证券经纪-在线答题-星题库

1 /175 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 下列属于证券经纪人的执业范围的有（　　）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅱ．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅲ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅳ．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

2 /175 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当对证券经纪人进行不少于______个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于______个小时。（　　）

A
40；20
B
50；10
C
60；20
D
60；10

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

3 /175 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 下列有关证券账户的表述，正确的是（　　）。[2016年7月真题]

A
证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B
证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C
投资者可将本人证券账户借给好友使用
D
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

4 /175 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（　　）。 Ⅰ．无差异市场营销策略 Ⅱ．集中性市场营销策略 Ⅲ．综合性市场营销策略 Ⅳ．差异性市场营销策略

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

5 /175 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 关于深圳证券交易所证券的转托管，下列说法正确的是（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．投资者一次只能办理一只股票的转托管 Ⅱ．投资者将一只股票办理转托管时，必须一次全部办理 Ⅲ．投资者将一只股票办理转托管时，可以一次办理，也可以分多次办理 Ⅳ．投资者一次可以将多只股票同时办理转托管

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

6 /175 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 证券公司应当（　　），切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 Ⅰ．建立健全证券监督业务管理制度 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．建立健全证券经纪业务管理制度 Ⅳ．对证券经纪业务实施集中统一管理

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

7 /175 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 经纪业务的主要环节包括（　　）等方面。 Ⅰ．电脑管理 Ⅱ．证券账户管理 Ⅲ．证券委托买卖 Ⅳ．咨询服务

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

8 /175 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A
证券经纪商具有中介性的特点
B
集合资产管理业务和自营业务不能由同一高级管理人员管理
C
证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

9 /175 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．理财规划建议 Ⅱ．投资组合建议 Ⅲ．代客户投资决策 Ⅳ．投资的品种选择

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

10 /175 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

11 /175 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 下列属于证券公司客户服务方式的有（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．直接买卖建议 Ⅱ．电话服务中心 Ⅲ．邮寄服务 Ⅳ．互联网的应用

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

12 /175 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 投资者具有（　　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 Ⅰ．撤销当日有交易行为的 Ⅱ．撤销当日有申报的 Ⅲ．新股申购未到期的 Ⅳ．相关机构未允许撤销的

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

13 /175 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（　　）等行为。[2012年6月真题] Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

14 /175 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（　　）等。[2013年3月真题] Ⅰ．证券投资经验 Ⅱ．客户身份 Ⅲ．投资目标 Ⅳ．财产与收入状况

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

15 /175 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 下列属于证券公司开展经纪人制度应该做到的要求有（　　）。 Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训 Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同 Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

16 /175 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 客户开立资金账户时必须签署（　　）等文件。[2014年9月真题] Ⅰ．《风险揭示书》 Ⅱ．《买者自负承诺函》 Ⅲ．《客户资金第三方存管协议书》 Ⅳ．《证券交易委托代理协议书》

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

17 /175 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 委托单不同于委托合同之处表现为（　　）。 Ⅰ．明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 Ⅱ．经客户和证券经纪商双方签字和盖章 Ⅲ．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 Ⅳ．明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

18 /175 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午×时×分或下午×时×分，这是证券经纪商是否执行（　　）原则的依据。[2013年12月真题]

A
客户优先
B
时间优先
C
价格优先
D
数量优先

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

19 /175 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 营业部对证券账户的管理包括（　　）。[2012年6月真题] Ⅰ．证券账户挂失与补办 Ⅱ．证券账户卡的集中保管 Ⅲ．证券账户注册资料查询和变更 Ⅳ．证券账户的开立

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

20 /175 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（　　）。 Ⅰ．客户的年龄 Ⅱ．客户的职业 Ⅲ．家庭固定资产状况 Ⅳ．家庭年收入

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

21 /175 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 证券公司客户服务方式中，为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是（　　）。

A
电话服务
B
邮寄服务
C
“一对一”专人服务
D
电子信箱与手机短信服务

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

22 /175 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（　　）。 Ⅰ．工商管理部门颁发的营业执照 Ⅱ．组织机构代码证及复印件 Ⅲ．执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章） Ⅳ．加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

23 /175 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 目前的证券交易通道包括（　　）等。 Ⅰ．银行营业网点柜台服务 Ⅱ．证券营业网点柜台服务 Ⅲ．网上交易通道 Ⅳ．电话委托自助式交易通道服务

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

24 /175 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　　）等。 Ⅰ．协议标的 Ⅱ．双方声明及承诺 Ⅲ．甲乙双方的责任及免赔条款 Ⅳ．交易代理

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

25 /175 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 客户招揽中，集中性市场营销策略又称为（　　），是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。[2014年9月真题]

