执业行为-在线答题-星题库

1 /102 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。[2016年10月真题]

A
证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围
B
禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
C
证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
D
委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

A
B
C
D

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2 /102 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。[2015年11月真题] Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ．未依法履行持续督导义务的 Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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3 /102 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。[2015年9月真题] Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上 Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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4 /102 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（　　）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 Ⅰ．自愿 Ⅱ．适当性 Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．公平

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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5 /102 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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6 /102 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在（　　）个月内不受理该保荐机构的推荐。[2014年11月真题]

A
1
B
5
C
3
D
6

A
B
C
D

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7 /102 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（　　）。 Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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8 /102 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 中国证监会暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人可能是因为保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（　　）次以上。

A
2
B
3
C
5
D
7

A
B
C
D

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9 /102 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（　　）。[2016年3月真题]

A
已上报项目，监管机关终止审理
B
已上报项目，监管机关中止审理
C
不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
D
不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

A
B
C
D

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10 /102 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 保荐机构项目质量出现问题，需要被问责的人不包括（　　）。

A
内核负责人
B
合规总监
C
保荐业务负责人
D
保荐代表人

A
B
C
D

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11 /102 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（　　）年。

A
1
B
3
C
5
D
10

A
B
C
D

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12 /102 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（　　）。[2015年3月真题]

A
在经纪业务中接受客户的全权委托
B
举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C
接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
D
接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

A
B
C
D

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13 /102 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得（　　）的制度。[2015年3月真题] Ⅰ．从事证券业务 Ⅱ．担任上市公司董事 Ⅲ．担任上市公司高级管理人员 Ⅳ．担任上市公司监事

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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14 /102 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。 Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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15 /102 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（　　）。 Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资 Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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16 /102 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 证券公司对委托人进行资格审查的时机为（　　）。

A
接受代销金融产品的委托后
B
接受代销金融产品的委托前
C
向客户推荐金融产品
D
为客户提供产品咨询服务

A
B
C
D

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17 /102 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 根据规定，有关责任人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以采取（　　）证券市场禁入措施。

A
3～5年
B
终身
C
5～15年
D
5～10年

A
B
C
D

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18 /102 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 中国证券业协会对记载诚信信息的书面材料（　　）。

A
予以立卷保存
B
不保存
C
网上保存
D
以上均错误

A
B
C
D

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19 /102 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 以下属于上市保荐书应当包括的内容的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅱ．保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅳ．相关承诺事项

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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20 /102 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（　　）个工作日内出具诚信报告。

A
3
B
5
C
10
D
15

A
B
C
D

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21 /102 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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22 /102 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 处罚处分信息不包括（　　）。

A
处罚处分时间
B
受处罚处分机构责任人
C
处罚处分内容
D
处罚处分效力期限

A
B
C
D

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23 /102 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是（　　）。[2016年10月真题]

A
从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险
B
从业人员应为客户推荐高收益的产品
C
从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力
D
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

A
B
C
D

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24 /102 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 下列应当终止保荐协议的情形包括（　　）。 Ⅰ．保荐机构被暂停资格12个月 Ⅱ．发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构 Ⅲ．保荐代表人被中国证监会暂停资格 Ⅳ．保荐机构被中国证监会撤销资格

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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25 /102 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（　　）。

A
暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B
自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C
对保荐代表人处以3万元以上30万元以下罚款
D
自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

A
B
C
D

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26 /102 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（　　）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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27 /102 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 财务与会计人员不得（　　）。 Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ．损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产 Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅳ．擅自修改或危害本单位的财务系统

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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28 /102 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 保荐机构应于每年（　　）月向中国证监会报递年度执业报告。[2014年3月真题]

A
4
B
3
C
6
D
1

A
B
C
D

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29 /102 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（　　）内容。[2014年11月真题] Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复 Ⅱ．内核小组工作记录 Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告 Ⅳ．发行申请文件

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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30 /102 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
B
从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D
证券业从业人员离开所在机构后不再保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

A
B
C
D

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31 /102 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 下列不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作辅导的对象的是（　　）。

