衍生工具-在线答题-星题库

1 /150 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（　　）。[2012年3月真题]

A
分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易
B
分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
C
我国首次发行的分离交易的可转换公司债券是在深圳证券交易所上市交易
D
公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

A
B
C
D

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2 /150 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（　　）。

A
定期存款单的远期合约
B
远期汇率协议
C
一揽子股票的远期合约
D
单个股票的远期合约

A
B
C
D

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3 /150 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为（　　）。 Ⅰ．股权联结型产品 Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．商品联结型产品 Ⅳ．汇率联结型产品

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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4 /150 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 金融期货交易与普通远期交易的区别有（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．交易场所和交易组织方式不同 Ⅱ．交易的监管程度不同 Ⅲ．远期交易是标准化交易，金融期货的内容可以协商确定 Ⅳ．违约风险不同

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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5 /150 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（　　）。[2015年9月真题] Ⅰ．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格 Ⅱ．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念 Ⅲ．金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格（或数值）供需状况变动的派生金融产品 Ⅳ．基础金融产品不能是金融衍生工具

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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6 /150 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 申请发行可交换公司债券的，上市公司最近1期末的（　　）。[2012年6月真题]

A
总资产最低要达到人民币20亿元
B
净资产最低要达到人民币20亿元
C
净资产最低要达到人民币15亿元
D
总资产最低要达到人民币15亿元

A
B
C
D

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7 /150 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．金融期权和金融互换 Ⅱ．结构化金融衍生工具 Ⅲ．金融期货 Ⅳ．金融远期合约

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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8 /150 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。[2013年12月真题]

A
卖方
B
期货经纪公司
C
买方
D
交易所（或期货清算公司）

A
B
C
D

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9 /150 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 金融期货交易结算所实行的结算制度是（　　）。[2011年6月真题] Ⅰ．每日结算的制度 Ⅱ．逐日盯市的制度 Ⅲ．无负债的结算制度 Ⅳ．有负债的结算制度

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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10 /150 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（　　）。

A
股票期货
B
股票指数期权
C
远期外汇合约
D
利率互换

A
B
C
D

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11 /150 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 金融远期合约主要包括（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．远期期货合约 Ⅱ．远期股票合约 Ⅲ．远期外汇协议 Ⅳ．远期利率协议

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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12 /150 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 欧洲货币市场的特点有（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．经营自由，不受任何国家政府管制和税收限制 Ⅱ．资金规模庞大 Ⅲ．存放款利率差额小 Ⅳ．以银行间交易为主

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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13 /150 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 金融互换交易的主要用途是改变交易者（　　）的风险结构，从而规避相应的风险。

A
投资
B
筹资
C
生产经营
D
资产或负债

A
B
C
D

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14 /150 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 资产证券化的有关当事人包括（　　）。[2012年3月真题] Ⅰ．信用增级机构和信用评级机构 Ⅱ．特定目的机构或特定目的受托人 Ⅲ．原始权益人 Ⅳ．资金和资产存管机构

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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15 /150 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 可交换公司债券的发行申请文件中包括以下（　　）内容。[2011年11月真题] Ⅰ．募集说明书 Ⅱ．评级机构出具的债券评级报告 Ⅲ．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺 Ⅳ．公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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16 /150 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

A
25000
B
2500
C
100
D
10

A
B
C
D

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17 /150 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 下列关于资产支持证券的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构 Ⅱ．资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式 Ⅲ．资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行方式 Ⅳ．信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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18 /150 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分 Ⅱ．衍生产品的期限可以从几天扩展到数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或资本市场 Ⅲ．其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌 Ⅳ．其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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19 /150 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（　　）。[2013年12月真题]

A
无限
B
期权费
C
标的资产协定价格与市场价格的差价
D
期权标的资产

A
B
C
D

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20 /150 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 下列关于金融期货交易与金融现货交易区别的说法，正确的是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具 Ⅱ．金融期货交易的对象是金融期货合约 Ⅲ．金融现货交易的首要目的是筹资或投资 Ⅳ．金融期货交易也是一种投资工具，能够创造价值

