-
A
检查
-
B
稽核
-
C
调查取证
-
D
行政处罚
- A
- B
- C
- D
-
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A
设立私募基金管理机构需经证监会审批
-
B
中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
-
C
发行私募基金不设行政审批
-
D
发行私募基金需经中国基金业协会审批
- A
- B
- C
- D
-
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A
有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
-
B
制定了完善的资金清算流程、业务流程
-
C
销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
-
D
财务状况良好，运作规范稳定
- A
- B
- C
- D
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A
基金投资顾问
-
B
基金信息技术系统服务
-
C
基金估值核算
-
D
基金评价
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
-
B
私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
-
C
私募基金可不设基金托管人
-
D
私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
- A
- B
- C
- D
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A
高级管理人员基本信息
-
B
高级管理利害关系人基本信息
-
C
股东或合伙人基本信息
-
D
管理基金基本信息
- A
- B
- C
- D
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A
依法监管原则
-
B
审慎监管原则
-
C
公开、公平、公正监管原则
-
D
适度监管原则
- A
- B
- C
- D
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A
10%
-
B
20%
-
C
25%
-
D
50%
- A
- B
- C
- D
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A
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
-
B
管理并运作基金资产
-
C
持有并保管基金资产
-
D
计算并公告基金资产净值
- A
- B
- C
- D
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A
3
-
B
7
-
C
5
-
D
10
- A
- B
- C
- D
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A
变更公司注册地
-
B
变更持有百分之五以上股权的股东
-
C
注销分公司
-
D
修改公司章程
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会
-
B
基金业协会
-
C
证券交易所
-
D
基金服务机构
- A
- B
- C
- D
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A
公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
-
B
公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
-
C
公司董事、监事因不接触基金投资信息，所以其证券投资活动不需要进行限制
-
D
公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
- A
- B
- C
- D
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A
责令限期改正
-
B
限制令
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C
责令更换有关人员
-
D
停业整顿
- A
- B
- C
- D
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A
个人投资者不得少于50万元
-
B
机构投资者不得少于500万元
-
C
机构投资者不得少于100万元
-
D
个人投资者不得少于300万元
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会对发行私募基金实行行政许可
-
B
由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
-
C
私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案
-
D
中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可
- A
- B
- C
- D
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A
指导和监督基金行业协会的活动
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B
监督检查基金信息的披露情况
-
C
指导基金投资管理运作
-
D
制定基金从业人员的资格标准
- A
- B
- C
- D
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A
1
-
B
5
-
C
3
-
D
7
- A
- B
- C
- D
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A
5
-
B
15
-
C
10
-
D
20
- A
- B
- C
- D
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A
1/2
-
B
2/3
-
C
1/3
-
D
3/4
- A
- B
- C
- D
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A
审批制
-
B
登记制
-
C
注册制
-
D
核准制
- A
- B
- C
- D
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A
对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
-
B
对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
-
C
对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
-
D
对基金产品进行风险评价的方式和方法
- A
- B
- C
- D
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A
在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
-
B
以固有财产承担因募集行为而产生的债务
-
C
代销机构支付的各项成本及费用
-
D
以固有财产承担因募集行为而产生的费用
- A
- B
- C
- D
-
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A
基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法
-
B
基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字
-
C
基金募集失败，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
-
D
基金募集失败，除返还投资人已交纳的款项外，还应加计银行同期存款利息
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会
-
B
中国证监会在基金公司注册地的派出机构
-
C
中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
-
D
中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
- A
- B
- C
- D
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A
证券投资基金业协会
-
B
证监会及其派出机构
-
C
基金托管人
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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A
中国证券登记结算公司
-
B
中国人民银行清算中心
-
C
商业银行电子银行部
-
D
第三方支付公司
- A
- B
- C
- D
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A
对基金份额上市交易进行监管
-
B
对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
-
C
对基金在证券市场的投资行为进行监控
-
D
对基金托管人的托管行为进行管理
- A
- B
- C
- D
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A
负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
-
B
对基金从业人员实施资格管理和资格考试
-
C
对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
-
D
草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
- A
- B
- C
- D
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A
1
-
B
3
-
C
6
-
D
12
- A
- B
- C
- D
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A
因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已逾3年
-
