医学医药
从业资格
A型题(1-67)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1 /67 【最佳选择题】
 
 
1. 【最佳选择题】 保荐代表人变更任职机构,申请变更登记时,无须提交(  )。[2013年9月真题]
  • A

    变更登记申请报告

  • B

    证券业从业人员资格考试成绩合格的证明

  • C

    保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

  • D

    新任职机构出具的接收函

  • A
  • B
  • C
  • D
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2 /67 【最佳选择题】
 
 
2. 【最佳选择题】 证券投资咨询机构应当将其向投资人提供的投资咨询资料,(  )。
  • A

    自咨询之日起保存2年

  • B

    自咨询之日起保存3年

  • C

    自提供之日起保存2年

  • D

    自提供之日起保存3年

  • A
  • B
  • C
  • D
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3 /67 【最佳选择题】
 
 
3. 【最佳选择题】 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(  )。
  • A

    申请报告

  • B

    个人简历

  • C

    证券业执业证书

  • D

    个人财务状况说明

  • A
  • B
  • C
  • D
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4 /67 【最佳选择题】
 
 
4. 【最佳选择题】 下列关于从事证券业务的专业人员范围的说法,错误的是(  )。
  • A

    证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员

  • B

    基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

  • C

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

  • D

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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5 /67 【最佳选择题】
 
 
5. 【最佳选择题】 参加证券业从业资格考试的人员,应当符合的条件有(  )。 Ⅰ.年满18周岁 Ⅱ.完全民事行为能力 Ⅲ.高中以上文化程度 Ⅳ.年满16周岁
  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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6 /67 【最佳选择题】
 
 
6. 【最佳选择题】 从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,可以实施的处罚措施有(  )。 Ⅰ.由协会责令改正 Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分 Ⅱ.对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ.情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业5~12个月,或吊销其执业证书的处罚
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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7 /67 【最佳选择题】
 
 
7. 【最佳选择题】 保荐代表人资格被撤销的原因包括(  )。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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8 /67 【最佳选择题】
 
 
8. 【最佳选择题】 下列关于我国基金销售渠道的表述,正确的是(  )。[2014年6月真题]
  • A

    证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一

  • B

    基金公司直销中心主要为个人客户提供服务

  • C

    目前证券公司是我国基金销售的最主要渠道

  • D

    保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

  • A
  • B
  • C
  • D
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9 /67 【最佳选择题】
 
 
9. 【最佳选择题】 以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是(  )。[2015年11月真题]
  • A

    证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,可申请注册登记为证券分析师

  • B

    证券分析师离职,其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内,通过中国证券业证书管理系统提交离职备案

  • C

    证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

  • D

    证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

  • A
  • B
  • C
  • D
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10 /67 【最佳选择题】
 
 
10. 【最佳选择题】 中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有(  )。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满3年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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11 /67 【最佳选择题】
 
 
11. 【最佳选择题】 中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起(  )内做出核准或者不予核准的书面决定。
  • A

    15个工作日

  • B

    15日

  • C

    45日

  • D

    45个工作日

  • A
  • B
  • C
  • D
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12 /67 【最佳选择题】
 
 
12. 【最佳选择题】 取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满(  )后自动失效。
  • A

    半年

  • B

    12个月

  • C

    18个月

  • D

    2年

  • A
  • B
  • C
  • D
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13 /67 【最佳选择题】
 
 
13. 【最佳选择题】 取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为(  )。[2016年3月真题]
  • A

    证券咨询师

  • B

    证券分析师

  • C

    证券投资顾问

  • D

    证券研究员

  • A
  • B
  • C
  • D
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14 /67 【最佳选择题】
 
 
14. 【最佳选择题】 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议不得以(  )为依据。 Ⅰ.市场传言 Ⅱ.内幕信息 Ⅲ.虚假信息 Ⅳ.技术分析
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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15 /67 【最佳选择题】
 
 
15. 【最佳选择题】 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后(  )内审核完毕。
  • A

    10日

  • B

    10个工作日

  • C

    30日

  • D

    30个工作日

  • A
  • B
  • C
  • D
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16 /67 【最佳选择题】
 
 
16. 【最佳选择题】 投资顾问申请人提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有(  )。[2016年10月真题]
  • A