A
差异性策略
B
无差异性策略
C
密集性策略
D
分散性策略

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

26 /175 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 风险提示书内容与格式要求由（　　）制定。

A
证券公司
B
中国证监会
C
客户
D
中国证券业协会

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

27 /175 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．住址证明 Ⅱ．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表” Ⅲ．单位介绍信或街道证明 Ⅳ．本人有效身份证明文件及复印件

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

28 /175 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式包括（　　）。 Ⅰ．邮寄服务 Ⅱ．自动传真 Ⅲ．“一对一”专人服务 Ⅳ．讲座、推介会和座谈会

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

29 /175 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 下列可以作为市场细分的主要依据的是（　　）。 Ⅰ．政治因素 Ⅱ．行为因素 Ⅲ．心理因素 Ⅳ．人口因素

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

30 /175 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 证券登记结算结构需（　　），以保证业务正常进行。 Ⅰ．建立完善的技术系统 Ⅱ．对结算数据和技术系统进行备份 Ⅲ．制定业务紧急应变程序和操作流程 Ⅳ．制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

31 /175 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（　　）。 Ⅰ．加盖公章的法定代表人证明书 Ⅱ．由法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 Ⅲ．董事会或董事、主要股东授权委托书 Ⅳ．授权人的有效身份证明文件复印件

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

32 /175 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。[2014年6月真题]

A
将客户资金账户、证券账户提供给他人使用
B
工作人员违规操作导致客户账户管理差错
C
交易场地电脑设备不足
D
为法人客户开立账户审核资料不严

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

33 /175 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是（　　）。

A
为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B
要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C
对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D
加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

34 /175 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 客户分析的主要内容包括（　　）。 Ⅰ．客户基本情况分析 Ⅱ．资产状况分析 Ⅲ．资产负债分析 Ⅳ．投资风险收益特征分析

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

35 /175 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（　　）。

A
合法的证券公司
B
投资品种的选择
C
委托买卖方式的选择
D
全权委托投资

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

36 /175 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，应处以（　　）的罚款。

A
一万元以上五万元以下
B
一万元以上十万元以下
C
三万元以上十万元以下
D
十万元以上三十万元以下

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

37 /175 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 证券公司直接营销渠道包括（　　）。 Ⅰ．证券公司营业部销售 Ⅱ．邮寄宣传单 Ⅲ．证券公司的营销人员销售 Ⅳ．通过经纪人销售

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

38 /175 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是（　　）。

A
地区集中策略
B
品种集中策略
C
时间集中策略
D
客户集中策略

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

39 /175 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务是（　　）。

A
基本服务
B
核心服务
C
综合服务
D
附加服务

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

40 /175 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 （　　）是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

A
差异性
B
可度量性
C
可行性
D
可接近性

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

41 /175 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 境内自然人申请开立B股账户，须先开立（　　）。[2014年9月真题]

A
H股账户
B
A股资金账户
C
A股账户
D
B股资金账户

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

42 /175 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 中国证券业协会是证券业自律组织，是（　　）。[2015年3月真题]

A
中国证监会的下属机构
B
非法人单位
C
不以营利为目的的国有独资企业
D
社会团体法人

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

43 /175 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（　　）。

A
证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B
证券公司自愿加入证券业协会
C
证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D
证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

44 /175 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。 Ⅰ．客户身份核实 Ⅱ．客户账户变动确认 Ⅲ．是否向客户充分揭示风险 Ⅳ．是否存在全权委托行为

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

45 /175 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）两种。 Ⅰ．柜台代理买卖 Ⅱ．证券登记结算公司代理买卖 Ⅲ．证券交易所代理买卖 Ⅳ．证券承销代理买卖

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

46 /175 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（　　）。 Ⅰ．客户招揽 Ⅱ．交易通道服务 Ⅲ．信息咨询服务 Ⅳ．其他附加服务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

47 /175 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 证券市场投资者心理因素变量通常包括（　　）。 Ⅰ．社会阶层 Ⅱ．生活格调 Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．价值偏好

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

48 /175 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（　　）。[2014年9月真题]

A
售前服务
B
售中服务
C
有形服务
D
售后服务

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

49 /175 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 证券经纪业务的对象是（　　）。

A
仅指所有上市交易的股票
B
仅指所有上市交易的债券
C
所有上市交易的基金
D
所有上市交易的股票和债券

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

50 /175 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 中国证监会明确要求证券公司在（　　）年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A
2007
B
2008
C
2009
D
2010

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

51 /175 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

A
基本风险和非基本风险
B
代理风险和经营管理风险
C
系统风险和非系统风险
D
合规风险、管理风险和技术风险

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

52 /175 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（　　）管理。[2013年12月真题]

