与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问-在线答题-星题库

1 /107 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（　　）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A
3
B
5
C
7
D
15

A
B
C
D

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2 /107 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格的，根据规定，应当向中国证监会提交公司最近（　　）的财务会计报告。

A
1季度
B
1年
C
2年
D
3年

A
B
C
D

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3 /107 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 保荐机构的持续督导内容有（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见 Ⅱ．防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源 Ⅲ．防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益 Ⅳ．保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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4 /107 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ．委托人的高级管理人员 Ⅱ．委托人的董事 Ⅲ．委托人的监事 Ⅳ．委托人

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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5 /107 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（　　）。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．内部隔离制度 Ⅲ．尽职调查制度 Ⅳ．询问制度

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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6 /107 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 不以法定评估报告为依据的交易项目，上市公司吸收合并其他上市公司的交易价格以（　　）等为定价依据。 Ⅰ．双方股票市价 Ⅱ．会计师事务所估值 Ⅲ．独立财务顾问估值 Ⅳ．净资产账面值

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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7 /107 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 下列不属于拥有上市公司控制权的情形是（　　）。[2013年3月真题]

A
持有上市公司50%以上股份的股东
B
依可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东
C
持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东
D
可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者

A
B
C
D

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8 /107 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（　　）万元人民币的，构成重大资产重组。

A
500
B
1000
C
3000
D
5000

A
B
C
D

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9 /107 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 上市公司重大资产重组时，标的资产涉及矿业权的，对资产评估应关注以下（　　）事项。 Ⅰ．评估参数的合理性 Ⅱ．有偿取得探矿权、采矿权时价款缴纳的情况 Ⅲ．对于煤矿开采企业，关注安全生产问题 Ⅳ．采用现金流量法等方法评估时是否充分考虑审批时间的影响

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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10 /107 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 上市公司在非公开发行新股后，应当将（　　）刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。[2013年6月真题]

A
募集意向书提要
B
募集说明书
C
发行情况报告书
D
募集说明书摘要

A
B
C
D

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11 /107 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 收购期限届满后（　　）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，并予以公告。

A
5
B
7
C
10
D
15

A
B
C
D

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12 /107 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　　）。 Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅱ．证券投资顾问不得代客户作出投资决策 Ⅲ．投资风险由公司承担 Ⅳ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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13 /107 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 证券投资顾问应当遵循（　　）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A
公正性
B
公开性
C
自愿性
D
诚实信用

A
B
C
D

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14 /107 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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15 /107 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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16 /107 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到规定比例时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司（　　）股份的要约。[2011年9月真题]

A
全面或者部分
B
部分
C
规定比例
D
全面

A
B
C
D

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17 /107 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 下列情形中，相关投资者可以免于按照有关规定提出豁免要约申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的有（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．因上市公司按照批准的价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% Ⅱ．经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30% Ⅲ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司持有的权益不影响该公司的上市地位 Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过50%

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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18 /107 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（　　）。[2010年3月真题] Ⅰ．上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见 Ⅱ．上市公司实施重大资产重组应当由董事会依法作出决议，提交股东大会批准 Ⅲ．上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过 Ⅳ．上市公司重大资产重组涉及关联交易的，关联股东在股东大会审议重大资产重组事项时，应当回避表决

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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19 /107 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 上市公司实施重大资产重组，应当符合中国证监会关于上市公司（　　）的相关规定。[2014年6月真题]

A
真实性
B
公平性
C
完整性
D
独立性

A
B
C
D

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20 /107 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次1工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在（　　）个工作日内向中国证监会申报，同时抄报派出机构。

A
1
B
3
C
5
D
7

A
B
C
D

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21 /107 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足日______的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于______日，不得超过最后一个竞争要约的期满日，并按规定比例追加履约保证金。（　　）

