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证券投资咨询
A型题(1-84)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1 /84 【最佳选择题】
 
 
1. 【最佳选择题】 (  )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定相应的职业规范和行为准则。[2015年3月真题]
  • A

    中国证券业协会

  • B

    证券交易所

  • C

    中国证监会

  • D

    证券登记结算公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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2 /84 【最佳选择题】
 
 
2. 【最佳选择题】 亚洲证券分析师联合会的注册地在(  )。[2014年9月真题]
  • A

    韩国

  • B

    日本

  • C

    中国香港

  • D

    澳大利亚

  • A
  • B
  • C
  • D
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3 /84 【最佳选择题】
 
 
3. 【最佳选择题】 欧洲证券分析师公会的总部位于(  )。
  • A

    英国

  • B

    德国

  • C

    法国

  • D

    瑞士

  • A
  • B
  • C
  • D
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4 /84 【最佳选择题】
 
 
4. 【最佳选择题】 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是(  )。
  • A

    证券投资咨询

  • B

    证券投资顾问

  • C

    证券投资服务

  • D

    证券投资经纪

  • A
  • B
  • C
  • D
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5 /84 【最佳选择题】
 
 
5. 【最佳选择题】 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经(  )许可,取得证券投资咨询业务资格。
  • A

    证券公司

  • B

    证券交易所

  • C

    中国证监会

  • D

    中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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6 /84 【最佳选择题】
 
 
6. 【最佳选择题】 证券投资分析师自律性组织的功能主要包括(  )。 Ⅰ.为会员进行资格认证,资格认证主要通过专门的考试确认,有的资格认证不必通过考试取得,但一般会在资格的称谓上加以区别 Ⅱ.对会员进行职业道德、行为标准管理 Ⅲ.定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持 Ⅳ.获得事业法人应当具备的最低经营收入
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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7 /84 【最佳选择题】
 
 
7. 【最佳选择题】 ASIF的发起者为(  )的证券分析师协会。 Ⅰ.澳大利亚 Ⅱ.中国香港 Ⅲ.日本 Ⅳ.韩国
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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8 /84 【最佳选择题】
 
 
8. 【最佳选择题】 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有(  )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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9 /84 【最佳选择题】
 
 
9. 【最佳选择题】 我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理受托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。[2014年9月真题]
  • A

    证券投资顾问业务

  • B

    财务顾问

  • C

    证券研究

  • D

    定向资产管理业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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10 /84 【最佳选择题】
 
 
10. 【最佳选择题】 关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是(  )。[2016年7月真题]
  • A

    自营部门的专业人员离岗后的三个月内

  • B

    投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内

  • C

    受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内

  • D

    财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内

  • A
  • B
  • C
  • D
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11 /84 【最佳选择题】
 
 
11. 【最佳选择题】 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的(  )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.稳健
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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12 /84 【最佳选择题】
 
 
12. 【最佳选择题】 证券研究报告主要包括(  )。 Ⅰ.上市公司价值分析报告 Ⅱ.财务分析报告 Ⅲ.行业研究报告 Ⅳ.投资策略报告
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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13 /84 【最佳选择题】
 
 
13. 【最佳选择题】 亚洲证券分析师联合会的前身是成立于1979年11月的(  )。
  • A

    ASAF

  • B

    ACIIA

  • C

    APIMEC

  • D

    ASAC

  • A
  • B
  • C
  • D
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14 /84 【最佳选择题】
 
 
14. 【最佳选择题】 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在(  )不同。[2014年9月真题] Ⅰ.服务方式 Ⅱ.市场影响 Ⅲ.服务内容 Ⅳ.服务对象
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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15 /84 【最佳选择题】
 
 
15. 【最佳选择题】 2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括(  )。[2014年9月真题] Ⅰ.执业注册 Ⅱ.执业披露 Ⅲ.执业隔离 Ⅳ.执业回避
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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16 /84 【最佳选择题】
 
 
16. 【最佳选择题】 证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括(  )。
  • A

    年检申请报告

  • B

    年度业务报告

  • C

    经审计局审计的财务会计报表

  • D

    经注册会计师审计的财务会计报表

  • A
  • B
  • C
  • D
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17 /84 【最佳选择题】
 
 
17. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令暂停新增客户 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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18 /84 【最佳选择题】
 
 
18. 【最佳选择题】 证券经纪业务的基本要素主要包括(  )。[2015年3月真题] Ⅰ.结算清算 Ⅱ.市场席位进入 Ⅲ.传递交易 Ⅳ.客户资产保值增值
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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19 /84 【最佳选择题】
 
