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四、证券投资基金的监管(上册第四章)
A型题(1-220)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1/220【最佳选择题】
 
 
1【最佳选择题】
狭义的基金监管指的是(    )监管机构对基金市场的监管。
  • A

    自律组织

  • B

    政府

  • C

    交易所

  • D

    金融企业内部

  • A
  • B
  • C
  • D
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2/220【最佳选择题】
 
 
2【最佳选择题】
基金监管目标不包括(    )。
  • A

    保护投资人及相关当事人的合法权益

  • B

    规范证券投资活动

  • C

    促进证券投资基金和资本市场的健康发展

  • D

    提高基金收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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3/220【最佳选择题】
 
 
3【最佳选择题】
不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过基金监管促进基金行业的高效发展。体现的是基金监管的(    )原则。
  • A

    适度监管

  • B

    高效监管

  • C

    依法监管

  • D

    审慎监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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4/220【最佳选择题】
 
 
4【最佳选择题】
市场经济是法制经济,政府干预也须依法进行。政府监管不是任意的行政行为,而是一种法律活动,它必须以法律为依据。体现的是基金监管的(    )原则。
  • A

    依法监管

  • B

    审慎监管

  • C

    适度监管

  • D

    保障投资人利益原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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5/220【最佳选择题】
 
 
5【最佳选择题】
结构性早期干预和解决方案指的是(    )原则。
  • A

    适度监管

  • B

    审慎监管

  • C

    依法监管

  • D

    高效监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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6/220【最佳选择题】
 
 
6【最佳选择题】
下列不属于基金部门规章和规范性文件的有(    )。
  • A

    《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

  • B

    《证券投资基金托管业务管理办法》

  • C

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

  • D

    《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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7/220【最佳选择题】
 
 
7【最佳选择题】
(    )是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。
  • A

    公开原则

  • B

    公正原则

  • C

    公平原则

  • D

    以上均不是

  • A
  • B
  • C
  • D
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8/220【最佳选择题】
 
 
8【最佳选择题】
(    )依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
  • A

    中国证监会

  • B

    国务院

  • C

    中国人民银行

  • D

    国有资产管理委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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9/220【最佳选择题】
 
 
9【最佳选择题】
(    )不是中国证监会的主要职责。
  • A

    制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权

  • B

    办理基金备案

  • C

    对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告

  • D

    负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • A
  • B
  • C
  • D
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10/220【最佳选择题】
 
 
10【最佳选择题】
(    )不是中国证监会对基金市场监管措施。
  • A

    检查

  • B

    调查取证

  • C

    限制交易

  • D

    起诉

  • A
  • B
  • C
  • D
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11/220【最佳选择题】
 
 
11【最佳选择题】
(    )是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场查看、听取汇报、检查资料等方式进行实地检查。
  • A

    非现场检查

  • B

    现场检查

  • C

    日常检查

  • D

    年度检查

  • A
  • B
  • C
  • D
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12/220【最佳选择题】
 
 
12【最佳选择题】
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过(    )个交易日;案情复杂的,可以延长个(    )交易日。
  • A

    10、15

  • B

    15、10

  • C

    15、15

  • D

    10、10

  • A
  • B
  • C
  • D
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13/220【最佳选择题】
 
 
13【最佳选择题】
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于(    )人,并应当出示合法证件。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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14/220【最佳选择题】
 
 
14【最佳选择题】
基金业协会是证券投资基金行业的(    )组织,是(    )法人。
  • A

    民间、企业集团

  • B

    盈利性、企业

  • C

    自律性、社会团体

  • D

    投资性、自然人

  • A
  • B
  • C
  • D
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15/220【最佳选择题】
 
 
15【最佳选择题】
(    )不是基金业协会会员。
  • A

    普通会员

  • B

    联席会员

  • C

    特别会员

  • D

    一般会员

  • A
  • B
  • C
  • D
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16/220【最佳选择题】
 
 
16【最佳选择题】
基金业协会的权力机构为全体会员组成的(    )。
  • A

    理事会

  • B

    会员大会

  • C

    特别委员会

  • D

    协会主席

  • A
  • B
  • C
  • D
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17/220【最佳选择题】
 
 
17【最佳选择题】
(    )加入协会的为联席会员。
  • A

    基金服务机构

  • B

    基金管理人

  • C

    证券交易所

  • D

    基金托管人

  • A
  • B
  • C
  • D
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18/220【最佳选择题】
 
 
18【最佳选择题】
基金管理人和基金托管人加入基金业协会的应为(    )。
  • A

    普通会员

  • B

    一般会员

  • C

    特别会员

  • D

    联席会员

  • A
  • B
  • C
  • D
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19/220【最佳选择题】
 
 
19【最佳选择题】
基金业协会职责不包括(    )。
  • A

    教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;

  • B

    对证监局的基金监管工作进行督促检查

  • C

    制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

  • D

    制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

  • A
  • B
  • C
  • D
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20/220【最佳选择题】
 
 
20【最佳选择题】
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行(    )的法人。
  • A

    盈利性质

  • B

    监督管理

  • C

    自律管理

  • D

    企业

  • A
  • B
  • C
  • D
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21/220【最佳选择题】
 
 
21【最佳选择题】
证券交易所在基金交易行为的异常,涉嫌违法的,可以根据具体情况采取(    )
  • A

    电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施

  • B

    电话提示、警告、约见谈话、没收违法所得

  • C

    电话提示、罚款、约见谈话、没收违法所得

  • D

    电话提示、罚款、约见谈话、公开谴责等措施

  • A
  • B
  • C
  • D
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22/220【最佳选择题】
 
 
22【最佳选择题】
设立基金管理公司注册资本不低于(    )元人民币,且必须为实缴货币资本。
  • A

    两亿

  • B

    一亿

  • C

    五亿

  • D

    五千万

  • A
  • B
  • C
  • D
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23/220【最佳选择题】
 
 
23【最佳选择题】
设立基金管理公司从业人员不得少于(    )人,且取得从业资格。
  • A

    30

  • B

    35

  • C

    10

  • D

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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24/220【最佳选择题】
 
 
24【最佳选择题】
对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于(    )万人民币,资产质量良好,内部监控制度完善;非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于(    )万元人民币,在境内外资产管理行业从(    )年以上。
  • A

    5000、1000、10

  • B

    5000、1000、5

  • C

    3000、1000、5

  • D

    3000、2000、10

  • A
  • B
  • C
  • D
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25/220【最佳选择题】
 
 
25【最佳选择题】
自受理基金管理公司设立申请之日起(    )个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
  • A

    5

  • B

    1

  • C

    3

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
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26/220【最佳选择题】
 
 
26【最佳选择题】
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起(    )日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
  • A

    30

  • B

    10

  • C

    60

  • D

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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27/220【最佳选择题】
 
 
27【最佳选择题】
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有(    )年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。
  • A

    2

  • B

    5

  • C

    1

  • D

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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28/220【最佳选择题】
 
 
28【最佳选择题】
基金经理任职条件之一是应具有(    )年以上证券投资管理经历。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    2

  • D

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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29/220【最佳选择题】
 
 
29【最佳选择题】
基金经理任职条件之一是最近(    )年没有收到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    2