A
10；15
B
10；20
C
15；15
D
15；20

A
B
C
D

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22 /107 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 下列属于证券研究报告主要包括的文件是（　　）。 Ⅰ．对证券及证券相关产品的价值分析报告 Ⅱ．对证券交易所的研究报告 Ⅲ．投资策略报告 Ⅳ．行业研究报告

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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23 /107 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 财务顾问接受委托的，应当指定______名财务顾问主办人负责，同时，可以安排______名项目协办人参与。（　　）

A
1；1
B
1；2
C
2；1
D
2；2

A
B
C
D

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24 /107 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 根据《上海证券交易所交易规则》规定，关于申报价格最小变动单位的说法中，正确的有（　　）。[2016年10月真题] Ⅰ．债券质押式回购交易为0.005元 Ⅱ．A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币 Ⅲ．B股交易为0.01港元 Ⅳ．基金、权证交易为0.001元人民币

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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25 /107 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过（　　）。

A
30%
B
40%
C
50%
D
60%

A
B
C
D

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26 /107 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 下列各项符合上市公司实施重大资产重组要求的有（　　）。 Ⅰ．符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定 Ⅱ．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形 Ⅲ．可能会导致上市公司不符合股票上市条件 Ⅳ．有利于上市公司增强持续经营能力，主要资产应当为现金及其他资产，不存在可能导致上市公司重组后无具体经营业务的情形

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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27 /107 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币（　　）万元。[2011年9月真题]

A
200
B
300
C
500
D
600

A
B
C
D

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28 /107 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 通过证券交易所的证券交易，A股投资者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）时，应当在3日内编制权益变动公告书。[2013年3月真题]

A
10%
B
5%
C
3%
D
1%

A
B
C
D

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29 /107 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（　　）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。[2016年3月真题] Ⅰ．公司营业场所 Ⅱ．公司网站 Ⅲ．中国证券业协会网站 Ⅳ．中国证监会

A
Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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30 /107 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（　　）。

A
是证券投资咨询业务的一种基本形式
B
向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
C
直接或间接获取经济利益的经营活动
D
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

A
B
C
D

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31 /107 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（　　）。 Ⅰ．重大资产重组的方式、交易标的和交易对方 Ⅱ．交易价格或者价格区间 Ⅲ．定价方式或者定价依据 Ⅳ．相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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32 /107 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 从事证券投资顾问业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当遵守相关法律法规，（　　），切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．健全内部控制 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．遵循审慎原则

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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33 /107 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 证券公司持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过（　　），或者选派代表担任上市公司董事的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2016年6月真题]

A
5%
B
8%
C
10%
D
3%

A
B
C
D

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34 /107 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 在上市公司收购要约有效期间，收购人应当（　　）在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回预受要约股份的数量。[2013年3月真题]

A
每隔3日
B
每周
C
每隔2日
D
每日

A
B
C
D

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35 /107 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括（　　）。 Ⅰ．重组方案的授权和批准 Ⅱ．重组方案的修改 Ⅲ．重组方案是否有利于保护公司和中小股东的合法权益 Ⅳ．上市公司存在的大股东欠款等历史遗留问题是否已予以解决

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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36 /107 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、出具警示函、（　　）等监管措施。 Ⅰ．责令处分有关人员 Ⅱ．责令暂停新增客户 Ⅲ．责令清理违规业务 Ⅳ．监管谈话

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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37 /107 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 投资者之间认为彼此不属于上市公司收购行为一致行动人的，其举证责任由（　　）承担。[2012年12月真题]

A
中国证监会
B
律师
C
投资者
D
上市公司

A
B
C
D

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38 /107 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（　　）个月内，对收购人进行持续督导。[2014年3月真题]

A
6
B
12
C
24
D
36

A
B
C
D

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39 /107 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（　　）。[2012年3月真题] Ⅰ．收购人最近3年有重大违法行为的，不得收购上市公司 Ⅱ．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为的，不得收购上市公司 Ⅲ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，可以收购上市公司 Ⅳ．上市公司的收购不得危害国家安全和社会公共利益