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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21 /150 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 关于信用衍生工具，下列论述正确的有（　　）。 Ⅰ．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 Ⅱ．用于转移或防范信用风险 Ⅲ．交易所交易的衍生品交易额已经超过OTC交易的信用衍生工具交易额 Ⅳ．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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22 /150 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．金融机构风险管理的重要指标 Ⅱ．金融机构制定利率政策的主要依据 Ⅲ．设计金融工具的主要依据 Ⅳ．市场利率水平的重要指标

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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23 /150 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（　　）。

A
一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B
金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C
金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D
金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

A
B
C
D

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24 /150 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（　　）进行信用评级。

A
承销人
B
投资人
C
信用增级机构
D
信用评级机构

A
B
C
D

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25 /150 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．金融期货合约期权 Ⅱ．货币期权 Ⅲ．股权类期权 Ⅳ．利率期权

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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26 /150 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 买卖双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产（或金融变量）的金融衍生工具是指（　　）。

A
金融期权
B
金融远期合约
C
信用衍生工具
D
金融期货

A
B
C
D

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27 /150 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 以基础产品所属的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（　　）。[2014年11月真题]

A
股权类产品的衍生工具
B
信用衍生工具
C
货币衍生工具
D
利率衍生工具

A
B
C
D

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28 /150 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 下列有关分离交易的可转换公司债券的表述中，正确的有（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前一个交易日的均价 Ⅱ．认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日 Ⅲ．发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保 Ⅳ．募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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29 /150 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 期货交易是交易双方在集中性的市场以（　　）方式所进行的期货合约的交易。

A
积极竞价
B
连续竞价
C
集合竞价
D
公开竞价

A
B
C
D

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30 /150 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 套利的经济学基础是（　　）。[2014年11月真题]

A
价值规律
B
一价定律
C
MM定理
D
投资组合管理理论

A
B
C
D

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31 /150 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓（　　）。

A
金融期货合约期权
B
股票指数期权
C
货币期权
D
复合期权

A
B
C
D

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32 /150 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是（　　）。

A
基于互换的结构化产品
B
私募结构化产品
C
保证最低收益型产品
D
利率联结型产品

A
B
C
D

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33 /150 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（　　）。

A
信用风险
B
市场风险
C
法律风险
D
结算风险

A
B
C
D

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34 /150 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 金融衍生工具产生的最基本原因是（　　）。

A
新技术革命
B
金融自由化
C
利润驱动
D
避险

A
B
C
D

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35 /150 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 金融期货具备的功能包括（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．套期保值 Ⅱ．价格发现 Ⅲ．投机 Ⅳ．套利

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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36 /150 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（　　）。[2015年3月真题]

A
债权人的权利
B
股东的权利
C
债权人的义务
D
债权人的责任

A
B
C
D

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37 /150 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 OTC交易的衍生工具的特点是（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．通过各种通讯方式进行交易 Ⅱ．实行集中的、一对多交易 Ⅲ．通过集中的交易所进行交易 Ⅳ．实行分散的、一对一交易

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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38 /150 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 申请发行可交换公司债券，应符合的条件有（　　）。[2011年11月真题] Ⅰ．公司最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅱ．发行后的累计公司债券不超过最近1年期末净资产的80% Ⅲ．发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的80% Ⅳ．公司最近1期末的净资产不低于人民币3亿元

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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39 /150 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 利率衍生工具不包括（　　）。

A
远期利率协议
B
利率互换
C
利率期权
D
信用互换

A
B
C
D

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40 /150 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 下列有关期权的说法正确的有（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．市场价格高于协定价格时看跌期权为虚值期权 Ⅱ．买入看跌期权意味着获得了能在规定期限内以协定价格买进某种标的物的权利 Ⅲ．市场价格低于协定价格时看跌期权为实值期权 Ⅳ．看跌期权为实值期权时立即行权会有利可图

