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1 /141 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 （　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A
证券交易所
B
负责客户信用资金存管的商业银行
C
证监会派出机构
D
证券登记结算机构

A
B
C
D

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2 /141 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（　　）承担。

A
证券公司总部
B
证券公司分支机构
C
证券公司营业部门负责人
D
证券公司普通员工

A
B
C
D

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3 /141 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 机构客户要在证券公司开展融资融券业务，应向证券公司提出申请，提交证券公司规定的材料包括（　　）等。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．法人代表授权书 Ⅲ．法人代表证明书 Ⅳ．法人代表身份证明及经办人身份证明

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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4 /141 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 融资专用资金账户用于记录（　　）。

A
证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B
客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C
证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D
存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

A
B
C
D

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5 /141 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 客户从事融资融券交易期间，如果出现（　　）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。[2013年3月真题] Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率 Ⅱ．因信用资质状况降低按降低授信额度 Ⅲ．不能按照约定的期限清偿债务 Ⅳ．不能按照约定的时间数量追加担保物

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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6 /141 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（　　）。 Ⅰ．财产与收入状况 Ⅱ．客户的身份 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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7 /141 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 负责客户信用资金存管的指定商业银行若发现异常情况，应当要求证券公司作出说明，并报告给（　　）。

A
中国人民银行
B
银监会
C
证券业协会
D
中国证监会

A
B
C
D

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8 /141 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 （　　）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A
证券交易所
B
证券登记结算机构
C
证券业协会
D
中国证监会派出机构

A
B
C
D

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9 /141 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 下列（　　）属于证券公司开展直投业务的业务范围。[2015年11月真题] Ⅰ．使用自有资金对境内企业进行股权投资 Ⅱ．设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务 Ⅳ．筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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10 /141 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。[2015年11月真题] Ⅰ．被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0 Ⅱ．国债的折算率最高不超过70％ Ⅲ．权证的折算率为0 Ⅳ．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90％

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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11 /141 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择 Ⅱ．担保物的收取和管理 Ⅲ．授信额度的确定 Ⅳ．处分担保物

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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12 /141 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。 Ⅰ．制度不全 Ⅱ．管理不善 Ⅲ．控制不力 Ⅳ．操作失误

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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13 /141 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 证券金融公司开展转融通业务，在证券登记结算机构不需开立的账户是（　　）。

A
转融通专用证券账户
B
转融通担保证券账户
C
转融通专用资金账户
D
转融通证券交收账户

A
B
C
D

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14 /141 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 融资融券业务合同载明的事项包括（　　）。 Ⅰ．融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式 Ⅱ．保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅲ．追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅳ．客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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15 /141 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过（　　）。

A
30％
B
50％
C
70％
D
100％

A
B
C
D

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16 /141 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 客户融入证券后、归还证券前，在（　　）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿 Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转换债券等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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17 /141 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 证券公司提供中间介绍业务时，不得（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅱ．代客户接收、保管交易密码 Ⅲ．直接或间接为客户从事期货交易提供融资 Ⅳ．代客户下达交易指令

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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18 /141 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 融资融券业务中的客户征信内容包括（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．客户身份 Ⅱ．风险偏好 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．政治面貌

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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19 /141 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 中国证监会建立健全融资融券业务的（　　），对融资融券业务实施宏观审慎管理。

A
评估审核机制
B
风险控制机制
C
逆周期调节机制
D
浮动管理机制

A
B
C
D

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20 /141 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ．依法筹集的资金

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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21 /141 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（　　）等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ．机构 Ⅱ．人员 Ⅲ．信息 Ⅳ．账户

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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22 /141 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 在融资融券交易中，客户融入证券后、归还证券前，证券发行人向原股东配售股份的，融券客户应当按照以下（　　）方式处理。[2016年10月真题]

A
融券客户必须用自有资金行使认购权，并享有配售股份的所有权
B
由证券公司和融券客户根据双方约定处理
C
融券客户不得行使配售权
D
融券客户必须用自有资金行使认购权，配售股份归证券公司所有

A
B
C
D

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23 /141 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　　）年。[2015年3月真题]