  • A
  • B
  • C
  • D
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30/220【最佳选择题】
 
 
30【最佳选择题】
在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持(    )利益优先的原则。
  • A

    基金托管人

  • B

    基金管理人

  • C

    基金份额持有人

  • D

    基金经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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31/220【最佳选择题】
 
 
31【最佳选择题】
关于不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员说法错误的是(    )。
  • A

    因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的

  • B

    对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾三年的。

  • C

    个人所负债务数额较大,到期未清偿的

  • D

    因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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32/220【最佳选择题】
 
 
32【最佳选择题】
关于基金管理人的法定职责错误的是(    )。
  • A

    依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜

  • B

    办理基金备案手续

  • C

    对所管理的不同基金财产合并管理、合并记账,进行证券投资

  • D

    按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

  • A
  • B
  • C
  • D
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33/220【最佳选择题】
 
 
33【最佳选择题】
基金管理人及其从业人员的执业禁止行为说法错误的是(    )。
  • A

    将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  • B

    利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

  • C

    泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  • D

    编制中期和年度基金报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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34/220【最佳选择题】
 
 
34【最佳选择题】
对基金管理人违法行为采取监管措施的基金管理人整改后,应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起(    )日内解除对其采取的有关措施。
  • A

    5

  • B

    3

  • C

    10

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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35/220【最佳选择题】
 
 
35【最佳选择题】
公开募集基金的基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在(    )个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人。
  • A

    6

  • B

    1

  • C

    3

  • D

    12

  • A
  • B
  • C
  • D
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36/220【最佳选择题】
 
 
36【最佳选择题】
关于担任基金托管人应当具备以下条件说法错误的是(    )。
  • A

    净资产和风险控制指标符合有关规定

  • B

    基金托管部门可以外包不必专设

  • C

    取得基金从业资格的专职人员达到法定人;

  • D

    有安全保管基金财产的条件

  • A
  • B
  • C
  • D
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37/220【最佳选择题】
 
 
37【最佳选择题】
基金托管人的职责说法错误的是(    )。
  • A

    安全保管基金财产

  • B

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  • C

    依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜

  • D

    办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  • A
  • B
  • C
  • D
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38/220【最佳选择题】
 
 
38【最佳选择题】
对于被采取监管措施的基金托管人,其整改后应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起(    )日内解除对其采取的有关措施。
  • A

    5

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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39/220【最佳选择题】
 
 
39【最佳选择题】
基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在(    )个月内选任新基金托管人。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    12

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
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40/220【最佳选择题】
 
 
40【最佳选择题】
(    )是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额申购、赎回的活动。
  • A

    基金交易

  • B

    基金销售

  • C

    基金申购

  • D

    基金上市

  • A
  • B
  • C
  • D
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41/220【最佳选择题】
 
 
41【最佳选择题】
基金份额登记机构当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于(    )年。
  • A

    30

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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42/220【最佳选择题】
 
 
42【最佳选择题】
我国改革了基金募集监管制度为(    )。
  • A

    核准制

  • B

    注册制

  • C

    核准注册制

  • D

    注册核准制

  • A
  • B
  • C
  • D
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43/220【最佳选择题】
 
 
43【最佳选择题】
《基金法》规定,公募基金募集人数应累计超过(    )人。
  • A

    300

  • B

    200

  • C

    500

  • D

    1000

  • A
  • B
  • C
  • D
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44/220【最佳选择题】
 
 
44【最佳选择题】
基金募集应向证监会提交文件不包括(    )。
  • A

    申请报告

  • B

    基金合同草案

  • C

    基金托管协议草案

  • D

    基金投资目标及计划

  • A
  • B
  • C
  • D
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45/220【最佳选择题】
 
 
45【最佳选择题】
基金招募说明书不包括(    )。
  • A

    基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

  • B

    基金份额的发售日期、价格、费用和期限

  • C

    基金合同和基金托管协议的内容摘要

  • D

    基金资产净值的计算方法和公告方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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46/220【最佳选择题】
 
 
46【最佳选择题】
中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起(    )个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。
  • A

    6

  • B

    5

  • C

    12

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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47/220【最佳选择题】
 
 
47【最佳选择题】
基金管理人应当在基金份额发售的(    )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
  • A

    5

  • B

    3

  • C

    10

  • D

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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48/220【最佳选择题】
 
 
48【最佳选择题】
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起(    )月内进行基金募集。
  • A

    10

  • B

    12

  • C

    24

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
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49/220【最佳选择题】
 
 
49【最佳选择题】
基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的(    )以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最(    )募集份额总额。
  • A

    80%、低

  • B

    80%、高

  • C

    75%、低

  • D

    90%、高

  • A
  • B
  • C
  • D
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50/220【最佳选择题】
 
 
50【最佳选择题】
基金管理人应当自募集期限届满之日起(    )日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起(    )日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。
  • A

    10、10

  • B

    15、15

  • C

    10、15

  • D

    15、10

  • A
  • B
  • C
  • D
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51/220【最佳选择题】
 
 
51【最佳选择题】
募集基金失败基金管理人应用(    )财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
  • A

    基金资产收益

  • B

    基金

  • C

    固有

  • D

    其他

  • A
  • B
  • C
  • D
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52/220【最佳选择题】
 
 
52【最佳选择题】
募集基金失败,在基金募集期限届满后(    )日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
  • A

    10

  • B

    90

  • C

    60

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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53/220【最佳选择题】
 
 
53【最佳选择题】
公募基金销售活动监管主要涉及以下内容不包括(    )。
  • A

    基金销售适用性监管

  • B

    基金宣传材料的监管

  • C

    基金销售费用的监管

  • D

    基金投资运作的监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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54/220【最佳选择题】
 
 
54【最佳选择题】
把合适的基金卖给合适的投资人属于(    )监管。
  • A

    基金宣传推介材料监管

  • B

    基金销售适用性监管

  • C

    基金销售费用的监管

  • D

    基金投资运作的监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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55/220【最佳选择题】
 
 
55【最佳选择题】
基金宣传材料不包括(    )
  • A

    公开出版资料

  • B

    宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料;

  • C

    海报、户外广告

  • D

    基金托管人简介

  • A
  • B
  • C
  • D
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56/220【最佳选择题】
 
 
56【最佳选择题】
关于基金宣传推介材料说法错误的是(    )。
  • A

    不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • B

    不得违规承诺收益或者承担损失

  • C

    不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金

  • D

    可以预测基金的证券投资业绩

  • A
  • B
  • C
  • D
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57/220【最佳选择题】
 
 
57【最佳选择题】
基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取(    )。
  • A

    申购附加费

  • B

    赎回费

  • C

    认购费

  • D

    增值服务费

  • A
  • B
  • C
  • D
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58/220【最佳选择题】
 
 
58【最佳选择题】
下列关于增值服务费说法错误的是(    )
  • A

    遵循合理、公开、质价相符的定价原则

  • B

    所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容

  • C

    增值服务费应当应从申购(认购)资金中扣除

  • D

    基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认

  • A
  • B
  • C
  • D
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59/220【最佳选择题】
 