B
净资产低于实收资本的50％
-
C
或有负债达到净资产的20％
-
D
能够清偿到期的大额债务
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会
-
B
所在地的中国证监会的派出机构
-
C
证券交易所
-
D
基金业协会
- A
- B
- C
- D
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A
基金销售机构
-
B
基金管理人
-
C
注册登记机构
-
D
基金托管人
- A
- B
- C
- D
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A
律师事务所；中国证监会
-
B
会计师事务所；中国证监会
-
C
会计师事务所；中国基金业协会
-
D
律师事务所；中国基金业协会
- A
- B
- C
- D
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A
申请报告
-
B
基金合同草案
-
C
上市公告书
-
D
招募说明书草案
- A
- B
- C
- D
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A
投资于单只私募基金的金额不低于100万元
-
B
单位的净资产不低于1000万元
-
C
个人的金融资产不低于200万元
-
D
最近3年个人年均收入不低于50万元
- A
- B
- C
- D
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A
公开监管机构全部业务活动内容
-
B
基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
-
C
市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
-
D
监管部门对被监管对象给予公正待遇
- A
- B
- C
- D
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A
有安全高效的清算、交割系统
-
B
取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
-
C
设有专门的基金投资部门
-
D
净资产和风险控制指标符合有关规定
- A
- B
- C
- D
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A
基金募集已申请注册
-
B
由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
-
C
在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
-
D
对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定
- A
- B
- C
- D
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A
基金投资顾问机构
-
B
基金评价机构
-
C
基金估值核算机构
-
D
基金信息技术系统服务机构
- A
- B
- C
- D
-
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
-
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A
决定更换基金托管人
-
B
决定更换基金管理人
-
C
决定终止基金合同
-
D
决定更换基金销售人
- A
- B
- C
- D
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A
基金的运作方式
-
B
确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
-
C
基金资产净值的计算方法和公告方式
-
D
基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
- A
- B
- C
- D
-
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A
基金管理人的市场准入监管
-
B
对基金服务机构的注册或者备案的监管
-
C
对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
-
D
对基金管理人内部治理的监管
- A
- B
- C
- D
-
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A
原则、内容、方式、手段
-
B
目标、原则、方式、手段
-
C
目标、体制、内容、方式
-
D
目标、体制、手段、方式
- A
- B
- C
- D
-
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A
监管对象具有广泛性
-
B
监管时间具有连续性
-
C
监管活动具有自愿性
-
D
监管主体及其权限具有法定性
- A
- B
- C
- D
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A
代表基金份额10%以上的基金份额持有人
-
B
基金托管人
-
C
基金审计机构
-
D
基金管理人
- A
- B
- C
- D
-
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A
垫付基金管理人20%的注册资本
-
B
根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
-
C
单独为基金设立资金和证券账户
-
D
为托管的所有基金设立一个银行存款账户
- A
- B
- C
- D
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A
基金托管人
-
B
基金服务机构
-
C
证券期货交易所
-
D
登记结算机构
- A
- B
- C
- D
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A
办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
-
B
及时办理基金资金清算、交割事宜
-
C
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
-
D
计算并公告基金资产净值
- A
- B
- C
- D
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A
基金机构的市场准入
-
B
基金机构从业人员的资格
-
C
基金机构从业人员的行为
-
D
基金投资人
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会
-
B
中国保监会
-
C
中国基金业协会
-
D
中国银监会
- A
- B
- C
- D
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A
工具
-
B
中介
-
C
行为
-
D
目标
- A
- B
- C
- D
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A
在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
-
B
将货币基金投资于可转债
-
C
向基金份额持有人承诺5%的预期收益
-
D
不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易
- A
- B
- C
- D
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A
虚假记载、误导性陈述
-
B
重大遗漏
-
C
诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
-
D
对证券投资业绩进行客观评价
- A
- B
- C
- D
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A
2
-
B
3
-
C
4
-
D
5
- A
- B
- C
- D
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A
注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
-
B
主要股东最近3年没有违法记录
-
C
对基金管理公司持有5％以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币
-
D
设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人
- A
- B
- C
- D
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A
1
-
B
2
-
C
3
-
D
5
- A
- B
- C
- D
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A
1
-
B
3
-
C
5
-
D
6
- A
- B
- C
- D
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A
因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
-
B
个人所负债务数额较大，到期已清偿的
-
C
个人所负债务数额较大，到期未清偿的
-
D
因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员
- A
- B
- C
- D
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A
《证券投资基金管理公司管理办法》
-
B
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
-
C
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
-
D
《证券投资基金销售管理办法》
- A
- B
- C
- D
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A
发行私募基金需经中国基金业协会审批
-
B
中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
-
C
发行私募基金不设行政审批
-
D
设立私募基金管理机构需经证监会审批
- A
- B
- C
- D