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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41 /150 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．信用衍生工具 Ⅱ．股权类产品的衍生工具 Ⅲ．货币衍生工具 Ⅳ．利率衍生工具

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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42 /150 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 关于可交换债券，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可交换债券就是可转换债券 Ⅱ．可交换债券的发行要素与可转换债券相似 Ⅲ．对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同 Ⅳ．在约定期限内可以以约定的价格交换为标的股票

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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43 /150 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 股票指数期权的交割方式是（　　）。

A
现金轧差
B
交割相应指数的股票
C
交割某种股票
D
交割一揽子股票

A
B
C
D

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44 /150 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 可转换债券具有（　　）的双重特性。

A
债权和期权
B
债权和股权
C
债权和权证
D
股权和期权

A
B
C
D

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45 /150 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（　　）。[2013年12月真题] Ⅰ．操作风险 Ⅱ．信用风险 Ⅲ．结算风险 Ⅳ．市场风险

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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46 /150 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 从产品属性看，权证是一种（　　）类金融衍生品。[2014年6月真题]

A
期权
B
远期
C
期货
D
互换

A
B
C
D

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47 /150 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 下列关于远期交易，期货交易的说法中，正确的是（　　）。[2015年9月真题] Ⅰ．远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形 Ⅱ．随着交易技术及市场制度的发展，远期交易也带有了一定的标准化色彩 Ⅲ．监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易 Ⅳ．现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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48 /150 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（　　）个月方可转换为公司股票。[2012年6月真题]

A
1
B
8
C
6
D
12

A
B
C
D

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49 /150 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 独立衍生工具不包括（　　）。[2013年12月真题]

A
结构化金融衍生工具
B
期权合约
C
互换交易合约
D
期货合约

A
B
C
D

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50 /150 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 发行分离交易的可转换公司债券的某上市公司，若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5.8%，则其最近3个会计年度（　　）平均应不少于公司债券1年的利息。[2014年6月真题]

A
现金流量净额
B
经营活动产生的现金流量净额
C
税前净利润
D
税后净利润

A
B
C
D

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51 /150 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（　　）。[2014年6月真题]

A
特定目的受托人
B
资金和资产存管机构
C
发起人
D
信用增级机构

A
B
C
D

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52 /150 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 上市公司公开发行可转换债券时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　），扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。

A
6%
B
8%
C
10%
D
15%

A
B
C
D

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53 /150 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（　　）。

A
货币期权
B
互换期权
C
利率期权
D
股票期权

A
B
C
D

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54 /150 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 （　　）导致期货交易具有高度的杠杆作用。[2015年3月真题]

A
逐日盯市制度
B
每日限价制度
C
大户报告制度
D
保证金制度

A
B
C
D

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55 /150 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 以下属于套期保值基本原则的是（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．交易方向相反 Ⅱ．种类相同或相关 Ⅲ．数量相等 Ⅳ．月份相同或相近

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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56 /150 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 下列说法错误的是（　　）。[2014年3月真题]

A
金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定
B
在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类
C
我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具
D
金融互换是最基础的金融衍生工具之一

A
B
C
D

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57 /150 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化分为（　　）。

A
未来收益证券化和信贷资产证券化
B
境内资产证券化和境外资产证券化
C
境内资产证券化和离岸资产证券化
D
股权型证券化和债权型证券化

A
B
C
D

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58 /150 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（　　）。

A
牛市套期保值
B
空头套期保值
C
熊市套期保值
D
多头套期保值

A
B
C
D

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59 /150 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期投机交易，（　　）。 Ⅰ．预计价格上涨的投机者会建立期货空头 Ⅱ．预计价格上涨的投机者会建立期货多头 Ⅲ．预计价格下跌的投机者会建立期货空头 Ⅳ．预计价格下跌的投机者会建立期货多头

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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60 /150 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 负责提升证券化产品信用等级的机构是（　　）。

