证券二级市场
A型题(1-14)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1
/14
【最佳选择题】
1.
【最佳选择题】
关于背信运用受托财产罪,下列说法正确的是( )。[2015年9月真题]
Ⅰ.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构
Ⅱ.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务,擅自运用客户资金的行为,情节严重
Ⅲ.构成本罪的主观方面为过失
Ⅳ.本罪既处罚单位,也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员
-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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2
/14
【最佳选择题】
2.
【最佳选择题】
下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。[2015年11月真题]
Ⅰ.银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的
Ⅱ.证券公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖,操纵证券价格
Ⅲ.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重的
Ⅳ.期货经纪公司违背受托义务,擅自动用客户资金,情节特别严重的
-
A
Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅲ
-
C
Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ
- A
- B
- C
- D
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3
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【最佳选择题】
3.
【最佳选择题】
下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。[2016年7月真题]
-
A
小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资
-
B
A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续
-
C
B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司
-
D
F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资
- A
- B
- C
- D
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4
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【最佳选择题】
4.
【最佳选择题】
下列行为中,构成操纵证券、期货市场行为的是( )。[2015年11月真题]
Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖,操纵证券交易价格
Ⅱ.甲与乙相互串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格
Ⅲ.甲以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格
Ⅳ.甲系证券公司工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息,从事与该信息相关的证券活动
-
A
Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
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5
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【最佳选择题】
5.
【最佳选择题】
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.国有企业
Ⅲ.民营企业
Ⅳ.证券交易所
-
A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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6
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【最佳选择题】
6.
【最佳选择题】
《证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
-
A
1倍以上5倍以下
-
B
1倍以上3倍以下
-
C
2倍以上5倍以下
-
D
3倍以上5倍以下
- A
- B
- C
- D
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7
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【最佳选择题】
7.
【最佳选择题】
操纵证券、期货市场罪这一违法行为的目的是( )。
-
A
获取不正当利益或者转嫁风险
-
B
获取内幕信息
-
C
获取内幕信息以内的未公开信息
-
D
诱骗投资者
- A
- B
- C
- D
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8
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【最佳选择题】
8.
【最佳选择题】
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。[2016年7月真题]
Ⅰ.证券公司从业人员
Ⅱ.期货经纪公司从业人员
Ⅲ.银行从业人员
Ⅳ.证券交易所从业人员
-
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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9
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【最佳选择题】
9.
【最佳选择题】
背信运用受托财产一般是为了( )。
-
A
获取非法利润
-
B
获取合法利润
-
C
违背受托义务
-
D
遵守受托义务
- A
- B
- C
- D
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10
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【最佳选择题】
10.
【最佳选择题】
上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括( )。
-
A
公司的经营方针和经营范围发生的重大变化
-
B
公司的董事发生变动
-
C
公司的监事发生变动
-
D
公司发生重大亏损或者重大损失
- A
- B
- C
- D
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11
/14
【最佳选择题】
11.
【最佳选择题】
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的有( )。
Ⅰ.证券公司的从业人员
Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员
Ⅳ.证券投资者
-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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12
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【最佳选择题】
12.
【最佳选择题】
在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中,投资人( )的,应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。[2016年7月真题]
Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券
Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资
Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后,至揭露日或更正日之前买入该证券
Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格
-
A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
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13
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【最佳选择题】
13.
【最佳选择题】
下列行为可能构成内幕交易罪的有( )。[2015年11月真题]
Ⅰ.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
Ⅱ.内幕信息知情人过失泄露内幕信息
Ⅲ.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券
Ⅳ.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易
-
A
Ⅰ、Ⅳ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
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