证券资产管理-在线答题-星题库

1 /100 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容不包括（　　）。

A
市场风险
B
管理风险
C
自营风险
D
流动性风险

A
B
C
D

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2 /100 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、短期融资券、（　　）、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。 Ⅰ．集合资产管理计划份额 Ⅱ．资产支持证券 Ⅲ．证券投资基金份额 Ⅳ．央行票据

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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3 /100 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（　　）。

A
证券公司
B
保险公司
C
期货交易所
D
证监会

A
B
C
D

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4 /100 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 客户委托资产应当交由（　　）等其他资产托管机构托管。 Ⅰ．中国证监会认可的证券公司 Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ．中国证监会指定的商业银行 Ⅳ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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5 /100 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 证券交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（　　）。 Ⅰ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员处3万元以上30万元以下罚金 Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处5万元以上50万元以下罚金

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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6 /100 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单位开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应该是（　　）。[2013年9月真题]

A
“证券公司名称—集合资产管理计划名称”
B
“集合资产管理计划名称”
C
“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D
“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

A
B
C
D

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7 /100 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（　　）。[2016年6月真题] Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划 Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围 Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力 Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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8 /100 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。

A
违法所得1倍以上3倍以下
B
违法所得1倍以上5倍以下
C
3万元以上30万元以下
D
3万元以上10万元以下

A
B
C
D

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9 /100 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（　　）。

A
证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B
因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C
因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D
因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

A
B
C
D

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10 /100 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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11 /100 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报（　　）备案。[2014年6月真题]

A
注册地中国证监会派出机构
B
中国证监会
C
中国证券业协会
D
证券交易所

A
B
C
D

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12 /100 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 证券公司应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（　　）风险，以及其他投资风险。

A
政治
B
经济
C
市场
D
法律

A
B
C
D

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13 /100 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 下列不属于证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应当提交的材料的是（　　）。

A
直投基金认缴承诺书
B
资产托管协议
C
集合资产管理计划说明书
D
合规总监的合规审查意见

A
B
C
D

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14 /100 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（　　）。[2014年9月真题]

A
资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历
B
资产管理业务人员不少于15人
C
经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚
D
净资本不低于人民币2亿元

A
B
C
D

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15 /100 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 证券公司推广集合资产管理计划，应当将（　　）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书 Ⅱ．集合资产管理合同 Ⅲ．资产托管证明 Ⅳ．集合资产管理计划书

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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16 /100 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。[2014年6月真题]

A
10%
B
20%
C
30%
D
40%

A
B
C
D

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17 /100 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）万元。[2013年9月真题]

A
5
B
10
C
20
D
1

A
B
C
D

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18 /100 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，客观准确地披露资产管理计划的相关信息，其推广的途径主要有（　　）。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．中国证券业协会 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．互联网

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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19 /100 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券 Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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20 /100 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 集合资产管理合同的当事人有（　　）。 Ⅰ．委托人 Ⅱ．管理人 Ⅲ．托管人 Ⅳ．推广人

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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21 /100 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 在集合资产管理合同的“投资收益与分配”部分包括（　　）。[2012年6月真题] Ⅰ．收益的构成 Ⅱ．收益分配方案 Ⅲ．收益分配原则 Ⅳ．最低收益承诺

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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22 /100 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．财产与收入状况 Ⅱ．风险认知与承受能力 Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．证券投资经验

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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23 /100 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 办理集合资产管理业务过程中，由（　　）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

A
登记结算公司
B
证券公司
C
证券交易所
D
资产托管机构

A
B
C
D

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24 /100 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 Ⅰ．资产与收入状况 Ⅱ．家庭成员情况 Ⅲ．风险承受能力 Ⅳ．投资偏好

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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25 /100 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（　　）。[2015年9月真题] Ⅰ．事先取得客户的同意 Ⅱ．事后告知资产托管机构 Ⅲ．事后告知客户 Ⅳ．向证券交易所报告

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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26 /100 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序，下列表述错误的是（　　）。[2016年6月真题]

A
申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
B
申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
D
申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起两年内，通过托管人同国家外汇管理局提出投资额度申请

A
B
C
D

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27 /100 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（　　）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。[2015年11月真题] Ⅰ．停业 Ⅱ．解散 Ⅲ．撤销 Ⅳ．破产

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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28 /100 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 集合资产管理计划的证券账户名称应当注明（　　）。 Ⅰ．证券公司名称 Ⅱ．基金托管机构名称 Ⅲ．资产托管机构名称 Ⅳ．集合资产管理计划名称

