证券公司监督管理条例-在线答题-星题库

1 /67 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 下列选项中，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的有（　　）。 Ⅰ．不能清偿到期债务 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于实收资本的50％ Ⅳ．国务院证券监督管理机构认定的其他情形

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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2 /67 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（　　）签署确认意见，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（　　）签署确认意见。[2016年6月真题]

A
季度报告；半年报告
B
月度报告；年度报告
C
年度报告；季度报告
D
年度报告；月度报告

A
B
C
D

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3 /67 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 下列选项中，正确的是（　　）。[2016年3月真题]

A
证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照
B
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C
证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证
D
取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务

A
B
C
D

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4 /67 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　　）的报刊上公告。

A
国务院证券监督管理机构指定
B
证券公司所在地
C
省级以上
D
证券交易所指定

A
B
C
D

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5 /67 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由（　　）依法承担相应的法律责任。

A
证券经纪人
B
证券公司
C
证券经纪人主管人员
D
证券公司高级管理人员

A
B
C
D

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6 /67 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]

A
证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B
证券公司应当对分支机构实行分散管理
C
证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

A
B
C
D

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7 /67 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　　）。 Ⅰ．参股及控股情况 Ⅱ．财务收支状况 Ⅲ．经营管理状况 Ⅳ．基本情况

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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8 /67 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 由（　　）决定聘任合规负责人为证券公司高级管理人员，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A
董事会
B
理事会
C
股东会
D
总经理

A
B
C
D

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9 /67 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 下列（　　）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。[2016年10月真题] Ⅰ．国务院证券监督管理机构 Ⅱ．中国人民银行 Ⅲ．地方人民政府 Ⅳ．登记结算中心

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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10 /67 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（　　）经营，履行对客户的诚信义务。

A
审慎
B
诚信
C
依法
D
独立

A
B
C
D

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11 /67 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 证券公司设立时，其业务范围应当与（　　）相适应。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．人力资源状况 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．内部控制制度

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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12 /67 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 证券公司的设立应当经（　　）批准。

A
中国人民银行
B
国务院
C
国务院证券监督管理机构
D
省级地方人民政府

A
B
C
D

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13 /67 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 下列不属于证券公司章程中重要条款的是（　　）。[2016年3月真题]

A
变更高级管理人员
B
证券公司的解散事由
C
证券公司组织机构及其产生办法
D
证券公司的清算办法

A
B
C
D

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14 /67 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以的罚款范围是（　　）。

A
1万元以上5万元以下
B
1万元以上,10万元以下
C
10万元以上30万元以下
D
30万元以上60万元以下

A
B
C
D

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15 /67 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 证券公司（　　）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。[2016年10月真题]

A
经客户同意后可以
B
经报批后可以
C
不得
D
可以

A
B
C
D

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16 /67 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务 Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人 Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员 Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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17 /67 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）的罚款。

A
5万元以上10万元以下
B
10万元以上20万元以下
C
10万元以上30万元以下
D
20万元以上50万元以下

A
B
C
D

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18 /67 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A
证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户
B
提供具体证券投资品种选择、买卖时机建议的软件，属于“荐股软件”
C
在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率
D
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

A
B
C
D

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19 /67 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（　　）个月。

A
3
B
6
C
12
D
24

A
B
C
D

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20 /67 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（　　）确定并公告。[2016年10月真题]

A
国务院证券监督管理机构
B
国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
C
中国人民银行
D
国务院银行监督管理机构

A
B
C
D

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21 /67 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 证券公司撤销境内分支机构应当经（　　）批准。

A
证券交易所
B
国务院
C
证监会
D
中国人民银行

A
B
C
D

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22 /67 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（　　）。 Ⅰ．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户支付与证券交易有关的费用 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的税款 Ⅳ．客户进行证券交易的结算

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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23 /67 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（　　）制度。

A
信息披露
B
风险控制
C
管理
D
信息查询

A
B
C
D

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24 /67 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 在证券公司（　　）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。[2015年9月真题]

A
季度、月度
B
年度、半年度
C
年度、季度
D
年度、月度

A
B
C
D

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25 /67 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　）批准。

A
证监会
B
当地政府
C
财政部
D
国务院证券监督管理机构

A
B
C
D

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26 /67 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（　　）。[2015年11月真题]

A
证券公司减少注册资本
B
证券公司设立境内分支机构
C
证券公司营业部开展期货中间介绍业务
D
证券公司撤销境内分支机构

A
B
C
D

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27 /67 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 证券公司向客户收取证券交易费用，应将（　　）在营业场所的显著位置予以公示。 Ⅰ．收费标准 Ⅱ．收费项目 Ⅲ．收取费用的客户名单 Ⅳ．相关法律法规

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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28 /67 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告 Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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29 /67 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（　　）内做出批准或者不予批准的书面决定。

A
15个工作日
B
3个月
C
6个月
D
9个月

A
B
C
D

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30 /67 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有（　　）。 Ⅰ．委托记录、交易记录 Ⅱ．证券和资金余额 Ⅲ．证券公司业务经办人员 Ⅳ．证券经纪人的姓名、执业证书

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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31 /67 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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32 /67 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 证券公司的（　　）负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管。

