证券法-在线答题-星题库

1 /131 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A
在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理
B
证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料
C
当日申报转回的债券，当日可以卖出
D
发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

A
B
C
D

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2 /131 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 上市公司申请公开发行的股票上市时，无需向证券交易所提交（　　）。[2014年11月真题]

A
验资报告
B
保荐业务工作底稿
C
董事、监事和高级管理人员的持股情况变动的报告
D
上市保荐书

A
B
C
D

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3 /131 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 上市公司未按照规定报送有关报告，应承担的法律责任有（　　）。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．责令改正，给予警告 Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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4 /131 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括（　　）。

A
申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B
申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C
申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D
申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

A
B
C
D

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5 /131 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 上市公司最近（　　）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。[2015年3月真题]

A
24
B
36
C
12
D
48

A
B
C
D

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6 /131 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 上市公告书是______在股票上市前向公众公告______有关事项的信息披露文件。（　　）[2014年3月真题]

A
发行人；发行与上市
B
承销商；上市
C
承销商；发行与上市
D
发行人；上市

A
B
C
D

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7 /131 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 下列关于证券交易的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖 Ⅱ．在公司债券限定的期限内，不得买卖 Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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8 /131 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。

A
证监会
B
证券登记结算机构
C
证券公司
D
证券业协会

A
B
C
D

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9 /131 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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10 /131 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 上市公司重大资产重组事项中，最容易伴随发生的违法犯罪行为是（　　）。[2013年6月真题]

A
重大遗漏
B
虚假陈述
C
内幕交易
D
操纵股价

A
B
C
D

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11 /131 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（　　）。

A
处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
B
退还所募资金并加算银行同期存款利息
C
由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D
直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上30万元以下的罚款

A
B
C
D

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12 /131 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 下列关于证券交易的说法，不正确的是（　　）。

A
非依法发行的证券，不得买卖
B
证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
C
证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D
证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

A
B
C
D

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13 /131 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 承销股票的承销团应当由（　　）组成。[2016年10月真题] Ⅰ．主承销的证券公司 Ⅱ．参与承销的证券公司 Ⅲ．证券投资咨询机构 Ⅳ．做市商

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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14 /131 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 （　　）的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。[2016年6月真题] Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．证券服务机构

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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15 /131 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（　　）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A
实际价值
B
募集金额
C
票面总值
D
募集股数

A
B
C
D

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16 /131 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A
2
B
3
C
4
D
5

A
B
C
D

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17 /131 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 下列关于协议收购的说法，不正确的是（　　）。

A
收购人不得进行股份转让
B
达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C
收购人收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约
D
协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

A
B
C
D

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18 /131 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（　　）。[2015年9月真题]

A
投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B
投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C
投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
D
投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购

A
B
C
D

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19 /131 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（　　）。

A
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
B
代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销
D
证监会应当为发行人指定承销的证券公司

A
B
C
D

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20 /131 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 收购要约期满，收购要约人持有的股票达到该公司股票总数的（　　）时，其余股东有权以同等条件向收购要约人强制出售其股票。

A
35％
B
50％
C
75％
D
90％

A
B
C
D

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21 /131 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（　　）。

A
对其股票交易做退市风险警示
B
暂停其股票上市交易
C
对其股票交易做特别处理
D
终止其股票上市交易

A
B
C
D

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22 /131 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（　　）万元。

A
30
B
50
C
300
D
800

A
B
C
D

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23 /131 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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24 /131 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。 Ⅰ．当事人的住所及法定代表人姓名 Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ．代销、包销的付款方式及日期 Ⅳ．代销、包销的费用和结算办法

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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25 /131 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 证券市场的“三公”原则是指（　　）。[2016年3月真题]

A
公开、公平、公信
B
公开、公信、公正
C
公开、公平、公正
D
公信、公平、公正

A
B
C
D

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26 /131 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是（　　）。

A
具备健全且运行良好的组织机构
B
具有持续盈利能力，财务状况良好
C
最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D
经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A
B
C
D

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27 /131 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　　）万元的罚款。

A
3～30
B
3～20
C
3～10
D
1～10

A
B
C
D

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28 /131 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（　　）的行为。[2016年10月真题] Ⅰ．发布盈利预测信息 Ⅱ．欺诈 Ⅲ．内幕交易 Ⅳ．操纵证券市场

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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29 /131 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（　　）。 Ⅰ．公司营业执照 Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议 Ⅲ．公司债券募集办法 Ⅳ．公司债券的实际发行数额