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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40 /107 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括（　　）。[2012年9月真题] Ⅰ．与收购人是否已签订持续督导协议 Ⅱ．收购人是否在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形 Ⅲ．收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响 Ⅳ．收购人是否具备主体资格

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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41 /107 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是（　　）。

A
最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
B
最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
C
上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
D
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

A
B
C
D

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42 /107 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有（　　）。 Ⅰ．财务顾问主办人不少于5人 Ⅱ．公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录 Ⅳ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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43 /107 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 上市公司重大资产重组中，交易价格的评估方法不包括（　　）。

A
成本法
B
收益现值法
C
市价法
D
年限法

A
B
C
D

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44 /107 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（　　）和审阅过程实行留痕管理。[2016年3月真题] Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．内容 Ⅳ．对象

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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45 /107 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到100%以上的，上市公司购买的资产要求有（　　）。[2013年9月真题] Ⅰ．该资产对应的经营实体最近两年净利润均为正数 Ⅱ．该资产对应的经营实体最近两年净利润累计超过2000万元 Ⅲ．经营实体形式一般为有限责任公司或股份有限公司 Ⅳ．该资产对应的经营实体持续经营时间应在3年以上

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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46 /107 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（　　）等监管措施。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．责令改正 Ⅳ．责令定期报告

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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47 /107 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，不得（　　）。 Ⅰ．伙同委托人编制存在虚假记载、误导性陈述 Ⅱ．协助委托人披露存在重大遗漏的报告、公告文件 Ⅲ．从事不正当竞争 Ⅳ．利用上市公司重大资产重组谋取不正当利益

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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48 /107 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 在辅导过程中必须参与整个辅导过程的人员不包括（　　）。[2013年6月真题]

A
财务人员
B
监事
C
总经理
D
董事长

A
B
C
D

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49 /107 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是（　　）。

A
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B
财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作
C
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度
D
财务顾问应当建立健全内部报告制度

A
B
C
D

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50 /107 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（　　）。 Ⅰ．交易标的资产属于同一交易方所有 Ⅱ．交易标的资产属于同一交易方控制 Ⅲ．交易标的属于相同或者相近的业务范围 Ⅳ．国务院认定的其他情形

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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51 /107 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。[2015年11月真题] Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ．有公司章程 Ⅳ．有健全的内部管理制度

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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52 /107 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 上市公司在实施重大资产重组时，应该（　　）。[2011年6月真题] Ⅰ．由董事会依法作出决议 Ⅱ．由独立董事就本次重大资产重组发表独立意见 Ⅲ．聘请独立财务顾问专业机构 Ⅳ．制定严格有效的保密制度

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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53 /107 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ．注册登记 Ⅱ．服务提供 Ⅲ．业务推广 Ⅳ．协议签订

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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54 /107 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于（　　）人。[2013年6月真题]

A
7
B
4
C
5
D
10

A
B
C
D

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55 /107 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商议财务顾问报酬。 Ⅰ．业务复杂程度 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．业务时间长短 Ⅳ．承担的责任与风险

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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56 /107 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（　　）的公司股票交易均价之一。[2015年11月真题] Ⅰ．20个交易日 Ⅱ．30个交易日 Ⅲ．60个交易日 Ⅳ．120个交易日

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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57 /107 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 下列关于上市公司发行股份购买资产的表述，正确的有（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有的比例超过30%，且股东大会同意其免于发出要约的，可以中国证监会提出豁免要约义务的申请 Ⅱ．上市公司发行股份购买资产，应当有利于增强上市公司的独立性 Ⅲ．上市公司申请发行股份购买资产，可以不提交并购重组委员会审核 Ⅳ．上市公司发行股份购买资产，应当经中国证监会核准

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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58 /107 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（　　）。[2012年12月真题] Ⅰ．评估报告与盈利预测报告间是否存在重大矛盾 Ⅱ．评估基准日选择是否合理 Ⅲ．评估方法选择是否得当 Ⅳ．上市公司是否提供标的资产的评估报告和技术说明

