证券自营-在线答题-星题库

1 /96 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 （　　）属于明文列示的内幕交易行为。[2014年6月真题]

A
以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票
B
发行人委托证券公司代为买卖证券
C
非法获取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券
D
上市公司与其他公司进行关联交易

A
B
C
D

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2 /96 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A
5万元以上10万元以下
B
5万元以上30万元以下
C
10万元以上30万元以下
D
10万元以上50万元以下

A
B
C
D

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3 /96 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的有（　　）。 Ⅰ．董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅱ．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅲ．自营业务部门是自营业务的执行机构 Ⅳ．研发部门是自营业务的操作机构

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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4 /96 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 证券公司自营业务部门的职责不包括（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．自营账户开户 Ⅱ．自营账户使用登记 Ⅲ．自营账户销户 Ⅳ．自营业务所需资金的调度

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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5 /96 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 专设自营账户的意义有（　　）。 Ⅰ．完善了证券公司内部监控机制 Ⅱ．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件 Ⅲ．对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用 Ⅳ．有利于提高自营业务的收益

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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6 /96 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（　　）情况下。 Ⅰ．不配合证监会调查 Ⅱ．不按规定上报自营业务资料 Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券 Ⅳ．伪造、变造、销毁交易记录

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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7 /96 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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8 /96 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）万元。

A
3
B
5
C
10
D
15

A
B
C
D

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9 /96 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足（　　）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

A
3
B
5
C
10
D
20

A
B
C
D

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10 /96 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对（　　）进行有效监控。 Ⅰ．证券持仓 Ⅱ．盈亏状况 Ⅲ．风险状况 Ⅳ．证券买卖

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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11 /96 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 证券公司应当按（　　）编制客户资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

A
日
B
月
C
季
D
年

A
B
C
D

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12 /96 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 证券公司应当至少（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A
每日
B
每月
C
每三个月
D
每年

A
B
C
D

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13 /96 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 资产托管机构应当（　　）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

A
按月
B
按年
C
随时
D
定期

A
B
C
D

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14 /96 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 证券公司年度报告应当附有（　　）出具的内部控制评审报告。[2015年11月真题]

A
律师事务所
B
审计事务所
C
资产评估事务所
D
会计师事务所

A
B
C
D

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15 /96 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 证券业协会的工作人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（　　）。 Ⅰ．处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ．并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ．并处5万元以上20万元以下的罚金

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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16 /96 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（　　）。 Ⅰ．真实、合法的资金和账户 Ⅱ．风险监控 Ⅲ．业务隔离 Ⅳ．预警制度

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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17 /96 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（　　）。 Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管 Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管 Ⅲ．证券公司加强自律 Ⅳ．新闻媒体加强监督

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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18 /96 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。 Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司8％以上股份的股东 Ⅲ．发行人子公司的总经理 Ⅳ．证券交易所的相关人员

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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19 /96 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 资产管理合同的基本事项包括（　　）。 Ⅰ．客户资产的种类和数额 Ⅱ．投资目标和管理期限 Ⅲ．各类风险揭示 Ⅳ．管理报酬的计算方法和支付方式

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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20 /96 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

A
1倍以上3倍以下
B
1倍以上5倍以下
C
2倍以上3倍以下
D
2倍以上5倍以下

A
B
C
D

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21 /96 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严重危害有（　　）。 Ⅰ．人为地制造虚假的证券供给和需求 Ⅱ．破坏市场秩序 Ⅲ．造成证券价格异常波动 Ⅳ．损害广大投资者利益

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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22 /96 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 《证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（　　）万元以下的罚款。

A
60
B
100
C
200
D
300

A
B
C
D

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23 /96 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 证券公司在从事自营业务中可以（　　）。

A
以个人名义进行自营业务
B
以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
C
买入公司在IPO包销过程中未能售出的股票
D
委托其他证券公司代为买卖证券

A
B
C
D

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24 /96 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况 Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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25 /96 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 证券公司可以设立（　　），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。[2016年6月真题]

A
自营业务部门
B
分公司
C
子公司
D
营业部

A
B
C
D

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26 /96 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（　　）。[2011年11月真题]

A
以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B
以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C
与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D
单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

A
B
C
D

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27 /96 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（　　）。[2014年9月真题]