A
以每个客户的名义单独立户
B
采取银证转账的方式
C
投资金额大小分类设置账户
D
实名制

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

53 /175 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 发现客户有多种方法，通过客户介绍客户的方法称为（　　）。

A
缘故法
B
介绍法
C
直接拜访法
D
陌生拜访法

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

54 /175 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（　　）。 Ⅰ．向客户介绍证券基础知识 Ⅱ．对客户进行开户指导 Ⅲ．客户的关系维护 Ⅳ．向客户提示投资产品的风险

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

55 /175 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是（　　）。

A
地理因素
B
人口因素
C
心理因素
D
行为因素

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

56 /175 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 客户到营业部柜台提出网上交易申请时，经办人应查验客户提交的（　　），查验《网上交易协议书》填写的准确性和完整性。[2013年3月真题]

A
身份证件和指定商业银行借记卡
B
身份证件和资金账户卡
C
证券账户卡和资金账户卡
D
资金账户卡和指定商业银行的借记卡

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

57 /175 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为售前服务、售中服务和售后服务。下列属于售后服务的是（　　）。

A
介绍证券投资信息
B
客户的关系维护
C
向客户提示投资产品风险
D
分析与解释产品投资协议条款的内容

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

58 /175 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（　　）。 Ⅰ．对证券经纪人的管理 Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理 Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理 Ⅳ．对证券交易所的管理

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

59 /175 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 在金融产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取（　　）等促销手段。[2012年3月真题] Ⅰ．人员推销 Ⅱ．公共关系 Ⅲ．广告促销 Ⅳ．营业推广

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

60 /175 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 证券经纪业务特点不包括（　　）。

A
业务对象的价格变动性
B
客户指令的权威性
C
客户资料的保密性
D
证券数据的透明性

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

61 /175 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．委托人 Ⅱ．证券交易对象 Ⅲ．证券经纪商 Ⅳ．证券交易所

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

62 /175 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（　　）项目必须相同。[2016年10月真题]

A
投资者姓名或名称、联系地址
B
投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
C
投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
D
投资者姓名或名称、联系电话

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

63 /175 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．制定并严格执行信息系统运行管理制度 Ⅱ．建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 Ⅲ．加强证券营业部的信息系统建设和管理 Ⅳ．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

64 /175 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（　　）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。 Ⅰ．联系地址 Ⅱ．联系电话 Ⅲ．有效身份证明文件号码 Ⅳ．其他合伙人或投资者

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

65 /175 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 证券交易中的委托单，性质上相当于（　　）。

A
委托合同
B
代理协议
C
交割收据
D
身份证明

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

66 /175 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（　　）的特点。[2015年11月真题] Ⅰ．广泛性 Ⅱ．价格变动性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．权威性

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

67 /175 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 年度考核、稽核、审计的内容包括（　　）。 Ⅰ．有无挪用客户资产 Ⅱ．有无接受客户全权委托 Ⅲ．有无向客户承诺收益 Ⅳ．有无超范围经营

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

68 /175 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 营销人员针对（　　）的客户采用缘故法营销。[2014年9月真题]

A
直接关系型
B
直接关系型和间接关系型
C
间接关系型
D
陌生关系型

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

69 /175 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（　　）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．风险监控人员可以从事客户资金托管业务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

70 /175 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（　　）用于完成与结算参与人资金和证券的交收。 Ⅰ．资金集中交收账户 Ⅱ．融券专用证券账户 Ⅲ．客户信用交易担保证券账户 Ⅳ．证券集中交收账户

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

71 /175 【最佳选择题】

71. 【最佳选择题】 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（　　）等。 Ⅰ．前端控制 Ⅱ．后端控制 Ⅲ．清算交收 Ⅳ．计付利息

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

72 /175 【最佳选择题】

72. 【最佳选择题】 在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。 Ⅰ．授权人 Ⅱ．受托人 Ⅲ．委托人 Ⅳ．代理人

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

73 /175 【最佳选择题】

73. 【最佳选择题】 人口因素变量包括（　　）。 Ⅰ．家庭规模 Ⅱ．年龄 Ⅲ．投资动机 Ⅳ．家庭生命周期

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

74 /175 【最佳选择题】

74. 【最佳选择题】 （　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。[2013年12月真题]