 
19. 【最佳选择题】 下列关于证券研究报告人员的要求,正确的有(  )。 Ⅰ.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问 Ⅱ.证券分析师不得在公共场合明示或暗示保证投资收益 Ⅲ.证券分析师在公众媒体上发表评论意见时必须由证券公司或证券咨询机构统一安排 Ⅳ.署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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20 /84 【最佳选择题】
 
 
20. 【最佳选择题】 通过CIIA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(  )年以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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21 /84 【最佳选择题】
 
 
21. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括(  )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.收费标准和支付方式
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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22 /84 【最佳选择题】
 
 
22. 【最佳选择题】 证券公司的机构客户销售人员(  )。[2013年9月真题]
  • A

    属于证券分析师

  • B

    负责向机构客户转述已发布研究报告的观点

  • C

    从事研究并提供证券估值报告

  • D

    属于证券经纪人

  • A
  • B
  • C
  • D
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23 /84 【最佳选择题】
 
 
23. 【最佳选择题】 证券投资顾问业务的基本原则包括(  )。[2015年11月真题] Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.守法合规 Ⅲ.忠实客户利益 Ⅳ.确保收益
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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24 /84 【最佳选择题】
 
 
24. 【最佳选择题】 独立诚信原则是指证券分析师应当(  )。 Ⅰ.依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议 Ⅱ.诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉 Ⅲ.在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场 Ⅳ.本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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25 /84 【最佳选择题】
 
 
25. 【最佳选择题】 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立(  )制度。[2014年6月真题] Ⅰ.内部控制 Ⅱ.隔离墙 Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙 Ⅳ.证券研究报告合规审查
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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26 /84 【最佳选择题】
 
 
26. 【最佳选择题】 以下关于证券投资顾问业务与财务顾问业务、证券承销保荐业务的描述,正确的有(  )。 Ⅰ.证券投资顾问业务应当与财务顾问业务和证券承销保荐业务严格隔离 Ⅱ.证券业内不将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 Ⅲ.财务顾问的服务对象主要是企业、上市公司 Ⅳ.投资顾问和财务顾问的服务内容有区别,但是并没有本质上的差异
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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27 /84 【最佳选择题】
 
 
27. 【最佳选择题】 获得CFA证书需要通过三级考试,其中,CFA一级要求掌握(  )。 Ⅰ.财务分析 Ⅱ.宏观/微观经济学 Ⅲ.数理统计的基本理论 Ⅳ.运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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28 /84 【最佳选择题】
 
 
28. 【最佳选择题】 通过CIIA考试的考生可申请成为CIIA中国注册会员,并可获得由(  )颁发的CIIA证书。
  • A

    中国证券业协会

  • B

    ACIIA

  • C

    ASAF

  • D

    中国证券业协会、ACIIA联合

  • A
  • B
  • C
  • D
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29 /84 【最佳选择题】
 
 
29. 【最佳选择题】 欧洲证券分析师公会成立于1962年,由欧洲(  )个国家的协会组成。
  • A

    12

  • B

    15

  • C

    16

  • D

    19

  • A
  • B
  • C
  • D
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30 /84 【最佳选择题】
 
 
30. 【最佳选择题】 ACIIA的主要宗旨有(  )。 Ⅰ.建立国际性的职称评估计划 Ⅱ.管理各国证券分析师自律组织 Ⅲ.推出投资分析师国际水平考试 Ⅳ.颁发注册国际投资分析师资格证
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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31 /84 【最佳选择题】
 
 
31. 【最佳选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为(  )。[2014年3月真题]
  • A

    财务顾问

  • B

    法律顾问

  • C

    理财顾问

  • D

    证券投资顾问

  • A
  • B
  • C
  • D
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32 /84 【最佳选择题】
 
 
32. 【最佳选择题】 分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于(  )年。[2013年12月真题]
  • A

    1

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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33 /84 【最佳选择题】
 
 
33. 【最佳选择题】 国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于(  )年正式成立。[2011年6月真题]
  • A

    1999

  • B

    1995

  • C

    2000

  • D

    1997

  • A
  • B
  • C
  • D
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34 /84 【最佳选择题】
 
 
34. 【最佳选择题】 证券公司的(  )之间需要实行隔离制度。[2014年6月真题] Ⅰ.发布研究报告业务与财务顾问业务 Ⅱ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务 Ⅲ.证券投资顾问业务与财务顾问业务 Ⅳ.发布研究报告业务与证券自营业务
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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35 /84 【最佳选择题】
 
 
35. 【最佳选择题】 证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括(  )。[2014年6月真题] Ⅰ.为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益 Ⅲ.代理委托人从事证券投资 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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36 /84 【最佳选择题】
 