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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59 /107 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（　　）。

A
证券投资经验
B
客户的家庭情况
C
客户的身份
D
客户财产与收入状况

A
B
C
D

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60 /107 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 上市公司如在澄清公告中披露不存在重大资产重组行为的，应当同时承诺未来（　　）个月内不再筹划同一事项。[2013年3月真题]

A
3
B
1
C
6
D
12

A
B
C
D

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61 /107 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。

A
3
B
5
C
10
D
15

A
B
C
D

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62 /107 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　　）。

A
金融理财师
B
证券投资顾问
C
证券咨询师
D
证券分析师

A
B
C
D

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63 /107 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，对财务顾问的（　　）等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ．公司治理 Ⅱ．内部控制 Ⅲ．风险状况 Ⅳ．业务质量

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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64 /107 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 在上市公司过渡期内，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的（　　）。

A
1/4
B
1/3
C
1/2
D
2/3

A
B
C
D

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65 /107 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 向客户提供投资建议的（　　）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．依据 Ⅳ．内容

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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66 /107 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东，但承诺（　　）年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问。[2012年12月真题]

A
0.5
B
1
C
2
D
3

A
B
C
D

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67 /107 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（　　）进行查询核实，防止上当受骗。 Ⅰ．国务院财政部官网 Ⅱ．当地公安机关网站 Ⅲ．中国证券业协会网站 Ⅳ．中国证监会网站

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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68 /107 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票和其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。除（　　）以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。 Ⅰ．单独或合计持有上市公司3%以上股份的股东 Ⅱ．上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．单独持有上市公司5%以上股份的股东 Ⅳ．合计持有上市公司5%以上股份的股东

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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69 /107 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 关于上市公司收购的关注重点，下列说法错误的有（　　）。

A
收购人是否提供借贷协议，是否充分披露借贷协议的主要内容
B
收购人的真实身份是否充分披露，是否具备持续的诚信记录
C
收购人是否具备偿还能力以及偿还借款的资金来源，收购人是否具备收购实力
D
收购人是否就上市公司股份的取得、处分、质押及表决权的行使等与贷款人存在特殊安排，是否披露该安排的主要内容

A
B
C
D

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70 /107 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的（　　）等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。 Ⅰ．持续经营能力 Ⅱ．未来发展前景 Ⅲ．当年每股收益 Ⅳ．次年每股收益

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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71 /107 【最佳选择题】

71. 【最佳选择题】 根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规 Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据 Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎 Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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72 /107 【最佳选择题】

72. 【最佳选择题】 在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（　　）。[2012年3月真题] Ⅰ．主要经营管理人员不得双重任职 Ⅱ．主要股东不同 Ⅲ．不属于同一控制人控制 Ⅳ．执行人员不同

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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73 /107 【最佳选择题】

73. 【最佳选择题】 在公告要约收购报告书摘要后，收购人（　　）内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

A
5日
B
7日
C
15日
D
20日

A
B
C
D

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74 /107 【最佳选择题】

74. 【最佳选择题】 拟发行股份购买资产的上市公司及其现任董事、高级管理人员不得存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形，但是同时符合以下哪些条件的除外？（　　） Ⅰ．涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满5年 Ⅱ．涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满3年 Ⅲ．交易方案不影响对相关行为人追究责任 Ⅳ．交易方案有助于消除该行为可能造成的不良后果

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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75 /107 【最佳选择题】

75. 【最佳选择题】 《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。“通过其他方式进行资产交易”包括（　　）。 Ⅰ．上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产 Ⅱ．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁 Ⅲ．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 Ⅳ．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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76 /107 【最佳选择题】

76. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（　　）的管理。 Ⅰ．注册登记 Ⅱ．执业行为 Ⅲ．岗位职责 Ⅳ．执业资格

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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77 /107 【最佳选择题】