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A
没收违法所得
-
B
罚款
-
C
责令停业
-
D
管制
- A
- B
- C
- D
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A
基金销售适用性监管
-
B
对基金宣传推介材料的监管
-
C
对基金募集对象的限制
-
D
对基金销售费用的监管
- A
- B
- C
- D
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A
基金从业人员不得买卖证券
-
B
公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
-
C
公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
-
D
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先
- A
- B
- C
- D
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A
社会力量
-
B
基金机构内部监督部门
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C
基金行业自律组织
-
D
政府基金监管机构
- A
- B
- C
- D
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A
核准制
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B
注册制
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C
公司制
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D
契约制
- A
- B
- C
- D
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A
买卖股票
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B
买卖国债
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C
买卖企业债券
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D
买卖地产
- A
- B
- C
- D
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A
基金份额持有人
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B
基金托管人
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C
基金发起人
-
D
基金管理人
- A
- B
- C
- D
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A
基金的运作方式
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B
基金的投资范围、投资策略和投资限制
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C
基金收益预测
-
D
基金的出资方式、数额和认缴期限
- A
- B
- C
- D
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A
保护市场的公平、效率和透明
-
B
保证基金管理公司不倒闭
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C
规范证券投资基金活动
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D
保护投资者的利益
- A
- B
- C
- D
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A
3日
-
B
7日
-
C
2周
-
D
1个月
- A
- B
- C
- D
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A
调查取证
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B
日常检查
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C
限制交易
-
D
行政处罚
- A
- B
- C
- D
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A
1
-
B
3
-
C
4
-
D
6
- A
- B
- C
- D
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A
出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东
-
B
出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
-
C
出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
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D
出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
- A
- B
- C
- D
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A
基金监管的目标
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B
基金监管的原则
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C
基金监管的法律体系
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D
基金监管的组织结构
- A
- B
- C
- D
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A
市场进入时
-
B
市场活动期间
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C
市场退出时
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D
基金机构从设立直至终止的全过程
- A
- B
- C
- D
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A
安全保管基金财产
-
B
编制中期和年度基金报告
-
C
按规定召集持有人大会
-
D
复核基金资产净值
- A
- B
- C
- D
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A
基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
-
B
基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
-
C
基金托管人资格由中国证监会负责
-
D
中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
- A
- B
- C
- D
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A
可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介
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B
应当向合格投资者募集
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C
合格投资者累计不得超过二百人
-
D
应当制定签订基金合同
- A
- B
- C
- D
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A
检查
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B
调查取证
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C
限制交易
-
D
刑事处罚
- A
- B
- C
- D
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A
取得基金从业资格
-
B
通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
-
C
具有2年以上证券投资管理经历
-
D
最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理公司利益优先的原则
-
B
基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
-
C
基金托管银行利益优先的原则
-
D
基金份额持有人利益优先的原则
- A
- B
- C
- D
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A
基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
-
B
基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
-
C
基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
-
D
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人
-
B
基金托管人
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C
基金份额持有人
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D
中国证监会
- A
- B
- C
- D
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A
1%
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B
10%
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C