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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30 /131 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 公司申请公司债券上市交易条件不包括（　　）。

A
公司债券的期限为1年以上
B
公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C
公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
D
公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

A
B
C
D

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31 /131 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A
收购人可以在收购要约确定的承诺期限内，撤销其收购要约
B
发行无记名股票的，公司应当记载股票编号及发行日期
C
对审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案事项，股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章
D
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括公司债券的实际发行数额

A
B
C
D

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32 /131 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以（　　）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

A
3万元以上10万元以下
B
3万元以上30万元以下
C
5万元以上10万元以下
D
5万元以上20万元以下

A
B
C
D

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33 /131 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（　　）。

A
1至3年的证券市场禁入措施
B
3至5年的证券市场禁入措施
C
5至10年的证券市场禁入措施
D
终身的证券市场禁入措施

A
B
C
D

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34 /131 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 对于违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的证券公司，处以（　　）的罚款。

A
非法融资融券等值以上
B
非法融资融券等值以下
C
10万元以上20万元以下
D
非法融资融券等值

A
B
C
D

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35 /131 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 上市公司有下列（　　）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。[2015年11月真题]

A
公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B
公司有一般违法行为
C
公司最近两年连续亏损
D
公司会计报表数据出现差错

A
B
C
D

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36 /131 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。[2016年10月真题] Ⅰ．百分之五 Ⅱ．百分之十 Ⅲ．三日 Ⅳ．五日

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ

A
B
C
D

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37 /131 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（　　）。[2015年11月真题]

A
中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
B
证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
C
申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D
申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

A
B
C
D

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38 /131 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 《证券法》规定（　　）设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。

A
国务院证券监督管理机构
B
中国证监会
C
证券交易所
D
证券业协会

A
B
C
D

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39 /131 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（　　）行为。[2014年3月真题]

A
操纵市场
B
内幕交易
C
欺诈客户
D
虚假陈述

A
B
C
D

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40 /131 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 公开发行公司债券，应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ．有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 Ⅱ．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元 Ⅲ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ．累计债券余额不超过公司净资产的40％

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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41 /131 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（　　）。

A
责令改正，没收违法所得
B
处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C
违法所得为1万元的，处以4万元的罚款
D
对直接负责的主管人员，处以8万元的罚款

A
B
C
D

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42 /131 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 制定《证券法》的目的包括（　　）。 Ⅰ．维护社会经济秩序和社会公共利益 Ⅱ．规范证券发行和交易行为 Ⅲ．保护投资者的合法权益 Ⅳ．促进社会主义计划经济的发展

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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43 /131 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 上市公司公开发行证券时，申请文件包括（　　）。[2013年6月真题] Ⅰ．发行人董事会决议 Ⅱ．募集说明书（申报稿） Ⅲ．募集说明书摘要 Ⅳ．发行人公司章程

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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44 /131 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（　　）。 Ⅰ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款 Ⅳ．对直接负责的人员撤销证券从业资格

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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45 /131 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜？（　　）[2014年6月真题] Ⅰ．公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案 Ⅱ．行使可转换公司债券回售权 Ⅲ．行使可转换公司债券赎回权 Ⅳ．交易日披露涉及调查或修正转股的信息

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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46 /131 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 公开发行公司债券筹集的资金可用于（　　）。[2016年10月真题]

A
核准之外的用途
B
生产性支出
C
弥补亏损
D
非生产性支出

A
B
C
D

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47 /131 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（　　）。[2014年11月真题]

A
代销
B
助销
C
包销
D
自销

A
B
C
D

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48 /131 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（　　）[2015年11月真题]

A
股东有权为公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
B
股东必须先提起仲裁，再提起诉讼
C
股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼
D
股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

A
B
C
D

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49 /131 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A
向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
B
公司修改公司章程，改变经营范围，应当办理变更登记
C
我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
D
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

A
B
C
D

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50 /131 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 下列关于《证券法》的表述，错误的是（　　）。[2014年6月真题]

A
强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
B
将证券上市核准赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督
C
证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
D
证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

A
B
C
D

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51 /131 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 证券公司开业后自行停业连续（　　）个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A
2
B
3
C
6
D
12

A
B
C
D

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52 /131 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，以下行为符合规定的是（　　）。[2014年3月真题]

A
继续买入该上市公司的股票
B
继续买卖该上市公司的股票
C
暂停买卖该上市公司的股票
D
继续卖出该上市公司的股票

A
B
C
D

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53 /131 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施不包括（　　）。