 
59【最佳选择题】
基金管理人运用基金财产进行证券投资,除中国证监会另有规定外,应当采用的(    )方式。
  • A

    两类资产分别投资

  • B

    单一资产投资

  • C

    资产组合

  • D

    分类投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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60/220【最佳选择题】
 
 
60【最佳选择题】
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息并保证所披露信息的(    )、(    )和(    )。
  • A

    有用性、准确性、完整性

  • B

    有用性、准确性、可投资性

  • C

    真实性、准确性、可投资性

  • D

    真实性、准确性、完整性

  • A
  • B
  • C
  • D
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61/220【最佳选择题】
 
 
61【最佳选择题】
公开披露的基金信息不包括(    )
  • A

    基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

  • B

    基金募集情况

  • C

    基金份额上市交易公告书

  • D

    基金掌握的上市公司内幕信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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62/220【最佳选择题】
 
 
62【最佳选择题】
以下关于基金信息披露说法错误的是(    )。
  • A

    不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • B

    不得对证券投资业绩进行预测

  • C

    非保本基金也可以承担投资损失

  • D

    法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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63/220【最佳选择题】
 
 
63【最佳选择题】
(    )不是基金份额持有人权利。
  • A

    分享基金财产收益

  • B

    参与分配清算后的剩余基金财产

  • C

    依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

  • D

    提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

  • A
  • B
  • C
  • D
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64/220【最佳选择题】
 
 
64【最佳选择题】
代表基金份额(    )以上的基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。
  • A

    15%

  • B

    10%

  • C

    20%

  • D

    5%

  • A
  • B
  • C
  • D
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65/220【最佳选择题】
 
 
65【最佳选择题】
基金份额持有人大会应当有代表(    )以上基金份额的持有人参加,方可召开。
  • A

    三分之一

  • B

    二分之一

  • C

    四分之三

  • D

    四分之一

  • A
  • B
  • C
  • D
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66/220【最佳选择题】
 
 
66【最佳选择题】
基金份额持有人大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(    )以上通过。
  • A

    二分之一

  • B

    四分之三

  • C

    三分之二

  • D

    三分之一

  • A
  • B
  • C
  • D
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67/220【最佳选择题】
 
 
67【最佳选择题】
基金份额持有人大会的决议规则中关于转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(    )以上通过。
  • A

    二分之一

  • B

    三分之一

  • C

    三分之二

  • D

    五分之一

  • A
  • B
  • C
  • D
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68/220【最佳选择题】
 
 
68【最佳选择题】
非公开募集基金无须证监会审批,实行(    ),向(    )申请登记即可。
  • A

    审核制度、基金业协会

  • B

    登记制度、基金业协会

  • C

    登记制度、工商管理部门

  • D

    审核制度、工商管理部门

  • A
  • B
  • C
  • D
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69/220【最佳选择题】
 
 
69【最佳选择题】
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后个(    )工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况方式,为私募基金管理人办理登记手续。
  • A

    10

  • B

    30

  • C

    20

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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70/220【最佳选择题】
 
 
70【最佳选择题】
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应向合格投资者募集,累计不得超过(    )人。
  • A

    600

  • B

    1000

  • C

    500

  • D

    200

  • A
  • B
  • C
  • D
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71/220【最佳选择题】
 
 
71【最佳选择题】
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于元(    )。
  • A

    300万

  • B

    200万

  • C

    100万

  • D

    500万

  • A
  • B
  • C
  • D
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72/220【最佳选择题】
 
 
72【最佳选择题】
关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于(    )万。
  • A

    2000

  • B

    3000

  • C

    1000

  • D

    5000

  • A
  • B
  • C
  • D
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73/220【最佳选择题】
 
 
73【最佳选择题】
关于非公开发行基金的合格投资者为个人的其金融资产不低于(    )万或者最近3年年均收入不低于(    )万。
  • A

    300、50

  • B

    200、10

  • C

    300、10

  • D

    200、50

  • A
  • B
  • C
  • D
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74/220【最佳选择题】
 
 
74【最佳选择题】
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的(    )个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
  • A

    5

  • B

    4

  • C

    3

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
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75/220【最佳选择题】
 
 
75【最佳选择题】
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于(    )年。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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76/220【最佳选择题】
 
 
76【最佳选择题】
(    )是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
  • A

    系列基金

  • B

    FOF基金

  • C

    创新投资基金

  • D

    创业投资基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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77/220【最佳选择题】
 
 
77【最佳选择题】
下列基金监管措施中,属于事中监管的是(    )。
  • A

    检查

  • B

    稽核

  • C

    调查取证

  • D

    行政处罚

  • A
  • B
  • C
  • D
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78/220【最佳选择题】
 
 
78【最佳选择题】
下列关于私募基金的监管,描述正确的是(    )。
  • A

    设立私募基金管理机构需经证监会审批

  • B

    中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

  • C

    发行私募基金不设行政审批

  • D

    发行私募基金需经中国基金业协会审批

  • A
  • B
  • C
  • D
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79/220【最佳选择题】
 
 
79【最佳选择题】
下列关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件,说法错误的是(    )。
  • A

    有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

  • B

    制定了完善的资金清算流程、业务流程

  • C

    销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求

  • D

    财务状况良好,运作规范稳定

  • A
  • B
  • C
  • D
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80/220【最佳选择题】
 
 
80【最佳选择题】
中国证监会对于公募基金的(    )机构实行注册管理。
  • A

    基金投资顾问

  • B

    基金信息技术系统服务

  • C

    基金估值核算

  • D

    基金评价

  • A
  • B
  • C
  • D
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81/220【最佳选择题】
 
 
81【最佳选择题】
关于私募基金运作的监管,以下表述错误的是(    )。
  • A

    私募基金募集完毕,应当向中国基金业协会备案

  • B

    私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告

  • C

    私募基金可不设基金托管人

  • D

    私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动

  • A
  • B
  • C
  • D
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82/220【最佳选择题】
 
 
82【最佳选择题】
私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要填报的信息不包括(    )。
  • A

    高级管理人员基本信息

  • B

    高级管理利害关系人基本信息

  • C

    股东或合伙人基本信息

  • D

    管理基金基本信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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83/220【最佳选择题】
 
 
83【最佳选择题】
监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚,该监管原则是(    )。
  • A

    依法监管原则

  • B

    审慎监管原则

  • C

    公开、公平、公正监管原则

  • D

    适度监管原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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84/220【最佳选择题】
 
 
84【最佳选择题】
我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高,且不低于(    )的股东。
  • A

    10%

  • B

    20%

  • C

    25%

  • D

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
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85/220【最佳选择题】
 
 
85【最佳选择题】
依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有(    )。
  • A

    办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

  • B

    管理并运作基金资产

  • C

    持有并保管基金资产

  • D

    计算并公告基金资产净值

  • A
  • B
  • C
  • D
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86/220【最佳选择题】
 
 
86【最佳选择题】
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之曰起(    )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
  • A

    3

  • B

    7

  • C

    5

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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87/220【最佳选择题】
 