A
《证券交易委托代理协议》
B
《客户须知》
C
《证券登记协议书》
D
《风险揭示书》

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

75 /175 【最佳选择题】

75. 【最佳选择题】 下列各项，不属于行为因素的具体变量的是（　　）。

A
购买渠道
B
投资者追求的利益
C
忠诚度
D
投资动机

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

76 /175 【最佳选择题】

76. 【最佳选择题】 证券经纪商营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（　　）。

A
营业部电脑系统
B
交易所电脑主机
C
营业部终端处理机
D
场内交易员

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

77 /175 【最佳选择题】

77. 【最佳选择题】 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立（　　）。

A
证券账户
B
资金账户
C
银行结算账户
D
资金台账

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

78 /175 【最佳选择题】

78. 【最佳选择题】 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（　　）。[2014年9月真题]

A
客户招揽
B
客户服务
C
金融产品销售
D
投资咨询

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

79 /175 【最佳选择题】

79. 【最佳选择题】 按照行为因素细分就是根据投资者的（　　）等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。 Ⅰ．交易行为 Ⅱ．投资动机 Ⅲ．持仓结构 Ⅳ．投资偏好

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

80 /175 【最佳选择题】

80. 【最佳选择题】 证券公司在客户办理账户业务时，应当进行客户身份识别，并留存客户（　　）照片。[2011年11月真题]

A
白色背景的彩色正面头部
B
办理业务现场的全身
C
办理业务现场的正面头部
D
白色背景的彩色正面全身

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

81 /175 【最佳选择题】

81. 【最佳选择题】 下列措施中，能够有效防范合规风险的是（　　）。

A
对客户交易结算资金实行第三方存管
B
严格执行经纪业务操作规程
C
配备先进、可靠、高效的软硬件设施
D
建立客户投诉处理及责任追究机制

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

82 /175 【最佳选择题】

82. 【最佳选择题】 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（　　）。

A
应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B
不得提供虚假、误导性信息
C
不得采取不正当竞争手段开展业务
D
依靠风险分散的原则吸引无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

83 /175 【最佳选择题】

83. 【最佳选择题】 自然人客户申请撤销指定交易，须持（　　）到营业部柜台办理。[2013年3月真题] Ⅰ．资金账户卡 Ⅱ．指定交易协议书 Ⅲ．证券账户卡 Ⅳ．有效身份证明

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

84 /175 【最佳选择题】

84. 【最佳选择题】 下列选项中，属于资金账户管理内容的有（　　）。· Ⅰ．资金账户的开户 Ⅱ．资金账户的销户 Ⅲ．交易委托方式 Ⅳ．操作权限

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

85 /175 【最佳选择题】

85. 【最佳选择题】 营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的证券类金融产品及服务的过程是指（　　）。

A
客户服务
B
客户促成
C
建立客户关系
D
客户关系维护

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

86 /175 【最佳选择题】

86. 【最佳选择题】 下列各项，属于资金账户管理内容的有（　　）。 Ⅰ．资金账户的开户和销户 Ⅱ．选择客户资金存管的指定商业银行 Ⅲ．证券转托管 Ⅳ．资金账户挂失与解挂

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

87 /175 【最佳选择题】

87. 【最佳选择题】 下列属于无差异市场营销策略主要优点的是（　　）。

A
成本低，操作简单
B
效益相对比较低
C
寻找客户的随意性较大
D
整体业绩提升将受到很大的限制

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

88 /175 【最佳选择题】

88. 【最佳选择题】 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务是（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．保证受托证券交易按时完成 Ⅱ．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议》 Ⅲ．忠实办理受托业务 Ⅳ．坚持客户适当性管理原则

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

89 /175 【最佳选择题】

89. 【最佳选择题】 证券经纪商在为客户开户时，要审查（　　）。 Ⅰ．客户证件 Ⅱ．授权委托手续 Ⅲ．资金存取密码 Ⅳ．委托买卖证券资金账户卡

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

90 /175 【最佳选择题】

90. 【最佳选择题】 下列不属于地理因素变量的是（　　）。 Ⅰ．乡村城市规模 Ⅱ．教育程度 Ⅲ．人口密度 Ⅳ．宗教

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

91 /175 【最佳选择题】

91. 【最佳选择题】 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（　　）手续，否则即为违约。[2011年3月真题]

A
转账
B
托管
C
交割
D
变更

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

92 /175 【最佳选择题】

92. 【最佳选择题】 证券经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．账户管理（包括证券账户和资金账户管理） Ⅱ．证券委托买卖 Ⅲ．清算交割 Ⅳ．投资者教育与适当性管理

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

93 /175 【最佳选择题】

93. 【最佳选择题】 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（　　）查验客户提交的证券账户的状态。

A
工商管理系统
B
证券登记结算系统
C
中国证监会
D
证券交易所

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

94 /175 【最佳选择题】

94. 【最佳选择题】 以下证券经纪业务活动不符合规定的是（　　）。[2016年10月真题] Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ．私下向客户建议买入某证券 Ⅲ．私下承诺客户投资保收益 Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