A
合规负责人
B
董事会秘书
C
高级管理人员
D
法定代表人

A
B
C
D

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33 /67 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，采取行政处罚措施。[2016年10月真题] Ⅰ．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ．从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额 Ⅲ．违反规定委托他人代为买卖证券 Ⅳ．从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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34 /67 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（　　）。[2016年7月真题]

A
证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
B
经营融资融券业务的，应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C
证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
D
证券公司设风险控制委员会的，委员会负责人由独立董事担任

A
B
C
D

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35 /67 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（　　）个月。

A
3
B
6
C
12
D
24

A
B
C
D

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36 /67 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 证券公司融券，可以使用（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．自有证券 Ⅱ．通过转融通取得的证券 Ⅲ．证券公司客户账户内的长期投资证券 Ⅳ．其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

A
Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅰ

A
B
C
D

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37 /67 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 证券公司经营融资融券业务时，未按照规定提取一般风险准备金，应承担的法律责任有（　　）。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得 Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

A
Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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38 /67 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款。

A
1万元以上5万元以下
B
5万元以上10万元以下
C
20万元以上50万元以下
D
50万元以上100万元以下

A
B
C
D

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39 /67 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 证券公司按照国家规定，不可以（　　）证券类金融产品。

A
发行
B
交易
C
委托他人代为买卖
D
销售

A
B
C
D

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40 /67 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 在（　　）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。[2016年6月真题] Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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41 /67 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 证券公司重整计划涉及（　　）事项时，应当报经中国证监会批准。 Ⅰ．变更业务范围 Ⅱ．变更主要股东 Ⅲ．变更公司形式 Ⅳ．公司合并、分立

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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42 /67 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的报告不包括（　　）。[2013年3月真题]

A
年度报告
B
季度报告
C
月度报告
D
临时报告

A
B
C
D

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43 /67 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 证券公司应当自证券资产管理客户的证券账户开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

A
2
B
3
C
5
D
15

A
B
C
D

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44 /67 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A
证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
B
证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以处以非法融资融券等值以下的罚款
C
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资业务
D
证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌

A
B
C
D

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45 /67 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（　　）。[2015年3月真题]

A
分析证券公司的年度报告
B
分析财务报表附注
C
对机构、制度与人员的检查
D
分析董事会报告

A
B
C
D

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46 /67 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（　　）。

A
证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金
B
保证金必须为资金，不可用证券充抵
C
保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物
D
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

A
B
C
D

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47 /67 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A
1
B
3
C
4
D
6

A
B
C
D

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48 /67 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 证券公司变更业务范围，应当经（　　）批准。

A
银监会
B
国务院证券监督管理机构
C
自律组织
D
证券交易所

A
B
C
D

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49 /67 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（　　），应当事先告知证券公司。[2015年11月真题]

A
1%
B
5%
C
3%
D
10%

A
B
C
D

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50 /67 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本30％ Ⅱ．出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估 Ⅲ．证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权 Ⅳ．股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出其证明

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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51 /67 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。（　　）[2015年9月真题]

A
证券公司，每个客户
B
商业银行，每个客户
C
基金银行，证券公司
D
证券公司，商业银行

A
B
C
D

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52 /67 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务 Ⅱ．证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度 Ⅲ．证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构 Ⅳ．证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构未经批准的业务

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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53 /67 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。

A
25％
B
30％
C
35％
D
40％

A
B
C
D

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54 /67 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 证券公司停业、解散或者破产的，应当经（　　）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。[2015年11月真题]

A
证券交易所
B
国务院证券监督管理机构
C
证券登记结算机构
D
证券业协会

A
B
C
D

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55 /67 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。 Ⅰ．证券公司减少注册资本 Ⅱ．证券公司变更业务范围 Ⅲ．撤销境内分支机构 Ⅳ．在境外设立证券经营机构

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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56 /67 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 国务院证券监督管理机构可以要求下列（　　）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。[2016年10月真题] Ⅰ．证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．为证券公司提供服务的证券服务机构

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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57 /67 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的相关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（　　）的原则。 Ⅰ．公开 Ⅱ．公平 Ⅲ．公正 Ⅳ．平等

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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58 /67 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（　　）。[2016年3月真题]

A
律师事务所核实
B
信用评级机构评级
C
资产评估机构评估
D
会计事务所验资

A
B
C
D

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59 /67 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（　　）。[2013年12月真题]

A
刑事处罚
B
自律措施
C
纪律处分
D
监管措施

A
B
C
D

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60 /67 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．发行人将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司 Ⅱ．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系 Ⅲ．拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，不得以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权 Ⅳ．发起人股东投入公司的资产应足额到位，办理权属变更手续

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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61 /67 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（　　）。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅳ．直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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62 /67 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（　　）。 Ⅰ．询问证券公司的工作人员、要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ．进入证券公司的营业场所进行检查 Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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63 /67 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 Ⅲ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 Ⅳ．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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64 /67 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案 Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定 Ⅳ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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65 /67 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 下列说法不正确的是（　　）

A
任何单位或者个人不得对客户的委托资产申请冻结
B
任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C
任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资
D
任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

A
B
C
D

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66 /67 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 首次公开发行股票数量达到（　　）以上的，可以向战略投资者配售。[2014年11月真题]

A
2亿股
B
4亿股
C
3亿股
D
5亿股

A
B
C
D

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67 /67 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 （　　）对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A
合规负责人
B
合规部
C
证券安全监管负责人
D
监事会

A
B
C
D

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