5%
-
D
15%
- A
- B
- C
- D
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A
基金投资目标、投资范围、投资策略
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B
基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制
-
C
基金运作费用的费率水平、收取方式
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D
基金管理人、基金托管人的基本情况
- A
- B
- C
- D
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A
拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
-
B
通知基金管理人后再执行投资指令
-
C
通知基金持有人并按其要求处理
-
D
执行投资指令后立即报告中国证监会
- A
- B
- C
- D
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A
虚假出资
-
B
经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动
-
C
要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益
-
D
抽逃出资
- A
- B
- C
- D
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A
基金销售机构
-
B
基金份额持有人
-
C
基金托管人
-
D
基金销售支付机构
- A
- B
- C
- D
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A
“有保障、高收益”
-
B
“业绩稳健”
-
C
“投资风险”
-
D
“尽享牛市”
- A
- B
- C
- D
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A
日常检查
-
B
季度检查
-
C
现场检查
-
D
非现场检查
- A
- B
- C
- D
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A
严格监管原则
-
B
保障投资人利益原则
-
C
审慎监管原则
-
D
公开、公平、公正监管原则
- A
- B
- C
- D
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A
7个工作日
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B
1个月
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C
3个月
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D
6个月
- A
- B
- C
- D
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A
70%
-
B
75%
-
C
80%
-
D
90%
- A
- B
- C
- D
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A
集中体现基金监管的本质属性和根本价值
-
B
具有基础性的特征
-
C
具有宏观性的特征
-
D
政府全面监管
- A
- B
- C
- D
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A
公司投资决策委员会成员
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B
公司交易员
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C
公司投资、研究、交易部门的负责人
-
D
基金经理助理
- A
- B
- C
- D
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A
统一印制服务协议
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B
基金投资人享有自主选择增值服务的权利
-
C
增值服务费从申购（认购）资金中扣除
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D
提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
- A
- B
- C
- D
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A
非现场检查
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B
日常检查
-
C
现场检查
-
D
年度检查
- A
- B
- C
- D
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A
办理基金备案
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B
监督检查基金信息的披露情况
-
C
制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
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D
依法办理非公开募集基金的登记、备案
- A
- B
- C
- D
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A
基金份额持有人大会
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B
股东大会
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C
董事会
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D
基金托管人
- A
- B
- C
- D
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A
基金收益的合理预期
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B
风险警示内容
-
C
基金份额的发售日期和期限
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D
基金募集申请的准予注册文件名称和注册核准日期
- A
- B
- C
- D
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A
中国银监会
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B
中国人民银行
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C
中国证监会的派出机构
-
D
财政部
- A
- B
- C
- D
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A
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
-
B
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
-
C
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
-
D
按照规定召集基金份额持有人大会
- A
- B
- C
- D
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A
对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
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B
对高级管理人员的日常监管
-
C
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
-
D
对日常监管中发现的重大问题进行处置
- A
- B
- C
- D
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A
被依法取消基金管理资格
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B
被基金份额持有人大会解任
-
C
依法解散或者被依法宣告破产
-
D
被无故撤销
- A
- B
- C
- D
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A
智商高
-
B
电子化
-
C
涉案金额小
-
D
行为隐蔽
- A
- B
- C
- D
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A
制定和实施行业自律规则
-
B
制定行业执业标准和业务规范
-
C
研究论证业内相关政策与方案
-
D
提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新
- A
- B
- C
- D
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A
2
-
B
3
-
C
5
-
D
10
- A
- B
- C
- D
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A
不再具备法定条件
-
B
连续3年没有开展基金托管业务
-
C
未能勤勉尽责
-
D
被基金份额持有人大会解任
- A
- B
- C
- D
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A
2000
-
B
10000
-
C
1000
-
D
5000
- A
- B
- C
- D
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A
目标
-
B
体制
-
C
内容
-
D
方式
- A
- B
- C
- D
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A
7
-
B
10
-
C
15
-
D
30
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人的投资策略
