证券承销与保荐-在线答题-星题库

1 /174 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括（　　）。 Ⅰ．设立方式 Ⅱ．发起人 Ⅲ．发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务 Ⅳ．发起人出资资产的产权变更手续办理情况

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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2 /174 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 上市公司所披露的信息有虚假记载的，对其采取的处罚措施可以是（　　）。

A
处以20万元的罚款
B
处以40万元的罚款
C
处以70万元的罚款
D
处以100万元的罚款

A
B
C
D

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3 /174 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对涉及下列（　　）事项进行分析并发表独立意见。 Ⅰ．发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 Ⅱ．发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 Ⅲ．发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 Ⅳ．中国证监会和中国证券业协会约定的工作

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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4 /174 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。 Ⅰ．外贸 Ⅱ．服务业 Ⅲ．金融 Ⅳ．房地产

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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5 /174 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 证监会通过计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题称之为（　　）。[2012年9月真题]

A
常规检查
B
非现场检查
C
例行检查
D
现场检查

A
B
C
D

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6 /174 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 （　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规的，中国证监会可以视情节轻重采取认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ．发行人 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．证券服务机构 Ⅳ．投资者

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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7 /174 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。 Ⅰ．质量控制标准 Ⅱ．质量控制措施 Ⅲ．质量控制负责人 Ⅳ．出现的质量纠纷

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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8 /174 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（　　）。[2011年6月真题] Ⅰ．在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息 Ⅱ．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求 Ⅲ．保荐机构（主承销商）应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任 Ⅳ．招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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9 /174 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括（　　）。[2012年12月真题] Ⅰ．承揽立项 Ⅱ．改制辅导 Ⅲ．文件制作 Ⅳ．尽职调查

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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10 /174 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票招股说明书风险因素披露中，可能严重影响公司持续经营的其他因素包括（　　）。[2010年12月真题] Ⅰ．自然灾害 Ⅱ．安全生产 Ⅲ．汇率变化 Ⅳ．外贸环境

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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11 /174 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 主承销商对（　　）的评价对象不得配售股票。[2014年6月真题] Ⅰ．在询价过程中可能违反诚信原则，但缺乏证据 Ⅱ．未在规定时间内足额划拨申购资金 Ⅲ．未在规定时间内报价 Ⅳ．账户资料与中国证券业协会登记的不一致

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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12 /174 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，（　　）。 Ⅰ．应当发表保留意见 Ⅱ．应当督促发行人作出说明并限期纠正 Ⅲ．情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告 Ⅳ．应当拒绝保荐

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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13 /174 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 发行人在公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会应当自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（　　）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A
3
B
6
C
12
D
24

A
B
C
D

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14 /174 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，主营业务存在高危险、重污染情况的，发行人应（　　）。 Ⅰ．披露安全生产及污染治理情况 Ⅱ．披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况 Ⅲ．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况 Ⅳ．说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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15 /174 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（　　）。

A
《中华人民共和国证券法》
B
《证券公司业务范围审批暂行规定》
C
《证券公司治理准则》
D
《证券公司风险控制指标管理办法》

A
B
C
D

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16 /174 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 Ⅰ．完整 Ⅱ．及时 Ⅲ．真实 Ⅳ．准确

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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17 /174 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 保荐机构有充分理由认为发行人聘请的证券服务机构专业能力存在明显缺陷的，可以（　　）。

A
不予保荐
B
建议发行人更换
C
向中国证监会报告
D
发表保留意见

A
B
C
D

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18 /174 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 中国证监会的非现场检查包括（　　）。 Ⅰ．证券公司的年度报告 Ⅱ．董事会报告 Ⅲ．制度与人员的检查 Ⅳ．财务报表附注

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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19 /174 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 证券承销业务种类包括（　　）。 Ⅰ．包销 Ⅱ．代销 Ⅲ．自销 Ⅳ．经销

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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20 /174 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（　　）。[2015年11月真题]

A
行政拘留
B
罚款
C
撤销任职资格或者证券从业资格
D
警告

A
B
C
D

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21 /174 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 上市公司信息披露事务管理制度应当经（　　）审议通过。[2012年3月真题]

A
公司股东大会
B
证券交易所
C
住所地证监局
D
公司董事会

A
B
C
D

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22 /174 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 持股5%以上股东减持股票比例时，须提前（　　）个交易日予以公告。

A
3
B
5
C
7
D
10

A
B
C
D

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23 /174 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（　　）。

A
中国证监会
B
中国证券业协会
C
外汇管理局
D
中国人民银行

A
B
C
D

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24 /174 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 上市公司公开发行新股招股说明书中，下列关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况 Ⅱ．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因 Ⅲ．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明 Ⅳ．发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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25 /174 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 关于中小企业板块，下列说法中正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整 Ⅱ．深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期间一致 Ⅲ．上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人（如有）参加致歉活动 Ⅳ．公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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26 /174 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 首次公开发行股票的发行价格区间向（　　）报备后，发行人及其保荐机构应刊登初步询价结果公告。[2013年9月真题]