 
87【最佳选择题】
基金管理人变更重大事项,应当报经中国证监会批准,变更的重大事项包括(    )
  • A

    变更公司注册地

  • B

    变更持有百分之五以上股权的股东

  • C

    注销分公司

  • D

    修改公司章程

  • A
  • B
  • C
  • D
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88/220【最佳选择题】
 
 
88【最佳选择题】
制定基金行业执业标准和业务规范是(    )的职责。
  • A

    中国证监会

  • B

    基金业协会

  • C

    证券交易所

  • D

    基金服务机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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89/220【最佳选择题】
 
 
89【最佳选择题】
为防范与基金份额持有人持有利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是(    )。
  • A

    公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报

  • B

    公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

  • C

    公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行限制

  • D

    公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后向基金管理人申报

  • A
  • B
  • C
  • D
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90/220【最佳选择题】
 
 
90【最佳选择题】
对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为,下述各项中(    )不是中国证监会主要采取的措施。
  • A

    责令限期改正

  • B

    限制令

  • C

    责令更换有关人员

  • D

    停业整顿

  • A
  • B
  • C
  • D
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91/220【最佳选择题】
 
 
91【最佳选择题】
私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额(    )
  • A

    个人投资者不得少于50万元

  • B

    机构投资者不得少于500万元

  • C

    机构投资者不得少于100万元

  • D

    个人投资者不得少于300万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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92/220【最佳选择题】
 
 
92【最佳选择题】
下列选项中,关于私募基金的表述,正确的是(    )
  • A

    中国证监会对发行私募基金实行行政许可

  • B

    由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

  • C

    私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

  • D

    中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

  • A
  • B
  • C
  • D
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93/220【最佳选择题】
 
 
93【最佳选择题】
关于国务院证券监督管理机构的职责,以下描述错误的是(    )
  • A

    指导和监督基金行业协会的活动

  • B

    监督检查基金信息的披露情况

  • C

    指导基金投资管理运作

  • D

    制定基金从业人员的资格标准

  • A
  • B
  • C
  • D
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94/220【最佳选择题】
 
 
94【最佳选择题】
基金管理人应当在基金份额发售的(    )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
  • A

    1

  • B

    5

  • C

    3

  • D

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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95/220【最佳选择题】
 
 
95【最佳选择题】
基金管理人应当自收到验资报告之日起(    )日内,向中国证监会提出备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
  • A

    5

  • B

    15

  • C

    10

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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96/220【最佳选择题】
 
 
96【最佳选择题】
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表(    )以上基金份额的持有人参加,方可召开。
  • A

    1/2

  • B

    2/3

  • C

    1/3

  • D

    3/4

  • A
  • B
  • C
  • D
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97/220【最佳选择题】
 
 
97【最佳选择题】
担任非公开募集基金的基金管理人实行(  )。
  • A

    审批制

  • B

    登记制

  • C

    注册制

  • D

    核准制

  • A
  • B
  • C
  • D
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98/220【最佳选择题】
 
 
98【最佳选择题】
基金销售适用性管理制度的必要内容不包含(  )。[2015年12月真题]
  • A

    对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

  • B

    对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  • C

    对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法

  • D

    对基金产品进行风险评价的方式和方法

  • A
  • B
  • C
  • D
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99/220【最佳选择题】
 
 
99【最佳选择题】
根据《证券投资基金法》的规定,基金募集期限届满不能满足募集要求的,基金管理人不需要承担的责任是(  )。[2014年6月证券真题]
  • A

    在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息

  • B

    以固有财产承担因募集行为而产生的债务

  • C

    代销机构支付的各项成本及费用

  • D

    以固有财产承担因募集行为而产生的费用

  • A
  • B
  • C
  • D
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100/220【最佳选择题】
 
 
100【最佳选择题】
下列对公开募集基金销售活动的描述,错误的是(  )。
  • A

    基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法

  • B

    基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字

  • C

    基金募集失败,基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

  • D

    基金募集失败,除返还投资人已交纳的款项外,还应加计银行同期存款利息

  • A
  • B
  • C
  • D
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101/220【最佳选择题】
 
 
101【最佳选择题】
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给(  )。
  • A

    中国证监会

  • B

    中国证监会在基金公司注册地的派出机构

  • C

    中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

  • D

    中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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102/220【最佳选择题】
 
 
102【最佳选择题】
下列不属于基金信息披露的主要监督者的是(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    证券投资基金业协会

  • B

    证监会及其派出机构

  • C

    基金托管人

  • D

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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103/220【最佳选择题】
 
 
103【最佳选择题】
申请开展基金销售业务资格的机构,其技术系统应与(  )的系统进行联网测试。[2015年12月真题]
  • A

    中国证券登记结算公司

  • B

    中国人民银行清算中心

  • C

    商业银行电子银行部

  • D

    第三方支付公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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104/220【最佳选择题】
 
 
104【最佳选择题】
下列不属于证券交易所监管职责的是(  )。
  • A

    对基金份额上市交易进行监管

  • B

    对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

  • C

    对基金在证券市场的投资行为进行监控

  • D

    对基金托管人的托管行为进行管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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105/220【最佳选择题】
 
 
105【最佳选择题】
下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是(  )。[2013年12月证券真题]
  • A

    负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

  • B

    对基金从业人员实施资格管理和资格考试

  • C

    对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

  • D

    草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

  • A
  • B
  • C
  • D
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106/220【最佳选择题】
 
 
106【最佳选择题】
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起(  )个月内进行基金募集。
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    6

  • D

    12

  • A
  • B
  • C
  • D
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107/220【最佳选择题】
 
 
107【最佳选择题】
不得成为基金管理公司实际控制人的情形包括(  )。
  • A

    因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕已逾3年

  • B

    净资产低于实收资本的50%

  • C

    或有负债达到净资产的20%

  • D

    能够清偿到期的大额债务

  • A
  • B
  • C
  • D
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108/220【最佳选择题】
 
 
108【最佳选择题】
基金管理人的法定代表人的选任,应当报(  )进行审核。
  • A

    中国证监会

  • B

    所在地的中国证监会的派出机构

  • C

    证券交易所

  • D

    基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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109/220【最佳选择题】
 
 
109【最佳选择题】
根据证券投资基金法的规定,(  )应当履行计算并公告基金资产净值的职责。[2015年12月真题]
  • A

    基金销售机构

  • B

    基金管理人

  • C

    注册登记机构

  • D

    基金托管人

  • A
  • B
  • C
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110/220【最佳选择题】
 
 
110【最佳选择题】
基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请______对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报______备案。(  )[2016年4月真题]
  • A

    律师事务所;中国证监会

  • B

    会计师事务所;中国证监会

  • C

    会计师事务所;中国基金业协会

  • D

    律师事务所;中国基金业协会

  • A
  • B
  • C
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111/220【最佳选择题】
 
 
111【最佳选择题】
下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是(  )。
  • A

    申请报告

  • B

    基金合同草案

  • C

    上市公告书

  • D

    招募说明书草案

  • A
  • B
  • C
  • D
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112/220【最佳选择题】
 
 
112【最佳选择题】
私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括(  )。
  • A

    投资于单只私募基金的金额不低于100万元

  • B

    单位的净资产不低于1000万元

  • C

    个人的金融资产不低于200万元

  • D

    最近3年个人年均收入不低于50万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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113/220【最佳选择题】
 