95 /175 【最佳选择题】

95. 【最佳选择题】 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（　　）。 Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

96 /175 【最佳选择题】

96. 【最佳选择题】 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。 Ⅰ．证券交易的专业性 Ⅱ．证券交易方式的特殊性 Ⅲ．交易规则的严密性 Ⅳ．操作程序的复杂性

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

97 /175 【最佳选择题】

97. 【最佳选择题】 在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（　　）。[2014年6月真题]

A
受理委托与清算
B
签订证券交易委托代理协议
C
清算与交割
D
开户与清算

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

98 /175 【最佳选择题】

98. 【最佳选择题】 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（　　）进行识别。[2014年6月真题]

A
身份证
B
操作密码
C
委托人
D
营业部

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

99 /175 【最佳选择题】

99. 【最佳选择题】 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（　　）等情况，对客户进行分类管理。[2012年3月真题] Ⅰ．异常交易行为发生频率 Ⅱ．交易活跃程度 Ⅲ．收到深圳证券交易所警示次数 Ⅳ．资金规模

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

100 /175 【最佳选择题】

100. 【最佳选择题】 证券公司应当在审计结束后（　　）个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

A
2
B
3
C
4
D
6

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

101 /175 【最佳选择题】

101. 【最佳选择题】 证券营业部负责人应当至少每______年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于______个工作日。（　　）

A
2；20
B
2；10
C
3；30
D
3；10

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

102 /175 【最佳选择题】

102. 【最佳选择题】 金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．承诺收益 Ⅱ．产品风险评估 Ⅲ．充分披露 Ⅳ．客户调查问卷

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

103 /175 【最佳选择题】

103. 【最佳选择题】 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（　　），如未办理，证券公司应督促其及时更正。 Ⅰ．营业执照是否有效 Ⅱ．营业执照是否通过年检 Ⅲ．账户设立是否完整 Ⅳ．内部控制制度是否健全

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

104 /175 【最佳选择题】

104. 【最佳选择题】 客户的购买决策分为（　　）。 Ⅰ．认知阶段 Ⅱ．情感阶段 Ⅲ．最终行为阶段 Ⅳ．投诉阶段

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

105 /175 【最佳选择题】

105. 【最佳选择题】 自然人客户遗失资金账户卡，必须凭（　　）办理补办事宜。[2014年6月真题] Ⅰ．代理人身份证原件 Ⅱ．加盖开户营业部公章的交割单 Ⅲ．本人有效身份证明 Ⅳ．证券账户卡

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

106 /175 【最佳选择题】

106. 【最佳选择题】 客户投诉最根本的原因是（　　）。

A
客户得到的收益较小
B
客户所承受的风险较大
C
实际情况与客户期望无区别
D
客户没有得到预期的服务

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

107 /175 【最佳选择题】

107. 【最佳选择题】 （　　）、其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。 Ⅰ．企业名称 Ⅱ．企业类型 Ⅲ．营业期限 Ⅳ．执行事务合伙人（或委派代表）或负责人

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

108 /175 【最佳选择题】

108. 【最佳选择题】 有效市场细分的条件包括（　　）。 Ⅰ．可度量性 Ⅱ．有价值 Ⅲ．可接近性 Ⅳ．可行性

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

109 /175 【最佳选择题】

109. 【最佳选择题】 在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人买进卖出相同种类、相同数量、相同价格证券的委托时，必须（　　）成交。[2014年6月真题]

A
自行对冲
B
报证券交易所批准后对冲
C
分别进场申报竞价
D
与委托人协商对冲

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

110 /175 【最佳选择题】

110. 【最佳选择题】 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（　　）。 Ⅰ．履行交割清算义务 Ⅱ．接受交易结果 Ⅲ．全权委托经纪商代理交易 Ⅳ．按规定缴存交易结算资金

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

111 /175 【最佳选择题】

111. 【最佳选择题】 证券研究报告的功能主要有（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．为客户提供证券估值分析意见 Ⅱ．是券商维护客户的重要手段 Ⅲ．为客户提供投资评级分析意见 Ⅳ．为投资顾问提供支持

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

112 /175 【最佳选择题】

112. 【最佳选择题】 证券经纪中委托合同的标的物是（　　）。

A
委托人
B
证券经纪商
C
证券交易所
D
证券交易对象

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

113 /175 【最佳选择题】

113. 【最佳选择题】 技术风险主要来自于（　　）。 Ⅰ．硬件设备 Ⅱ．业务人员技术水平 Ⅲ．操作人员熟练程度 Ⅳ．软件

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

114 /175 【最佳选择题】

114. 【最佳选择题】 经办人查验证券开户申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 Ⅰ．真实性 Ⅱ．有效性 Ⅲ．完整性 Ⅳ．一致性