A
中国证券业协会
B
证券交易所
C
证券登记结算公司
D
中国证监会

A
B
C
D

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27 /174 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 首次公开发行股票公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，内容至少包括（　　）。[2016年10月真题] Ⅰ．比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响 Ⅱ．提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异 Ⅲ．提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异 Ⅳ．提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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28 /174 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理的监管机构是（　　）。[2012年9月真题]

A
中国证监会
B
中国证券业协会
C
保荐机构所在地的证监局
D
保荐机构

A
B
C
D

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29 /174 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 发行保荐书的必备内容包括（　　）。[2013年6月真题] Ⅰ．保荐机构承诺事项 Ⅱ．对本次证券发行的推荐意见 Ⅲ．项目运作流程 Ⅳ．本次证券发行基本情况

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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30 /174 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 发行人和主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益的计算方式为（　　）。[2014年6月真题]

A
发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本
B
发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本
C
发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总成本
D
发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本

A
B
C
D

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31 /174 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（　　）。 Ⅰ．承销机构名称及有关的协议 Ⅱ．财务会计报告 Ⅲ．股东大会决议 Ⅳ．发起人协议

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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32 /174 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（　　）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。[2012年9月真题] Ⅰ．与客户签署保密协议 Ⅱ．实际获知项目敏感信息 Ⅲ．对项目立项 Ⅳ．进场开展工作

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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33 /174 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括（　　）。[2011年3月真题] Ⅰ．保荐协议 Ⅱ．保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件 Ⅲ．上市保荐书 Ⅳ．保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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34 /174 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 发行人上市后，（　　）应严格依法履行持续督导职责。

A
中国证监会
B
证券行业协会
C
保荐机构
D
证券交易所

A
B
C
D

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35 /174 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露交易金额在（　　）万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A
100
B
200
C
300
D
500

A
B
C
D

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36 /174 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 自主配售结束后应披露配售结果，包括获得配售的投资者（　　）。 Ⅰ．资产情况 Ⅱ．报价 Ⅲ．名称 Ⅳ．申购数量

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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37 /174 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，中国证监会对辅导期限的要求是（　　）。[2015年3月真题]

A
12个月
B
无硬性要求
C
6个月
D
3个月

A
B
C
D

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38 /174 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。[2009年9月真题]

A
合规性
B
正常性
C
安全性
D
及时性

A
B
C
D

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39 /174 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 上市保荐书的内容包括（　　）。[2011年11月真题] Ⅰ．发行股票的公司概况 Ⅱ．申请上市的股票发行情况 Ⅲ．保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 Ⅳ．对公司持续督导期间的工作安排

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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40 /174 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 需要在首次公开发行股票招股说明书做出声明的主体不包括（　　）。[2010年5月真题]

A
监事会
B
保荐机构
C
发行人律师
D
发行人审计机构

A
B
C
D

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41 /174 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（　　）。[2011年6月真题]

A
交易内容
B
资金的结算情况
C
交易产生的利润
D
占当期同类型交易的比重

A
B
C
D

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42 /174 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在（　　）年以上。

A
3
B
2
C
1
D
半

A
B
C
D

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43 /174 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 下列关于首次公开发行股票的表述中，错误的是（　　）。[2014年3月真题]

A
参与网下报价和申购的投资者只能是机构投资者
B
主承销商有自主配售权
C
若存在老股转让，在老股转让后，发行人的实际控制人不得发生变更
D
网上投资者申购数量不足的，可回拔给网下投资者

A
B
C
D

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44 /174 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括（　　）。 Ⅰ．特许经营权的取得 Ⅱ．特许经营权的期限 Ⅲ．费用标准 Ⅳ．对发行人持续生产经营的影响

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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45 /174 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（　　）报送年度报告。[2012年3月真题] Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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46 /174 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 下列属于发行人和承销商及相关人员不得具有的行为的是（　　）。 Ⅰ．不得泄露询价和定价信息 Ⅱ．不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益 Ⅲ．不得与网下投资者互相串通，协商报价和配售 Ⅳ．不得收取网下投资者回扣或其他相关利益

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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47 /174 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。 Ⅰ．战略投资者的名称 Ⅱ．认购数量 Ⅲ．市盈率 Ⅳ．持有期限

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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48 /174 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 证券公司的投资银行业务应与（　　）在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。[2011年9月真题] Ⅰ．受托投资管理业务 Ⅱ．结算部门 Ⅲ．自营业务 Ⅳ．经纪业务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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49 /174 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。 Ⅰ．每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ．除最高报价有关情况 Ⅲ．剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数 Ⅳ．网下网上的发行方式和发行数量

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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50 /174 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内报送“保荐总结报告书”。[2014年6月真题]

A
15
B
20
C
10
D
5

A
B
C
D

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51 /174 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书的发行人的基本情况部分，应披露的信息包括（　　）。 Ⅰ．发行人的基本情况 Ⅱ．发行人的股本变化情况 Ⅲ．发行人的关联方情况 Ⅳ．发行人改制重组的情况