 
113【最佳选择题】
基金监管“三公”原则中的公开原则要求(  )。
  • A

    公开监管机构全部业务活动内容

  • B

    基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化

  • C

    市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利

  • D

    监管部门对被监管对象给予公正待遇

  • A
  • B
  • C
  • D
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114/220【最佳选择题】
 
 
114【最佳选择题】
关于担任基金托管人的条件,以下描述错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    有安全高效的清算、交割系统

  • B

    取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

  • C

    设有专门的基金投资部门

  • D

    净资产和风险控制指标符合有关规定

  • A
  • B
  • C
  • D
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115/220【最佳选择题】
 
 
115【最佳选择题】
(  )不属于发售公开募集基金应符合的条件。
  • A

    基金募集已申请注册

  • B

    由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售

  • C

    在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件

  • D

    对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定

  • A
  • B
  • C
  • D
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116/220【最佳选择题】
 
 
116【最佳选择题】
中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、(  )实行注册管理。
  • A

    基金投资顾问机构

  • B

    基金评价机构

  • C

    基金估值核算机构

  • D

    基金信息技术系统服务机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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117/220【最佳选择题】
 
 
117【最佳选择题】
基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括(  )。[2015年12月真题]
Ⅰ.费率水平
Ⅱ.计提方式
Ⅲ.适用税率
Ⅳ.支付方式
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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118/220【最佳选择题】
 
 
118【最佳选择题】
关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,以下表述错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    决定更换基金托管人

  • B

    决定更换基金管理人

  • C

    决定终止基金合同

  • D

    决定更换基金销售人

  • A
  • B
  • C
  • D
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119/220【最佳选择题】
 
 
119【最佳选择题】
公开募集基金的基金合同不包括(  )。
  • A

    基金的运作方式

  • B

    确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

  • C

    基金资产净值的计算方法和公告方式

  • D

    基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

  • A
  • B
  • C
  • D
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120/220【最佳选择题】
 
 
120【最佳选择题】
对基金管理人的监管,不包括以下哪个方面?(  )
  • A

    基金管理人的市场准入监管

  • B

    对基金服务机构的注册或者备案的监管

  • C

    对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

  • D

    对基金管理人内部治理的监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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121/220【最佳选择题】
 
 
121【最佳选择题】
基金监管活动的要素包括(  )等。[2015年9、12月真题]
  • A

    原则、内容、方式、手段

  • B

    目标、原则、方式、手段

  • C

    目标、体制、内容、方式

  • D

    目标、体制、手段、方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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122/220【最佳选择题】
 
 
122【最佳选择题】
较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督,政府基金监管的特征不包括(  )。
  • A

    监管对象具有广泛性

  • B

    监管时间具有连续性

  • C

    监管活动具有自愿性

  • D

    监管主体及其权限具有法定性

  • A
  • B
  • C
  • D
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123/220【最佳选择题】
 
 
123【最佳选择题】
基金份额持有人大会不可以由(  )提议召集。[2014年6月证券真题]
  • A

    代表基金份额10%以上的基金份额持有人

  • B

    基金托管人

  • C

    基金审计机构

  • D

    基金管理人

  • A
  • B
  • C
  • D
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124/220【最佳选择题】
 
 
124【最佳选择题】
属于基金托管人规范行为的有(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    垫付基金管理人20%的注册资本

  • B

    根据需要进行投资,并在规定时间内偿还基金财产

  • C

    单独为基金设立资金和证券账户

  • D

    为托管的所有基金设立一个银行存款账户

  • A
  • B
  • C
  • D
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125/220【最佳选择题】
 
 
125【最佳选择题】
加入基金业协会的(  ),为联席会员。
  • A

    基金托管人

  • B

    基金服务机构

  • C

    证券期货交易所

  • D

    登记结算机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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126/220【最佳选择题】
 
 
126【最佳选择题】
依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

  • B

    及时办理基金资金清算、交割事宜

  • C

    保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表

  • D

    计算并公告基金资产净值

  • A
  • B
  • C
  • D
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127/220【最佳选择题】
 
 
127【最佳选择题】
基金监管从内容上未涉及到对以下(  )的监管。[2015年3月证券真题]
  • A

    基金机构的市场准入

  • B

    基金机构从业人员的资格

  • C

    基金机构从业人员的行为

  • D

    基金投资人

  • A
  • B
  • C
  • D
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128/220【最佳选择题】
 
 
128【最佳选择题】
我国基金市场的监管主体是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    中国证监会

  • B

    中国保监会

  • C

    中国基金业协会

  • D

    中国银监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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129/220【最佳选择题】
 
 
129【最佳选择题】
基金市场的两大基本要素包括基金市场的主体和(  )。
  • A

    工具

  • B

    中介

  • C

    行为

  • D

    目标

  • A
  • B
  • C
  • D
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130/220【最佳选择题】
 
 
130【最佳选择题】
基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是(  )。[2014年9月证券真题]
  • A

    在规定范围和比例内,将其管理的不同基金财产投资于同一股票

  • B

    将货币基金投资于可转债

  • C

    向基金份额持有人承诺5%的预期收益

  • D

    不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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131/220【最佳选择题】
 
 
131【最佳选择题】
对公开募集基金信息披露的禁止行为,不包括(  )。
  • A

    虚假记载、误导性陈述

  • B

    重大遗漏

  • C

    诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

  • D

    对证券投资业绩进行客观评价

  • A
  • B
  • C
  • D
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132/220【最佳选择题】
 
 
132【最佳选择题】
中国证监会领导干部离职后(  )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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133/220【最佳选择题】
 
 
133【最佳选择题】
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件,下列说法错误的是(  )。
  • A

    注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

  • B

    主要股东最近3年没有违法记录

  • C

    对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东,净资产不低于5000万元人民币

  • D

    设立基金管理公司,符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人

  • A
  • B
  • C
  • D
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134/220【最佳选择题】
 
 
134【最佳选择题】
基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当具有(  )年以上与其所任职务相关的工作经历。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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135/220【最佳选择题】
 
 
135【最佳选择题】
基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在(  )个月内选任新基金管理人。
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
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136/220【最佳选择题】
 
 
136【最佳选择题】
不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括(  )。[2016年4月真题]
  • A

    因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的

  • B

    个人所负债务数额较大,到期已清偿的

  • C

    个人所负债务数额较大,到期未清偿的

  • D

    因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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137/220【最佳选择题】
 
 
137【最佳选择题】
下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是(  )。
  • A

    《证券投资基金管理公司管理办法》

  • B

    《公开募集证券投资基金运作管理办法》

  • C

    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

  • D

    《证券投资基金销售管理办法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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138/220【最佳选择题】
 
 
138【最佳选择题】
关于私募基金的监管,以下描述正确的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    发行私募基金需经中国基金业协会审批

  • B

    中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

  • C

    发行私募基金不设行政审批

  • D

    设立私募基金管理机构需经证监会审批

  • A
  • B
  • C
  • D
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139/220【最佳选择题】
 
 
139【最佳选择题】
中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚,不包括(  )。
  • A