 
36. 【最佳选择题】 证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
  • A

    诚实信用

  • B

    自愿性

  • C

    合法性

  • D

    公平性

  • A
  • B
  • C
  • D
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37 /84 【最佳选择题】
 
 
37. 【最佳选择题】 CIIA是(  )的简称。[2014年6月真题]
  • A

    特许金融分析师

  • B

    欧洲证券分析师组织

  • C

    亚洲证券分析师组织

  • D

    注册国际投资分析师

  • A
  • B
  • C
  • D
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38 /84 【最佳选择题】
 
 
38. 【最佳选择题】 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,除(  )情形外,严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。 Ⅰ.有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查 Ⅱ.按照正常业务流程参与报告制作发布的 Ⅲ.研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的 Ⅳ.向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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39 /84 【最佳选择题】
 
 
39. 【最佳选择题】 期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括(  )。 Ⅰ.完整、客观、准确地运用信息 Ⅱ.不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 Ⅲ.引用有关信息、资料时,应当注明出处 Ⅳ.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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40 /84 【最佳选择题】
 
 
40. 【最佳选择题】 国际注册投资分析师协会的发起者不包括(  )。
  • A

    欧洲金融分析师协会

  • B

    亚洲证券分析师联合会

  • C

    巴西投资分析师协会

  • D

    中国证券业协会证券分析师专业委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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41 /84 【最佳选择题】
 
 
41. 【最佳选择题】 以下关于规范投资银行与证券研究的关系的主要措施,不属于香港地区相关规则关的是(  )。
  • A

    禁止分析师向投资银行部门报告

  • B

    禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

  • C

    非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

  • D

    分析师不得参与投资银行交易推介活动

  • A
  • B
  • C
  • D
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42 /84 【最佳选择题】
 
 
42. 【最佳选择题】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为(  )万元。
  • A

    50

  • B

    100

  • C

    200

  • D

    500

  • A
  • B
  • C
  • D
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43 /84 【最佳选择题】
 
 
43. 【最佳选择题】 CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中,国际通用知识考试的内容涉及(  )。 Ⅰ.经济学 Ⅱ.股票定价与分析 Ⅲ.财务会计和财务报表分析 Ⅳ.金融衍生工具定价和分析
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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44 /84 【最佳选择题】
 
 
44. 【最佳选择题】 中国证券业协会三届三次常务理事会于(  )通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》,同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试,将其作为高级证券分析师水平的衡量标准。
  • A

    2004年2月

  • B

    2003年2月

  • C

    2002年3月

  • D

    2000年3月

  • A
  • B
  • C
  • D
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45 /84 【最佳选择题】
 
 
45. 【最佳选择题】 证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,这是证券投资分析师的(  )原则的内涵之一。
  • A

    独立诚信

  • B

    谨慎客观

  • C

    勤勉尽职

  • D

    公正公平

  • A
  • B
  • C
  • D
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46 /84 【最佳选择题】
 
 
46. 【最佳选择题】 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得(  )。[2016年10月真题] Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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47 /84 【最佳选择题】
 
 
47. 【最佳选择题】 中国证券业协会证券分析师专业委员会于(  )年正式加入国际注册分析师协会。[2014年9月真题]
  • A

    2000

  • B

    1998

  • C

    2004

  • D

    2001

  • A
  • B
  • C
  • D
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48 /84 【最佳选择题】
 
 
48. 【最佳选择题】 证券分析师可以行使(  )的职能。[2011年9月真题]
  • A

    发布证券研究报告

  • B

    受托人

  • C

    保荐人

  • D

    证券投资顾问

  • A
  • B
  • C
  • D
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49 /84 【最佳选择题】
 
 
49. 【最佳选择题】 证券研究报告的功能主要有(  )。[2014年11月真题] Ⅰ.为客户提供证券估值分析意见 Ⅱ.为投资顾问提供支持 Ⅲ.为客户提供市场走势或相关影响因素分析意见 Ⅳ.是券商维护客户的重要手段
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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50 /84 【最佳选择题】
 
 
50. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有(  )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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51 /84 【最佳选择题】
 
 
51. 【最佳选择题】 下列关于证券投资业务与证券经纪业务的说法,错误的有(  )。 Ⅰ.证券经纪业务的功能是辅助投资者进行投资决策,帮助客户实现资产增值 Ⅱ.是否约定收取投资顾问服务报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一 Ⅲ.实践中,证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合 Ⅳ.证券经纪人和证券投资顾问都是证券公司的正式员工
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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52 /84 【最佳选择题】
 