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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52 /174 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（　　）决定后，应当在次一工作日予以公告。[2016年3月真题] Ⅰ．不予受理 Ⅱ．中止审查 Ⅲ．不予核准 Ⅳ．予以核准

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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53 /174 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 披露上市公告书的具体要求有（　　）。 Ⅰ．发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上，并将上市公告书文本置备于发行人住所、拟上市的证券交易所住所、有关证券经营机构住所及其营业网点，以供公众查阅 Ⅱ．发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间 Ⅲ．上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关信息，或利用这些信息谋取利益 Ⅳ．发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本1式5份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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54 /174 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人申请材料预披露的时间应为（　　）。[2014年11月真题]

A
发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露
B
申请材料提交证监会之后，见面会之前
C
初审会之后，发审会之前
D
见面会之后，落实反馈意见之前

A
B
C
D

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55 /174 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人存在以下（　　）情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。[2016年10月真题] Ⅰ．拟变更债券募集说明书的约定 Ⅱ．拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容 Ⅲ．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 Ⅳ．发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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56 /174 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 首次公开发行股票时，招股说明书的概览应披露发行人简要情况、（　　）、本次发行情况及募集资金主要用途等。[2012年12月真题]

A
风险因素
B
同业竞争与关联交易
C
股利分配政策
D
发行人的主要财务数据

A
B
C
D

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57 /174 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的，应在提交上市申请文件时提供经（　　）签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表。 Ⅰ．财务总监 Ⅱ．现任法定代表人 Ⅲ．主管会计工作的负责人 Ⅳ．会计机构负责人

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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58 /174 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（　　）。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．发起人协议 Ⅲ．发起人认购的股份数 Ⅳ．代收股款银行的名称及地址

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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59 /174 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 首次公开发行股票时，招股说明书应披露较大量的诉讼或仲裁事项，主要包括（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．诉讼、仲裁案件对发行人的影响 Ⅱ．判决、裁决结果及执行情况 Ⅲ．诉讼或仲裁请求 Ⅳ．案件受理情况和基本案情

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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60 /174 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（　　）。[2011年9月真题] Ⅰ．重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．认定为不适当人选

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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61 /174 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（　　）行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ．未按照事先披露的原则和方式配售股票 Ⅱ．以不正当竞争手段招揽承销业务 Ⅲ．以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅳ．向投资者提供招股意向书等公开信息

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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62 /174 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营情况。 Ⅰ．按发行类别分类的本年度和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入 Ⅱ．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况 Ⅲ．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币 Ⅳ．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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63 /174 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露的有关公司治理的基本内容包括（　　）。 Ⅰ．机制设立 Ⅱ．发行人应披露近5年内是否存在违法违规行为 Ⅲ．发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况 Ⅳ．注册会计师指出公司内部控制存在缺陷的，应予披露并说明改进措施

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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64 /174 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅳ．撤销直接负责的主管人员任职资格或者证券从业资格

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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65 /174 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 承销商应当保留（　　）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。 Ⅰ．披露 Ⅱ．推介 Ⅲ．定价 Ⅳ．配售

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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66 /174 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 公开发行证券信息披露的方式主要包括（　　）。[2011年9月真题] Ⅰ．通过路演方式传播 Ⅱ．依规定程序公开刊登在至少一种中国证监会指定的报刊 Ⅲ．刊登在中国证监会指定的网站 Ⅳ．在指定的场所置备

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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67 /174 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（　　）年并存档备查，如实、全面反映询价、定价和配售过程。[2016年7月真题]

A
二
B
三
C
五
D
七

A
B
C
D

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68 /174 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 证券发行上市保荐业务工作底稿包括（　　）。[2012年3月真题] Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度 Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录 Ⅲ．申请文件及其他文件 Ⅳ．保荐机构尽职调查文件

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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69 /174 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，对于经常性关联交易，发行人应披露近（　　）年及1期对其财务状况和经营成果的影响。

A
1
B
2
C
3
D
4

A
B
C
D

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70 /174 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》与《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》相比，编制和披露的主要差异包括（　　）。 Ⅰ．在招股说明书封面，增加要求披露招股说明书封面 Ⅱ．在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现 Ⅲ．在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制 Ⅳ．增加的附件主要包括发行人成长性专项意见

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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71 /174 【最佳选择题】

71. 【最佳选择题】 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　　）。 Ⅰ．规范运作 Ⅱ．审慎工作 Ⅲ．信守承诺 Ⅳ．信息披露

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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72 /174 【最佳选择题】

72. 【最佳选择题】 上市公司增发新股时，发行人及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的（　　），将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露。[2013年9月真题]

A
前2～6个工作日
B
次日
C
前一日
D
当日

A
B
C
D

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73 /174 【最佳选择题】

73. 【最佳选择题】 下列各项属于发行保荐工作报告必备内容的有（　　）。 Ⅰ．项目运作流程 Ⅱ．项目存在问题 Ⅲ．项目存在问题的解决情况 Ⅳ．发行人面临的主要风险

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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74 /174 【最佳选择题】

74. 【最佳选择题】 下述关于保荐业务协调的表述，错误的是（　　）。[2014年6月真题]