77. 【最佳选择题】 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对（　　）发表明确意见。 Ⅰ．评估机构的独立性 Ⅱ．评估假设前提的合理性 Ⅲ．评估方法与评估目的的相关性 Ⅳ．评估定价的公允性

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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78 /107 【最佳选择题】

78. 【最佳选择题】 独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司的持续督导期间，应当不少于（　　）个会计年度。[2015年3月真题]

A
1
B
2
C
3
D
4

A
B
C
D

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79 /107 【最佳选择题】

79. 【最佳选择题】 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（　　）等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．罚款 Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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80 /107 【最佳选择题】

80. 【最佳选择题】 财务顾问主办人对中国证监会在反馈意见中提出的问题应当按照内部程序向（　　）报告。 Ⅰ．部门负责人 Ⅱ．当地行政主管机构 Ⅲ．内部核查机构负责人 Ⅳ．当地证券业协会

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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81 /107 【最佳选择题】

81. 【最佳选择题】 中国证监会审核上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的申请，可以根据（　　），结合国家产业政策和重组交易类型，作出差异化的、公开透明的监管制度安排，有条件地减少审核内容和环节。 Ⅰ．上市公司的规范运作和诚信状况 Ⅱ．上市公司的经营能力和财务状况 Ⅲ．财务顾问的执业能力和执业质量 Ⅳ．财务顾问的诚信状况和执业素质

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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82 /107 【最佳选择题】

82. 【最佳选择题】 上市公司并购重组顾问的职责不包括（　　）。[2015年3月真题]

A
向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B
对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
C
持续督导委托人依法履行相关义务
D
就并购重组事项出具盈利预测报告

A
B
C
D

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83 /107 【最佳选择题】

83. 【最佳选择题】 上市公司发行股份购买资产，应在相关资产过户完成后（　　）个工作日内就过户情况作出公告。[2014年3月真题]

A
7
B
1
C
3
D
5

A
B
C
D

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84 /107 【最佳选择题】

84. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订（　　）提供证券投资顾问服务，并对协议实行编号管理。

A
证券投资顾问服务协议
B
资产托管协议
C
资产咨询服务协议
D
资产管理协议

A
B
C
D

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85 /107 【最佳选择题】

85. 【最佳选择题】 收购人在收购报告书公告后（　　）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。

A
10
B
15
C
20
D
30

A
B
C
D

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86 /107 【最佳选择题】

86. 【最佳选择题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．风险控制 Ⅱ．人员数量 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．业务能力

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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87 /107 【最佳选择题】

87. 【最佳选择题】 某财务顾问主办人采取了不正当手段进行恶性竞争，中国证监会可采取的措施有（　　）。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．责令改正 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．刑事拘留

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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88 /107 【最佳选择题】

88. 【最佳选择题】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（　　）提出申请并经核准。

A
国务院
B
中国证监会
C
证交所
D
中国证券业协会

A
B
C
D

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89 /107 【最佳选择题】

89. 【最佳选择题】 遵循（　　）原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户。

A
客户合法性
B
客户公开性
C
客户自愿性
D
客户适当性

A
B
C
D

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90 /107 【最佳选择题】

90. 【最佳选择题】 上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。[2013年3月真题]

A
1/3
B
1/2
C
3/4
D
2/3

A
B
C
D

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91 /107 【最佳选择题】

91. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（　　）情形的，不得担任财务顾问。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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92 /107 【最佳选择题】

92. 【最佳选择题】 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（　　）个工作日内向中国证监会报告。

A
3
B
5
C
7
D
10

A
B
C
D

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93 /107 【最佳选择题】

93. 【最佳选择题】 下列情形中，不能担任独立财务顾问的有（　　）。 Ⅰ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3% Ⅲ．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 Ⅳ．财务顾问的董事在上市公司任职的情形

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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94 /107 【最佳选择题】