A
禁止以个人名义从自营账户中调入资金
B
自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
C
自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责
D
禁止从自营账户中提取现金

A
B
C
D

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28 /96 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（　　）。

A
处以30万元以上60万元以下的罚款
B
责令改正
C
没收违法所得
D
撤销相关业务许可

A
B
C
D

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29 /96 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 董事会应根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ．损益 Ⅱ．资本充足 Ⅲ．负债 Ⅳ．资产

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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30 /96 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。[2013年9月真题]

A
仅为非上市证券
B
上市证券和中国证监会认可的非上市证券
C
仅为上市证券
D
所有有价证券

A
B
C
D

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31 /96 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场 Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量 Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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32 /96 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 在证券自营业务中，不得（　　）。 Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ．以他人名义开立自营账户 Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ．超比例持仓或操纵市场

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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33 /96 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 证券公司自营业务投资范围包括（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．短期融资券 Ⅱ．政府债券 Ⅲ．央行票据 Ⅳ．股票

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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34 /96 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 下列（　　）属于内幕交易行为。[2013年12月真题]

A
发行人的董事向他人透露公司分立的决定信息，使他人利用该信息进行交易
B
证券公司利用资金、信息优势，影响证券交易价格
C
证券公司将自营业务与代理业务混合操作
D
证券公司可以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

A
B
C
D

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35 /96 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 证券公司稽核部门应定期对自营业务的（　　）等情况进行全面稽核,出具稽核报告。 Ⅰ．合规运作 Ⅱ．盈亏 Ⅲ．风险监控 Ⅳ．交易状况

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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36 /96 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ．证券公司要制定标准的业务操作流程 Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ．证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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37 /96 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（　　）。

A
40％
B
50％
C
60％
D
80％

A
B
C
D

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38 /96 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者证券交易量的，对其可采取的刑事处罚措施是（　　）。

A
处以6个月的拘役
B
处以3年的拘役
C
处以12年的有期徒刑
D
处无期徒刑

A
B
C
D

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39 /96 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 （　　）是证券公司自营业务的最高决策机构。[2014年9月真题]

A
投资决策机构
B
自营业务部门
C
股东会
D
董事会

A
B
C
D

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40 /96 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当通过（　　）为客户提供资产管理服务。

A
专门账户
B
普通账户
C
私人账户
D
双方协商的账户

A
B
C
D

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41 /96 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 （　　）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。[2013年9月真题]

A
投资决策机构
B
自营业务部门
C
董事会
D
股东会

A
B
C
D

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42 /96 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 设立限定性集合资产管理计划的净资本可以为（　　）亿元。

A
0
B
1
C
2
D
3

A
B
C
D

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43 /96 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 （　　）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

A
定向资产管理合同
B
集合资产管理合同
C
限定性资产管理合同
D
非限定性资产管理合同

A
B
C
D

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44 /96 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（　　）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A
净资本
B
净利润
C
净收入
D
净收益

A
B
C
D

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45 /96 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（　　）。 Ⅰ．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅲ．情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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46 /96 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 在自营账户的审核和稽核制度中，以下（　　）不属于禁止行为。

A
建立专用自营账户
B
将自营账户借给他人使用
C
使用他人名义和非自营席位变相自营
D
账外自营

A
B
C
D

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47 /96 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（　　）。 Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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48 /96 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（　　）。

A
1∶5
B
5∶1
C
1∶10
D
10∶1

A
B
C
D

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49 /96 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（　　）。[2014年6月真题]

A
代理客户买卖证券
B
为营利而自己买卖证券
C
为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D
可以向客户出借资金或证券

A
B
C
D

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50 /96 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。 Ⅰ．要建立“防火墙”制度 Ⅱ．要加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．应建立独立的实时监控系统

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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51 /96 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 下列不属于自营业务后台职能的是（　　）。

A
账户管理
B
账户开户
C
资金清算
D
会计核算

A
B
C
D

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52 /96 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应妥善保存至少（　　）年。

A
5
B
10
C
15
D
20

A
B
C
D

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53 /96 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（　　）等。[2015年11月真题] Ⅰ．资产配置策略 Ⅱ．投资事项 Ⅲ．投资品种 Ⅳ．自营业务规模

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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54 /96 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 客户应当对其资产来源及用途的（　　）作出承诺。