 
52. 【最佳选择题】 国际通用知识考试包括基础考试(9小时、3份试卷)和最终资格考试(6小时、2份试卷)。其中,基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为(  )年。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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53 /84 【最佳选择题】
 
 
53. 【最佳选择题】 (  )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
  • A

    时滞

  • B

    静默期

  • C

    隔离墙

  • D

    回避

  • A
  • B
  • C
  • D
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54 /84 【最佳选择题】
 
 
54. 【最佳选择题】 一般地讲,证券投资分析师自律性组织的特点有(  )。 Ⅰ.基本上不以营利为目的 Ⅱ.属于非自发性的组织 Ⅲ.会员可以是个人会员,也可以是由公司构成的法人会员 Ⅳ.会员享受组织提供的方便和服务
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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55 /84 【最佳选择题】
 
 
55. 【最佳选择题】 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(  )年。[2014年6月真题]
  • A

    10

  • B

    5

  • C

    1

  • D

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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56 /84 【最佳选择题】
 
 
56. 【最佳选择题】 下列关于ASIF的说法,正确的有(  )。 Ⅰ.注册地在澳大利亚 Ⅱ.秘书处设在日本东京 Ⅲ.最高决策机构是会员大会 Ⅳ.在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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57 /84 【最佳选择题】
 
 
57. 【最佳选择题】 拉丁美洲证券分析师公会于1998年召开成立大会,(  )。
  • A

    它的英文缩写为“FLAAI”

  • B

    它以墨西哥协会为中心

  • C

    它因货币危机的影响而未正式创立公会

  • D

    它的前身是巴西的特许金融分析师学院

  • A
  • B
  • C
  • D
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58 /84 【最佳选择题】
 
 
58. 【最佳选择题】 《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有(  )。 Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制 Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响 Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控 Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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59 /84 【最佳选择题】
 
 
59. 【最佳选择题】 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括(  )。 Ⅰ.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性 Ⅱ.合理的分析和表述 Ⅲ.信息披露 Ⅳ.保存客户机密、资金以及证券
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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60 /84 【最佳选择题】
 
 
60. 【最佳选择题】 证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程的公正和公平性负责,不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议,这是证券分析师应遵守的(  )原则。[2014年9月真题]
  • A

    勤勉尽职

  • B

    建立诚信

  • C

    谨慎客观

  • D

    公正公平

  • A
  • B
  • C
  • D
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61 /84 【最佳选择题】
 
 
61. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由(  )制定。[2014年9月真题]
  • A

    中国证监会

  • B

    交易所

  • C

    本公司

  • D

    中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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62 /84 【最佳选择题】
 
 
62. 【最佳选择题】 以下属于证券研究报告的发布流程的有(  )。 Ⅰ.选题 Ⅱ.质量控制 Ⅲ.政府稽查 Ⅳ.合规审查
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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63 /84 【最佳选择题】
 
 
63. 【最佳选择题】 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备(  )资格。
  • A

    证券投资咨询业务

  • B

    证券投资顾问

  • C

    证券从业

  • D

    金融理财师

  • A
  • B
  • C
  • D
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64 /84 【最佳选择题】
 
 
64. 【最佳选择题】 证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有(  )。[2016年6月真题] Ⅰ.提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见 Ⅱ.提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议 Ⅲ.服务客户的重要手段 Ⅳ.代客户作出投资决策的重要手段
  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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65 /84 【最佳选择题】
 
 
65. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项(  )。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.发布证券研究报告的时间 Ⅲ.使用证券研究报告的风险提示 Ⅳ.研究报告的经济价值
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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66 /84 【最佳选择题】
 
 
66. 【最佳选择题】 根据《发布证券研究报告暂行规定》,发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于(  )年。[2016年10月真题]
  • A

    15

  • B

    5

  • C

    3

  • D

    10

  • A
  • B
  • C
  • D
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67 /84 【最佳选择题】
 
 
67. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照(  )的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公正 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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68 /84 【最佳选择题】
 
 
68. 【最佳选择题】 下列关于CIIA考试在中国进展的说法正确的有(  )。 Ⅰ.中国证券业协会三届三次常务理事会同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试,将其作为高级证券分析师水平的衡量标准 Ⅱ.ACIIA于2005年2月认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,可免试基础标准知识考试 Ⅲ.中国证券业协会主办的CIIA考试采用瑞士金融分析师协会(SFAA)主编的教材 Ⅳ.通过CIIA考试的考生可申请成为CIIA中国注册会员,并可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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69 /84 【最佳选择题】
 