A
证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期整改
B
发行人拟变更募集资金投资项目时，应及时通知或咨询保荐机构
C
证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
D
保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与该证券服务机构进行沟通，并要求其做出解释或者出具依据

A
B
C
D

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75 /174 【最佳选择题】

75. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应详细披露其在（　　）方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。 Ⅰ．财务 Ⅱ．人员 Ⅲ．结构 Ⅳ．资产

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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76 /174 【最佳选择题】

76. 【最佳选择题】 发行人披露的招股意向书不含（　　），除此之外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 Ⅰ．发行价格 Ⅱ．筹资金额 Ⅲ．发行数量 Ⅳ．筹资费用

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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77 /174 【最佳选择题】

77. 【最佳选择题】 下列应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（　　）。[2011年3月真题]

A
全体董事
B
发行人律师
C
全体监事
D
发行人

A
B
C
D

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78 /174 【最佳选择题】

78. 【最佳选择题】 关于新股投资风险特别公告，下列说法错误的有（　　）。

A
任何投资者如参与网上申购，均表明其接受最终确定的发行价格
B
发行人上市后所有股票均为可流通股份
C
任一股票配售对象只能选择网上一种方式进行申购，不允许选择网下方式
D
单个投资者只能使用一个合格账户进行申购

A
B
C
D

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79 /174 【最佳选择题】

79. 【最佳选择题】 以下关于新股发行的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．推介和询价可以在招股意向书刊登前进行 Ⅱ．推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致 Ⅲ．发行信息要及时披露 Ⅳ．发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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80 /174 【最佳选择题】

80. 【最佳选择题】 上市公司（　　）不得对外发布公司未披露信息。[2011年3月真题] Ⅰ．董事非经监事会书面授权 Ⅱ．董事非经董事会书面授权 Ⅲ．监事非经董事会书面授权 Ⅳ．监事非经监事会书面授权

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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81 /174 【最佳选择题】

81. 【最佳选择题】 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。 Ⅰ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅱ．参与网下询价投资者条件 Ⅲ．有效报价的确定方式 Ⅳ．股票配售原则

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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82 /174 【最佳选择题】

82. 【最佳选择题】 发行人应在首次公开发行股票招股说明书披露后（　　）日内向中国证监会报送正式印刷的文本。

A
3
B
5
C
10
D
15

A
B
C
D

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83 /174 【最佳选择题】

83. 【最佳选择题】 下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（　　）。 Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期 Ⅱ．公司的实际控制人 Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的持股数额 Ⅳ．董事的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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84 /174 【最佳选择题】

84. 【最佳选择题】 发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．发行人网站 Ⅱ．中国证监会网站 Ⅲ．中国证券报网站 Ⅳ．证券交易所网站

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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85 /174 【最佳选择题】

85. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露（　　）作出的重要承诺及其履行情况。 Ⅰ．持有5%以上股份的主要股东 Ⅱ．作为股东的董事 Ⅲ．作为股东的监事 Ⅳ．作为股东的高级管理人员

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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86 /174 【最佳选择题】

86. 【最佳选择题】 在股票上市公告书中，发行人应披露前（　　）股东的名称或姓名、持股比例及持股数量。[2013年3月真题]

A
5名
B
10名
C
3名
D
20名

A
B
C
D

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87 /174 【最佳选择题】

87. 【最佳选择题】 上市公司信息披露应遵循（　　）原则。[2015年3月真题]

A
真实、准确、完整、及时
B
真实、准确、完整、审慎
C
真实、准确、完整、权威
D
真实、准确、完整、有效

A
B
C
D

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88 /174 【最佳选择题】

88. 【最佳选择题】 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（　　）。 Ⅰ．发行数量和价格 Ⅱ．发行方式 Ⅲ．募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况 Ⅳ．发行费用总额及项目、每股发行费用

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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89 /174 【最佳选择题】

89. 【最佳选择题】 公开发行证券信息披露应遵循的原则有（　　）。[2012年9月真题] Ⅰ．完整性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．准确性原则 Ⅳ．真实性原则

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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90 /174 【最佳选择题】

90. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（　　）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A
重要性和可靠性
B
敏感性和迟钝性
C
经常性和偶发性
D
相似性和差异性

A
B
C
D

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91 /174 【最佳选择题】

91. 【最佳选择题】 公司股东公开发售的股份应当满足的条件不包括（　　）。

A
权属清晰
B
依法不得转让
C
不涉及法律纠纷
D
不存在质押的情况

A
B
C
D

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92 /174 【最佳选择题】

92. 【最佳选择题】 保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（　　）。[2011年9月真题] Ⅰ．保荐机构法定代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．保荐业务部门负责人 Ⅳ．项目协办人

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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93 /174 【最佳选择题】

93. 【最佳选择题】 发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（　　）以上募集资金的用途与承诺不符，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A
30%
B
50%
C
60%
D
70%

A
B
C
D

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94 /174 【最佳选择题】

94. 【最佳选择题】 下列关于核准制特点的表述，错误的是（　　）。[2011年11月真题]