A
处以违法所得3倍的罚款
B
责令改正，没收违法所得
C
对直接负责的主管人员处以5万元的罚款
D
没有违法所得的，处以20万元的罚款

A
B
C
D

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54 /131 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 下列不属于证券交易所暂停可转换公司债券上市的情况是（　　）。[2014年3月真题]

A
公司有重大违法行为
B
公司最近一年亏损
C
公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件
D
公司未按照可转换公司债券募集办法履行义务

A
B
C
D

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55 /131 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．公司股本总额不少于人民币三千万元 Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币五千万元 Ⅳ．公司债券的期限为一年以上

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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56 /131 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有（　　）。 Ⅰ．公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定 Ⅱ．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 Ⅲ．公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动 Ⅳ．持有公司10％以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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57 /131 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（　　）。 Ⅰ．公司概况 Ⅱ．公司财务会计报告和经营情况 Ⅲ．已发行的股票、公司债券情况 Ⅳ．公司的实际控制人

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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58 /131 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 下列关于上市公司收购要约的陈述，错误的有（　　）。 Ⅰ．在收购要约期届满前15日内，收购人可以撤回收购要约 Ⅱ．在收购要约约定的收购期限内，经中国证监会批准，收购人可以撤回收购要约 Ⅲ．在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约 Ⅳ．在收购要约期届满前15日内，出现竞争要约时，收购人可以变更收购要约

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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59 /131 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

A
3万元以上10万元以下
B
3万元以上30万元以下
C
10万元以上30万元以下
D
非法融资融券等值以下

A
B
C
D

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60 /131 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A
证券登记结算机构的从业人员隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B
个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任公司高级管理人员
C
副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事召集和主持
D
无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

A
B
C
D

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61 /131 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 证券承销的方式有（　　）。 Ⅰ．代销 Ⅱ．包销 Ⅲ．助销 Ⅳ．直销

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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62 /131 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件 Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请 Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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63 /131 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 根据《证券法》规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结束之日起（　　）个月内。

A
2
B
3
C
4
D
5

A
B
C
D

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64 /131 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，应当由承销团承销。

A
1000
B
3000
C
5000
D
6000

A
B
C
D

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65 /131 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．营业执照 Ⅱ．任职资格 Ⅲ．证券从业资格 Ⅳ．生产许可证

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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66 /131 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 首次公开发行招股说明书中，本次发行概况披露的内容一般不包括（　　）。[2014年6月真题]

A
本次发行的基本情况
B
本次发行的发行人和有关的中介机构
C
发行人的主要财务数据及主要财务指标
D
本次发行至上市前的重要日期

A
B
C
D

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67 /131 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（　　）。[2014年3月真题]

A
发行额度、面值与价格
B
承销机构
C
发行方式、发行对象
D
发行人律师及审计机构

A
B
C
D

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68 /131 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 下列选项属于内幕信息的有（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．上市公司收购的有关方案 Ⅱ．公司分配股利或者增资的计划 Ⅲ．公司股权结构的重大变化 Ⅳ．公司债务担保的重大变更

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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69 /131 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 证券公司假借他人名义从事证券自营业务的，违法所得不足30万元的，处以的罚款范围为（　　）。

A
10万元以上30万元以下
B
10万元以上60万元以下
C
30万元以上60万元以下
D
30万元以上90万元以下

A
B
C
D

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70 /131 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（　　）。 Ⅰ．公司有重大违法行为 Ⅱ．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅳ．公司最近5年连续亏损

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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71 /131 【最佳选择题】

71. 【最佳选择题】 《证券法》对证券发行的规定不包括（　　）。

A
公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B
公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C
经纪业务中的禁止性规定
D
公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

A
B
C
D

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72 /131 【最佳选择题】

72. 【最佳选择题】 对于非法开设证券交易场所的处罚措施包括（　　）。 Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得 Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得的，给予警告 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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73 /131 【最佳选择题】

73. 【最佳选择题】 上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（　　）。[2015年3月真题]

A
流通股股东
B
部分股东或者所有股东
C
所有股东
D
非流通股东

A
B
C
D

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74 /131 【最佳选择题】

74. 【最佳选择题】 下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A
公开发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出
B
发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权
D
公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

A
B
C
D

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75 /131 【最佳选择题】

75. 【最佳选择题】 某股份有限公司申请在证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ．最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅲ．公开发行股份的比例达到10%以上 Ⅳ．公开发行的股份的比例达到25%以上

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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76 /131 【最佳选择题】

76. 【最佳选择题】 上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括（　　）。[2014年3月真题]

