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4
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B
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C
3
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2亿元
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C
50
-
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200
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- B
- C
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2000
-
B
3000
-
C
1000
-
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4000
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基金营销人员
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- B
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基金持有人
-
B
基金托管人
-
C
基金管理人
-
D
基金投资者
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- B
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A
基金持有人
-
B
基金托管人
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C
基金管理人
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基金投资者
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- B
- C
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A
基金持有人
-
B
基金托管人
-
C
基金管理人
-
D
基金投资者
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- B
- C
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A
2%,2.5%
-
B
1.5%,1%
-
C
2.5%,2%
-
D
1%,1.5%
- A
- B
- C
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A
净资产
-
B
总负债
-
C
总资产
-
D
净负债
- A
- B
- C
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A
周
-
B
月
-
C
日
-
D
年
- A
- B
- C
- D
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基金销售服务费
-
B
基金交易费
-
C
基金管理费
-
D
基金运作费用
- A
- B
- C
- D
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A
总值
-
B
市场价值
-
C
净值
-
D
公允价值
- A
- B
- C
- D
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-
A
低于
-
B
等于
-
C
高于
-
D
可能高于也可能低于
- A
- B
- C
- D
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-
A
过户费
-
B
经手费
-
C
印花税
-
D
交易佣金
- A
- B
- C
- D
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A
成交数量
-
B
成交净额
-
C
成交金额
-
D
成交价格
- A
- B
- C
- D
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A
衍生品交易
-
B
银行间债券交易
-
C
股票交易
-
D
银行间贷款交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券基金的费用
-
B
各类证券的价值
-
C
基金负债
-
D
基金应收的申购基金款
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金资产净值
-
B
基金资产总值
-
C
基金份额净值
-
D
基金资产的估值
- A
- B
- C
- D
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-
A
0.93
-
B
0.92
-
C
0.94
-
D
0.96
- A
- B
- C
- D
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-
A
90%,现金
-
B
70%,红利再投资
-
C
70%,现金
-
D
90%,红利再投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
分配基金份额
-
B
分配股票
-
C
分配现金
-
D
分配债券
- A
- B
- C
- D
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-
A
分配基金份额
-
B
分配股票
-
C
分配现金
-
D
分配债券
- A
- B
- C
- D
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-
A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
4
- A
- B
- C
- D
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-
A
套期保值
-
B
投机
-
C
套利
-
D
增强市场流动性
- A
- B
- C
- D
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-
A
4
-
B
8
-
C
2
-
D
10
- A
- B
- C
- D
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-
A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
4
- A
- B
- C
- D
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-
A
60万份或100万份
-
B
50万份或100万份
-
C
50万份或70万份
-
D
50万份或150万份
- A
- B
- C
- D
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-
A
相互制衡
-
B
相互监督
-
C
所有者和经营者
-
D
委托与受托
- A
- B
- C
- D
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-
A
集合投资
-
B
分散风险
-
C
专业理财
-
D
稳定市场
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金是将零散的资金汇集起来
-
B
以科学的投资组合降低风险、提高收益
-
C
基金实行专业理财制度
-
D
基本限额都极低,投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
- A
- B
- C
- D
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-
A
借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小
-
B
借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小
-
C
利用不同投资对象之间收益率变化的相关性,达到分散投资风险的目的
-
D
消除系统性风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的则是信托关系
-
B
债券筹集的资金主要投向实业,股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
-
C
基金是间接投资工具,股票和债券是直接投资工具
-
D
基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票
- A
- B
- C
- D
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-
A
反映的经济关系不同
-
B
投资主体不同
-
C
所筹集资金的投向不同
-
D
风险水平不同
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构
-
B