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

115 /175 【最佳选择题】

115. 【最佳选择题】 客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（　　）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。[2013年12月真题]

A
国内所有商业银行
B
证券公司确定的指定商业银行
C
登记结算机构指定的商业银行
D
银监会指定的商业银行

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

116 /175 【最佳选择题】

116. 【最佳选择题】 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经济业务操作规程 Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

117 /175 【最佳选择题】

117. 【最佳选择题】 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。 Ⅰ．网络关系型 Ⅱ．直接关系型 Ⅲ．间接关系型 Ⅳ．陌生关系型

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

118 /175 【最佳选择题】

118. 【最佳选择题】 在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．客户买卖证券的数量 Ⅱ．客户买卖证券的价格 Ⅲ．客户股东账户的账号 Ⅳ．客户买卖证券的品种

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

119 /175 【最佳选择题】

119. 【最佳选择题】 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．证券账户 Ⅱ．家庭住址 Ⅲ．身份证 Ⅳ．转入证券营业部席位代码

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

120 /175 【最佳选择题】

120. 【最佳选择题】 “五缘”法中，（　　）通常是指通过各种商业活动认识的人。

A
地缘
B
业缘
C
神缘
D
物缘

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

121 /175 【最佳选择题】

121. 【最佳选择题】 客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．证券交易密码 Ⅱ．通讯密码 Ⅲ．证券资金账户密码 Ⅳ．银行结算账户密码

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

122 /175 【最佳选择题】

122. 【最佳选择题】 客户分析的重点是（　　）。

A
客户基本情况分析
B
资产状况分析
C
资产负债分析
D
投资风险收益特征分析

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

123 /175 【最佳选择题】

123. 【最佳选择题】 证券投资者在证券营业部开立资金账户时，下列（　　）不属于必须签署的文件。

A
风险揭示书
B
买者自负承诺函
C
证券交易委托代理协议书
D
保密协议

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

124 /175 【最佳选择题】

124. 【最佳选择题】 陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括（　　）。 Ⅰ．公司或企业 Ⅱ．会员组织 Ⅲ．社团 Ⅳ．社区

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

125 /175 【最佳选择题】

125. 【最佳选择题】 证券经纪业务的收入来源于（　　）。

A
证券差价
B
证券分红
C
佣金收入
D
利息收入

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

126 /175 【最佳选择题】

126. 【最佳选择题】 证券公司应当（　　）对证券营业部负责人进行考核。

A
每季度
B
每月
C
每年
D
每两年

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

127 /175 【最佳选择题】

127. 【最佳选择题】 下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是（　　）。 Ⅰ．证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务 Ⅱ．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等 Ⅲ．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者 Ⅳ．在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

128 /175 【最佳选择题】

128. 【最佳选择题】 证券公司理财顾问服务的内容包括（　　）。 Ⅰ．投资咨询服务 Ⅱ．财务分析与规划 Ⅲ．投资建议 Ⅳ．个人投资产品推介

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

129 /175 【最佳选择题】

129. 【最佳选择题】 对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规，客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，监管机构可以（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．予以行政处罚 Ⅱ．要求提高有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额 Ⅲ．限制公司经纪人规模 Ⅳ．要求提高经纪业务风险资本准备计算比例

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

130 /175 【最佳选择题】

130. 【最佳选择题】 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

131 /175 【最佳选择题】

131. 【最佳选择题】 证券公司理财顾问服务的特点包括（　　）。 Ⅰ．顾问性 Ⅱ．专业性 Ⅲ．综合性 Ⅳ．长期性

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

132 /175 【最佳选择题】

132. 【最佳选择题】 在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（　　）。[2012年6月真题] Ⅰ．客户委托买卖优先申报 Ⅱ．自行完成对冲交易 Ⅲ．自营买卖优先申报 Ⅳ．按委托时间的先后顺序来申报

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

133 /175 【最佳选择题】

133. 【最佳选择题】 证券营业部的信息系统建设和管理，包括（　　）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。 Ⅰ．基础环境 Ⅱ．网络通信 Ⅲ．应用系统 Ⅳ．安全保障

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

134 /175 【最佳选择题】

134. 【最佳选择题】 监管部门对经纪业务的监管措施包括（　　）。 Ⅰ．证券公司的自律管理 Ⅱ．证券公司的内部控制 Ⅲ．证券监管机构的监管 Ⅳ．证券交易所的监督