A
资金和资产存管机构
B
特定目的机构
C
信用评级机构
D
信用增级机构

A
B
C
D

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61 /150 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 金融互换交易可分为（　　）等类别。[2014年6月真题] Ⅰ．利率互换 Ⅱ．货币互换 Ⅲ．信用互换 Ⅳ．股权互换

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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62 /150 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 金融期货中最先产生的品种是（　　）。

A
股票价格指数期货
B
外汇期货
C
股票期货
D
利率期货

A
B
C
D

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63 /150 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（　　）为代价而拥有这种权利。[2014年11月真题]

A
手续费
B
保证金
C
佣金
D
期权费

A
B
C
D

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64 /150 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（　　）。

A
独立型与非独立型
B
可分型与不可分型
C
独立型与分离型
D
可分离型与非分离型

A
B
C
D

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65 /150 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．期权合约 Ⅱ．OTC交易的衍生工具 Ⅲ．期货合约 Ⅳ．股票期权产品

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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66 /150 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 可转换公司债券的赎回条件一般是（　　）。[2013年3月真题]

A
公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
B
公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
C
公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
D
公司股价在一段时间内连续等于转换价格

A
B
C
D

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67 /150 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（　　）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。[2014年6月真题]

A
期货合约
B
互换
C
远期合约
D
期权

A
B
C
D

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68 /150 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起（　　）后。

A
30日
B
3个月
C
6个月
D
12个月

A
B
C
D

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69 /150 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 可以在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（　　）。[2014年9月真题]

A
美式期权
B
修正的美式期权
C
欧式期权
D
大西洋期权

A
B
C
D

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70 /150 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 可交换公司债券的发行需要满足的条件有（　　）。[2012年3月真题] Ⅰ．需要经资信评级机构评级且证券信用级别良好 Ⅱ．需要由保荐人保荐 Ⅲ．需要向中国证监会提交发行申请 Ⅳ．发行人应该是股份公司

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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71 /150 【最佳选择题】

71. 【最佳选择题】 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（　　）。[2014年9月真题]

A
担保债券
B
抵押债券
C
优先股票
D
普通股票

A
B
C
D

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72 /150 【最佳选择题】

72. 【最佳选择题】 下列各项属于交易所交易的衍生工具的是（　　）。

A
公司债券条款中包含的赎回条款
B
公司债券条款中包含的返售条款
C
公司债券条款中包含的转股条款
D
在期货交易所交易的期货合约

A
B
C
D

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73 /150 【最佳选择题】

73. 【最佳选择题】 套期保值的基本做法是（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．持有现货空头、买入期货合约 Ⅱ．持有现货多头、卖出期货合约 Ⅲ．多头套期保值 Ⅳ．空头套期保值

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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74 /150 【最佳选择题】

74. 【最佳选择题】 外汇期货交易在20世纪70年代由（　　）率先推出。[2014年9月真题]

A
法兰克福交易所
B
伦敦国际金融期货交易所
C
纽约证券交易所
D
芝加哥商业交易所

A
B
C
D

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75 /150 【最佳选择题】

75. 【最佳选择题】 上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（　　）进行。

A
证券交易所交易系统
B
交易清算系统
C
证券公司
D
互联网

A
B
C
D

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76 /150 【最佳选择题】

76. 【最佳选择题】 下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（　　）。

A
无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
B
基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
C
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
D
衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

A
B
C
D

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77 /150 【最佳选择题】

77. 【最佳选择题】 2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（　　）。[2014年11月真题]

A
信用违约互换
B
利率互换
C
股权互换
D
货币互换

A
B
C
D

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78 /150 【最佳选择题】

78. 【最佳选择题】 在金融期货交易过程中，期货交易的（　　）需要向交易所缴纳保证金。[2013年3月真题]

A
卖方单方
B
买方和卖方双方
C
中介机构
D
买方单方

A
B
C
D

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79 /150 【最佳选择题】

79. 【最佳选择题】 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．可转换公司债券实际发行额不少于人民币五亿元 Ⅱ．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 Ⅲ．可转换公司债券的期限为一年以上 Ⅳ．可转换公司债券实际发行额不少于人名币五千万元