    没收违法所得

  • B

    罚款

  • C

    责令停业

  • D

    管制

  • A
  • B
  • C
  • D
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140/220【最佳选择题】
 
 
140【最佳选择题】
对公开募集基金销售活动的监管,不包括(  )。
  • A

    基金销售适用性监管

  • B

    对基金宣传推介材料的监管

  • C

    对基金募集对象的限制

  • D

    对基金销售费用的监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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141/220【最佳选择题】
 
 
141【最佳选择题】
下列关于基金管理人及其从业人员的说法,正确的是(  )。
  • A

    基金从业人员不得买卖证券

  • B

    公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资

  • C

    公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

  • D

    当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金管理人利益优先

  • A
  • B
  • C
  • D
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142/220【最佳选择题】
 
 
142【最佳选择题】
狭义的基金监管一般专指(  )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
  • A

    社会力量

  • B

    基金机构内部监督部门

  • C

    基金行业自律组织

  • D

    政府基金监管机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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143/220【最佳选择题】
 
 
143【最佳选择题】
我国对基金公开募集申请实行的是(  )。
  • A

    核准制

  • B

    注册制

  • C

    公司制

  • D

    契约制

  • A
  • B
  • C
  • D
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144/220【最佳选择题】
 
 
144【最佳选择题】
根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪项投资活动?(  )[2015年6月证券真题]
  • A

    买卖股票

  • B

    买卖国债

  • C

    买卖企业债券

  • D

    买卖地产

  • A
  • B
  • C
  • D
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145/220【最佳选择题】
 
 
145【最佳选择题】
基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向(  )支付基金收益。[2015年6月证券真题]
  • A

    基金份额持有人

  • B

    基金托管人

  • C

    基金发起人

  • D

    基金管理人

  • A
  • B
  • C
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146/220【最佳选择题】
 
 
146【最佳选择题】
以下不属于私募基金合同必备条款的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    基金的运作方式

  • B

    基金的投资范围、投资策略和投资限制

  • C

    基金收益预测

  • D

    基金的出资方式、数额和认缴期限

  • A
  • B
  • C
  • D
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147/220【最佳选择题】
 
 
147【最佳选择题】
我国基金监管的目标不包括(  )。[2014年11月证券真题]
  • A

    保护市场的公平、效率和透明

  • B

    保证基金管理公司不倒闭

  • C

    规范证券投资基金活动

  • D

    保护投资者的利益

  • A
  • B
  • C
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148/220【最佳选择题】
 
 
148【最佳选择题】
基金管理人整改后,中国证监会经验收符合有关要求的,应当自验收完毕之日起(  )内解除对其采取的有关措施。
  • A

    3日

  • B

    7日

  • C

    2周

  • D

    1个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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149/220【最佳选择题】
 
 
149【最佳选择题】
(  )是查处基金违法案件的基础。
  • A

    调查取证

  • B

    日常检查

  • C

    限制交易

  • D

    行政处罚

  • A
  • B
  • C
  • D
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150/220【最佳选择题】
 
 
150【最佳选择题】
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的(  )个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    6

  • A
  • B
  • C
  • D
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151/220【最佳选择题】
 
 
151【最佳选择题】
根据我国的法律规定,基金管理公司的主要股东指(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东

  • B

    出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东

  • C

    出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

  • D

    出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

  • A
  • B
  • C
  • D
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152/220【最佳选择题】
 
 
152【最佳选择题】
(  )是一切基金监管活动的出发点。
  • A

    基金监管的目标

  • B

    基金监管的原则

  • C

    基金监管的法律体系

  • D

    基金监管的组织结构

  • A
  • B
  • C
  • D
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153/220【最佳选择题】
 
 
153【最佳选择题】
政府基金监管的监管时间为(  )。
  • A

    市场进入时

  • B

    市场活动期间

  • C

    市场退出时

  • D

    基金机构从设立直至终止的全过程

  • A
  • B
  • C
  • D
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154/220【最佳选择题】
 
 
154【最佳选择题】
基金托管人的工作不包括(  )。[2014年11月证券真题]
  • A

    安全保管基金财产

  • B

    编制中期和年度基金报告

  • C

    按规定召集持有人大会

  • D

    复核基金资产净值

  • A
  • B
  • C
  • D
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155/220【最佳选择题】
 
 
155【最佳选择题】
以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

  • B

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

  • C

    基金托管人资格由中国证监会负责

  • D

    中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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156/220【最佳选择题】
 
 
156【最佳选择题】
关于非公开募集基金,以下描述错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

  • B

    应当向合格投资者募集

  • C

    合格投资者累计不得超过二百人

  • D

    应当制定签订基金合同

  • A
  • B
  • C
  • D
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157/220【最佳选择题】
 
 
157【最佳选择题】
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是(  )。
  • A

    检查

  • B

    调查取证

  • C

    限制交易

  • D

    刑事处罚

  • A
  • B
  • C
  • D
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158/220【最佳选择题】
 
 
158【最佳选择题】
关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    取得基金从业资格

  • B

    通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

  • C

    具有2年以上证券投资管理经历

  • D

    最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

  • A
  • B
  • C
  • D
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159/220【最佳选择题】
 
 
159【最佳选择题】
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人应当坚持(  )。
  • A

    基金管理公司利益优先的原则

  • B

    基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

  • C

    基金托管银行利益优先的原则

  • D

    基金份额持有人利益优先的原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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160/220【最佳选择题】
 
 
160【最佳选择题】
关于基金份额持有人大会,以下表达错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开

  • B

    基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

  • C

    基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

  • D

    召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项

  • A
  • B
  • C
  • D
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161/220【最佳选择题】
 
 
161【最佳选择题】
基金募集失败,(  )应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
  • A

    基金管理人

  • B

    基金托管人

  • C

    基金份额持有人

  • D

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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162/220【最佳选择题】
 
 
162【最佳选择题】
基金管理公司变更持有(  )以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
  • A

    1%

  • B

    10%

  • C

    5%

  • D

    15%

  • A
  • B
  • C
  • D
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163/220【最佳选择题】
 
 
163【最佳选择题】
基金招募说明书中不包含(  )。[2015年6月证券真题]
  • A

    基金投资目标、投资范围、投资策略

  • B

    基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制

  • C

    基金运作费用的费率水平、收取方式

  • D

    基金管理人、基金托管人的基本情况

  • A
  • B
  • C
  • D
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164/220【最佳选择题】
 
 
164【最佳选择题】
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告

  • B

    通知基金管理人后再执行投资指令

  • C

    通知基金持有人并按其要求处理

  • D

    执行投资指令后立即报告中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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165/220【最佳选择题】
 
 
165【最佳选择题】
基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为?(  )
  • A

    虚假出资

  • B

    经股东会或者董事会决议,干预基金管理人的基金经营活动

  • C

    要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益

  • D

    抽逃出资

  • A
  • B
  • C
  • D
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166/220【最佳选择题】
 
 
166【最佳选择题】
(  )所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。
  • A

    基金销售机构

  • B

    基金份额持有人

  • C

    基金托管人

  • D

    基金销售支付机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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167/220【最佳选择题】
 
 
167【最佳选择题】
基金的宣传推介应当突出(  )。[2015年12月真题]
  • A

    “有保障、高收益”