A
10
B
3
C
5
D
1

A
B
C
D

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24 /141 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 客户及其一致行动人通过（　　）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 Ⅰ．客户信用交易担保证券账户 Ⅱ．信用交易证券交收账户 Ⅲ．普通证券账户 Ⅳ．信用证券账户

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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25 /141 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定（　　）。 Ⅰ．期限 Ⅱ．费率 Ⅲ．保证金的比例 Ⅳ．证券权益处理办法

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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26 /141 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 下列属于证券金融公司的职责有（　　）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 Ⅱ．指导证券公司融资融券业务的运行 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况 Ⅳ．运用市场化手段防控风险

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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27 /141 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 证券金融公司的资金，可以用于以下用途（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．履行证监会规定的转融通职责 Ⅱ．购买国债 Ⅲ．购置自用不动产 Ⅳ．维持公司正常运转

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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28 /141 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A
5
B
6
C
8
D
10

A
B
C
D

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29 /141 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　　）。 Ⅰ．融券保证金比例 Ⅱ．维持担保比例 Ⅲ．融资保证金比例 Ⅳ．标的证券的选择标准

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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30 /141 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 （　　）应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

A
证券交易所
B
中国证监会
C
证券公司
D
证券登记结算机构

A
B
C
D

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31 /141 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 证券公司对融资融券业务要实行（　　）管理。

A
集中统一
B
分业
C
分散
D
分部门

A
B
C
D

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32 /141 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 （　　）对证券公司融资融券数据进行统计分析，编制定期报告和专项报告。

A
证券公司
B
中国证券金融公司
C
证券交易所
D
证监会

A
B
C
D

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33 /141 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（　　）。 Ⅰ．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况 Ⅱ．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物 Ⅲ．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓 Ⅳ．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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34 /141 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 下列选项中，业务集中度包括（　　）。 Ⅰ．单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅱ．向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅲ．接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例 Ⅳ．全体客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例

A
Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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35 /141 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 证券金融公司在每个交易日结束后，应当公布的转融通数据包括（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．转融通成交数据 Ⅱ．转融通费率 Ⅲ．转融资余额 Ⅳ．转融券余额

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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36 /141 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券为（　　），该账户不得用于证券买卖。[2016年10月真题]

A
融资融券专用证券账户
B
客户信用交易担保资金账户
C
融券专用证券账户
D
客户信用交易担保证券账户

A
B
C
D

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37 /141 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括（　　）。 Ⅰ．股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议 Ⅱ．融资融券业务试点实施方案 Ⅲ．融资融券业务试点申请书 Ⅳ．融资融券业务内部管理制度的相关文件

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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38 /141 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（　　）。[2013年9月真题] Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务 Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制 Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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39 /141 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由（　　）制定。[2014年9月真题] Ⅰ．中国证券登记结算公司 Ⅱ．全国银行间同业拆借中心 Ⅲ．中央结算公司 Ⅳ．沪深证券交易所

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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40 /141 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 证券公司推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（　　）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

A
2万元以上5万元以下
B
3万元以上5万元以下
C
3万元以上10万元以下
D
5万元以上10万元以下

A
B
C
D

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41 /141 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（　　）。[2014年9月真题]

A
代期货公司收付期货保证金
B
提供期货行情信息
C
协助办理开户手续
D
提供期货交易设施

A
B
C
D

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42 /141 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 关于证券公司是否可以代理客户进行期货买卖的表述，以下说法正确的是（　　）。[2016年6月真题]

A
不能直接代理客户进行期货买卖
B
可以直接代理客户进行期货买卖，且需要经过审批或备案
C
可以直接代理客户进行期货买卖，但需要经中国证监会批准
D
可以直接代理客户进行期货买卖，但需要在中国证券业协会备案

A
B
C
D

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43 /141 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 （　　）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

A
转融通专用资金账户
B
转融通资金交收账户
C
转融通担保证券账户
D
转融通担保资金账户

A
B
C
D

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44 /141 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（　　）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A
融券专用证券账户
B
客户信用交易担保资金账户
C
融资专用资金账户
D
客户信用交易担保证券账户