94. 【最佳选择题】 下列关于公司收购活动中财务顾问的陈述，正确的有（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．一家财务顾问不能同时为两家以上公司服务 Ⅱ．一家财务顾问不能同时为收购公司和目标公司服务 Ⅲ．证券公司可以担任财务顾问 Ⅳ．收购公司和目标公司一般都要聘请财务顾问

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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95 /107 【最佳选择题】

95. 【最佳选择题】 证券公司存在下列（　　）情形的，不得担任独立财务顾问。[2015年9月真题] Ⅰ．持有上市公司401%的股份 Ⅱ．选派代表担任上市公司董事 Ⅲ．上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5% Ⅳ．近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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96 /107 【最佳选择题】

96. 【最佳选择题】 以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当与上市公司股东达成收购协议之日起（　　）日内编制上市公司收购报告书，并向中国证监会及证券交易所提交书面报告。[2012年3月真题]

A
5
B
30
C
15
D
3

A
B
C
D

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97 /107 【最佳选择题】

97. 【最佳选择题】 持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（　　）。[2014年11月真题]

A
保荐协议
B
保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C
保荐总结报告书
D
上市保荐书

A
B
C
D

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98 /107 【最佳选择题】

98. 【最佳选择题】 在审核期间，中国证监会提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（　　）日内提供书面回复意见。

A
5
B
10
C
15
D
30

A
B
C
D

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99 /107 【最佳选择题】

99. 【最佳选择题】 下列各项符合《证券法》对协议收购的规定的有（　　）。 Ⅰ．采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让 Ⅱ．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 Ⅲ．在公告前可以履行收购协议 Ⅳ．采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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100 /107 【最佳选择题】

100. 【最佳选择题】 《上市公司重大资产重组管理办法》鼓励依法设立的（　　）等投资机构参与上市公司并购重组。 Ⅰ．并购基金 Ⅱ．股权投资基金 Ⅲ．创业投资基金 Ⅳ．产业投资基金

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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101 /107 【最佳选择题】

101. 【最佳选择题】 上市公司可以向______发行______用于购买资产或者与其他公司合并。（　　）

A
特定对象；公司债券、定向权证
B
不特定对象；可转换为股票的公司债券、定向权证
C
不特定对象；公司债券、定向权证
D
特定对象；可转换为股票的公司债券、定向权证

A
B
C
D

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102 /107 【最佳选择题】

102. 【最佳选择题】 当收购人拥有权益的股份达到5％但未超过20％时，应当披露的信息有（　　）。 Ⅰ．投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人 Ⅱ．持股目的，是否有意在未来l2个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 Ⅲ．上市公司的名称，股票的种类、数量、比例 Ⅳ．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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103 /107 【最佳选择题】

103. 【最佳选择题】 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（　　）。 Ⅰ．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格 Ⅱ．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元 Ⅲ．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅳ．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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104 /107 【最佳选择题】

104. 【最佳选择题】 上市公司发行股份购买资产时，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份发行结束之日起（　　）月内不得转让。[2014年11月真题]

A
6个
B
12个
C
18个
D
24个

A
B
C
D

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105 /107 【最佳选择题】

105. 【最佳选择题】 在上市公司重大资产重组中，购买资产实现的利润未达到盈利预测报告中预测全额80%的，在上市公司年度报告披露时，需由（　　）向投资者公开道歉。[2013年3月真题] Ⅰ．上市公司总经理 Ⅱ．负有责任的会计师事务所 Ⅲ．上市公司财务总监 Ⅳ．负有责任的财务顾问

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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106 /107 【最佳选择题】

106. 【最佳选择题】 上市公司（　　）应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为决议事项予以披露。

A
股东大会
B
董事会
C
监事会
D
职工代表大会

A
B
C
D

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107 /107 【最佳选择题】

107. 【最佳选择题】 上市公司重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（　　）以上评估的方法进行评估。[2012年9月真题]

A
4种
B
1种
C
3种
D
2种

A
B
C
D

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