A
新进入上市公司的董事、高级管理人员
B
新进入上市公司的监事、控股股东
C
新进入上市公司的普通员工
D
新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

A
B
C
D

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32 /102 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（　　）。[2015年3月真题]

A
首次公开发行证券上市当年即亏损
B
首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C
首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
D
证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

A
B
C
D

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33 /102 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（　　）。 Ⅰ．风险偏好 Ⅱ．投资目标 Ⅲ．身份、财产和收入状况 Ⅳ．金融知识和投资经验

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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34 /102 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 保荐机构的年度执业报告内容包括（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明 Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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35 /102 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（　　），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。[2014年11月真题]

A
5%
B
1%
C
7%
D
3%

A
B
C
D

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36 /102 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 内地上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请（　　）担任其维持持续上市地位的财务顾问。[2014年11月真题]

A
经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构
B
具有证券相关业务资格的会计师事务所
C
经中国证监会批准的证券投资咨询机构
D
经中国证监会批准的综合类证券公司

A
B
C
D

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37 /102 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（　　）。[2015年11月真题]

A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B
证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D
证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失

A
B
C
D

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38 /102 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括（　　）。[2016年10月真题] Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ．未按规定参加年检的

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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39 /102 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。 Ⅰ．发行保荐书 Ⅱ．保荐代表人专项授权书 Ⅲ．发行保荐工作说明 Ⅳ．其他与保荐业务有关的文件

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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40 /102 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 （　　）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A
中国证监会
B
中国证券业协会
C
证券登记结算机构
D
证券公司

A
B
C
D

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41 /102 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 保荐机构应当自持续督导工作结束后，在发行人公告年度报告之日起（　　）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A
5个工作日
B
7个工作日
C
10个工作日
D
15个工作日

A
B
C
D

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42 /102 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 证券公司申请保荐机构资格，需要符合保荐代表人资格的从业人员不少于（　　）人。

A
1
B
2
C
3
D
4

A
B
C
D

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43 /102 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（　　）。[2015年3月真题]

A
相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B
自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
C
基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D
基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

A
B
C
D

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44 /102 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 下列不属于证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形的是（　　）。

A
最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C
最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

A
B
C
D

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45 /102 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向（　　）报告。

A
证监会
B
中国人民银行
C
高级管理人员或者董事会
D
中国证券业协会

A
B
C
D

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46 /102 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规向客户提供有价证券 Ⅲ．违规向客户提供资金 Ⅳ．与客户约定分享投资收益

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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47 /102 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务 Ⅱ．不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务 Ⅲ．立即停止从事证券业务 Ⅳ．由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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48 /102 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（　　）。[2016年3月真题]

A
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D
收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

A
B
C
D

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49 /102 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 下列关于保荐期间的说法，错误的是（　　）。

A
主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B
首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C
首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D
创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

A
B
C
D

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50 /102 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构，应当遵循（　　）原则发布证券研究报告，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ．公平 Ⅱ．独立 Ⅲ．客观 Ⅳ．审慎

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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51 /102 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。 Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ．公正 Ⅳ．合法

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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52 /102 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 证券业从业人员应具备的基本要求有（　　）。 Ⅰ．取得相应的从业资格 Ⅱ．通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅲ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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53 /102 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是（　　）。

A
单独对有关机构采取证券市场禁入措施
B
被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证
C
证监会采取禁入措施后，应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据
D
涉嫌犯罪的，应移送司法机关，确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施

A
B
C
D

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54 /102 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（　　）检查一次。[2015年11月真题]

A
每年
B
三年
C
半年
D
两年

A
B
C
D

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55 /102 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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56 /102 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（　　）。

A
确保客户的利益得到公平的对待
B
辞职或回避
C
确保所在机构的利益得到公平对待
D
拒绝为客户完成相关交易或业务

A
B
C
D

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57 /102 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

A
只有Ⅰ符合
B
Ⅰ、Ⅱ都不符合
C
只有Ⅱ符合
D
Ⅰ、Ⅱ都符合

A
B
C
D

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58 /102 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（　　）。 Ⅰ．接受他人委托从事证券投资 Ⅱ．向委托人承诺证券投资收益 Ⅲ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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59 /102 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（　　）。[2016年3月真题]