A
B
C
D

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45 /141 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 下列属于融资融券业务客户征信调查内容的是（　　）。 Ⅰ．投资经验 Ⅱ．诚信纪录 Ⅲ．还款能力 Ⅳ．关联关系

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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46 /141 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容有（　　）等。 Ⅰ．提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险 Ⅱ．提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 Ⅲ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险 Ⅳ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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47 /141 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本指的是证券公司的（　　）。

A
业务执行部门
B
董事会
C
分支机构
D
业务决策机构

A
B
C
D

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48 /141 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 下列各项中，（　　）用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。

A
客户信用证券账户
B
客户信用资金台账
C
客户信用资金账户
D
客户信用交易资金交收账户

A
B
C
D

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49 /141 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。 Ⅰ．投资部门 Ⅱ．风险监控部门 Ⅲ．研究部门 Ⅳ．业务稽核部门

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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50 /141 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（　　）。

A
150％
B
200％
C
250％
D
300％

A
B
C
D

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51 /141 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由（　　）予以制止，责令限期改正。

A
证券业协会
B
证券交易所
C
中国证监会派出机构
D
证券登记结算结构

A
B
C
D

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52 /141 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（　　）。[2014年9月真题]

A
3个月
B
一年
C
6个月
D
9个月

A
B
C
D

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53 /141 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

A
业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
B
业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C
董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D
业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

A
B
C
D

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54 /141 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。 Ⅰ．资产流动性不足 Ⅱ．净资本规模和比例不符合监管规定 Ⅲ．盈利能力下降 Ⅳ．业务管理风险加大

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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55 /141 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按（　　）折算率进行折算。 Ⅰ．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80％，其他股票折算率最高不超过75％ Ⅱ．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90％ Ⅲ．国债折算率最高不超过95％ Ⅳ．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过85％

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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56 /141 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（　　）服务。 Ⅰ．投资顾问 Ⅱ．投资管理 Ⅲ．财务顾问 Ⅳ．财务管理

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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57 /141 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　　）。 Ⅰ．抽样调查 Ⅱ．现场检查 Ⅲ．非现场检 Ⅳ．全面检查

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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58 /141 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（　　）。[2015年9月真题] Ⅰ．合规检查制度 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．风险隔离制度 Ⅳ．技术系统

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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59 /141 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。 Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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60 /141 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。

A
15％
B
20％
C
50％
D
100％

A
B
C
D

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61 /141 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 （　　）应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

A
指定商业银行
B
证券公司
C
证券登记结算机构
D
证券交易所

A
B
C
D

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62 /141 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物 Ⅱ．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额＋融券卖出证券数量×市价＋利息及费用） Ⅲ．客户维持担保比例不得低于120％，当该比例低于120％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物 Ⅳ．客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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63 /141 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（　　）服务。[2015年11月真题] Ⅰ．间接为期货交易提供担保 Ⅱ．代客户保管交易密码 Ⅲ．为期货交易提供融资 Ⅳ．提供期货行情信息

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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64 /141 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险 Ⅱ．担保物被强制平仓的风险 Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险 Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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65 /141 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 有价证券充抵保证金的，除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（　　）。

A
80％
B
85％
C
90％
D
95％

A
B
C
D

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66 /141 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 客户在证券公司开立信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金可以是（　　）。 Ⅰ．企业债券 Ⅱ．现金 Ⅲ．央行票据 Ⅳ．上市债券

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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67 /141 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（　　）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A
收益性
B
流动性
C
偿还性
D
返还性

A
B
C
D

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68 /141 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．介绍业务委托关系 Ⅱ．解释期货交易流程 Ⅲ．承诺共担风险 Ⅳ．作获利保证

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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69 /141 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 客户信用风险的控制措施包括（　　）。 Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ．证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示 Ⅳ．建立健全预警补仓和强制平仓制度

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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70 /141 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取（　　）等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．罚款 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．责令定期报告

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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71 /141 【最佳选择题】

71. 【最佳选择题】 以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在（　　）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。

