-
A
变更登记申请报告
-
B
证券业从业人员资格考试成绩合格的证明
-
C
保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
-
D
新任职机构出具的接收函
- A
- B
- C
- D
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-
A
自咨询之日起保存2年
-
B
自咨询之日起保存3年
-
C
自提供之日起保存2年
-
D
自提供之日起保存3年
- A
- B
- C
- D
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A
申请报告
-
B
个人简历
-
C
证券业执业证书
-
D
个人财务状况说明
- A
- B
- C
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-
A
证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
-
B
基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
-
C
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
-
D
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
- A
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- C
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A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
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- C
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A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅱ、Ⅳ
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A
证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一
-
B
基金公司直销中心主要为个人客户提供服务
-
C
目前证券公司是我国基金销售的最主要渠道
-
D
保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
- A
- B
- C
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A
证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,可申请注册登记为证券分析师
-
B
证券分析师离职,其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内,通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
-
C
证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
-
D
证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
15个工作日
-
B
15日
-
C
45日
-
D
45个工作日
- A
- B
- C
- D
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A
半年
-
B
12个月
-
C
18个月
-
D
2年
- A
- B
- C
- D
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A
证券咨询师
-
B
证券分析师
-
C
证券投资顾问
-
D
证券研究员
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
10日
-
B
10个工作日
-
C
30日
-
D
30个工作日
- A
- B
- C
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-
A
执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明,具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
-
B
执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明,具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
-
C
执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明,具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等
-
D
执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
- A
- B
- C
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A
为提高从业人员的职业道德和专业素质,证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
-
B
证券业从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
-
C
连续2年不在机构从业的已取得证券业执业证书的人员,由证券业协会注销其执业证书
-
D
首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介
- A
- B
- C
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-
A
中国证监会
-
B
中国证券业协会
-
C
证监会在各地的派出机构
-
D
证券公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
由协会责令改正
-
B
拒不改正的,由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分
-
C
拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分
-
D
情节严重的,由协会单处或并处警告、3万元以下罚款
- A
- B
- C
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A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
5
-
B
10
-
C
15
-
D
20
- A
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
5
-
B
1
-
C
2
-
D
3
- A
- B
- C
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A
2
-
B
3
-
C
4
-
D
5
- A
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- A
- B
- C
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A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- A
- B
- C
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A
1
-
B
2
-
C
3
-
D
5
- A
- B
- C
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A
中国证券业协会
-
B
中国证监会
-
C
国务院证券委员会
-
D
证券期货投资咨询机构
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ
- A
- B
- C
- D
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A
客户只能通过电话委托,向期货公司下达交易指令
-
B
中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质
-
C
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后15日内向协会报告
-
D
证券业从业人员取得执业证书后,不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书
-
B
参加证券从业资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试
-
C
证券公司向客户融资融券所收取的保证金可以用标的证券以及交易所认可的其他证券充抵
-
D
证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
- A
- B
- C
- D
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-
A
3日
-
B
3个工作日
-
C
5 日
-
D
5个工作日
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
与原聘用机构解除劳动合同
-
B
变更聘用机构
-
C
辞职
-
D
不为原聘用机构所聘用
- A
- B
- C
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A
《证券市场基础知识》
-
B
《证券投资基金》
-
C
《证券交易》
-
D
《证券投资基金销售基础知识》
- A
- B
- C
- D
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-
A
重大行政监管
-
B
监管谈话
-
C
刑事处罚
-
D
自律管理
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国证监会依法受理、审查申请文件
-
B
对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
-
C
对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
-
D
对保荐机构资格的申请,自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
- A
- B
- C
- D
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-
A
15
-
B
18
-
C
20
-
D
16
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅱ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
-
B
银行开具的信用证明
-
C
学历证书
-
D
所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
- A
- B
- C
- D
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-
A
商业银行
-
B
证券公司
-
C
证券投资咨询机构
-
D
中国证券业协会
- A
- B
- C
- D
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-
A
已取得证券从业资格
-
B
具备良好的诚信记录及职业操守
-
C
具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
-
D
最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
- A
- B
- C
- D
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A
5
-
B
10
-
C
15
-
D
20
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
3
-
B
5
-
C
10
-
D
20
- A
- B
- C
- D
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-
A
未负有数额较大到期未清偿的债务
-
B
最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
-
C
最近3年未受到中国证监会的行政处罚
-
D
具备2年以上保荐相关业务经历
- A
- B
- C
- D
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-
A
十五
-
B
五
-
C
十
-
D
三十
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金托管人
-
B
基金管理人
-
C
基金投资人
-
D
注册登记人
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
-
B
在处置证券公司风险过程中应当保障证券经纪业务正常进行
-
C
证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
-
D
证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
- A
- B
- C
- D
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-
A
3万元以下
-
B
1万元以上2万元以下
-
C
2万元以上5万元以下
-
D
5万元以下
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
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A
1
-
B
4
-
C
2
-
D
5
- A
- B
- C
- D
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A
有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务
-
B
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记
-
C
证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
-
D
证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
-
B
证券公司中从事承销业务的人员
-
C
证券公司相关业务部门的管理人员
-
D
证券登记结算机构的工作人员
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
1
-
B
2
-
C
3
-
D
4
- A
- B
- C
- D
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A
融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例
-
B
取得证券、期货投资咨询从业资格的个人可从事证券、期货投资咨询业务
-
C
客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺,客户未做承诺的,不得签订资产管理合同
-
D
全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券,设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方的提供方托管账户冻结
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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