A
发行人股东大会决议
B
发行人董事会决议
C
发行人关于本次证券发行的申请报告
D
发行人监事会决议

A
B
C
D

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77 /131 【最佳选择题】

77. 【最佳选择题】 下列选项中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 Ⅲ．禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为 Ⅳ．内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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78 /131 【最佳选择题】

78. 【最佳选择题】 下列有关首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（　　）。[2013年9月真题]

A
发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
B
发行人应当提交上市公告书
C
公司的上市申请须经证券交易所同意
D
发行人可以提交近一年的财务会计报告

A
B
C
D

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79 /131 【最佳选择题】

79. 【最佳选择题】 下列不属于公司公开发行新股需要向证监会报送的文件的是（　　）。

A
承销机构名称及有关的协议
B
招股说明书
C
税务登记证
D
财务会计报告

A
B
C
D

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80 /131 【最佳选择题】

80. 【最佳选择题】 在股票上市公告书中，发行人应披露前（　　）股东的名称或姓名、持股比例及持股数量。[2013年9月真题]

A
7名
B
10名
C
5名
D
3名

A
B
C
D

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81 /131 【最佳选择题】

81. 【最佳选择题】 下列属于《证券法》适用范围的有（　　）。 Ⅰ．公司债券的发行 Ⅱ．股票的交易 Ⅲ．政府债券的上市交易 Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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82 /131 【最佳选择题】

82. 【最佳选择题】 上市公司申请可转换公司债券上市时，其实际发行额最低应为（　　）元。[2015年3月真题]

A
1亿
B
3亿
C
5000万
D
2亿

A
B
C
D

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83 /131 【最佳选择题】

83. 【最佳选择题】 下列关于证券公开发行的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式 Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行 Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行 Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ

A
B
C
D

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84 /131 【最佳选择题】

84. 【最佳选择题】 对于聘任不具有证券从业资格的人员的，不能采取的处罚措施是（　　）。

A
直接负责的主管人员给予警告
B
对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C
证券监督管理机构责令改正，给予警告
D
处以10万元以上30万元以下的罚款

A
B
C
D

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85 /131 【最佳选择题】

85. 【最佳选择题】 证券公司违背客户的真实意思表示，办理交易以外的其他事项，可处以的罚款金额是（　　）。

A
8000元
B
7万元
C
15万元
D
20万元

A
B
C
D

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86 /131 【最佳选择题】

86. 【最佳选择题】 下列情形中上市公司会被暂停股票上市交易的情形是（　　）。

A
公司拒绝纠正财务会计报告的虚假记载行为
B
公司解散
C
公司最近2年连续亏损
D
公司有重大违法行为

A
B
C
D

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87 /131 【最佳选择题】

87. 【最佳选择题】 上市公司应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A
2
B
4
C
5
D
6

A
B
C
D

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88 /131 【最佳选择题】

88. 【最佳选择题】 拟上市公司财务造假，需要承担责任的主体不包括（　　）。[2014年11月真题]

A
发行人
B
律师
C
保荐人
D
投资者

A
B
C
D

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89 /131 【最佳选择题】

89. 【最佳选择题】 下列关于发行股票上市有关做法不正确的是（　　）。[2014年6月真题]

A
发行人需要法律意见书置备于公司住所，供公众查阅
B
证券交易所可以暂缓作出是否上市的决定
C
证券交易所设立上市委员会对上市申请进行审议
D
在提出上市申请期间，发行人可自主披露公司信息

A
B
C
D

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90 /131 【最佳选择题】

90. 【最佳选择题】 关于上市公司收购，下列说法错误的是（　　）。[2016年6月真题]

A
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司股票，在收购完成后的3个月内不得转让
B
收购行为完成后，收购人应当在三十日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C
收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
D
收购要约约定的收购期限应当在三十日至六十日期间

A
B
C
D

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91 /131 【最佳选择题】

91. 【最佳选择题】 下列关于要约收购的说法，不正确的是（　　）。

A
收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
B
收购人应当编制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告
C
以要约方式进行上市公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东
D
采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票

A
B
C
D

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92 /131 【最佳选择题】

92. 【最佳选择题】 上市公司暂停股票上市交易的情形有（　　）。 Ⅰ．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ．公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 Ⅲ．公司被宣告破产 Ⅳ．公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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93 /131 【最佳选择题】

93. 【最佳选择题】 上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．上市申请书 Ⅱ．相关证监会的核准文件 Ⅲ．相关招股意向书或者募集说明书 Ⅳ．发行公告