基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的
-
C
投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
-
D
基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会,基金资产归公司所有
- A
- B
- C
- D
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-
A
契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
-
B
公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
-
C
契约型基金将基金资产分散投资于众多的金融产品上,公司型基金投资目标则相对非常集中
-
D
契约型基金依据基金契约营运基金,公司型基金依据投资公司章程营运基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行规模
-
B
宏观经济形势
-
C
基金本身投资期限的长短
-
D
基金份额交易方式
- A
- B
- C
- D
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-
A
封闭式基金可以在证券交易所交易
-
B
封闭式基金在封闭期内可以在一级市场交易
-
C
开放式基金的基金份额不固定
-
D
开放式基金的资金全部用于长期投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,开放式基金的基金份额总额不固定
-
B
封闭式基金期限届满即为基金终止,管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
-
C
开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例,以现金形式保持这部分资产
-
D
封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值,开放式基金一般在每个交易日连续公布
- A
- B
- C
- D
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-
A
股票
-
B
可转换债券
-
C
剩余期限在397天以内(含397天)的债券
-
D
1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
- A
- B
- C
- D
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-
A
债券基金的风险较低,适合于稳健型投资者
-
B
债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会下降
-
C
如果基金投资于境外市场,汇率也会影响基金的收益
-
D
在我国60%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
价值型股票基金
-
B
成长型股票基金
-
C
平衡型股票基金
-
D
均衡型股票基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
稳健成长型基金
-
B
一般成长型基金
-
C
积极成长型基金
-
D
专业成长型基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
成长型基金
-
B
收入型基金
-
C
平衡型基金
-
D
稳健型基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
成长型基金追求的是基金资产的长期增值
-
B
成长型基金追求的是基金资产的短期增值
-
C
收入型基金以获取当期的最大收入为目的
-
D
平衡型基金的目的是从债券中得到适当的利息收益,并获得普通股的升值收益
- A
- B
- C
- D
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-
A
固定收入型基金
-
B
浮动收入型基金
-
C
债券收入型基金
-
D
股票收入型基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
可以作为避险套利的工具
-
B
费用低廉,管理费较低,尤其交易费用较低
-
C
风险小,可以完全消除投资组合的非系统风险
-
D
在以机构投资者为主的市场中,指数基金可获得市场平均收益率
- A
- B
- C
- D
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-
A
收益率稳定
-
B
投资分散
-
C
没有系统性风险
-
D
高流动性
- A
- B
- C
- D
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-
A
偏股型基金
-
B
偏债型基金
-
C
股债平衡型基金
-
D
灵活配置型基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
募集对象不固定
-
B
投资金额要求较低
-
C
适合中小投资者
-
D
投资者资格和人数手段监管机构的限制
- A
- B
- C
- D
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-
A
不能进行公开的发售和宣传
-
B
只能采取非公开的方式发行
-
C
监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制
-
D
投资范围广泛
- A
- B
- C
- D
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-
A
以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
-
B
最大的特点是实物申购、赎回机制
-
C
根据跟踪的指数不同,可分为股票型ETF、债券型ETF等
-
D
可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
- A
- B
- C
- D
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-
A
期货基金
-
B
期权基金
-
C
认股权证基金
-
D
指数基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
对基金收益的享有权
-
B
对基金份额的转让权
-
C
基金资产的管理权
-
D
在一定程度上对基金经营决策的参与权
- A
- B
- C
- D
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-
A
遵守基金契约
-
B
缴纳基金认购款及规定的费用
-
C
承担基金亏损或终止的有限责任
-
D
在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
- A
- B
- C
- D
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-
A
注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
-
B
主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
-
C
取得基金从业资格的人员达到法定人数
-
D
有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A
- B
- C
- D
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-
A
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
-
B
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
-
C
以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
-
D
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- A
- B
- C
- D
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-
A
发起设立基金
-
B
管理基金
-
C
基金营销
-
D
基金注册登记
- A
- B
- C
- D
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-
A
办理基金备案手续
-
B
综合管理不同基金财产,无须分账管理
-
C
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
-
D
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券投资基金业务
-
B
受托资产管理业务
-
C
企业年金管理
-
D
投资咨询服务
- A
- B
- C
- D
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-
A
股票、债券
-
B
证券投资基金
-
C
央行票据
-
D
资产支持证券
- A
- B
- C
- D
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-
A
总资产和资本充足率符合有关规定
-
B
设有专门的基金托管部门
-
C