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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29 /100 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（　　）。 Ⅰ．国债 Ⅱ．债券型证券投资基金 Ⅲ．在证券交易所上市的企业债券 Ⅳ．国家重点建设债券

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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30 /100 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 关于集合资产管理业务，下列表述错误的是（　　）。[2016年7月真题]

A
同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险
B
集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
C
委托资产不限于货币资金形式的资产
D
单个客户参与金额不低于100万元人民币

A
B
C
D

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31 /100 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币 Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币 Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅲ

A
B
C
D

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32 /100 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 证券公司应当向客户如实披露的情况包括（　　）。 Ⅰ．客户资产管理业务资质 Ⅱ．公司人员 Ⅲ．业绩 Ⅳ．管理能力

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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33 /100 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（　　）万元。

A
1000
B
2000
C
3000
D
5000

A
B
C
D

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34 /100 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师（　　）原则的内涵。[2015年3月真题]

A
勤勉尽职
B
公平公正
C
谨慎客观
D
独立诚信

A
B
C
D

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35 /100 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（　　）。[2014年9月真题]

A
证券公司对客户委托的资产进行经营运作
B
证券公司须确保客户资产的稳定增值
C
证券公司需与客户签订资产管理合同
D
证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

A
B
C
D

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36 /100 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（　　）。 Ⅰ．备案报告 Ⅱ．风险揭示书 Ⅲ．合规总监的合规审查意见 Ⅳ．关于后续投资运作合法合规的承诺

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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37 /100 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 下列关于证券公司为单一客户办理定向资产管理业务说法正确的有（　　）。 Ⅰ．应当与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ．要设定特定的投资目标 Ⅲ．具体投资方向应在资产管理合同中约定 Ⅳ．通过专门账户为客户提供资产管理服务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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38 /100 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 客户资产管理合同包括的基本事项有（　　）等。 Ⅰ．与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式 Ⅱ．合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜 Ⅲ．违约责任和纠纷的解决方式 Ⅳ．中国证券业协会规定的其他事项

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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39 /100 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。

A
50
B
100
C
200
D
500

A
B
C
D

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40 /100 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于______人，投资主办人须具有______年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守。（　　）

A
2；3
B
5；2
C
5；3
D
7；5

A
B
C
D

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41 /100 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括（　　）。

A
集合计划展期
B
集合计划终止和清算
C
违约责任与争议处理
D
客户资产的管理方式和管理权限

A
B
C
D

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42 /100 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 下列选项中与证券公司资产管理业务风险控制要求不符的是（　　）。[2014年9月真题]

A
资产管理合同中应明确规定客户风险自担
B
证券公司、托管机构至少每3个月客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
C
证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
D
客户应对其资产来源和用途的合法性做出承诺

A
B
C
D

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43 /100 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 证券公司从事客户资产管理业务，不得有（　　）行为。 Ⅰ．以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 Ⅱ．以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 Ⅲ．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 Ⅳ．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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44 /100 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理（　　）等职责。 Ⅰ．客户尽职调查 Ⅱ．资金收付 Ⅲ．监督证券公司投资行为 Ⅳ．投资运作

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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45 /100 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 证券公司应当建立定向资产管理业务（　　）机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。[2013年3月真题] Ⅰ．审核报告 Ⅱ．授权管理 Ⅲ．风险评估 Ⅳ．责任追究

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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46 /100 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。[2014年9月真题]

A
3个月
B
1个月
C
6个月
D
2个月

A
B
C
D

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47 /100 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（　　）等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产 Ⅱ．资金的投资运作 Ⅲ．办理资金收付事项 Ⅳ．监督证券公司投资行为

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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48 /100 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 以下（　　）属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。 Ⅰ．对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查 Ⅱ．客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存 Ⅲ．按月编制客户资产管理业务报告 Ⅳ．确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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49 /100 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 下列各项中，不属于定向资产管理业务的特点的是（　　）。

A
证券公司与客户必须是一对一
B
具体投资方向应在资产管理合同中约定
C
必须在单一客户的账户中经营运作
D
通过专门账户为客户提供资产管理服务

A
B
C
D

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50 /100 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 从理论上说，关联交易属于（　　）。[2015年3月真题]

A
不合规交易
B
内幕交易
C
市场化交易
D
中性交易

A
B
C
D

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51 /100 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（　　）。[2014年6月真题]

A
将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
B
对赔偿客户投资损失作出承诺
C
在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险
D
通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

A
B
C
D

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52 /100 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。[2015年11月真题] Ⅰ．产品特点 Ⅱ．盈利预期 Ⅲ．投资方向 Ⅳ．风险揭示