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

135 /175 【最佳选择题】

135. 【最佳选择题】 以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有（　　）。 Ⅰ．柜台委托 Ⅱ．电话自动委托 Ⅲ．传真委托 Ⅳ．网上委托

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

136 /175 【最佳选择题】

136. 【最佳选择题】 新入行的营销人员寻找潜在客户通常使用的方法是（　　）。

A
广告法
B
陌生拜访法
C
介绍法
D
缘故法

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

137 /175 【最佳选择题】

137. 【最佳选择题】 根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（　　）。 Ⅰ．保守型 Ⅱ．稳健型 Ⅲ．积极型 Ⅳ．情绪型

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

138 /175 【最佳选择题】

138. 【最佳选择题】 （　　）是指利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发，寻找潜在客户的方法。

A
缘故法
B
介绍法
C
广告促销法
D
陌生拜访法

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

139 /175 【最佳选择题】

139. 【最佳选择题】 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。

A
委托资金
B
代理人
C
经纪商
D
委托单

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

140 /175 【最佳选择题】

140. 【最佳选择题】 境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．预留印鉴 Ⅱ．资金账户卡 Ⅲ．代理人身份证 Ⅳ．证券账户卡

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

141 /175 【最佳选择题】

141. 【最佳选择题】 在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（　　）。

A
相关证券公司
B
相关经纪人员
C
中国结算公司
D
中国证监会

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

142 /175 【最佳选择题】

142. 【最佳选择题】 客户投诉的常见原因有（　　）。 Ⅰ．客户认为自己被公司或营销人员忽视 Ⅱ．营销人员的服务承诺未兑现 Ⅲ．营销人员不愿意承担错误及责任 Ⅳ．客户的问题或需求得不到解决

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

143 /175 【最佳选择题】

143. 【最佳选择题】 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（　　）。 Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

144 /175 【最佳选择题】

144. 【最佳选择题】 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同 Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理 Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

145 /175 【最佳选择题】

145. 【最佳选择题】 变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（　　），办理资料更改申请手续。[2014年6月真题] Ⅰ．代理人身份证复印件 Ⅱ．双方有效身份证复印件 Ⅲ．双方有效身份证原件 Ⅳ．客户本人资金账户卡

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

146 /175 【最佳选择题】

146. 【最佳选择题】 在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（　　）工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。[2011年6月真题]

A
10
B
5
C
3
D
1

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

147 /175 【最佳选择题】

147. 【最佳选择题】 投资者教育的渠道不包括（　　）。

A
客服中心
B
模拟训练
C
交易委托系统
D
设立“投资者园地”

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

148 /175 【最佳选择题】

148. 【最佳选择题】 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（　　），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。[2012年6月真题] Ⅰ．中国证监会网站 Ⅱ．中国证券业协会网站 Ⅲ．公司网站 Ⅳ．营业场所

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

149 /175 【最佳选择题】

149. 【最佳选择题】 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]

A
证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B
证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C
证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D
发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

150 /175 【最佳选择题】

150. 【最佳选择题】 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有（　　）。 Ⅰ．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

151 /175 【最佳选择题】

151. 【最佳选择题】 境内法人投资者查询其证券账户时，不需提交的材料是（　　）。

A
法定代表人的有效身份证明文件复印件
B
法定代表人授权委托书
C
主要股东授权委托书
D
法定代表人证明书

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

152 /175 【最佳选择题】

152. 【最佳选择题】 已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。下列关于指定交易变更手续的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．投资者须向其原指定交易参与人提出撤销指定交易的申请 Ⅱ．原交易参与人完成向证券交易所交易系统撤销指令交易的申报 Ⅲ．申报一经确认，其撤销即刻生效 Ⅳ．原交易参与人通过特定的交易单元参与变更

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

153 /175 【最佳选择题】

153. 【最佳选择题】 证券市场投资者教育的主要内容包括（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．证券知识普及 Ⅱ．证券交易风险揭示 Ⅲ．证券法规宣传 Ⅳ．证券公司基本信息公示

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

154 /175 【最佳选择题】

154. 【最佳选择题】 下列关于客户沟通的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节 Ⅱ．客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者 Ⅲ．有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程 Ⅳ．沟通的过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

155 /175 【最佳选择题】

155. 【最佳选择题】 证券营业部日常管理的主要内容是（　　）。

A
从业人员的日常管理
B
经纪业务的营运管理
C
内部监管的控制管理
D
客户开发的维护管理

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

156 /175 【最佳选择题】

156. 【最佳选择题】 （　　）服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，向客户提供研究报告及投资咨询服务。

A
证券投资咨询
B
证券投资顾问
C
证券经济业务
D
证券研究报告

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

157 /175 【最佳选择题】

157. 【最佳选择题】 在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式先后有多种。下列各项中（　　）不是我国曾出现过的资金存取的方式。