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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80 /150 【最佳选择题】

80. 【最佳选择题】 金融期货的交易对象是（　　）。[2014年3月真题]

A
外汇
B
金融期货合约
C
债券
D
股票

A
B
C
D

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81 /150 【最佳选择题】

81. 【最佳选择题】 下列属于可转换债券持有人权利的有（　　）。 Ⅰ．可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票 Ⅱ．可以持有到期获得债券本金和利息 Ⅲ．可以在可转换债券到期前在流通市场上转让 Ⅳ．可以参与发行人的股东大会

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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82 /150 【最佳选择题】

82. 【最佳选择题】 按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（　　）。[2013年3月真题]

A
债权类资产的远期合约
B
远期汇率协议
C
股权类资产的远期合约
D
远期利率协议

A
B
C
D

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83 /150 【最佳选择题】

83. 【最佳选择题】 可交换公司债券的面值为（　　）元。[2012年3月真题]

A
1
B
10
C
100
D
1000

A
B
C
D

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84 /150 【最佳选择题】

84. 【最佳选择题】 看跌期权的买方具有在约定期限内按（　　）卖出一定数量基础金融工具的权利。

A
期权价格
B
市场价格
C
协定价格
D
期权费加买入价格

A
B
C
D

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85 /150 【最佳选择题】

85. 【最佳选择题】 金融期货合约对（　　）作了统一规定。 Ⅰ．交易单位 Ⅱ．合约月份 Ⅲ．基础金融工具的交易价格 Ⅳ．交割日

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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86 /150 【最佳选择题】

86. 【最佳选择题】 金融期货的主要交易制度有（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．标准化的期货合约和对冲机制 Ⅱ．集中交易制度 Ⅲ．无负债结算制度 Ⅳ．保证金制度

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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87 /150 【最佳选择题】

87. 【最佳选择题】 远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方约定的未来日期交换支付（　　）的远期协议。[2014年6月真题] Ⅰ．合同利率 Ⅱ．固定利率 Ⅲ．市场利率 Ⅳ．参考利率

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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88 /150 【最佳选择题】

88. 【最佳选择题】 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（　　）。

A
跨期性
B
期限性
C
联动性
D
不确定性或高风险性

A
B
C
D

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89 /150 【最佳选择题】

89. 【最佳选择题】 下列属于金融期货与金融现货交易的不同点的是（　　）。 Ⅰ．交易对象不同 Ⅱ．交易目的不同 Ⅲ．交易方式不同 Ⅳ．交易价格的含义不同

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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90 /150 【最佳选择题】

90. 【最佳选择题】 金融衍生工具的价格取决于（　　）价格变动的派生金融产品。

A
基础金融产品
B
股票市场
C
外汇市场
D
债券市场

A
B
C
D

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91 /150 【最佳选择题】

91. 【最佳选择题】 股权类产品的衍生工具不包括（　　）。[2014年6月真题]

A
股票指数期货
B
股票期货
C
货币期货
D
股票期权

A
B
C
D

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92 /150 【最佳选择题】

92. 【最佳选择题】 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（　　）的不同划分的。[2012年6月真题]

A
时间标准
B
投资者的买卖行为
C
合约履行时间
D
基础工具

A
B
C
D

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93 /150 【最佳选择题】

93. 【最佳选择题】 为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（　　）进行资金和资产的托管。[2014年11月真题]

A
证券中介机构
B
清算公司
C
金融机构
D
大型工商企业

A
B
C
D

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94 /150 【最佳选择题】

94. 【最佳选择题】 下列关于期权的说法，正确的有（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．利率提高，看涨期权内在价值上升，看跌期权内在价值下降 Ⅱ．期权的时间价值等于期权的实际价格减去内在价值 Ⅲ．期权权利期限越长，期权的时间价值越大 Ⅳ．标的资产分红付息将使标的资产价格上升