A
证监会决定股票的发行价格
B
发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C
证监会逐步转向合规性审核
D
保荐机构培育、选择和推荐企业

A
B
C
D

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95 /174 【最佳选择题】

95. 【最佳选择题】 首次公开发行股票时发行人及主承销商可以（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．向公众投资者进行询价 Ⅱ．向公众投资者进行推介 Ⅲ．向询价对象进行询价 Ⅳ．向询价对象进行推介

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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96 /174 【最佳选择题】

96. 【最佳选择题】 申请未获核准的发行人，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

A
3
B
6
C
24
D
12

A
B
C
D

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97 /174 【最佳选择题】

97. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露（　　）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。 Ⅰ．股东大会 Ⅱ．董事会、监事会 Ⅲ．独立董事 Ⅳ．董事会秘书

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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98 /174 【最佳选择题】

98. 【最佳选择题】 下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是（　　）。[2014年3月真题]

A
保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因
B
保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
C
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
D
为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人

A
B
C
D

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99 /174 【最佳选择题】

99. 【最佳选择题】 首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（　　）。[2009年9月真题]

A
发行人律师及审计机构
B
承销机构
C
发行方式
D
发行价格

A
B
C
D

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100 /174 【最佳选择题】

100. 【最佳选择题】 招股说明书的备查文件应当包括（　　）。 Ⅰ．保荐人出具的发行保荐书 Ⅱ．财务会计报告 Ⅲ．证券服务机构出具的有关文件 Ⅳ．招股说明书全文

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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101 /174 【最佳选择题】

101. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露（　　）。 Ⅰ．最近3年非经常性损益的具体内容、金额 Ⅱ．最近1期非经常性损益的具体内容、金额 Ⅲ．非经常性损益对当期经营成果的影响 Ⅳ．最近3年及1期扣除非经常性损益后的净利润金额

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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102 /174 【最佳选择题】

102. 【最佳选择题】 发行人最近3年及1期（　　）为负数或者远低于当期净利润的，招股说明书应分析披露原因。[2011年6月真题]

A
现金及现金等价物净增加额
B
筹资活动产生的现金流量净额
C
投资活动产生的现金流量净额
D
经营活动产生的现金流量净额

A
B
C
D

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103 /174 【最佳选择题】

103. 【最佳选择题】 招股说明书应披露（　　）对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。

A
独立董事
B
董事会秘书
C
董事长
D
监事会

A
B
C
D

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104 /174 【最佳选择题】

104. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括（　　）。

A
速动比率
B
应收账款周转率
C
资产负债率
D
销售净利率

A
B
C
D

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105 /174 【最佳选择题】

105. 【最佳选择题】 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到（　　）。

A
20%
B
30%
C
40%
D
80%

A
B
C
D

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106 /174 【最佳选择题】

106. 【最佳选择题】 上市公告书是______在股票上市前向公众公告______有关事项的信息披露文件。（　　）[2010年5月真题]

A
发行人；上市
B
承销商；发行与上市
C
发行人；发行与上市
D
承销商；上市

A
B
C
D

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107 /174 【最佳选择题】

107. 【最佳选择题】 保荐机构应当对上海证券交易所上市公司募集资金投资项目变更发表意见的情况有（　　）。 Ⅰ．上市公司仅变更募集资金投资项目实施地点 Ⅱ．拟变更募投项目的 Ⅲ．拟将募投项目对外转让的 Ⅳ．募投项目在上市公司实施重大资产重组中全部对外置换的

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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108 /174 【最佳选择题】

108. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，关于募集资金的运用，发行人应披露（　　）。 Ⅰ．预计募集资金数额 Ⅱ．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 Ⅲ．按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况 Ⅳ．若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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109 /174 【最佳选择题】

109. 【最佳选择题】 下列各项属于发行人义务的有（　　）。 Ⅰ．变更募集资金及投资项目等承诺事项，应当及时通知或者咨询保荐机构 Ⅱ．履行信息披露义务 Ⅲ．为他人提供担保时，应当及时通知保荐机构 Ⅳ．发生关联交易时，及时通知保荐机构

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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110 /174 【最佳选择题】

110. 【最佳选择题】 公开发行证券的公司信息披露规范不包括（　　）。[2011年6月真题]

A
编报规则
B
内容与格式准则
C
规范问答
D
信息披露原则

A
B
C
D

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111 /174 【最佳选择题】

111. 【最佳选择题】 首次公开发行并在创业板上市，保荐机构和保荐代表人持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整的会计年度。[2015年3月真题]

A
3
B
2
C
5
D
1

A
B
C
D

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112 /174 【最佳选择题】

112. 【最佳选择题】 公司的股东虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（　　）的罚款。

A
公司注册金额1％以上10％以下
B
公司注册金额5％以上10％以下
C
虚假出资金额5％以上15％以下
D
虚假出资金额10％以上15％以下

A
B
C
D

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113 /174 【最佳选择题】

113. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（　　）意见的应全文披露审计报告正文。[2011年3月真题]