-
B
基金管理人的股东或合伙人信息
-
C
基金管理人法定代表人信息
-
D
基金管理人高级管理人员基本信息
- A
- B
- C
- D
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A
销售服务费
-
B
增值服务费
-
C
客户维护费
-
D
转换费
- A
- B
- C
- D
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A
基金份额持有人
-
B
基金管理人
-
C
基金托管人
-
D
中介机构
- A
- B
- C
- D
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A
是实行自律管理的法人
-
B
享有交易所业务规则制定权
-
C
负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管
-
D
设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为
- A
- B
- C
- D
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A
创业投资基金
-
B
天使基金
-
C
信托投资基金
-
D
股票基金
- A
- B
- C
- D
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A
私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
-
B
非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
-
C
不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
-
D
不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
- A
- B
- C
- D
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A
50
-
B
100
-
C
150
-
D
200
- A
- B
- C
- D
-
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A
1／4
-
B
1／3
-
C
1／2
-
D
2／3
- A
- B
- C
- D
-
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A
对证券投资业绩进行预测
-
B
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
-
C
通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息
-
D
违规承诺收益或者承担损失
- A
- B
- C
- D
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A
不公平地对待其管理的不同基金财产
-
B
玩忽职守，不按照规定履行职责
-
C
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
-
D
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
- A
- B
- C
- D
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A
5%
-
B
10%
-
C
15%
-
D
20%
- A
- B
- C
- D
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A
1个月
-
B
2个月
-
C
3个月
-
D
6个月
- A
- B
- C
- D
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A
3
-
B
6
-
C
9
-
D
12
- A
- B
- C
- D
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A
证券基金机构监管部
-
B
私募基金监管部
-
C
创新业务监管部
-
D
发行监管部
- A
- B
- C
- D
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A
国务院
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B
中国证监会
-
C
基金业协会
-
D
中央银行
- A
- B
- C
- D
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A
保护投资人
-
B
规范证券投资基金活动
-
C
促进资本市场的健康发展
-
D
促进证券投资基金的健康发展
- A
- B
- C
- D
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A
基金评价机构
-
B
基金投资顾问机构
-
C
基金份额登记机构
-
D
基金销售支付机构
- A
- B
- C
- D
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A
制定了完善的资金清算流程、业务流程
-
B
有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
-
C
财务状况良好，运作规范稳定
-
D
销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
- A
- B
- C
- D
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A
保护投资人的利益
-
B
保证市场的公平、效率和透明
-
C
降低系统风险
-
D
推动基金业的发展
- A
- B
- C
- D
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A
不是市场的管理者，没有监管权限
-
B
是市场的管理者，不受政府监管机构的监管
-
C
负责组织证券交易，没有监管权限
-
D
是市场的管理者，具有法定的监管权限
- A
- B
- C
- D
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A
合理预测基金的投资业绩
-
B
不同的申购基金可适用不同的申购费率
-
C
在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还
-
D
基金管理人以自有资金为持有人承担风险
- A
- B
- C
- D
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A
基金销售机构
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B
基金注册登记机构
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C
基金管理人
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D
基金投资人
- A
- B
- C
- D
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A
10个工作日
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B
15个工作日
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C
15个交易日
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D
10个交易日
- A
- B
- C
- D
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A
向公众分发、公布的材料与备案的材料一致
-
B
内容符合合规性
-
C
预测基金的证券投资业绩
-
D
含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
- A
- B
- C
- D
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A
合格投资者制度
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B
适度监管制度
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C
行政审批制度
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D
市场准入限制
- A
- B
- C
- D
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A
根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
-
B
客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
-
C
对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
-
D
确保基金销售结算资金安全、及时划付
- A
- B
- C
- D
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A
1／4
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B
1／3
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C
1／2
-
D
2／3
- A
- B
- C
- D
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A
企业会员、联席会员、特别会员
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B
普通会员、联席会员、企业会员
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C
普通会员、联席会员、特别会员
-
D
普通会员、企业会员、特别会员
- A
- B
- C
- D
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A
主要经营活动所在地中国证监会派出机构
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B