A
正当性
B
合理性
C
合法性
D
合规性

A
B
C
D

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55 /96 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（　　）年。

A
10
B
15
C
20
D
25

A
B
C
D

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56 /96 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 自营业务中涉及（　　）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．自营规模 Ⅱ．风险限额 Ⅲ．资产配置 Ⅳ．业务授权

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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57 /96 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（　　）。[2014年9月真题]

A
30%
B
10倍
C
80%
D
50%

A
B
C
D

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58 /96 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 知悉证券交易内幕信息的知情人员包括持有公司（　　）以上股份的股东。

A
1％
B
5％
C
8％
D
10％

A
B
C
D

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59 /96 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（　　）。 Ⅰ．公司发生重大亏损或者重大损失 Ⅱ．公司生产经营的外部条件发生重大变化 Ⅲ．公司的董事、1/5以上监事或者经理发生变动 Ⅳ．持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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60 /96 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（　　）。[2013年9月真题] Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究刑事责任

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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61 /96 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 下列交易活动属于内幕交易的有（　　）。 Ⅰ．某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券 Ⅱ．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 Ⅲ．某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券 Ⅳ．某上市公司的顾问因在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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62 /96 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 证券公司可以通过设立（　　）账户办理专项资产管理业务。

A
单一
B
专门
C
集团
D
特定

A
B
C
D

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63 /96 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（　　）。

A
逐日盯市制度
B
风险预警制度
C
防火墙制度
D
保证金制度

A
B
C
D

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64 /96 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 证券公司从事客户资产管理业务中，禁止行为包括（　　）。 Ⅰ．挪用客户资产 Ⅱ．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 Ⅲ．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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65 /96 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。[2016年6月真题]

A
1倍以上10倍以下
B
1倍以上5倍以下
C
1倍以上3倍以下
D
5倍以上10倍以下

A
B
C
D

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66 /96 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 《证券法》规定，禁止法人（　　）自己或者他人的证券账户。[2016年3月真题]

A
操作
B
出借
C
变更
D
注销

A
B
C
D

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67 /96 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 证券公司的（　　）必须分开办理，不得混合操作。 Ⅰ．证券经纪业务 Ⅱ．证券承销业务 Ⅲ．证券自营业务 Ⅳ．证券资产管理业务

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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68 /96 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。

A
10
B
30
C
60
D
100

A
B
C
D

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69 /96 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。 Ⅰ．上市公司董事长突然死亡 Ⅱ．上市公司股权结构发生重大变化 Ⅲ．上市公司1/4监事发生变动 Ⅳ．上市公司发生重大债务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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70 /96 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案，且没有违法所得的，处以（　　）的罚款。

A
2万元以上20万元以下
B
3万元以上30万元以下
C
4万元以上40万元以下
D
5万元以上50万元以下

A
B
C
D

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71 /96 【最佳选择题】

71. 【最佳选择题】 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（　　）。[2013年12月真题]

A
内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
B
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
C
证券公司不允许将自营账户借给他人使用
D
证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

A
B
C
D

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72 /96 【最佳选择题】

72. 【最佳选择题】 下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．证券公司从业人员 Ⅱ．证券业协会工作人员 Ⅲ．商业银行从业人员 Ⅳ．上市公司董监高

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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73 /96 【最佳选择题】

73. 【最佳选择题】 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ．会计师事务所 Ⅱ．审计事务所 Ⅲ．律师事务所 Ⅳ．咨询公司

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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74 /96 【最佳选择题】

74. 【最佳选择题】 根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（　　）。[2015年9月真题] Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金 Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金 Ⅲ．以个人名义调入资金 Ⅳ．以公司名义调入资金

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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75 /96 【最佳选择题】

75. 【最佳选择题】 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。

A
自营业务席位情况
B
证券公司的资产状况
C
自营风险监控报告
D
涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策

A
B
C
D

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76 /96 【最佳选择题】

76. 【最佳选择题】 关于证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容，以下说法不正确的是（　　）。 Ⅰ．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理 Ⅱ．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 Ⅲ．要求会员按季编制库存证券报表 Ⅳ．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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77 /96 【最佳选择题】

77. 【最佳选择题】 以下关于证券自营业务的描述不正确的是（　　）。[2011年6月真题]