    执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明,具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

  • B

    执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明,具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

  • C

    执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明,具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等

  • D

    执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

  • A
  • B
  • C
  • D
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17 /67 【最佳选择题】
 
 
17. 【最佳选择题】 下列选项中,不正确的是(  )。
  • A

    为提高从业人员的职业道德和专业素质,证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

  • B

    证券业从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

  • C

    连续2年不在机构从业的已取得证券业执业证书的人员,由证券业协会注销其执业证书

  • D

    首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介

  • A
  • B
  • C
  • D
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18 /67 【最佳选择题】
 
 
18. 【最佳选择题】 从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合(  )的监督与管理。
  • A

    中国证监会

  • B

    中国证券业协会

  • C

    证监会在各地的派出机构

  • D

    证券公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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19 /67 【最佳选择题】
 
 
19. 【最佳选择题】 下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚措施不包括(  )。
  • A

    由协会责令改正

  • B

    拒不改正的,由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

  • C

    拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分

  • D

    情节严重的,由协会单处或并处警告、3万元以下罚款

  • A
  • B
  • C
  • D
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20 /67 【最佳选择题】
 
 
20. 【最佳选择题】 有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有(  )。 Ⅰ.之前取得执业证书的人员,重新执业的,不用重新申请执业证书 Ⅱ.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分日后15日内向证券业协会报告 Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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21 /67 【最佳选择题】
 
 
21. 【最佳选择题】 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后(  )日内向协会报告。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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22 /67 【最佳选择题】
 
 
22. 【最佳选择题】 保荐代表人的注册登记事项包括(  )。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的执业情况 Ⅲ.保荐代表人的社会关系 Ⅳ.保荐代表人的联系电话、通讯地址
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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23 /67 【最佳选择题】
 
 
23. 【最佳选择题】 被中国证监会依法吊销执业证书的人员,协会可在(  )年内不受理其执业证书申请。[2016年10月真题]
  • A

    5

  • B

    1

  • C

    2

  • D

    3

  • A
  • B
  • C
  • D
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24 /67 【最佳选择题】
 
 
24. 【最佳选择题】 已经取得证券业执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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25 /67 【最佳选择题】
 
 
25. 【最佳选择题】 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有(  )。[2016年7月真题] Ⅰ.李某仅具有高中学历 Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年 Ⅲ.付某为美国国籍 Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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26 /67 【最佳选择题】
 
 
26. 【最佳选择题】 证券业从业人员取得执业证书后,发生下列(  )情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ.辞职 Ⅱ.与原聘用机构解除劳动合同的 Ⅲ.不为原聘用机构所聘用的 Ⅳ.变更聘用机构的
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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27 /67 【最佳选择题】
 
 
27. 【最佳选择题】 中国证券业协会可在(  )年内不受理被中国证监会依法吊销执业证书的人员的执业证书申请。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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28 /67 【最佳选择题】
 
 
28. 【最佳选择题】 (  )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
  • A

    中国证券业协会

  • B

    中国证监会

  • C

    国务院证券委员会

  • D

    证券期货投资咨询机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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29 /67 【最佳选择题】
 
 
29. 【最佳选择题】 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下(  )条件。[2014年3月真题] Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者 Ⅲ.已被证券经营机构聘用 Ⅳ.具有良好的职业道德
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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30 /67 【最佳选择题】
 
 
30. 【最佳选择题】 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括(  )。[2016年10月真题] Ⅰ.协助协会的检查和调查 Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项 Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询 Ⅳ.保持与协会的日常联系
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

  • A
  • B
  • C
  • D
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31 /67 【最佳选择题】
 
 
31. 【最佳选择题】 下列选项中,说法正确的是(  )。
  • A

    客户只能通过电话委托,向期货公司下达交易指令

  • B

    中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质

  • C

    证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后15日内向协会报告

  • D

    证券业从业人员取得执业证书后,不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

  • A
  • B
  • C
  • D
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32 /67 【最佳选择题】
 
 
32. 【最佳选择题】 投资主办人从事投资管理活动,应当遵循(  )原则。 Ⅰ.勤勉尽责 Ⅱ.平等自愿 Ⅲ.诚实守信 Ⅳ.独立客观
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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33 /67 【最佳选择题】
 