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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94 /131 【最佳选择题】

94. 【最佳选择题】 证券交易内幕信息的知情人不包括（　　）。

A
发行人的高级管理人员
B
持有公司4％股份的股东
C
发行人控股的公司
D
证券监督管理机构工作人员

A
B
C
D

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95 /131 【最佳选择题】

95. 【最佳选择题】 下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败 Ⅱ．代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 Ⅲ．代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 Ⅳ．代销、包销期限最长不得超过60日

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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96 /131 【最佳选择题】

96. 【最佳选择题】 证券交易必须遵循的原则有（　　）。 Ⅰ．自主原则 Ⅱ．公开原则 Ⅲ．公平原则 Ⅳ．公正原则

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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97 /131 【最佳选择题】

97. 【最佳选择题】 下列关于上市公司收购的说法，错误的是（　　）。[2015年11月真题]

A
收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
B
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让
C
收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D
收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

A
B
C
D

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98 /131 【最佳选择题】

98. 【最佳选择题】 对于采取（　　）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。[2015年11月真题]

A
代销方式
B
助销方式
C
转销方式
D
直销方式

A
B
C
D

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99 /131 【最佳选择题】

99. 【最佳选择题】 存在以下（　　）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。[2015年11月真题] Ⅰ．最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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100 /131 【最佳选择题】

100. 【最佳选择题】 证券交易通常都必须遵循（　　）。[2015年3月真题]

A
客户优先原则和时间优先原则
B
价格优先原则和时间优先原则
C
价格优先原则和数量优先原则
D
时间优先原则和数量优先原则

A
B
C
D

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101 /131 【最佳选择题】

101. 【最佳选择题】 为股票的发行出具资产评估报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以（　　）的罚款。

A
买卖股票金额1倍以上3倍以下
B
买卖股票等值以下
C
1万元以上10万元以下
D
3万元以上30万元以下

A
B
C
D

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102 /131 【最佳选择题】

102. 【最佳选择题】 下列关于公平原则的叙述，正确的是（　　）。

A
参与交易的各方应当有平等的机会
B
交易各方要及时公布有关信息
C
除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D
交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

A
B
C
D

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103 /131 【最佳选择题】

103. 【最佳选择题】 在中华人民共和国境内，（　　）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。[2016年10月真题]

A
股票、公司债券
B
股票、政府债券
C
政府债券、证券投资基金
D
股票、商业票据

A
B
C
D

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104 /131 【最佳选择题】

104. 【最佳选择题】 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（　　）的行为。[2015年9月真题] Ⅰ．发布盈利预测信息 Ⅱ．欺诈 Ⅲ．代客交易 Ⅳ．内幕交易 Ⅴ．操纵证券市场

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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105 /131 【最佳选择题】

105. 【最佳选择题】 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（　　）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．对收购人处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款

A
Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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106 /131 【最佳选择题】

106. 【最佳选择题】 《证券法》中有关股份有限公司申请股票上市的要求，以下表达正确的有（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．公司最近3年无重大违法行为 Ⅱ．公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为20%以上 Ⅳ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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107 /131 【最佳选择题】

107. 【最佳选择题】 发行人及其（　　）应在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。[2014年3月真题]

A
全体董事、监事
B
全体董事、监事、高级管理人员
C
董事长和董事会秘书
D
全体董事、高级管理人员

A
B
C
D

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108 /131 【最佳选择题】

108. 【最佳选择题】 收购人在达成以协议方式收购上市公司的协议后，收购人必须在（　　）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A
2
B
3
C
5
D
10

A
B
C
D

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109 /131 【最佳选择题】

109. 【最佳选择题】 证券在证券交易所上市交易，应当采用（　　）。[2016年3月真题]

A
做市商交易方式
B
集中竞价交易方式
C
公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D
公开的交易方式

A
B
C
D

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110 /131 【最佳选择题】

110. 【最佳选择题】 证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括（　　）。

A
处以30万元以上60万元以下的罚款
B
对直接负责的主管人员处以3万元以上10万元以下的罚款
C
暂停或者撤销相关业务许可
D
撤销直接负责的主管人员任职资格或者证券从业资格

A
B
C
D

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111 /131 【最佳选择题】

111. 【最佳选择题】 公开发行证券信息披露的方式主要包括（　　）。[2013年9月真题] Ⅰ．刊登在中国证监会指定的网站 Ⅱ．刊登在中国证监会指定的报刊 Ⅲ．置备于中国证监会指定的场所 Ⅳ．按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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112 /131 【最佳选择题】