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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95 /150 【最佳选择题】

95. 【最佳选择题】 股权类期货是以（　　）为基础资产的期货合约。[2015年9月真题] Ⅰ．单只股票 Ⅱ．股票组合 Ⅲ．认股权证 Ⅳ．股票价格指数

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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96 /150 【最佳选择题】

96. 【最佳选择题】 股指期货交易中未被合约占用的保证金是（　　）。[2011年6月真题]

A
交易保证金
B
初始保证金
C
维持保证金
D
结算准备金

A
B
C
D

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97 /150 【最佳选择题】

97. 【最佳选择题】 分离交易的可转换公司债券是指债券与（　　）可以分离交易。[2014年9月真题]

A
认沽权
B
可回售权
C
认股权
D
可赎回权

A
B
C
D

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98 /150 【最佳选择题】

98. 【最佳选择题】 下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．金融看涨期权协定价格小于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格大于协定价格的，均为实值期权 Ⅱ．金融看涨期权协定价格大于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格小于协定价格的，均为虚值期权 Ⅲ．看涨期权和看跌期权的协定价格等于金融工具的市场价格，期权为平值期权 Ⅳ．按执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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99 /150 【最佳选择题】

99. 【最佳选择题】 利率期货交易的标的物是（　　）。

A
浮动利率
B
固定利率
C
市场利率
D
固定利率的有价证券

A
B
C
D

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100 /150 【最佳选择题】

100. 【最佳选择题】 如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为（　　）。[2011年6月真题]

A
20
B
18
C
55
D
50

A
B
C
D

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101 /150 【最佳选择题】

101. 【最佳选择题】 信用违约互换的当事人涉及到（　　）。[2015年9月真题] Ⅰ．信用保护购买者 Ⅱ．信用保护出售者 Ⅲ．担保人 Ⅳ．中介机构

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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102 /150 【最佳选择题】

102. 【最佳选择题】 以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．金融期货交易双方的权利与义务对称 Ⅱ．金融期货交易双方的权利与义务不对称 Ⅲ．期权的买方只有权利没有义务 Ⅳ．期权的卖方只有义务没有权利

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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103 /150 【最佳选择题】

103. 【最佳选择题】 按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（　　）。

A
远期利率协议
B
远期汇率协议
C
债券类资产的远期合约
D
股权类资产的远期合约

A
B
C
D

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104 /150 【最佳选择题】

104. 【最佳选择题】 可转换债券在转换前后体现的分别是（　　）。

A
债权债务关系；所有权关系
B
债权债务关系；债权债务关系
C
所有权关系；所有权关系
D
所有权关系；债权债务关系

A
B
C
D

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105 /150 【最佳选择题】

105. 【最佳选择题】 （　　）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。[2016年3月真题] Ⅰ．看涨期权 Ⅱ．认购权 Ⅲ．看跌期权 Ⅳ．认沽权

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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106 /150 【最佳选择题】

106. 【最佳选择题】 在金融期货交易中，（　　）。

A
全部合约将在到期前对冲平仓
B
仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
C
全部合约将在到期日进行实物交割
D
仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做反向交易实现对冲而平仓的

A
B
C
D

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107 /150 【最佳选择题】

107. 【最佳选择题】 交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（　　）。[2015年3月真题]

A
金融互换
B
金融期货
C
金融期权
D
结构化金融衍生工具

A
B
C
D

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108 /150 【最佳选择题】

108. 【最佳选择题】 关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（　　）。 Ⅰ．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间 Ⅱ．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券 Ⅲ．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数 Ⅳ．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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109 /150 【最佳选择题】

109. 【最佳选择题】 发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（　　）。

A
公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B
最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D
本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

A
B
C
D

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110 /150 【最佳选择题】

110. 【最佳选择题】 下列关于股权类期货的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约 Ⅱ．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险尤其是系统性风险的需要而产生的 Ⅲ．股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算 Ⅳ．所有上市交易的股票都有期货交易

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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111 /150 【最佳选择题】