 
33. 【最佳选择题】 下列选项中,说法不正确的是(  )。
  • A

    取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书

  • B

    参加证券从业资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试

  • C

    证券公司向客户融资融券所收取的保证金可以用标的证券以及交易所认可的其他证券充抵

  • D

    证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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34 /67 【最佳选择题】
 
 
34. 【最佳选择题】 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起(  )内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。
  • A

    3日

  • B

    3个工作日

  • C

    5 日

  • D

    5个工作日

  • A
  • B
  • C
  • D
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35 /67 【最佳选择题】
 
 
35. 【最佳选择题】 财务顾问主办人应具备的条件包括(  )。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.未负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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36 /67 【最佳选择题】
 
 
36. 【最佳选择题】 从业人员取得执业证书后,发生下列(  )情形的,新聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
  • A

    与原聘用机构解除劳动合同

  • B

    变更聘用机构

  • C

    辞职

  • D

    不为原聘用机构所聘用

  • A
  • B
  • C
  • D
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37 /67 【最佳选择题】
 
 
37. 【最佳选择题】 通过下列哪一科考试,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证?(  )
  • A

    《证券市场基础知识》

  • B

    《证券投资基金》

  • C

    《证券交易》

  • D

    《证券投资基金销售基础知识》

  • A
  • B
  • C
  • D
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38 /67 【最佳选择题】
 
 
38. 【最佳选择题】 被监管机构采取(  )措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。[2015年9月真题]
  • A

    重大行政监管

  • B

    监管谈话

  • C

    刑事处罚

  • D

    自律管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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39 /67 【最佳选择题】
 
 
39. 【最佳选择题】 证券投资基金的销售人员包括(  )。 Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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40 /67 【最佳选择题】
 
 
40. 【最佳选择题】 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是(  )。
  • A

    中国证监会依法受理、审查申请文件

  • B

    对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

  • C

    对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

  • D

    对保荐机构资格的申请,自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

  • A
  • B
  • C
  • D
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41 /67 【最佳选择题】
 
 
41. 【最佳选择题】 参加证券从业资格考试的人员,应当年满(  )周岁。[2015年11月真题]
  • A

    15

  • B

    18

  • C

    20

  • D

    16

  • A
  • B
  • C
  • D
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42 /67 【最佳选择题】
 
 
42. 【最佳选择题】 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列(  )文件。[2015年9月真题] Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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43 /67 【最佳选择题】
 
 
43. 【最佳选择题】 下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,不须提交的文件的是(  )。
  • A

    参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  • B

    银行开具的信用证明

  • C

    学历证书

  • D

    所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

  • A
  • B
  • C
  • D
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44 /67 【最佳选择题】
 
 
44. 【最佳选择题】 下列不属于基金销售机构的是(  )。
  • A

    商业银行

  • B

    证券公司

  • C

    证券投资咨询机构

  • D

    中国证券业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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45 /67 【最佳选择题】
 
 
45. 【最佳选择题】 关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是(  )。[2015年11月真题]
  • A

    已取得证券从业资格

  • B

    具备良好的诚信记录及职业操守

  • C

    具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  • D

    最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

  • A
  • B
  • C
  • D
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46 /67 【最佳选择题】
 
 
46. 【最佳选择题】 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在(  )日内向中国证券业协会进行离职备案。
  • A

    5

  • B

    10

  • C

    15

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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47 /67 【最佳选择题】
 
 
47. 【最佳选择题】 证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(  ),应当报中国证监会核准。 Ⅰ.执业证书管理办法 Ⅱ.考试大纲 Ⅲ.执业行为准则 Ⅳ.证券从业资格考试办法
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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48 /67 【最佳选择题】
 
 
48. 【最佳选择题】 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有(  )。 Ⅰ.协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法,应当报中国证监会核准 Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训 Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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49 /67 【最佳选择题】
 
 
49. 【最佳选择题】 证券投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券投资咨询传真件必须注明(  )。 Ⅰ.机构名称 Ⅱ.机构地址 Ⅲ.联系人姓名 Ⅳ.联系电话
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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50 /67 【最佳选择题】
 