112. 【最佳选择题】 下列选项中，说法错误的是（　　）。

A
向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券
B
采取要约收购方式的，收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
C
执行董事可以担任公司的法定代表人
D
公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

A
B
C
D

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113 /131 【最佳选择题】

113. 【最佳选择题】 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．利用媒体传播虚假信息 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ．代理委托人从事证券投资

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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114 /131 【最佳选择题】

114. 【最佳选择题】 《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（　　）。

A
保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B
扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C
打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D
为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

A
B
C
D

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115 /131 【最佳选择题】

115. 【最佳选择题】 我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（　　）。[2014年6月真题]

A
欺诈客户行为
B
内幕交易行为
C
操纵市场行为
D
虚假陈述行为

A
B
C
D

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116 /131 【最佳选择题】

116. 【最佳选择题】 依据我国《证券法》证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（　　）。[2014年3月真题]

A
变更业务范围
B
变更实际控制人的高级管理人员
C
变更上市证券公司实际控制人
D
上市证券公司增加注册资本

A
B
C
D

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117 /131 【最佳选择题】

117. 【最佳选择题】 增发过程中的信息披露文件包括（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．发行情况报告书 Ⅱ．招股意向书 Ⅲ．上市公告书 Ⅳ．发行公告

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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118 /131 【最佳选择题】

118. 【最佳选择题】 主管人员和其他直接责任人员在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券，应对其给予警告，并处以（　　）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

A
3万元以上10万元以下
B
3万元以上30万元以下
C
5万元以上20万元以下
D
5万元以上30万元以下

A
B
C
D

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119 /131 【最佳选择题】

119. 【最佳选择题】 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（　　）。[2015年11月真题]

A
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
B
公司股权结构的重大变化
C
公司分配股利或者增资计划
D
公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

A
B
C
D

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120 /131 【最佳选择题】

120. 【最佳选择题】 下列选项中，说法正确的是（　　）。

A
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设董事会
B
采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须在5日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前不能先履行收购协议
C
采取募集方式设立的股份有限公司，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的资本总额
D
股份有限公司的设立只能采取发起设立的方式

A
B
C
D

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121 /131 【最佳选择题】

121. 【最佳选择题】 在首次公开发行股票招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露存在的风险因素。[2013年9月真题]

A
重要性
B
全面性
C
及时性
D
准确性

A
B
C
D

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122 /131 【最佳选择题】

122. 【最佳选择题】 有限责任公司公开发行公司债券应当符合（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．净资产不低于人民币六千万元 Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 Ⅲ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 Ⅳ．债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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123 /131 【最佳选择题】

123. 【最佳选择题】 下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A
证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
B
证券公司变更公司章程中的重要条款，应当经国务院证券监督管理机构批准
C
收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
D
上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

A
B
C
D

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124 /131 【最佳选择题】

124. 【最佳选择题】 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）处罚，并处以罚款。[2015年11月真题]

A
警告
B
终止收购
C
通报批评
D
记大过

A
B
C
D

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125 /131 【最佳选择题】

125. 【最佳选择题】 关于上市公司信息披露描述，错误的是（　　）。[2015年9月真题]

A
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B
上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C
上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D
上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见

A
B
C
D

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126 /131 【最佳选择题】

126. 【最佳选择题】 《证券法》所调整的有价证券不包括（　　）。

A
股票
B
公司债券
C
政府债券
D
汇票

A
B
C
D

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127 /131 【最佳选择题】

127. 【最佳选择题】 （　　）规定保荐人的资格及其管理办法。

A
证券交易结算机构
B
证券业协会
C
证监会
D
中国人民银行

A
B
C
D

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128 /131 【最佳选择题】

128. 【最佳选择题】 某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及此事，该公司违反了证券交易的（　　）原则。

A
公开
B
公平
C
公正
D
诚实信用

A
B
C
D

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129 /131 【最佳选择题】

129. 【最佳选择题】 根据《证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　）批准。

A
中国人民银行
B
当地政府
C
财政部
D
国务院证券监督管理机构

A
B
C
D

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130 /131 【最佳选择题】

130. 【最佳选择题】 下列选项中，不正确的是（　　）。

A
投资者只能采取协议收购的方式收购上市公司
B
证券公司与客户签订证券交易委托业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认
C
公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的50%，这属于内幕信息
D
基金托管人与基金管理人不得为同一机构

A
B
C
D

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131 /131 【最佳选择题】

131. 【最佳选择题】 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．上市公司的发行人指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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