A
可查阅保荐工作需要的发行人材料
B
可定期或者不定期对发行人进行回访
C
可对发行人的信息披露文件进行事前审阅
D
可在发行人的董事会中出任董事

A
B
C
D

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60 /102 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 证券经纪人可以是（　　）。

A
自然人
B
机构
C
团体
D
证券公司

A
B
C
D

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61 /102 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易 Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量 Ⅲ．内幕交易 Ⅳ．自买自卖期货合约

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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62 /102 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（　　）。[2015年11月真题]

A
应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B
任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C
机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D
未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

A
B
C
D

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63 /102 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的（　　）进行系统的培训。[2014年6月真题] Ⅰ．实际控制人或者其法定代表人 Ⅱ．持有5%以上股份的股东或者其法定代表人 Ⅲ．核心技术人员 Ⅳ．监事

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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64 /102 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入（　　）。

A
诚信信息备注栏
B
其他信息
C
基本信息
D
处罚处分信息

A
B
C
D

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65 /102 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有（　　）。 Ⅰ．地方性证券业协会 Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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66 /102 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 保荐机构的（　　）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。[2014年11月真题] Ⅰ．保荐代表人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．项目协办人 Ⅳ．保荐业务负责人

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ

A
B
C
D

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67 /102 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 下列选项中，不正确的是（　　）。

A
有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
B
股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币3000万元
C
基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D
诚信信息以纸质文件形式保存

A
B
C
D

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68 /102 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（　　）进行注册。

A
中国证监会派出机构
B
中国工商局
C
中国证券业协会
D
中国人民银行

A
B
C
D

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69 /102 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（　　）。 Ⅰ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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70 /102 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 机构和个人必须经（　　）核准才能从事保荐业务。

A
中国保监会
B
证券登记结算中心
C
中国证监会
D
证券业协会

A
B
C
D

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71 /102 【最佳选择题】

71. 【最佳选择题】 （　　）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

A
证监会
B
证券业协会
C
证券交易所
D
国务院

A
B
C
D

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72 /102 【最佳选择题】

72. 【最佳选择题】 保荐工作底稿应当至少保存（　　）年。[2015年3月真题]

A
5
B
10
C
3
D
7

A
B
C
D

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73 /102 【最佳选择题】

73. 【最佳选择题】 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（　　）年。[2016年3月真题]

A
8
B
3
C
10
D
5

A
B
C
D

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74 /102 【最佳选择题】

74. 【最佳选择题】 发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责？（　　） Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ．增资扩股 Ⅳ．配股

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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75 /102 【最佳选择题】

75. 【最佳选择题】 证券公司与证券经纪人的关系是（　　）关系。

A
委托
B
聘用
C
雇佣
D
委托代理

A
B
C
D

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76 /102 【最佳选择题】

76. 【最佳选择题】 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（　　）事项。[2016年3月真题] Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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77 /102 【最佳选择题】

77. 【最佳选择题】 与证券业协会建立诚信信息交流渠道的机构有（　　）。 Ⅰ．全国性证券登记结算机构 Ⅱ．地方证券业协会 Ⅲ．全国性证券交易所 Ⅳ．中国证监会及其派出机构

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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78 /102 【最佳选择题】

78. 【最佳选择题】 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．维护行业声誉原则 Ⅱ．获取最大收益原则 Ⅲ．勤勉尽责原则 Ⅳ．维护客户利益原则

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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79 /102 【最佳选择题】

79. 【最佳选择题】 公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（　　）。[2015年9月真题]

A
依法向中国证券业协会反映
B
依职权予以纠正
C
依据公司指令办理
D
拒绝执行

A
B
C
D

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80 /102 【最佳选择题】

80. 【最佳选择题】 下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（　　）。

A
从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍承担保密义务
B
在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益
C
充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D
揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，限于法律风险、政策风险、市场风险