  • B

    “业绩稳健”

  • C

    “投资风险”

  • D

    “尽享牛市”

  • A
  • B
  • C
  • D
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168/220【最佳选择题】
 
 
168【最佳选择题】
检查是基金监管的重要措施,不包手(  )。
  • A

    日常检查

  • B

    季度检查

  • C

    现场检查

  • D

    非现场检查

  • A
  • B
  • C
  • D
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169/220【最佳选择题】
 
 
169【最佳选择题】
基金监管的基本原则不包括(  )。
  • A

    严格监管原则

  • B

    保障投资人利益原则

  • C

    审慎监管原则

  • D

    公开、公平、公正监管原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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170/220【最佳选择题】
 
 
170【最佳选择题】
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起(  )内依照条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定。
  • A

    7个工作日

  • B

    1个月

  • C

    3个月

  • D

    6个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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171/220【最佳选择题】
 
 
171【最佳选择题】
封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前,募集的基金份额总额需达到准予注册规模的(  )以上。
  • A

    70%

  • B

    75%

  • C

    80%

  • D

    90%

  • A
  • B
  • C
  • D
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172/220【最佳选择题】
 
 
172【最佳选择题】
关于基金监管的基本原则,下列说法中错误的是(  )。
  • A

    集中体现基金监管的本质属性和根本价值

  • B

    具有基础性的特征

  • C

    具有宏观性的特征

  • D

    政府全面监管

  • A
  • B
  • C
  • D
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173/220【最佳选择题】
 
 
173【最佳选择题】
基金管理公司投资管理人员,不包括(  )。[2015年6月证券真题]
  • A

    公司投资决策委员会成员

  • B

    公司交易员

  • C

    公司投资、研究、交易部门的负责人

  • D

    基金经理助理

  • A
  • B
  • C
  • D
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174/220【最佳选择题】
 
 
174【最佳选择题】
基金销售机构收取增值服务费,不符合要求的是(  )。
  • A

    统一印制服务协议

  • B

    基金投资人享有自主选择增值服务的权利

  • C

    增值服务费从申购(认购)资金中扣除

  • D

    提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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175/220【最佳选择题】
 
 
175【最佳选择题】
(  )需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
  • A

    非现场检查

  • B

    日常检查

  • C

    现场检查

  • D

    年度检查

  • A
  • B
  • C
  • D
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176/220【最佳选择题】
 
 
176【最佳选择题】
中国证监会的职责不包括(  )。
  • A

    办理基金备案

  • B

    监督检查基金信息的披露情况

  • C

    制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施

  • D

    依法办理非公开募集基金的登记、备案

  • A
  • B
  • C
  • D
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177/220【最佳选择题】
 
 
177【最佳选择题】
(  )可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。
  • A

    基金份额持有人大会

  • B

    股东大会

  • C

    董事会

  • D

    基金托管人

  • A
  • B
  • C
  • D
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178/220【最佳选择题】
 
 
178【最佳选择题】
依照有关规定,基金招募说明书不需包括的内容是(  )。[2015年3月证券真题]
  • A

    基金收益的合理预期

  • B

    风险警示内容

  • C

    基金份额的发售日期和期限

  • D

    基金募集申请的准予注册文件名称和注册核准日期

  • A
  • B
  • C
  • D
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179/220【最佳选择题】
 
 
179【最佳选择题】
基金托管人资格由中国证监会和(  )核准。
  • A

    中国银监会

  • B

    中国人民银行

  • C

    中国证监会的派出机构

  • D

    财政部

  • A
  • B
  • C
  • D
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180/220【最佳选择题】
 
 
180【最佳选择题】
依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责不包括(  )。
  • A

    按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  • B

    复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

  • C

    办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

  • D

    按照规定召集基金份额持有人大会

  • A
  • B
  • C
  • D
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181/220【最佳选择题】
 
 
181【最佳选择题】
以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?(  )
  • A

    对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

  • B

    对高级管理人员的日常监管

  • C

    对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

  • D

    对日常监管中发现的重大问题进行处置

  • A
  • B
  • C
  • D
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182/220【最佳选择题】
 
 
182【最佳选择题】
公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括(  )。
  • A

    被依法取消基金管理资格

  • B

    被基金份额持有人大会解任

  • C

    依法解散或者被依法宣告破产

  • D

    被无故撤销

  • A
  • B
  • C
  • D
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183/220【最佳选择题】
 
 
183【最佳选择题】
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括(  )。
  • A

    智商高

  • B

    电子化

  • C

    涉案金额小

  • D

    行为隐蔽

  • A
  • B
  • C
  • D
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184/220【最佳选择题】
 
 
184【最佳选择题】
下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是(  )。
  • A

    制定和实施行业自律规则

  • B

    制定行业执业标准和业务规范

  • C

    研究论证业内相关政策与方案

  • D

    提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新

  • A
  • B
  • C
  • D
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185/220【最佳选择题】
 
 
185【最佳选择题】
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于(  )人。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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186/220【最佳选择题】
 
 
186【最佳选择题】
基金托管人(  )时,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
  • A

    不再具备法定条件

  • B

    连续3年没有开展基金托管业务

  • C

    未能勤勉尽责

  • D

    被基金份额持有人大会解任

  • A
  • B
  • C
  • D
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187/220【最佳选择题】
 
 
187【最佳选择题】
在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(  )万元。[2014年11月证券真题]
  • A

    2000

  • B

    10000

  • C

    1000

  • D

    5000

  • A
  • B
  • C
  • D
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188/220【最佳选择题】
 
 
188【最佳选择题】
基金监管(  ),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
  • A

    目标

  • B

    体制

  • C

    内容

  • D

    方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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189/220【最佳选择题】
 
 
189【最佳选择题】
召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前(  )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
  • A

    7

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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190/220【最佳选择题】
 
 
190【最佳选择题】
私募基金管理人登记时,需要根据中国证券投资基金业协会自律规则填报的信息不包括(  )。[2016年9月真题]
  • A

    基金管理人的投资策略

  • B

    基金管理人的股东或合伙人信息

  • C

    基金管理人法定代表人信息

  • D

    基金管理人高级管理人员基本信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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191/220【最佳选择题】
 
 
191【最佳选择题】
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的(  ),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
  • A

    销售服务费

  • B

    增值服务费

  • C

    客户维护费

  • D

    转换费

  • A
  • B
  • C
  • D
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192/220【最佳选择题】
 
 
192【最佳选择题】
(  )不属于参与投资基金活动的相关当事人。
  • A

    基金份额持有人

  • B

    基金管理人

  • C

    基金托管人

  • D

    中介机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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193/220【最佳选择题】
 
 
193【最佳选择题】
下列关于证券交易所的说法,错误的是(  )。
  • A

    是实行自律管理的法人

  • B

    享有交易所业务规则制定权

  • C

    负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

  • D

    设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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194/220【最佳选择题】
 
 
194【最佳选择题】
(  )是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
  • A

    创业投资基金

  • B

    天使基金

  • C

    信托投资基金

  • D

    股票基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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195/220【最佳选择题】
 