 
50. 【最佳选择题】 某证券业从业人员取得执业证书后,从原聘用机构辞职,则原聘用机构应当在从业人员辞职后(  )日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    20

  • A
  • B
  • C
  • D
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51 /67 【最佳选择题】
 
 
51. 【最佳选择题】 个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是(  )。[2015年11月真题]
  • A

    未负有数额较大到期未清偿的债务

  • B

    最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

  • C

    最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  • D

    具备2年以上保荐相关业务经历

  • A
  • B
  • C
  • D
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52 /67 【最佳选择题】
 
 
52. 【最佳选择题】 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后(  )日内向协会报告。[2015年11月真题]
  • A

    十五

  • B

  • C

  • D

    三十

  • A
  • B
  • C
  • D
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53 /67 【最佳选择题】
 
 
53. 【最佳选择题】 从事开放式基金代销业务的商业银行接受(  )的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。[2014年6月真题]
  • A

    基金托管人

  • B

    基金管理人

  • C

    基金投资人

  • D

    注册登记人

  • A
  • B
  • C
  • D
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54 /67 【最佳选择题】
 
 
54. 【最佳选择题】 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有(  )。 Ⅰ.净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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55 /67 【最佳选择题】
 
 
55. 【最佳选择题】 下列选项中,说法不正确的是(  )。
  • A

    证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

  • B

    在处置证券公司风险过程中应当保障证券经纪业务正常进行

  • C

    证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

  • D

    证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

  • A
  • B
  • C
  • D
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56 /67 【最佳选择题】
 
 
56. 【最佳选择题】 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和(  )罚款。
  • A

    3万元以下

  • B

    1万元以上2万元以下

  • C

    2万元以上5万元以下

  • D

    5万元以下

  • A
  • B
  • C
  • D
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57 /67 【最佳选择题】
 
 
57. 【最佳选择题】 证券投资咨询人员可以分为(  )。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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58 /67 【最佳选择题】
 
 
58. 【最佳选择题】 目前,我国证券投资基金销售渠道有(  )。[2014年3月真题] Ⅰ.保险公司 Ⅱ.基金管理公司直销中心 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.商业银行
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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59 /67 【最佳选择题】
 
 
59. 【最佳选择题】 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以(  )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 Ⅳ.通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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60 /67 【最佳选择题】
 
 
60. 【最佳选择题】 投资主办人(  )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。[2016年3月真题]
  • A

    1

  • B

    4

  • C

    2

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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61 /67 【最佳选择题】
 
 
61. 【最佳选择题】 下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法,错误的是(  )。[2015年11月真题]
  • A

    有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务

  • B

    证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记

  • C

    证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

  • D

    证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

  • A
  • B
  • C
  • D
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62 /67 【最佳选择题】
 
 
62. 【最佳选择题】 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。[2016年6月真题]
  • A

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

  • B

    证券公司中从事承销业务的人员

  • C

    证券公司相关业务部门的管理人员

  • D

    证券登记结算机构的工作人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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63 /67 【最佳选择题】
 
 
63. 【最佳选择题】 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括(  )。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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64 /67 【最佳选择题】
 
 
64. 【最佳选择题】 中国证券业协会对投资主办人的检查频率为:自执业注册完成之日起每(  )年检查一次。
  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

  • A
  • B
  • C
  • D
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65 /67 【最佳选择题】
 
 
65. 【最佳选择题】 下列选项中,说法不正确的是(  )。
  • A

    融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例

  • B

    取得证券、期货投资咨询从业资格的个人可从事证券、期货投资咨询业务

  • C

    客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺,客户未做承诺的,不得签订资产管理合同

  • D

    全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券,设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方的提供方托管账户冻结

  • A
  • B
  • C
  • D
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66 /67 【最佳选择题】
 
 
66. 【最佳选择题】 下列情形不得注册为投资主办人的有(  )。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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67 /67 【最佳选择题】
 
 
67. 【最佳选择题】 下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件的是(  )。
  • A

    具有完全民事行为能力,品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德

  • B

    证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

  • C

    期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

  • D

    通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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试卷详情

本卷共分为:1大题 67小题

作答时间为:67分钟

试卷总分:67分

及格分:40分

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