A
B
C
D

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81 /102 【最佳选择题】

81. 【最佳选择题】 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ

A
B
C
D

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82 /102 【最佳选择题】

82. 【最佳选择题】 商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的（　　）。

A
1/2
B
1/3
C
1/5
D
1/7

A
B
C
D

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83 /102 【最佳选择题】

83. 【最佳选择题】 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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84 /102 【最佳选择题】

84. 【最佳选择题】 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（　　）。

A
1至3年的证券市场禁入措施
B
3至5年的证券市场禁入措施
C
5至10年的证券市场禁入措施
D
终身的证券市场禁入措施

A
B
C
D

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85 /102 【最佳选择题】

85. 【最佳选择题】 根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（　　）。[2016年6月真题]

A
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务
B
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
C
被中国证监会采取证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

A
B
C
D

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86 /102 【最佳选择题】

86. 【最佳选择题】 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁入措施。

A
1～3
B
2～5
C
3～5
D
1～5

A
B
C
D

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87 /102 【最佳选择题】

87. 【最佳选择题】 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（　　）。

A
最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
B
最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
C
上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3％
D
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3％

A
B
C
D

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88 /102 【最佳选择题】

88. 【最佳选择题】 收购人公告要约收购报告书摘要后（　　）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

A
5
B
7
C
10
D
15

A
B
C
D

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89 /102 【最佳选择题】

89. 【最佳选择题】 奖励信息的内容包括（　　）。 Ⅰ．表彰时间和文号 Ⅱ．表彰单位 Ⅲ．受奖励单位 Ⅳ．荣誉称号

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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90 /102 【最佳选择题】

90. 【最佳选择题】 有执行期间的处罚处分效力期限自（　　）起算。

A
执行期间届满之日
B
执行期间届满次日
C
处罚处分决定生效之日
D
处罚处分决定生效次日

A
B
C
D

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91 /102 【最佳选择题】

91. 【最佳选择题】 有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，证监会进行核对 Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料 Ⅲ．属于记录错误的，予以更正 Ⅳ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正

A
Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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92 /102 【最佳选择题】

92. 【最佳选择题】 下列不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是（　　）。 Ⅰ．具有2年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅲ．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ．最近2年内在境内证券发行项目（首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形）中担任过项目协办人

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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93 /102 【最佳选择题】

93. 【最佳选择题】 证券公司从业人员不得有下列（　　）行为。 Ⅰ．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 Ⅱ．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 Ⅲ．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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94 /102 【最佳选择题】

94. 【最佳选择题】 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　　）。

A
基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集
B
协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
C
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起20个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D
协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

A
B
C
D

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95 /102 【最佳选择题】

95. 【最佳选择题】 财务顾问在持续督导期间解除委托协议的，委托人应当在（　　）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A
20日
B
1个月
C
2个月
D
3个月

A
B
C
D

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96 /102 【最佳选择题】

96. 【最佳选择题】 我国基金销售活动的监管主体是（　　）。

A
中国证监会及其派出机构
B
基金销售机构
C
证券交易所
D
中国证券业协会

A
B
C
D

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97 /102 【最佳选择题】

97. 【最佳选择题】 诚信信息查询记录包括（　　）。 Ⅰ．查询原因 Ⅱ．查询对象 Ⅲ．查询者 Ⅳ．查询时间

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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98 /102 【最佳选择题】

98. 【最佳选择题】 在中国承担基金行业的自律管理职责的是（　　）。

A
中国证监会派出机构
B
中国证券投资基金业协会
C
工会
D
证券交易所

A
B
C
D

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99 /102 【最佳选择题】

99. 【最佳选择题】 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。

A
平等
B
自愿
C
专业性
D
适当性

A
B
C
D

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100 /102 【最佳选择题】

100. 【最佳选择题】 证券公司应当在代销合同签署后（　　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A
3
B
5
C
10
D
15

A
B
C
D

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101 /102 【最佳选择题】

101. 【最佳选择题】 财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（　　）名财务顾问主办人负责。

A
2
B
3
C
4
D
5

A
B
C
D

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102 /102 【最佳选择题】

102. 【最佳选择题】 下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。[2015年9月真题] Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任 Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任 Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期 Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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