A
证券营业部自办资金存取
B
委托银行代理资金存取
C
结算公司代理资金存取
D
银证转账存取

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

158 /175 【最佳选择题】

158. 【最佳选择题】 客户到营业部柜台提出网上交易申请，需签署《网上交易协议书》，营业部（　　）应分别在《网上交易协议书》上签名或盖章。[2014年6月真题] Ⅰ．复核人员 Ⅱ．经办人员 Ⅲ．负责人 Ⅳ．电脑人员

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

159 /175 【最佳选择题】

159. 【最佳选择题】 从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（　　）。

A
政策风险
B
合规风险
C
管理风险
D
技术风险

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

160 /175 【最佳选择题】

160. 【最佳选择题】 《证券交易委托代理协议》对于客户与证券经纪商来说是（　　）。 Ⅰ．基本约定 Ⅱ．补充协议 Ⅲ．高级法则 Ⅳ．基本法律文书

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

161 /175 【最佳选择题】

161. 【最佳选择题】 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（　　）。 Ⅰ．继承公证书 Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 Ⅲ．继承人身份证原件及复印件 Ⅳ．证券账户卡原件及复印件

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

162 /175 【最佳选择题】

162. 【最佳选择题】 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（　　）。

A
提供证券资产管理
B
提高证券投资的收益
C
提供信息服务
D
防止股价波动

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

163 /175 【最佳选择题】

163. 【最佳选择题】 证券公司办理经纪业务应当（　　）。 Ⅰ．置备统一的证券买卖委托书 Ⅱ．为客户提供合法的融资渠道 Ⅲ．不得接受客户的全权委托 Ⅳ．按规定期限，保存委托记录

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

164 /175 【最佳选择题】

164. 【最佳选择题】 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在______个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的______。（　　）

A
2；10%
B
1；15%
C
2；15%
D
1；10%

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

165 /175 【最佳选择题】

165. 【最佳选择题】 下列方法中，（　　）是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法。

A
介绍法
B
缘故法
C
陌生拜访法
D
间接法

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

166 /175 【最佳选择题】

166. 【最佳选择题】 客户办理账户挂失或补办手续，（　　）应该在客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项，变更时间，并签名或盖章。[2013年3月真题]

A
营业部相关负责人
B
经办人员和营业部负责人
C
复核人员和营业部负责人
D
经办人员和复核人员

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

167 /175 【最佳选择题】

167. 【最佳选择题】 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（　　）。 Ⅰ．证券公司向证券交易所的报告制度 Ⅱ．证券公司向监管机构的报告制度 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．检查制度

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

168 /175 【最佳选择题】

168. 【最佳选择题】 在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的（　　）作为业务收入。[2014年9月真题]

A
印花税
B
佣金
C
结算登记费
D
过户费

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

169 /175 【最佳选择题】

169. 【最佳选择题】 根据（　　），证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A
《公司法》
B
《证券法》
C
《证券公司监督管理条例》
D
《证券公司设立子公司试行规定》

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

170 /175 【最佳选择题】

170. 【最佳选择题】 证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（　　）。 Ⅰ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 Ⅱ．假借客户的名义买卖证券 Ⅲ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ．代理买卖法律规定不得买卖的证券

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

171 /175 【最佳选择题】

171. 【最佳选择题】 通过采用（　　），有利于规范证券经营机构的营销行为，保护中小投资者的利益，对促进证券市场健康发展具有深远意义。 Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．了解客户原则 Ⅲ．适应性原则 Ⅳ．灵活性原则

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

172 /175 【最佳选择题】

172. 【最佳选择题】 证券公司的客户招揽过程包括（　　）。 Ⅰ．营销渠道选择 Ⅱ．目标市场选择 Ⅲ．客户服务 Ⅳ．客户关系建立

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

173 /175 【最佳选择题】

173. 【最佳选择题】 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有（　　）。 Ⅰ．客户和代理人的身份证明文件复印件 Ⅱ．证券账户卡复印件 Ⅲ．证券交易委托代理协议 Ⅳ．风险揭示书

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

174 /175 【最佳选择题】

174. 【最佳选择题】 证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次？（　　）[2012年6月真题] Ⅰ．核心服务 Ⅱ．客户招揽 Ⅲ．有形服务 Ⅳ．附加服务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存

175 /175 【最佳选择题】

175. 【最佳选择题】 合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（　　）名在授权书上签字。

A
1
B
2
C
3
D
4

A
B
C
D

收藏错题反馈
笔记

参考答案：
我的答案：

笔记
收藏

笔记记录限500字保存

错题反馈限500字保存