111. 【最佳选择题】 可转换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（　　）等总体特征。 Ⅰ．市场价格 Ⅱ．转换价值 Ⅲ．转换面值 Ⅳ．转换条件

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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112 /150 【最佳选择题】

112. 【最佳选择题】 下列关于权证的表述，正确的是（　　）。

A
权证持有者可在任一时间以任一价格买入或卖出公司发行的股票
B
从内容上看，权证具有期货的性质
C
目前我国权证在场外市场交易
D
权证的交易方式与股票交易类似

A
B
C
D

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113 /150 【最佳选择题】

113. 【最佳选择题】 在发达市场，为了规避股价波动的风险，投资者可选择的金融工具有（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．股指期货 Ⅱ．股票期权 Ⅲ．股指期权 Ⅳ．国债期货

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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114 /150 【最佳选择题】

114. 【最佳选择题】 沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（　　）。[2013年3月真题]

A
10%
B
5%
C
8%
D
12%

A
B
C
D

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115 /150 【最佳选择题】

115. 【最佳选择题】 根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A
选择权的性质
B
合约所规定的履约时间的不同
C
金融期权基础资产性质的不同
D
协定价格与基础资产市场价格的关系

A
B
C
D

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116 /150 【最佳选择题】

116. 【最佳选择题】 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（　　）为基础发行证券。[2014年3月真题]

A
资产池
B
投资组合
C
偿债资产
D
债务池

A
B
C
D

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117 /150 【最佳选择题】

117. 【最佳选择题】 股权类期权包括（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．单只股票期权 Ⅱ．股票组合期权 Ⅲ．认股权证期权 Ⅳ．股价指数期权

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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118 /150 【最佳选择题】

118. 【最佳选择题】 一般而言，套利交易需要遵循（　　）等原则。[2016年3月真题] Ⅰ．买卖方向对应 Ⅱ．买卖数量相等 Ⅲ．同时建仓 Ⅳ．同时对冲

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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119 /150 【最佳选择题】

119. 【最佳选择题】 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（　　）。[2015年3月真题]

A
金融期货
B
金融期权
C
金融互换
D
金融远期合约

A
B
C
D

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120 /150 【最佳选择题】

120. 【最佳选择题】 交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（　　）。[2015年3月真题]

A
难以判断
B
不变
C
上涨
D
下跌

A
B
C
D

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121 /150 【最佳选择题】

121. 【最佳选择题】 根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（　　）。[2012年3月真题] Ⅰ．债权型证券化 Ⅱ．股权型证券化 Ⅲ．货币类证券化 Ⅳ．混合型证券化

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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122 /150 【最佳选择题】

122. 【最佳选择题】 下列关于企业发行可转换公司债券原因的表述，不正确的有（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．与立即发行股票相比，可转换公司债券对权益稀释的程度较低 Ⅱ．可转换公司债券的持有人兼具债权人和股东的双重身份 Ⅲ．发行可转换公司债券比发行普通债券融资成本高 Ⅳ．因为含有可转换为股票的权利，可转债相应的补偿要求高

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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123 /150 【最佳选择题】

123. 【最佳选择题】 除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。

A
奇异型期权
B
现货期权
C
期货期权
D
看跌期权

A
B
C
D

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124 /150 【最佳选择题】

124. 【最佳选择题】 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（　　）交易。[2011年6月真题]

A
交易所
B
证券公司
C
基金公司
D
商业银行

A
B
C
D

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125 /150 【最佳选择题】

125. 【最佳选择题】 下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．按揭贷款 Ⅱ．按揭支持证券 Ⅲ．各国国债 Ⅳ．债券指数

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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126 /150 【最佳选择题】

126. 【最佳选择题】 预备用于交换的股票及其利息是可交换公司债券的担保物，利息包括（　　）。[2011年6月真题] Ⅰ．派息 Ⅱ．利息 Ⅲ．送股 Ⅳ．资本公积转增股本

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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127 /150 【最佳选择题】