A
信用交易证券交收账户
B
融券专用证券账户
C
证券公司客户信用交易担保资金账户
D
证券公司客户信用交易担保证券账户

A
B
C
D

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72 /141 【最佳选择题】

72. 【最佳选择题】 下列各项关于证券公司融资融券业务的说法中，错误的是（　　）。

A
证券公司与客户签订融资融券合同前，不用告知客户违约处置的风险控制安排
B
证券公司在为客户办理合约展期前，应当对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估
C
客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人姓名或者名称应当一致
D
证券公司应当按照适当性制度要求，制定符合规定的选择客户的具体标准

A
B
C
D

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73 /141 【最佳选择题】

73. 【最佳选择题】 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（　　）。

A
名单和执业证书号
B
名单和照片
C
照片和执业证书号
D
名单和业务岗位

A
B
C
D

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74 /141 【最佳选择题】

74. 【最佳选择题】 在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自标的股票交易被实施特别处理的（　　）起将其调整出标的证券范围。

A
次日
B
2个交易日后
C
当日
D
下一交易日

A
B
C
D

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75 /141 【最佳选择题】

75. 【最佳选择题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。 Ⅰ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷 Ⅱ．公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ．财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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76 /141 【最佳选择题】

76. 【最佳选择题】 证券公司开展融资融券业务必须经（　　）批准。[2014年6月真题]

A
中国证券业协会
B
中国人民银行
C
中国证监会
D
证券交易所

A
B
C
D

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77 /141 【最佳选择题】

77. 【最佳选择题】 下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资 Ⅱ．证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准 Ⅲ．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元 Ⅳ．证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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78 /141 【最佳选择题】

78. 【最佳选择题】 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ．全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制 Ⅲ．公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅳ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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79 /141 【最佳选择题】

79. 【最佳选择题】 关于证券公司经营融资融券业务，下列说法不正确的是（　　）。

A
不得诱导不适当的客户开展融资融券业务
B
为客户规避信息披露义务提供便利
C
不得违规挪用客户担保物
D
不得进行利益输送和商业贿赂

A
B
C
D

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80 /141 【最佳选择题】

80. 【最佳选择题】 《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订（　　）。[2015年3月真题]

A
委托代理协议
B
融资融券合同
C
担保协议
D
托管协议

A
B
C
D

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81 /141 【最佳选择题】

81. 【最佳选择题】 对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（　　）的名义，行使对证券发行人的权利。

A
证券登记结算机构
B
证券金融公司
C
证券公司
D
证券发行人

A
B
C
D

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82 /141 【最佳选择题】

82. 【最佳选择题】 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。 Ⅰ．实名信用资金台账 Ⅱ．信用证券账户 Ⅲ．信用资金账户 Ⅳ．客户信用交易担保资金账户

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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83 /141 【最佳选择题】

83. 【最佳选择题】 客户最多可以与（　　）家证券公司签订融资融券合同。[2014年9月真题]

A
3
B
4
C
2
D
1

A
B
C
D

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84 /141 【最佳选择题】

84. 【最佳选择题】 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）等制度。 Ⅰ．业务规则 Ⅱ．内部控制 Ⅲ．风险隔离 Ⅳ．合规检查

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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85 /141 【最佳选择题】

85. 【最佳选择题】 证券金融公司转融通业务充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。

A
15％
B
12％
C
10％
D
20％

A
B
C
D

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86 /141 【最佳选择题】

86. 【最佳选择题】 进行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不含（　　）。

A
客户证券投资的风险偏好（平衡、稳健、激进）
B
投资的主要品种
C
操作风格
D
投资的规模

A
B
C
D

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87 /141 【最佳选择题】

87. 【最佳选择题】 （　　）在单一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额时，可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

A
证券交易所
B
证券登记结算公司
C
中国证监会
D
证券业协会

A
B
C
D

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88 /141 【最佳选择题】

88. 【最佳选择题】 对证券公司融资融券业务活动进行自律管理的机构不包括（　　）。

A
中国证券业协会
B
证监会及其派出机构
C
证券交易所
D
证券登记结算机构

A
B
C
D

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89 /141 【最佳选择题】

89. 【最佳选择题】 在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．请求召开证券持有人会议 Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决 Ⅲ．请求分配投资收益

