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建议发行人更换
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警告
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中国证券业协会
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外汇管理局
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证券交易所
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证券登记结算公司
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中国证监会
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中国证券业协会
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保荐机构所在地的证监局
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发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本
-
B
发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本
-
C
发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总成本
-
D
发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
- A
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中国证监会
-
B
证券行业协会
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保荐机构
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证券交易所
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100
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200
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C
300
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500
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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A
12个月
-
B
无硬性要求
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C
6个月
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D
3个月
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- C
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合规性
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正常性
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安全性
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及时性
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Ⅰ、Ⅲ
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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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监事会
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保荐机构
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C
发行人律师
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发行人审计机构
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A
交易内容
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B
资金的结算情况
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交易产生的利润
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占当期同类型交易的比重
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3
-
B
2
-
C
1
-
D
半
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- C
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参与网下报价和申购的投资者只能是机构投资者
-
B
主承销商有自主配售权
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C
若存在老股转让,在老股转让后,发行人的实际控制人不得发生变更
-
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网上投资者申购数量不足的,可回拔给网下投资者
- A
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A
发行人招股说明书申报稿正式受理后,即在中国证监会网站披露
-
B
申请材料提交证监会之后,见面会之前
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C
初审会之后,发审会之前
-
D
见面会之后,落实反馈意见之前
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同业竞争与关联交易
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股利分配政策
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发行人的主要财务数据
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次日
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前一日
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当日
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证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人做出说明并限期整改
-
B
发行人拟变更募集资金投资项目时,应及时通知或咨询保荐机构
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C
证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
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D
保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与该证券服务机构进行沟通,并要求其做出解释或者出具依据
- A
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-
C
Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅳ
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A
全体董事
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发行人律师
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全体监事
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发行人
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A
任何投资者如参与网上申购,均表明其接受最终确定的发行价格
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发行人上市后所有股票均为可流通股份
-
C
任一股票配售对象只能选择网上一种方式进行申购,不允许选择网下方式
-
D
单个投资者只能使用一个合格账户进行申购
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3
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5
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10
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5名
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10名
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3名
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20名
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A
真实、准确、完整、及时
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真实、准确、完整、审慎
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真实、准确、完整、权威
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D
真实、准确、完整、有效
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A
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Ⅱ、Ⅳ
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C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A
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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A
重要性和可靠性
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B
敏感性和迟钝性
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经常性和偶发性
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相似性和差异性
- A
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A
权属清晰
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B
依法不得转让
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C
不涉及法律纠纷
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D
不存在质押的情况
- A
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- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
30%
-
B
50%
-
C
60%
-
D
70%
- A
- B
- C
- D
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A
证监会决定股票的发行价格
-
B
发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
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C
证监会逐步转向合规性审核
-
D
保荐机构培育、选择和推荐企业
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅱ、Ⅲ
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C
Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
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A
3
-
B
6
-
C
24
-
D
12
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告并说明原因
-
B
保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
-
C
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
-
D
为防止泄密,发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人
- A
- B
- C
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A
发行人律师及审计机构
-
B
承销机构
-
C
发行方式
-
D
发行价格
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
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- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
现金及现金等价物净增加额
-
B
筹资活动产生的现金流量净额
-
C
投资活动产生的现金流量净额
-
D
经营活动产生的现金流量净额
- A
- B
- C
- D
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A
独立董事
-
B
董事会秘书
-
C
董事长
-
D
监事会
- A
- B
- C
- D
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A
速动比率
-
B
应收账款周转率
-
C
资产负债率
-
D
销售净利率
- A
- B
- C
- D
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A
20%
-
B
30%
-
C
40%
-
D
80%
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行人;上市
-
B
承销商;发行与上市
-
C
发行人;发行与上市
-
D
承销商;上市
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
编报规则
-
B
内容与格式准则
-
C
规范问答
-
D
信息披露原则
- A
- B
- C
- D
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A
3
-
B
2
-
C
5
-
D
1
- A
- B
- C
- D
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A
公司注册金额1%以上10%以下
-
B
公司注册金额5%以上10%以下
-
C
虚假出资金额5%以上15%以下
-
D
虚假出资金额10%以上15%以下
- A
- B
- C
- D
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A
否定意见
-
B
保留意见
-
C
带强调事项段的无保留审计
-
D
无保留意见
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅰ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
或有事项提示
-
B
其他事项提示
-
C
重大事项提示
-
D
特别风险提示
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
行政
-
B
强制
-
C
自律
-
D
经济
- A
- B
- C
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-
A
中止审核
-
B
监管谈话
-
C
终止审核
-
D
口头警告
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
发行人应披露会计师事务所的审计意见类型
-
B
发行人对会计报表附注中的期后事项、或有事项应予以披露
-
C
盈利预测是必备披露内容
-
D
发行人编制合并财务报表的,应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
- A
- B
- C
- D
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-
A
前十名
-
B
前三名
-
C
最大
-
D
前五名
- A
- B
- C
- D
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-
A
净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
-
B
净资产与负债的比例不得低于20%
-
C
净资本与净资产的比例不得低于40%
-
D
流动资产与流动负债的比例不得低于80%
- A
- B
- C
- D
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-
A
12
-
B
3
-
C
6
-
D
24
- A
- B
- C
- D
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-
A
三十万元以上六十万元以下
-
B
给投资者造成损失的百分之一
-
C
三万元以上三十万元以下
-
D
因此获得收入的百分之五
- A
- B
- C
- D
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-
A
分析董事会报告
-
B
分析证券公司的年度报告
-
C
分析财务报表附注
-
D
机构、制度与人员的检查
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
-
B
首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
-
C
证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
-
D
首次公开发行证券上市当年即亏损
- A
- B
- C
- D
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A
4
-
B
3
-
C
2
-
D
1
- A
- B
- C
- D
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A
4
-
B
1
-
C
3
-
D
2
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
24至36
-
B
12至36
-
C
12至24
-
D
6至12
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
公司营业执照
-
B
公司章程
-
C
申请公司债券上市的董事会决议
-
D
公司债券使用管理办法
- A
- B
- C
- D
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A
5%
-
B
7%
-
C
10%
-
D
25%
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
二十万元以下
-
B
五万元以上五十万元以下
-
C
一万元以上十万元以下
-
D
三万元以上三十万元以下
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
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A
Ⅰ、Ⅱ
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B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C
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中国证监会
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B
证券交易所
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C
工商行政管理部门
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证券业协会
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B
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C
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D
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A
扩大经营
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B
筹集企业发展需要
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C
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D
转变企业经营方式
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A
网下配售中,询价对象与发行人、主承销商可自主约定网下配售股票的持有期限
-
B
通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应对发行价以上全部有效申购同比例配售
-
C
机构投资者在投资协议中载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的,相关证券投资账户可以作为配售对象
-
D
网下发行通过证券交易所进行电子化发行
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A
营业收入变动
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产能变动
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资产总额变动
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销量变动
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A
股份有限公司公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确
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B
信息披露应遵守相关规范,在要求的时间内、以指定的方式披露
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C
股份有限公司必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开
-
D
股份有限公司所公开的情况不得有任何虚假成份,必须与自身的客观实际相符
- A
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发行
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B
审核
-
C
信息披露
-
D
纠正
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本卷共分为:1大题 174小题
作答时间为:174分钟
试卷总分:174分
及格分:104分
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