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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53 /100 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 下列选项中，可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有（　　）。 Ⅰ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 Ⅱ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 Ⅲ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 Ⅳ．对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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54 /100 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．应当制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ．应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估 Ⅲ．保证估值公平、合理

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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55 /100 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。[2015年11月真题] Ⅰ．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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56 /100 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（　　）。 Ⅰ．自行推广集合资产管理计划 Ⅱ．通过报刊宣传集合资产管理计划的收益 Ⅲ．通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益 Ⅳ．委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行向客户宣传集合资产管理计划

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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57 /100 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ．当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险 Ⅲ．证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务 Ⅳ．未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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58 /100 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 集合计划在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（　　）备案。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．公司住所地 Ⅲ．资产管理分公司所在地中国证监会派出机构 Ⅳ．中国证券业协会

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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59 /100 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 私募投资基金的投资范围包括（　　）。[2016年10月真题] Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．基金份额 Ⅳ．期货

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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60 /100 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 证券公司存在“因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间”的情形，中国证监会需要采取的措施有（　　）。 Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请 Ⅱ．已经受理的，暂缓进行审核 Ⅲ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同 Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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61 /100 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅱ．未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ．在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益 Ⅳ．向客户承诺投资收益

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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62 /100 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。

A
10
B
15
C
20
D
30

A
B
C
D

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63 /100 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。[2014年9月真题]

A
为单一客户办理定向资产管理业务
B
为多个客户办理集合资产管理业务
C
为单一客户办理大宗交易业务
D
为客户特定目的办理专项资产管理业务

A
B
C
D

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64 /100 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（　　）。[2016年10月真题] Ⅰ．遵循客户利益优先原则 Ⅱ．防范利益冲突 Ⅲ．事先取得客户的同意 Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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65 /100 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（　　）人。

A
50
B
100
C
200
D
400

A
B
C
D

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66 /100 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A
3
B
5
C
10
D
15

A
B
C
D

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67 /100 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（　　）。[2015年9月真题] Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产 Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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68 /100 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后对集合资产管理计划进行（　　）。

A
稽核
B
评估
C
验资
D
审核

A
B
C
D

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69 /100 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（　　）。[2015年9月真题] Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同 Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作 Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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70 /100 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 证券公司应当至少每（　　）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

A
1
B
2
C
3
D
4

A
B
C
D

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71 /100 【最佳选择题】

71. 【最佳选择题】 证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（　　）。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．取消从业资格证 Ⅲ．责令停止职权 Ⅳ．认定为不适当人选

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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72 /100 【最佳选择题】

72. 【最佳选择题】 因（　　）等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。 Ⅰ．证券市场波动 Ⅱ．投资对象合并 Ⅲ．集合资产管理计划规模变动 Ⅳ．证券公司管理不当

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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73 /100 【最佳选择题】

73. 【最佳选择题】 证券公司应当在每年度结束之日起（　　）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。[2013年9月真题]

A
15
B
60
C
30
D
45

A
B
C
D

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74 /100 【最佳选择题】

74. 【最佳选择题】 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是（　　）。

A
因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B
因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C
因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D
证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

A
B
C
D

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75 /100 【最佳选择题】

75. 【最佳选择题】 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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76 /100 【最佳选择题】

76. 【最佳选择题】 下列关于资产管理合同应当包括的基本事项说明，不正确的是（　　）。

A
客户资产的种类和数额
B
投资范围、投资限制和投资额度
C
违约责任和纠纷的解决方式
D
合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜

A
B
C
D

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77 /100 【最佳选择题】

77. 【最佳选择题】 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。[2014年9月真题]

A
20
B
15
C
10
D
5

A
B
C
D

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78 /100 【最佳选择题】

78. 【最佳选择题】 证券公司的资产管理业务包括（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．集合资产管理业务 Ⅱ．财务顾问业务 Ⅲ．定向资产管理业务 Ⅳ．专项资产管理业务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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79 /100 【最佳选择题】

79. 【最佳选择题】 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10％ Ⅲ．按对客户融资业务规模的10％计算风险准备 Ⅳ．对单一客户融资业务不得超过净资本的5％

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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80 /100 【最佳选择题】

80. 【最佳选择题】 客户资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（　　）人。

A
3
B
5
C
10
D
15

A
B
C
D

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81 /100 【最佳选择题】

81. 【最佳选择题】 集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（　　）。 Ⅰ．集合计划的目标规模 Ⅱ．集合计划存续期间 Ⅲ．投资限制 Ⅳ．集合计划的推广时间

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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82 /100 【最佳选择题】

82. 【最佳选择题】 在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户受托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告（　　）。[2014年9月真题]