有安全保管基金财产的条件
-
D
有安全高效的清算、交割系统
- A
- B
- C
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-
A
被依法取消基金托管资格
-
B
被基金份额持有人大会解任
-
C
依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
-
D
因违法违规行为被监管机构调查
- A
- B
- C
- D
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-
A
安全保管基金财产
-
B
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
-
C
对所托管的不同基金财产分别设置账户
-
D
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
- A
- B
- C
- D
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-
A
资产保管
-
B
交易监督
-
C
信息披露
-
D
资金清算与会计核算
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金股息
-
B
利息收益
-
C
基金资产
-
D
向投资者收取
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金管理费
-
B
基金销售服务费
-
C
基金交易费
-
D
基金运作费用
- A
- B
- C
- D
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-
A
交易佣金
-
B
过户费
-
C
银行间账户服务费
-
D
基金销售服务费
- A
- B
- C
- D
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-
A
销售机构佣金
-
B
营销广告费
-
C
促销活动费
-
D
持有人服务费
- A
- B
- C
- D
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-
A
审计费、律师费
-
B
上市年费、信息披露费
-
C
分红手续费、持有人大会费
-
D
开户费、银行汇划手续费
- A
- B
- C
- D
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-
A
印花税
-
B
过户费
-
C
经手费
-
D
交易佣金
- A
- B
- C
- D
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-
A
占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值
-
B
基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
-
C
如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
-
D
因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
- A
- B
- C
- D
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-
A
估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
-
B
估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
-
C
估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
-
D
有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
-
B
基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到某些特殊情况,可以暂停估值
-
C
采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数,并应通过定期校验,确保估值技术的有效性
-
D
基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程
- A
- B
- C
- D
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-
A
各类证券的价值
-
B
银行存款本息
-
C
基金应收的申购基金款
-
D
其他投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
-
B
运用估值技术得出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
-
C
采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数,并应通过定期校验,确保估值技术的有效性
-
D
由基金管理人主观随意估计
- A
- B
- C
- D
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-
A
封闭式基金的收益分配每年不得少于两次
-
B
开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和基金利润分配的最低比例
-
C
按照规定,基金利润分配应当采用现金方式
-
D
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
- A
- B
- C
- D
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-
A
可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配
-
B
当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
-
C
当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
-
D
每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润
- A
- B
- C
- D
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-
A
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
-
B
对证券投资业绩进行预测
-
C
诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
-
D
违规承诺收益或者承担损失
- A
- B
- C
- D
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-
A
真实性
-
B
准确性
-
C
完整性
-
D
及时性
- A
- B
- C
- D
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-
A
市场风险
-
B
管理能力风险
-
C
技术风险
-
D
巨额赎回风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金资产净值和基金份额净值公告
-
B
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
-
C
对证券投资业绩进行的预测
-
D
基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告
- A
- B
- C
- D
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-
A
注册登记系统瘫痪
-
B
核算系统无法按正常时限显示基金净值
-
C
基金的投资交易指令无法及时传输等风险
-
D
管理人员失误
- A
- B
- C
- D
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-
A
一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
-
B
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
-
C
基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
-
D
违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- A
- B
- C
- D
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-
A
引导基金分散投资,降低风险
-
B
避免基金操纵市场
-
C
发挥基金引导市场的积极作用
-
D
督促基金改进投资策略
- A
- B
- C
- D
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-
A
股票型基金
-
B
混合型基金
-
C
保本基金
-
D
债券型基金
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为:3大题 182小题
作答时间为:182分钟
试卷总分:182分
及格分:109分
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