A
否定意见
B
保留意见
C
带强调事项段的无保留审计
D
无保留意见

A
B
C
D

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114 /174 【最佳选择题】

114. 【最佳选择题】 关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（　　）。[2012年3月真题] Ⅰ．应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项 Ⅱ．应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况 Ⅲ．发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容 Ⅳ．应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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115 /174 【最佳选择题】

115. 【最佳选择题】 对发行人经营状况和持续盈利能力等有严重不利影响的风险因素，招股说明书应作（　　）。[2012年6月真题]

A
或有事项提示
B
其他事项提示
C
重大事项提示
D
特别风险提示

A
B
C
D

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116 /174 【最佳选择题】

116. 【最佳选择题】 中国证监会鼓励保荐机构重点推荐（　　）等领域的国家战略性新兴产业发展方向的企业。 Ⅰ．生物与新医药 Ⅱ．海洋 Ⅲ．新能源 Ⅳ．节能环保

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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117 /174 【最佳选择题】

117. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露的风险因素应包括（　　）。 Ⅰ．产品或服务的市场前景、行业经营环境的变化 Ⅱ．主要产品或主要原材料价格波动 Ⅲ．内部控制有效性不足导致的风险 Ⅳ．技术不成熟面临被淘汰

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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118 /174 【最佳选择题】

118. 【最佳选择题】 发行人在哪些情况下需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责？（　　） Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ．股票在二级市场上进行转让 Ⅳ．中国证监会认定的其他情形

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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119 /174 【最佳选择题】

119. 【最佳选择题】 首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．公司章程 Ⅱ．发行保荐书 Ⅲ．发行前的股份锁定情况的说明 Ⅳ．法律意见书

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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120 /174 【最佳选择题】

120. 【最佳选择题】 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（　　）监管措施。

A
行政
B
强制
C
自律
D
经济

A
B
C
D

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121 /174 【最佳选择题】

121. 【最佳选择题】 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将（　　）并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。[2016年10月真题]

A
中止审核
B
监管谈话
C
终止审核
D
口头警告

A
B
C
D

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122 /174 【最佳选择题】

122. 【最佳选择题】 首次公开发行股票网上发行过程中，以下表述正确的有（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．发行人和承销商必须在资金解冻后将确定的发行价格进行公告 Ⅱ．投资者上网申购期内，投资者一经申报，可以撤单，以最后一次申报作为有效申购 Ⅲ．发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行 Ⅳ．网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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123 /174 【最佳选择题】

123. 【最佳选择题】 关于首次公开发行股票招股说明书披露的财务会计信息，下列说法错误的是（　　）。[2011年11月真题]

A
发行人应披露会计师事务所的审计意见类型
B
发行人对会计报表附注中的期后事项、或有事项应予以披露
C
盈利预测是必备披露内容
D
发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表

A
B
C
D

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124 /174 【最佳选择题】

124. 【最佳选择题】 招股说明书应至少披露发行人向（　　）供应商（合计）的采购额占当期采购总额的百分比。[2012年3月真题]

A
前十名
B
前三名
C
最大
D
前五名

A
B
C
D

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125 /174 【最佳选择题】

125. 【最佳选择题】 下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是（　　）。[2010年3月真题]

A
净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B
净资产与负债的比例不得低于20%
C
净资本与净资产的比例不得低于40%
D
流动资产与流动负债的比例不得低于80%

A
B
C
D

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126 /174 【最佳选择题】

126. 【最佳选择题】 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。[2015年11月真题]

A
12
B
3
C
6
D
24

A
B
C
D

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127 /174 【最佳选择题】

127. 【最佳选择题】 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。[2015年9月真题]

A
三十万元以上六十万元以下
B
给投资者造成损失的百分之一
C
三万元以上三十万元以下
D
因此获得收入的百分之五

A
B
C
D

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128 /174 【最佳选择题】

128. 【最佳选择题】 中国证监会各派出机构对辖区内证券公司冰冻期业务的现场检查包括（　　）。[2010年3月真题]

A
分析董事会报告
B
分析证券公司的年度报告
C
分析财务报表附注
D
机构、制度与人员的检查

A
B
C
D

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129 /174 【最佳选择题】

129. 【最佳选择题】 关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据 Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作 Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据 Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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130 /174 【最佳选择题】

130. 【最佳选择题】 发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（　　）。 Ⅰ．询价推介时间 Ⅱ．定价公告刊登日期 Ⅲ．资本金验证日期 Ⅳ．申购日期和缴款日期

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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131 /174 【最佳选择题】

131. 【最佳选择题】 发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（　　）财务指标。 Ⅰ．流动比率 Ⅱ．应收账款周转率 Ⅲ．无形资产占净资产的比例 Ⅳ．研究与开发费用占主营业务收入比例

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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132 /174 【最佳选择题】

132. 【最佳选择题】 下列关于保荐业务的表述，正确的有（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务 Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外 Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因 Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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133 /174 【最佳选择题】

133. 【最佳选择题】 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是（　　）。[2010年3月真题]

A
首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B
首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C
证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D
首次公开发行证券上市当年即亏损