A
证券交易所
B
中国证监会
C
证券公司住所地中国证监会派出机构
D
中国证券业务协会

A
B
C
D

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83 /100 【最佳选择题】

83. 【最佳选择题】 下列可导致资产管理业务经营风险的行为是（　　）。

A
与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B
操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C
操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D
在资产管理业务中投资决策失误

A
B
C
D

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84 /100 【最佳选择题】

84. 【最佳选择题】 下列选项中，属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的有（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．出具资产托管报告 Ⅱ．出具资产管理报告 Ⅲ．执行证券公司的清算指令 Ⅳ．执行证券公司的投资指令

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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85 /100 【最佳选择题】

85. 【最佳选择题】 证券公司办理集合资产管理业务，根据资产是否有规定限制，可以设立（　　）。 Ⅰ．定向资产管理计划 Ⅱ．限定性集合资产管理计划 Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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86 /100 【最佳选择题】

86. 【最佳选择题】 下列说法正确的是（　　）。[2013年9月真题]

A
证券公司开展资产管理业务，应由客户自行承担投资风险
B
不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，并与自有资产相互独立
C
证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
D
限定性集合资产管理计划的资产几乎只能投资于债券

A
B
C
D

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87 /100 【最佳选择题】

87. 【最佳选择题】 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（　　）。

A
客户自行承担
B
证券公司承担
C
客户和证券公司共同承担
D
客户和证券公司按比例承担

A
B
C
D

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88 /100 【最佳选择题】

88. 【最佳选择题】 证券公司从事客户资产管理业务，可以（　　）。

A
挪用客户资产
B
向客户作出保证最低收益的承诺
C
收取管理费
D
合作操纵市场

A
B
C
D

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89 /100 【最佳选择题】

89. 【最佳选择题】 证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的，应当（　　）。[2016年6月真题]

A
将客户账户内的全部资产交托客户自行管理
B
在暂停期间不得签订新的资产管理合同
C
注销资产管理专用账户
D
停止资产管理活动

A
B
C
D

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90 /100 【最佳选择题】

90. 【最佳选择题】 下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．应当为每个集合计划开立专门的资金账户 Ⅱ．为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户 Ⅲ．资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称” Ⅳ．证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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91 /100 【最佳选择题】

91. 【最佳选择题】 证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（　　）。 Ⅰ．独立建账 Ⅱ．统一管理 Ⅲ．分账管理 Ⅳ．独立核算

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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92 /100 【最佳选择题】

92. 【最佳选择题】 证券公司定向资产管理合同基本事项中，不包括（　　）。[2014年6月真题]

A
客户资产的种类和数额
B
管理人以自有资金参与的特别约定
C
投资目标和管理期限
D
各类风险揭示

A
B
C
D

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93 /100 【最佳选择题】

93. 【最佳选择题】 资产管理业务中证券公司不得从事的行为有（　　）。 Ⅰ．以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求 Ⅱ．同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务 Ⅲ．通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划 Ⅳ．法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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94 /100 【最佳选择题】

94. 【最佳选择题】 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。[2013年9月真题] Ⅰ．担保物的收取和管理 Ⅱ．授信额度的确定 Ⅲ．合同签订 Ⅳ．客户选择

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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95 /100 【最佳选择题】

95. 【最佳选择题】 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（　　）责任。

A
刑事
B
民事
C
侵权
D
违约

A
B
C
D

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96 /100 【最佳选择题】

96. 【最佳选择题】 关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司 Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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97 /100 【最佳选择题】

97. 【最佳选择题】 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（　　）。 Ⅰ．金融投资经验 Ⅱ．风险承受能力 Ⅲ．风险管理能力 Ⅳ．金融管理能力

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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98 /100 【最佳选择题】

98. 【最佳选择题】 以下对公司未来成长性没有帮助的行为是（　　）。[2015年3月真题]

A
公司用部分自有现金购买国债
B
公司研制成功了一种新产品
C
公司将资源从衰退行业转移到朝阳行业
D
公司成功地并购了业内另一家公司

A
B
C
D

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99 /100 【最佳选择题】

99. 【最佳选择题】 定向资产管理合同约定的投资范围并应当与（　　）相匹配。 Ⅰ．客户的承受能力 Ⅱ．客户的风险认知 Ⅲ．证券公司的管理能力 Ⅳ．证券公司的投资经验

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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100 /100 【最佳选择题】

100. 【最佳选择题】 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A
1万元以上5万元以下
B
3万元以上10万元以下
C
3万元以上20万元以
D
5万元以上30万元以下

A
B
C
D

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