 
69. 【最佳选择题】 在证券业务实践中,“跨墙”主要体现在证券分析师参与(  )项目。[2014年6月真题]
  • A

    投资顾问

  • B

    投资咨询

  • C

    经纪业务

  • D

    投资银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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70 /84 【最佳选择题】
 
 
70. 【最佳选择题】 投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括(  )。 Ⅰ.投资分析师所作的投资推荐或操作要有合理的基础,要有合理的研究和调查作为依据 Ⅱ.在投资推荐或操作后要保留相应的记录 Ⅲ.在发布投资信息时,要合理判断相关因素哪些需要包括在内,哪些需要排除掉 Ⅳ.在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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71 /84 【最佳选择题】
 
 
71. 【最佳选择题】 证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合(  )等要求。[2014年9月真题] Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排 Ⅱ.明确个股的上涨或下跌价位 Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期 Ⅳ.禁止明示或者暗示保证投资收益
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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72 /84 【最佳选择题】
 
 
72. 【最佳选择题】 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事(  )。[2016年6月真题]
  • A

    证券经纪业务

  • B

    承销与保荐业务

  • C

    一般证券业务

  • D

    证券投资咨询业务

  • A
  • B
  • C
  • D
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73 /84 【最佳选择题】
 
 
73. 【最佳选择题】 中国证券业协会证券分析师专业委员会成立于(  )年。[2014年6月真题]
  • A

    1998

  • B

    2000

  • C

    2002

  • D

    1996

  • A
  • B
  • C
  • D
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74 /84 【最佳选择题】
 
 
74. 【最佳选择题】 中国证券分析师行业自律组织是(  )。[2012年6月真题]
  • A

    中国证监会债券分析师专业委员会

  • B

    中国证券业协会证券分析师委员会

  • C

    中国证监会证券分析师委员会

  • D

    中国证券业协会证券分析师专业委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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75 /84 【最佳选择题】
 
 
75. 【最佳选择题】 中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有(  )。 Ⅰ.制定证券投资咨询行业自律性公约 Ⅱ.定期对证券分析师进行考评 Ⅲ.制定证券分析师职业道德规范 Ⅳ.制定证券分析师执业行为准则
  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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76 /84 【最佳选择题】
 
 
76. 【最佳选择题】 CIIA考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括(  )。 Ⅰ.法规 Ⅱ.伦理或行业准则 Ⅲ.市场结构 Ⅳ.会计
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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77 /84 【最佳选择题】
 
 
77. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受(  )等利益相关者的干涉和影响。[2014年6月真题] Ⅰ.个人投资者 Ⅱ.证券发行人 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.基金管理公司
  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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78 /84 【最佳选择题】
 
 
78. 【最佳选择题】 下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法正确的有(  )。 Ⅰ.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC” Ⅱ.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立 Ⅲ.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范 Ⅳ.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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79 /84 【最佳选择题】
 
 
79. 【最佳选择题】 AIMR由原来的(  )于1990年合并而成,总部设在美国。 Ⅰ.金融分析师联盟 Ⅱ.特许金融分析师学院 Ⅲ.欧洲证券分析师公会 Ⅳ.亚洲证券分析师联合会
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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80 /84 【最佳选择题】
 
 
80. 【最佳选择题】 《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了(  )的基本要求。 Ⅰ.诚实、正直、公平 Ⅱ.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力 Ⅲ.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度,包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则 Ⅳ.以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为,包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师等
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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81 /84 【最佳选择题】
 
 
81. 【最佳选择题】 中国证券业协会证券分析师委员会的成立,有利于(  )。 Ⅰ.证券分析师的再教育 Ⅱ.证券分析师与境外同行交流 Ⅲ.提升证券分析师的专业能力 Ⅳ.保障投资者获得稳定收益
  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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82 /84 【最佳选择题】
 
 
82. 【最佳选择题】 (  )是内控制度的重点。
  • A

    信息反馈

  • B

    执业回避

  • C

    信息披露

  • D

    隔离墙

  • A
  • B
  • C
  • D
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83 /84 【最佳选择题】
 
 
83. 【最佳选择题】 在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设(  )。 Ⅰ.教育委员会 Ⅱ.公共关系委员会 Ⅲ.倡议委员会 Ⅳ.综合管理委员会
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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84 /84 【最佳选择题】
 
 
84. 【最佳选择题】 证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于(  )业务基础之上。[2014年9月真题]
  • A

    经纪服务

  • B

    融资融券

  • C

    投资银行

  • D

    资产管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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试卷详情

本卷共分为:1大题 84小题

作答时间为:84分钟

试卷总分:84分

及格分:50分

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