A
B
C
D

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134 /174 【最佳选择题】

134. 【最佳选择题】 保荐机构应当在签订保荐协议时指定（　　）名保荐代表人具体负责保荐工作。[2010年5月真题]

A
4
B
3
C
2
D
1

A
B
C
D

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135 /174 【最佳选择题】

135. 【最佳选择题】 首次公开发行的网上直播推介活动时间应不少于（　　）小时。[2014年3月真题]

A
4
B
1
C
3
D
2

A
B
C
D

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136 /174 【最佳选择题】

136. 【最佳选择题】 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（　　）对代发行证券项目进行注释。 Ⅰ．期初未售出数 Ⅱ．本期承购或代销数 Ⅲ．本期转出数 Ⅳ．本期转入数

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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137 /174 【最佳选择题】

137. 【最佳选择题】 证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（　　）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。[2016年10月真题]

A
24至36
B
12至36
C
12至24
D
6至12

A
B
C
D

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138 /174 【最佳选择题】

138. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票招股说明书中，经常性关联交易的披露内容包括（　　）。 Ⅰ．关联交易占当期同类型交易的比重 Ⅱ．发行人消除或减少此类关联交易的措施 Ⅲ．关联交易占当期营业收入或营业成本的比重 Ⅳ．交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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139 /174 【最佳选择题】

139. 【最佳选择题】 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（　　）。[2016年3月真题]

A
公司营业执照
B
公司章程
C
申请公司债券上市的董事会决议
D
公司债券使用管理办法

A
B
C
D

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140 /174 【最佳选择题】

140. 【最佳选择题】 首次公开发行股票招股说明书应披露本次发行前持股（　　）以上的简要情况。[2010年3月真题]

A
5%
B
7%
C
10%
D
25%

A
B
C
D

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141 /174 【最佳选择题】

141. 【最佳选择题】 上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（　　）。 Ⅰ．董事会秘书 Ⅱ．经营范围 Ⅲ．所属行业 Ⅳ．主营业务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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142 /174 【最佳选择题】

142. 【最佳选择题】 根据《证券发行与承销管理办法》，以下关于新股定价与配售的表述，正确的有（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．网下投资者被剔除的最高报价部分不得参与网下申购 Ⅱ．发行人和主承销商在剔除最高报价后，根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格 Ⅲ．网下投资报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资 Ⅳ．网下投资者在剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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143 /174 【最佳选择题】

143. 【最佳选择题】 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。[2015年11月真题]

A
二十万元以下
B
五万元以上五十万元以下
C
一万元以上十万元以下
D
三万元以上三十万元以下

A
B
C
D

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144 /174 【最佳选择题】

144. 【最佳选择题】 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其提示内容主要包括（　　）。 Ⅰ．本次发行股票及其发行方案已获得中国证监会具体文件的核准 Ⅱ．本公告仅对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明。投资者欲了解发行公司股票的一般情况，应详细阅读招股说明书概要或招股意向书 Ⅲ．其他需要在提示中说明的情况 Ⅳ．发行额度、面值与价格

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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145 /174 【最佳选择题】

145. 【最佳选择题】 中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行了核查。 Ⅰ．真实性 Ⅱ．准确性 Ⅲ．合理性 Ⅳ．完整性

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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146 /174 【最佳选择题】

146. 【最佳选择题】 保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（　　）。 Ⅰ．有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理 Ⅱ．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定 Ⅲ．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ．有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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147 /174 【最佳选择题】

147. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人（　　）在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 Ⅰ．董事 Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．核心技术人员

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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148 /174 【最佳选择题】

148. 【最佳选择题】 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　　）等人的个人资料。[2009年9月真题] Ⅰ．董事 Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．核心技术人员

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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149 /174 【最佳选择题】

149. 【最佳选择题】 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等 Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息（包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等） Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件 Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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150 /174 【最佳选择题】

150. 【最佳选择题】 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（　　）报告，说明原因。

A
中国证监会
B
证券交易所
C
工商行政管理部门
D
证券业协会

A
B
C
D

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151 /174 【最佳选择题】

151. 【最佳选择题】 下列关于股票发行公告的表述正确的有（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明 Ⅱ．发行公告是招股说明书不可分割的一部分 Ⅲ．发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知 Ⅳ．发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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152 /174 【最佳选择题】

152. 【最佳选择题】 规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。 Ⅰ．《证券法》 Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ．《证券发行与承销管理办法》 Ⅳ．《优先股试点管理办法》

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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153 /174 【最佳选择题】

153. 【最佳选择题】 下列发行审核制度中，逐步转向强制性信息披露和合规性审核的是（　　）。[2013年3月真题]

A
审核制
B
计划制
C
核准制
D
行政审批制

A
B
C
D

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154 /174 【最佳选择题】

154. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（　　）。 Ⅰ．股票种类 Ⅱ．发行股数及占发行后总股本的比例 Ⅲ．发行前和发行后每股净资产 Ⅳ．发行方式与发行对象

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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155 /174 【最佳选择题】

155. 【最佳选择题】 首次公开发行股票，招股说明书摘要包括的内容有（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．风险因素 Ⅱ．关联交易与同业竞争 Ⅲ．重大事项提示 Ⅳ．声明