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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90 /141 【最佳选择题】

90. 【最佳选择题】 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以______万元以上______万元以下的罚款。（　　）

A
10；20
B
15；30
C
20；40
D
20；50

A
B
C
D

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91 /141 【最佳选择题】

91. 【最佳选择题】 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。

A
1
B
2
C
3
D
4

A
B
C
D

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92 /141 【最佳选择题】

92. 【最佳选择题】 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。

A
住址证明
B
客户具有支配权的资产证明
C
融资融券担保品证明
D
已在营业部开立的客户信用证券账户

A
B
C
D

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93 /141 【最佳选择题】

93. 【最佳选择题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（　　）。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．客户信用交易担保证券账户 Ⅲ．信用交易证券交收账户 Ⅳ．信用交易资金交收账户

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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94 /141 【最佳选择题】

94. 【最佳选择题】 融资融券业务中，（　　）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保金的明细数据的账户。[2013年12月真题]

A
信用交易资金交收账户
B
客户信用资金台账
C
融资专用资金账户
D
客户信用资金账户

A
B
C
D

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95 /141 【最佳选择题】

95. 【最佳选择题】 （　　）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

A
融券专用证券账户
B
融资专用资金账户
C
客户信用交易担保证券账户
D
客户信用交易担保资金账户

A
B
C
D

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96 /141 【最佳选择题】

96. 【最佳选择题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。 Ⅰ．融资专用资金账户 Ⅱ．融券专用证券账户 Ⅲ．客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．信用交易资金交收账户

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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97 /141 【最佳选择题】

97. 【最佳选择题】 关于证券公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（　　）。[2015年3月真题]

A
证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B
证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C
证券公司中间介绍业务起源于英国
D
证券公司协助办理开户手续

A
B
C
D

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98 /141 【最佳选择题】

98. 【最佳选择题】 关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。[2016年3月真题]

A
向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B
使用客户资产进行不必要的证券交易
C
在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明
D
投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

A
B
C
D

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99 /141 【最佳选择题】

99. 【最佳选择题】 证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的（　　）倍。

A
2
B
3
C
4
D
5

A
B
C
D

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100 /141 【最佳选择题】

100. 【最佳选择题】 证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（　　）为名义持有人，登记于证券持有人名册。[2014年6月真题]

A
存管银行
B
客户
C
证券公司
D
登记结算公司

A
B
C
D

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101 /141 【最佳选择题】

101. 【最佳选择题】 下列融资保证金比例的公式正确的是（　　）。

A
融资保证金比例＝保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100％
B
融资保证金比例＝保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100％
C
融资保证金比例＝保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100％
D
融资保证金比例＝保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100％

A
B
C
D

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102 /141 【最佳选择题】

102. 【最佳选择题】 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票（　　）。

A
不计入其自有股票
B
计入其自有股票
C
由证券交易所确定其归属
D
不能确定归属

A
B
C
D

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103 /141 【最佳选择题】

103. 【最佳选择题】 证券交易所建立融资融券业务风险控制指标（　　），对融资融券业务实施逆周期调节。

A
评估审核机制
B
浮动管理机制
C
风险控制机制
D
逆周期调节机制

A
B
C
D

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104 /141 【最佳选择题】

104. 【最佳选择题】 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（　　）。

A
融券专用证券账户
B
客户信用交易担保证券账户
C
信用交易证券交收账户
D
信用交易资金交收账户

A
B
C
D

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105 /141 【最佳选择题】

105. 【最佳选择题】 下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券发行人派发现金股利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余额派发现金股利或利息 Ⅱ．涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算 Ⅲ．证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户 Ⅳ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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106 /141 【最佳选择题】

106. 【最佳选择题】 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（　　）条件。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．在过去3个月内波动幅度未达到基准指数波动幅度的5倍以上 Ⅲ．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股 Ⅳ．股东人数不少于1000人

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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107 /141 【最佳选择题】