 
195【最佳选择题】
对非公开募集基金推介方式的限制不包括(  )。
  • A

    私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失

  • B

    非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介

  • C

    不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

  • D

    不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介

  • A
  • B
  • C
  • D
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196/220【最佳选择题】
 
 
196【最佳选择题】
公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过(  )人。
  • A

    50

  • B

    100

  • C

    150

  • D

    200

  • A
  • B
  • C
  • D
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197/220【最佳选择题】
 
 
197【最佳选择题】
更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的(  )以上通过。
  • A

    1/4

  • B

    1/3

  • C

    1/2

  • D

    2/3

  • A
  • B
  • C
  • D
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198/220【最佳选择题】
 
 
198【最佳选择题】
基金信息披露的禁止行为,不包括(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    对证券投资业绩进行预测

  • B

    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • C

    通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

  • D

    违规承诺收益或者承担损失

  • A
  • B
  • C
  • D
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199/220【最佳选择题】
 
 
199【最佳选择题】
基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括(  )。
  • A

    不公平地对待其管理的不同基金财产

  • B

    玩忽职守,不按照规定履行职责

  • C

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

  • D

    对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

  • A
  • B
  • C
  • D
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200/220【最佳选择题】
 
 
200【最佳选择题】
代表基金份额(  )以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

  • A
  • B
  • C
  • D
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201/220【最佳选择题】
 
 
201【最佳选择题】
基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在(  )内选任新基金托管人。
  • A

    1个月

  • B

    2个月

  • C

    3个月

  • D

    6个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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202/220【最佳选择题】
 
 
202【最佳选择题】
中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起(  )个月内进行审查。
  • A

    3

  • B

    6

  • C

    9

  • D

    12

  • A
  • B
  • C
  • D
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203/220【最佳选择题】
 
 
203【最佳选择题】
中国证监会内部设有(  ),具体承担基金监管职责。
  • A

    证券基金机构监管部

  • B

    私募基金监管部

  • C

    创新业务监管部

  • D

    发行监管部

  • A
  • B
  • C
  • D
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204/220【最佳选择题】
 
 
204【最佳选择题】
经(  )批准,基金管理公司可以设立全资子公司,也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
  • A

    国务院

  • B

    中国证监会

  • C

    基金业协会

  • D

    中央银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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205/220【最佳选择题】
 
 
205【最佳选择题】
基金监管只有以有效地(  )为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
  • A

    保护投资人

  • B

    规范证券投资基金活动

  • C

    促进资本市场的健康发展

  • D

    促进证券投资基金的健康发展

  • A
  • B
  • C
  • D
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206/220【最佳选择题】
 
 
206【最佳选择题】
按照规定办理基金销售结算资金的划付,是(  )的法定义务。[2016年9月真题]
  • A

    基金评价机构

  • B

    基金投资顾问机构

  • C

    基金份额登记机构

  • D

    基金销售支付机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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207/220【最佳选择题】
 
 
207【最佳选择题】
关于申请注册基金销售业务资格应具备的条件,以下表述错误的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    制定了完善的资金清算流程、业务流程

  • B

    有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

  • C

    财务状况良好,运作规范稳定

  • D

    销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求

  • A
  • B
  • C
  • D
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208/220【最佳选择题】
 
 
208【最佳选择题】
基金监管工作的首要目标是(  )。[2013年12月证券真题]
  • A

    保护投资人的利益

  • B

    保证市场的公平、效率和透明

  • C

    降低系统风险

  • D

    推动基金业的发展

  • A
  • B
  • C
  • D
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209/220【最佳选择题】
 
 
209【最佳选择题】
作为实行自律管理的法人,证券交易所(  )。[2016年9月真题]
  • A

    不是市场的管理者,没有监管权限

  • B

    是市场的管理者,不受政府监管机构的监管

  • C

    负责组织证券交易,没有监管权限

  • D

    是市场的管理者,具有法定的监管权限

  • A
  • B
  • C
  • D
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210/220【最佳选择题】
 
 
210【最佳选择题】
《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有(  )。[2013年9月证券真题]
  • A

    合理预测基金的投资业绩

  • B

    不同的申购基金可适用不同的申购费率

  • C

    在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还

  • D

    基金管理人以自有资金为持有人承担风险

  • A
  • B
  • C
  • D
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211/220【最佳选择题】
 
 
211【最佳选择题】
基金托管人根据(  )的指令办理资金划拨。[2014年9月证券真题]
  • A

    基金销售机构

  • B

    基金注册登记机构

  • C

    基金管理人

  • D

    基金投资人

  • A
  • B
  • C
  • D
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212/220【最佳选择题】
 
 
212【最佳选择题】
中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过(  )。
  • A

    10个工作日

  • B

    15个工作日

  • C

    15个交易日

  • D

    10个交易日

  • A
  • B
  • C
  • D
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213/220【最佳选择题】
 
 
213【最佳选择题】
基金的宣传推介资料中,不符合法律法规相关要求的是(  )。[2013年12月证券真题]
  • A

    向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

  • B

    内容符合合规性

  • C

    预测基金的证券投资业绩

  • D

    含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

  • A
  • B
  • C
  • D
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214/220【最佳选择题】
 
 
214【最佳选择题】
(  )是“投资者适当性”原则的体现。
  • A

    合格投资者制度

  • B

    适度监管制度

  • C

    行政审批制度

  • D

    市场准入限制

  • A
  • B
  • C
  • D
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215/220【最佳选择题】
 
 
215【最佳选择题】
基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括(  )。
  • A

    根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

  • B

    客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务

  • C

    对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

  • D

    确保基金销售结算资金安全、及时划付

  • A
  • B
  • C
  • D
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216/220【最佳选择题】
 
 
216【最佳选择题】
基金份额持有人大会应当有代表(  )以上基金份额的持有人参加,方可召开。
  • A

    1/4

  • B

    1/3

  • C

    1/2

  • D

    2/3

  • A
  • B
  • C
  • D
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217/220【最佳选择题】
 
 
217【最佳选择题】
中国证券投资基金业协会会员分为(  )三类。[2015年12月真题]
  • A

    企业会员、联席会员、特别会员

  • B

    普通会员、联席会员、企业会员

  • C

    普通会员、联席会员、特别会员

  • D

    普通会员、企业会员、特别会员

  • A
  • B
  • C
  • D
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218/220【最佳选择题】
 
 
218【最佳选择题】
基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报(  )备案。
  • A

    主要经营活动所在地中国证监会派出机构

  • B

    注册地中国证监会派出机构

  • C

    中国证监会

  • D

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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219/220【最佳选择题】
 
 
219【最佳选择题】
以下中国基金业协会会员中,为普通会员的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    基金服务机构

  • B

    证券期货交易所

  • C

    基金管理人

  • D

    地方基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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220/220【最佳选择题】
 
 
220【最佳选择题】
以下基金监管措施中,属于事中监管的是(  )。[2015年12月真题]
  • A

    检查

  • B

    行政处罚

  • C

    调查取证

  • D

    稽核

  • A
  • B
  • C
  • D
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试卷详情

本卷共分为:1大题 220小题

作答时间为:220分钟

试卷总分:220分

及格分:132分

答题卡
00:00:00