A
禁止从自营账户中提取现金
B
经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
C
自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D
自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

A
B
C
D

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78 /96 【最佳选择题】

78. 【最佳选择题】 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（　　）提供风险监控报告。[2013年12月真题]

A
监事会和投资决策机构
B
董事会和合规部门
C
董事会和投资决策机构
D
监事会和自营业务部门

A
B
C
D

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79 /96 【最佳选择题】

79. 【最佳选择题】 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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80 /96 【最佳选择题】

80. 【最佳选择题】 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

A
50%
B
60%
C
80%
D
100%

A
B
C
D

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81 /96 【最佳选择题】

81. 【最佳选择题】 证券公司自营业务风险的监控包括（　　）。 Ⅰ．自营业务的规模控制 Ⅱ．自营业务的比例控制 Ⅲ．自营业务的内部控制 Ⅳ．自营业务的外部控制

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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82 /96 【最佳选择题】

82. 【最佳选择题】 证券自营业务的范围包括（　　）。 Ⅰ．一般上市证券的自营买卖 Ⅱ．一般非上市证券的买卖 Ⅲ．兼并收购中的自营买卖 Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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83 /96 【最佳选择题】

83. 【最佳选择题】 下列不属于内幕信息的是（　　）。

A
上市公司收购的有关方案
B
公司分配股利或者增资的计划
C
公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10％
D
公司股权结构的重大变化

A
B
C
D

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84 /96 【最佳选择题】

84. 【最佳选择题】 下列机构中对证券公司自营业务进行相应的监督管理的是（　　）。[2013年9月真题]

A
中国证券业协会
B
证券交易所
C
中国证监会及其派出机构
D
中国人民银行

A
B
C
D

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85 /96 【最佳选择题】

85. 【最佳选择题】 证券公司应每月、每半年、每年向（　　）报送自营业务情况。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国银监会 Ⅳ．证券交易结算机构

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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86 /96 【最佳选择题】

86. 【最佳选择题】 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。

A
供求关系
B
交易价格
C
市场秩序
D
交易量

A
B
C
D

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87 /96 【最佳选择题】

87. 【最佳选择题】 单独或者通过合谋，利用（　　）联合或者继续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。[2016年6月真题] Ⅰ．资金优势 Ⅱ．持股优势 Ⅲ．信息优势 Ⅳ．地理优势

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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88 /96 【最佳选择题】

88. 【最佳选择题】 《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上（　　）万元以下的罚款。

A
50
B
60
C
80
D
100

A
B
C
D

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89 /96 【最佳选择题】

89. 【最佳选择题】 完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循（　　）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ．客观 Ⅱ．公平 Ⅲ．公正 Ⅳ．可量化

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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90 /96 【最佳选择题】

90. 【最佳选择题】 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有（　　）。 Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅲ．非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务 Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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91 /96 【最佳选择题】

91. 【最佳选择题】 证券公司自营业务的内部制度应重点防范（　　）等风险。[2014年6月真题] Ⅰ．变相自营 Ⅱ．规模失控 Ⅲ．内幕交易 Ⅳ．决策失误

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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92 /96 【最佳选择题】

92. 【最佳选择题】 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过（　　）的30%。[2016年10月真题]

A
总股本
B
净资本
C
资资产
D
总资产

A
B
C
D

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93 /96 【最佳选择题】

93. 【最佳选择题】 在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员、（　　）等方面严格分离。 Ⅰ．信息 Ⅱ．账户 Ⅲ．资金 Ⅳ．会计核算

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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94 /96 【最佳选择题】

94. 【最佳选择题】 下列事项中，属于内幕信息的有（　　）。 Ⅰ．公司的经营方针和经营范围的重大变化 Ⅱ．公司涉及的重大诉讼 Ⅲ．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30% Ⅳ．公司债务担保的重大变更

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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95 /96 【最佳选择题】

95. 【最佳选择题】 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（　　）高流动性资产，不得用作其他用途。

A
非股票类
B
股票类
C
债券类
D
基金类

A
B
C
D

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96 /96 【最佳选择题】

96. 【最佳选择题】 我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（　　）。 Ⅰ．国际开发机构人民币债券 Ⅱ．金融债券 Ⅲ．证券投资基金 Ⅳ．央行票据

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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