-
A
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
-
B
为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
-
C
接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
-
D
利用传播媒介传播误导投资者的信息
- A
- B
- C
- D
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-
A
1%~3%
-
B
1%~5%
-
C
3%~5%
-
D
5%~10%
- A
- B
- C
- D
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-
A
最近36个月内受到证券交易所公开谴责的人员,不得担任发行人的董事、监事和高级管理人员
-
B
发行人的财务负责人不得在控股股东、实际控制人中担任除董事、监事以外的职务,发行人的出纳可以在控股股东、实际控制人中兼职
-
C
发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易
-
D
发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
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-
A
单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志
-
B
本罪侵犯的客体是相关利益方利益
-
C
犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
-
D
犯罪主体只能是单位
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅲ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ
-
D
Ⅰ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国人民银行
-
B
证券公司
-
C
国有商业银行
-
D
政策性银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
-
B
公开发行采用向不特定对象发行方式
-
C
向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
-
D
公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
- A
- B
- C
- D
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-
A
未经有关部门依法批准吸收资金
-
B
犯罪客体是国家金融管理秩序
-
C
只承诺在一定期限内返还本金
-
D
向社会公众(不特定对象)吸收资金
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
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-
A
50
-
B
150
-
C
100
-
D
200
- A
- B
- C
- D
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-
A
50万元
-
B
非法募集资金金额的10%
-
C
非法募集资金金额的8%
-
D
非法募集资金金额的2%
- A
- B
- C
- D
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-
A
没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款
-
B
给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任
-
C
对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格
-
D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
职务、具体职责及履行职责情况
-
B
知情程度和态度
-
C
专业背景
-
D
个人资产数额
- A
- B
- C
- D
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-
A
3万元以上30万元以下
-
B
5万元以上30万元以下
-
C
10万元以上30万元以下
-
D
30万元以上60万元以下
- A
- B
- C
- D
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-
A
2
-
B
7
-
C
10
-
D
12
- A
- B
- C
- D
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-
A
擅自发行企业债券,数额巨大、后果严重的,应处以无期徒刑
-
B
期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役
-
C
改变公开发行公司债券所募资金的用途的,不得再次公开发行公司债券
-
D
未经法定机关核准,擅自公开发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ
- A
- B
- C
- D
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