注册地中国证监会派出机构
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C
中国证监会
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D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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A
基金服务机构
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B
证券期货交易所
-
C
基金管理人
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D
地方基金业协会
- A
- B
- C
- D
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A
检查
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B
行政处罚
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C
调查取证
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D
稽核
- A
- B
- C
- D
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A
自律组织
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B
政府
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C
交易所
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D
金融企业内部
- A
- B
- C
- D
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A
保护投资人及相关当事人的合法权益
-
B
规范证券投资活动
-
C
促进证券投资基金和资本市场的健康发展
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D
提高基金收益
- A
- B
- C
- D
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A
适度监管
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B
高效监管
-
C
依法监管
-
D
审慎监管
- A
- B
- C
- D
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A
依法监管
-
B
审慎监管
-
C
适度监管
-
D
保障投资人利益原则
- A
- B
- C
- D
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A
适度监管
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B
审慎监管
-
C
依法监管
-
D
高效监管
- A
- B
- C
- D
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A
《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
-
B
《证券投资基金托管业务管理办法》
-
C
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
-
D
《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》
- A
- B
- C
- D
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A
公开原则
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B
公正原则
-
C
公平原则
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D
以上均不是
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会
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B
国务院
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C
中国人民银行
-
D
国有资产管理委员会
- A
- B
- C
- D
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A
制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
-
B
办理基金备案
-
C
对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告
-
D
负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
- A
- B
- C
- D
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A
检查
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B
调查取证
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C
限制交易
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D
起诉
- A
- B
- C
- D
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A
非现场检查
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B
现场检查
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C
日常检查
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D
年度检查
- A
- B
- C
- D
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A
10、15
-
B
15、10
-
C
15、15
-
D
10、10
- A
- B
- C
- D
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A
1
-
B
2
-
C
3
-
D
10
- A
- B
- C
- D
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A
民间、企业集团
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B
盈利性、企业
-
C
自律性、社会团体
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D
投资性、自然人
- A
- B
- C
- D
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A
普通会员
-
B
联席会员
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C
特别会员
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D
一般会员
- A
- B
- C
- D
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A
理事会
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B
会员大会
-
C
特别委员会
-
D
协会主席
- A
- B
- C
- D
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A
基金服务机构
-
B
基金管理人
-
C
证券交易所
-
D
基金托管人
- A
- B
- C
- D
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A
普通会员
-
B
一般会员
-
C
特别会员
-
D
联席会员
- A
- B
- C
- D
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A
教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；
-
B
对证监局的基金监管工作进行督促检查
-
C
制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；
-
D
制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
- A
- B
- C
- D
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A
盈利性质
-
B
监督管理
-
C
自律管理
-
D
企业
- A
- B
- C
- D
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A
电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施
-
B
电话提示、警告、约见谈话、没收违法所得
-
C
电话提示、罚款、约见谈话、没收违法所得
-
D
电话提示、罚款、约见谈话、公开谴责等措施
- A
- B
- C
- D
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A
两亿
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B
一亿
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C
五亿
-
D
五千万
- A
- B
- C
- D
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A
30
-
B
35
-
C
10
-
D
15
- A
- B
- C
- D
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A