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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156 /174 【最佳选择题】

156. 【最佳选择题】 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．责令停止代理买卖 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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157 /174 【最佳选择题】

157. 【最佳选择题】 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（　　）之间建立起索引关系。[2011年3月真题]

A
工作底稿
B
发行保荐工作报告
C
发行保荐书
D
尽职调查报告

A
B
C
D

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158 /174 【最佳选择题】

158. 【最佳选择题】 保荐机构编制工作底稿，应当包含（　　）。 Ⅰ．保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ．保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 Ⅲ．保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅳ．发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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159 /174 【最佳选择题】

159. 【最佳选择题】 保荐机构（主承销商）应在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”该声明应由（　　）签名，并由保荐机构（主承销商）加盖公章。[2014年11月真题] Ⅰ．保荐代表人 Ⅱ．法定代表人 Ⅲ．项目协办人 Ⅳ．董事长

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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160 /174 【最佳选择题】

160. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在（　　）或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 Ⅰ．法人持股 Ⅱ．工会持股 Ⅲ．职工持股会持股 Ⅳ．信托持股

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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161 /174 【最佳选择题】

161. 【最佳选择题】 下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构应当对发行人进行全面调查 Ⅱ．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查 Ⅲ．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理 Ⅳ．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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162 /174 【最佳选择题】

162. 【最佳选择题】 发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载，查证属实的，自确认之日起（　　）个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

A
6
B
12
C
18
D
36

A
B
C
D

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163 /174 【最佳选择题】

163. 【最佳选择题】 公司首次公开发行股票应主要用于（　　）的资金。

A
扩大经营
B
筹集企业发展需要
C
改善资本结构
D
转变企业经营方式

A
B
C
D

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164 /174 【最佳选择题】

164. 【最佳选择题】 关于首次公开发行向询价对象网下配售，以下做法错误的是（　　）。[2013年6月真题]

A
网下配售中，询价对象与发行人、主承销商可自主约定网下配售股票的持有期限
B
通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应对发行价以上全部有效申购同比例配售
C
机构投资者在投资协议中载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户可以作为配售对象
D
网下发行通过证券交易所进行电子化发行

A
B
C
D

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165 /174 【最佳选择题】

165. 【最佳选择题】 首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露包括（　　）。[2009年11月真题] Ⅰ．披露最近3年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序 Ⅱ．披露公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或作必要的公允声明 Ⅲ．披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见 Ⅳ．披露是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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166 /174 【最佳选择题】

166. 【最佳选择题】 首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（　　）。[2010年3月真题] Ⅰ．做定量分析 Ⅱ．遵循重要性原则 Ⅲ．披露应当充分、准确、具体 Ⅳ．有针对性

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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167 /174 【最佳选择题】

167. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中，发行人原固定资产投资很少，本次募集资金将大规模增加固定资产投资的，应充分说明固定资产变化与（　　）的匹配关系。[2011年6月真题]

A
营业收入变动
B
产能变动
C
资产总额变动
D
销量变动

A
B
C
D

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168 /174 【最佳选择题】

168. 【最佳选择题】 上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（　　）。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．认定为不适当人选 Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布 Ⅳ．责令改正

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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169 /174 【最佳选择题】

169. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人披露对外担保的有关情况，应包括（　　）。 Ⅰ．被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系 Ⅱ．最近1年及1期的总资产、净资产和净利润 Ⅲ．担保方式和范围、期间 Ⅳ．担保履行情况

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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170 /174 【最佳选择题】

170. 【最佳选择题】 信息披露的完整性原则指（　　）。[2009年9月真题]

A
股份有限公司公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确
B
信息披露应遵守相关规范，在要求的时间内、以指定的方式披露
C
股份有限公司必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开
D
股份有限公司所公开的情况不得有任何虚假成份，必须与自身的客观实际相符

A
B
C
D

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171 /174 【最佳选择题】

171. 【最佳选择题】 上市公司及其控股股东公开承诺，发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等需回购股份的启动情形的，应该在事实发生后及时公告（　　）。 Ⅰ．股份回购的具体实施方案，包括回购价格等 Ⅱ．承诺事项内容及未能履行承诺的原因 Ⅲ．此次启动股份回购的条件 Ⅳ．控股股东购回已转让的原限售股份的具体实施方案

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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172 /174 【最佳选择题】

172. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（　　）。 Ⅰ．持有人姓名 Ⅱ．近5年所持股份的增减变动情况 Ⅲ．所持股份的质押或冻结情况 Ⅳ．近3年所持股份的增减变动情况

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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173 /174 【最佳选择题】

173. 【最佳选择题】 股票发行审核以（　　）为中心。

A
发行
B
审核
C
信息披露
D
纠正

A
B
C
D

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174 /174 【最佳选择题】

174. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应披露其所处行业的基本情况，包括（　　）。 Ⅰ．行业主管部门 Ⅱ．行业竞争格局和市场化程度 Ⅲ．影响行业发展的有利和不利因素 Ⅳ．发行人所处行业的经营模式、行业的周期性

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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