107. 【最佳选择题】 关于维持担保比例，下列各项说法正确的有（　　）。 Ⅰ．客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150％ Ⅱ．证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例 Ⅲ．维持担保比例超过200％时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于200％，交易所另有规定的除外 Ⅳ．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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108 /141 【最佳选择题】

108. 【最佳选择题】 证券公司可为下列（　　）的客户开立信用账户。

A
按照要求提供有关情况
B
从事证券交易时间不足半年
C
缺乏风险承担能力
D
有重大违约记录

A
B
C
D

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109 /141 【最佳选择题】

109. 【最佳选择题】 证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．强制平仓的客户数量 Ⅱ．对全体客户的融资融券余额 Ⅲ．融资融券业务盈亏情况 Ⅳ．对前二十名客户的融资融券余额

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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110 /141 【最佳选择题】

110. 【最佳选择题】 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有（　　）。 Ⅰ．B期货公司是A证券公司的全资子公司 Ⅱ．C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制 Ⅲ．A证券公司是D期货公司的控股公司 Ⅳ．E期货公司与A证券公司之间业务关系密切

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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111 /141 【最佳选择题】

111. 【最佳选择题】 证券金融公司的资金，除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的职责和维持公司正常运转外，还能用于以下哪些用途？（　　） Ⅰ．银行存款 Ⅱ．购买证券投资基金份额 Ⅲ．购买公司债 Ⅳ．投资股票

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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112 /141 【最佳选择题】

112. 【最佳选择题】 所谓转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理（　　）的经营活动。[2013年12月真题]

A
资产管理业务
B
融资融券业务
C
证券经纪业务
D
证券自营业务

A
B
C
D

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113 /141 【最佳选择题】

113. 【最佳选择题】 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（　　）。

A
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B
客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D
信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

A
B
C
D

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114 /141 【最佳选择题】

114. 【最佳选择题】 证券公司应当（　　）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A
逐日
B
逐月
C
逐季
D
逐年

A
B
C
D

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115 /141 【最佳选择题】

115. 【最佳选择题】 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（　　）。[2014年6月真题]

A
单一商业银行存管
B
第三方存管
C
当地人民银行存管
D
完全控制

A
B
C
D

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116 /141 【最佳选择题】

116. 【最佳选择题】 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。 Ⅰ．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 Ⅱ．客户融资买入证券的权益归客户所有 Ⅲ．客户融券卖出证券的权益归客户所有 Ⅳ．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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117 /141 【最佳选择题】

117. 【最佳选择题】 证券公司应当与客户签订融资融券业务合同，且该合同应由（　　）统一制定、保管和与客户签订。

A
证券公司
B
证券交易所
C
中国证券业协会
D
中国证监会

A
B
C
D

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118 /141 【最佳选择题】

118. 【最佳选择题】 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。 Ⅰ．融资融券业务管理制度 Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程和风险识别 Ⅳ．评估与控制体系

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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119 /141 【最佳选择题】

119. 【最佳选择题】 关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个 Ⅱ．客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户 Ⅲ．证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更 Ⅳ．证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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120 /141 【最佳选择题】

120. 【最佳选择题】 严格控制业务集中度的有关规定范围有（　　）。 Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％ Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％ Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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121 /141 【最佳选择题】

121. 【最佳选择题】 证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（　　）。 Ⅰ．审批 Ⅱ．担保 Ⅲ．征信 Ⅳ．评估

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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122 /141 【最佳选择题】

122. 【最佳选择题】 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。 Ⅰ．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 Ⅱ．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 Ⅲ．告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险 Ⅳ．提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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123 /141 【最佳选择题】

123. 【最佳选择题】 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．介绍业务的范围 Ⅱ．从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则 Ⅲ．执行期货保证金安全存管制度的措施 Ⅳ．代理客户进行期货交易的授权认证方式

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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124 /141 【最佳选择题】

124. 【最佳选择题】 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　　）。

A
加盖公章的预留印鉴卡
B
专用于信用交易的银行卡
C
填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D
填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议

A
B
C
D

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125 /141 【最佳选择题】

125. 【最佳选择题】 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（　　）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。[2016年10月真题]