5000、1000、10
-
B
5000、1000、5
-
C
3000、1000、5
-
D
3000、2000、10
- A
- B
- C
- D
-
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A
5
-
B
1
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C
3
-
D
6
- A
- B
- C
- D
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A
30
-
B
10
-
C
60
-
D
15
- A
- B
- C
- D
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A
2
-
B
5
-
C
1
-
D
3
- A
- B
- C
- D
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A
5
-
B
10
-
C
2
-
D
3
- A
- B
- C
- D
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A
3
-
B
5
-
C
10
-
D
2
- A
- B
- C
- D
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A
基金托管人
-
B
基金管理人
-
C
基金份额持有人
-
D
基金经理
- A
- B
- C
- D
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A
因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
-
B
对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾三年的。
-
C
个人所负债务数额较大，到期未清偿的
-
D
因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员
- A
- B
- C
- D
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A
依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
-
B
办理基金备案手续
-
C
对所管理的不同基金财产合并管理、合并记账，进行证券投资
-
D
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
- A
- B
- C
- D
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A
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
-
B
利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
-
C
泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
-
D
编制中期和年度基金报告
- A
- B
- C
- D
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A
5
-
B
3
-
C
10
-
D
30
- A
- B
- C
- D
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A
6
-
B
1
-
C
3
-
D
12
- A
- B
- C
- D
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A
净资产和风险控制指标符合有关规定
-
B
基金托管部门可以外包不必专设
-
C
取得基金从业资格的专职人员达到法定人；
-
D
有安全保管基金财产的条件
- A
- B
- C
- D
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A
安全保管基金财产
-
B
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
-
C
依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
-
D
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
- A
- B
- C
- D
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A
5
-
B
3
-
C
2
-
D
10
- A
- B
- C
- D
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A
3
-
B
5
-
C
12
-
D
6
- A
- B
- C
- D
-
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A
基金交易
-
B
基金销售
-
C
基金申购
-
D
基金上市
- A
- B
- C
- D
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A
30
-
B
10
-
C
15
-
D
20
- A
- B
- C
- D
-
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A
核准制
-
B
注册制
-
C
核准注册制
-
D
注册核准制
- A
- B
- C
- D
-
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A
300
-
B
200
-
C
500
-
D
1000
- A
- B
- C
- D
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A
申请报告
-
B
基金合同草案
-
C
基金托管协议草案
-
D
基金投资目标及计划
- A
- B
- C
- D
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A
基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
-
B
基金份额的发售日期、价格、费用和期限
-
C
基金合同和基金托管协议的内容摘要
-
D
基金资产净值的计算方法和公告方式
- A
- B
- C
- D
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A
6
-
B
5
-
C
12
-
D
10
- A
- B
- C
- D
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A
5
-
B
3
-
C
10
-
D
15
- A
- B
- C
- D
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A
10
-
B
12
-
C
24
-
D
6
- A
- B
- C
- D
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A
80%、低
-
B
80%、高
-
C
75%、低
-
D
90%、高
- A
- B
- C
- D
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A
10、10
-
B
15、15
-
C
10、15
-
D
15、10
- A
- B
- C
- D
-
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A
基金资产收益
-
B
基金
-
C
固有
-
D
其他
- A
- B
- C
- D
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A
10
-
B
90
-
C
60
-
D
30
- A
- B
- C
- D
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A
基金销售适用性监管
-
B
基金宣传材料的监管
-
C
基金销售费用的监管
-
D
基金投资运作的监管
- A
- B
- C
- D
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A
基金宣传推介材料监管
-
B
基金销售适用性监管
-
C
基金销售费用的监管
-
D
基金投资运作的监管
- A
- B
- C
- D
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A
公开出版资料
-
B
宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料；
-
C
海报、户外广告
-
D
基金托管人简介
- A
- B
- C
- D
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A
不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
-
B
不得违规承诺收益或者承担损失
-
C
不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金
-
D
可以预测基金的证券投资业绩
- A
- B
- C
- D
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A
申购附加费
-
B
赎回费
-
C
认购费
-
D
增值服务费
- A
- B
- C
- D
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A
遵循合理、公开、质价相符的定价原则
-
B
所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容
-
C
增值服务费应当应从申购(认购)资金中扣除
-
D
基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
- A
- B
- C
- D
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A
两类资产分别投资
-
B
单一资产投资
-
C
资产组合
-
D
分类投资
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本卷共分为：1大题 220小题
作答时间为：220分钟
试卷总分：220分
及格分：132分
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