A
仅公司总部
B
仅拟开展介绍业务的营业部
C
公司总部或拟开展介绍业务的营业部
D
公司总部和拟开展介绍业务的营业部

A
B
C
D

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126 /141 【最佳选择题】

126. 【最佳选择题】 下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标，描述错误的是（　　）。

A
净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
B
对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的60％
C
融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％
D
充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

A
B
C
D

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127 /141 【最佳选择题】

127. 【最佳选择题】 证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，按照《证券公司监督管理条例》规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得______倍以上______倍以下的罚款。（　　）

A
1；3
B
1；5
C
2；3
D
2；5

A
B
C
D

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128 /141 【最佳选择题】

128. 【最佳选择题】 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（　　），并以书面和电子等方式予以记录和保存。[2014年6月真题] Ⅰ．财务状况 Ⅱ．基本情况 Ⅲ．违约记录 Ⅳ．业务范围

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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129 /141 【最佳选择题】

129. 【最佳选择题】 证券公司只能接受（　　）期货公司的委托从事中间介绍业务。[2013年3月真题] Ⅰ．其控股的 Ⅱ．其全资拥有的 Ⅲ．被同一机构控制的 Ⅳ．其参股的

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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130 /141 【最佳选择题】

130. 【最佳选择题】 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。[2013年3月真题] Ⅰ．担保物的收取和管理 Ⅱ．授信额度的确定 Ⅲ．合同签订 Ⅳ．客户选择

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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131 /141 【最佳选择题】

131. 【最佳选择题】 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（　　）。 Ⅰ．介绍业务的范围 Ⅱ．介绍业务对接规则 Ⅲ．执行期货保证金安全存管制度的措施 Ⅳ．客户投诉的接待处理方式

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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132 /141 【最佳选择题】

132. 【最佳选择题】 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取（　　）和撤销融资融券业务许可等监管措施。 Ⅰ．警示、公开警示 Ⅱ．记过 Ⅲ．责令处分有关责任人员 Ⅳ．责令停止有关分支机构的融资融券业务活动

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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133 /141 【最佳选择题】

133. 【最佳选择题】 证券公司参与区域性市场，应（　　）。 Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案 Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ．制订接受监管的方案

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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134 /141 【最佳选择题】

134. 【最佳选择题】 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（　　）。[2016年10月真题]

A
60%
B
90%
C
70%
D
80%

A
B
C
D

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135 /141 【最佳选择题】

135. 【最佳选择题】 证券公司办理转融通业务，应当按照规定向（　　）报送融资融券的相关数据。

A
证券登记结算机构
B
证券交易所
C
证券业协会
D
证券金融公司

A
B
C
D

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136 /141 【最佳选择题】

136. 【最佳选择题】 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（　　）提出申请。

A
证券交易所
B
证券公司营业部
C
证券登记结算公司
D
中国证监会

A
B
C
D

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137 /141 【最佳选择题】

137. 【最佳选择题】 在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（　　）内。 Ⅰ．转融通担保证券明细账户 Ⅱ．转融通担保证券账户 Ⅲ．转融通担保资金明细账户 Ⅳ．转融通担保资金账户

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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138 /141 【最佳选择题】

138. 【最佳选择题】 在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．客户维持担保比例不得低于150％ Ⅱ．客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180％ Ⅲ．维持担保比例超过200％时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券 Ⅳ．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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139 /141 【最佳选择题】

139. 【最佳选择题】 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　　）。

A
填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
B
本人身份证明原件及复印件
C
填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D
加盖银行章的专用于信用交易的银行账户

A
B
C
D

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140 /141 【最佳选择题】

140. 【最佳选择题】 中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有（　　）。 Ⅰ．防范风险 Ⅱ．隔离风险 Ⅲ．保障期货利益最大化 Ⅳ．规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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141 /141 【最佳选择题】

141. 【最佳选择题】 证券公司开展融资融券业务时，应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对（　　）内的数额进行变更。[2014年9月真题]

A
客户信用证券账户
B
融券专用证券账户
C
客户信用资金账户
D
客户信用交易担保资金账户

A
B
C
D

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