127. 【最佳选择题】 金融期权的功能包括（　　）。[2013年12月真题] Ⅰ．长期投资 Ⅱ．发现价格 Ⅲ．套期保值 Ⅳ．筹集资金

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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128 /150 【最佳选择题】

128. 【最佳选择题】 关于可转换债券，以下表述不正确的是（　　）。

A
持有者可按规定将可转换债券转换成股票
B
持有者必须持有至期满才可以获得利息
C
持有者可自行选择是否转股
D
可转换债券具有债权和期权的双重特性

A
B
C
D

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129 /150 【最佳选择题】

129. 【最佳选择题】 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行所提交的资料包括（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函 Ⅱ．发行公告、募集说明书全文及相关文件 Ⅲ．发行人通过交易所系统发行证券的申请 Ⅳ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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130 /150 【最佳选择题】

130. 【最佳选择题】 下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（　　）。 Ⅰ．利率互换 Ⅱ．信用联结票据 Ⅲ．信用互换 Ⅳ．保证金互换

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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131 /150 【最佳选择题】

131. 【最佳选择题】 金融期权是一种权利的交易，其合约价格（　　）。[2014年11月真题]

A
被称为协定价格
B
是为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用
C
是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格
D
是期权合约标的资产的理论价格

A
B
C
D

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132 /150 【最佳选择题】

132. 【最佳选择题】 下列有关可转换债券的表述正确的是（　　）。 Ⅰ．转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格 Ⅱ．转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格 Ⅲ．可转换公司债券应半年或1年付息1次 Ⅳ．我国的可转换公司债券的期限最短为1年

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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133 /150 【最佳选择题】

133. 【最佳选择题】 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（　　）等因素的未来变化趋势。[2015年11月真题] Ⅰ．利率 Ⅱ．汇率 Ⅲ．股价 Ⅳ．凸度

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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134 /150 【最佳选择题】

134. 【最佳选择题】 OTC是（　　）的简称。[2015年3月真题]

A
首次公开发行
B
交易所市场
C
场外交易市场
D
芝加哥期权交易所

A
B
C
D

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135 /150 【最佳选择题】

135. 【最佳选择题】 利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括（　　）。 Ⅰ．交叉汇率期货 Ⅱ．股票价格指数期货 Ⅲ．主要参考利率期货 Ⅳ．债券期货

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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136 /150 【最佳选择题】

136. 【最佳选择题】 下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（　　）。 Ⅰ．结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ．无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ．结算所不以独立的公司形式组建 Ⅳ．结算所实行无负债的每日结算制度

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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137 /150 【最佳选择题】

137. 【最佳选择题】 当可转换债券持有人行使转换权后，（　　）。[2014年9月真题]

A
公司实收资本不变，总股增加
B
公司实收资本增加，总股份数不变
C
公司实收资本和总股份数增加
D
公司实收资本和总股份数不变

A
B
C
D

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138 /150 【最佳选择题】

138. 【最佳选择题】 下列有关金融期权的表述正确的是（　　）。 Ⅰ．期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 Ⅱ．期权的买方可以选择行使所拥有的权利 Ⅲ．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 Ⅳ．期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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139 /150 【最佳选择题】

139. 【最佳选择题】 全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与（　　）进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。[2014年9月真题] Ⅰ．具有做市商资格的金融机构 Ⅱ．所有金融机构 Ⅲ．具有结算代理业务资格的金融机构 Ⅳ．非做市商的金融机构

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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140 /150 【最佳选择题】

140. 【最佳选择题】 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（　　）。[2014年6月真题]

A
行权方式不同
B
权利内容不同
C
交易场所不同
D
权利载体不同

A
B
C
D

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141 /150 【最佳选择题】

141. 【最佳选择题】 可转换公司债券流通面值少于（　　）时，在上市公司发布相关公告3个交易日后，交易所停止其可转换公司债券的交易。[2012年9月真题]

A
5000万元
B
3000万元
C
10000万元
D
1000万元

A
B
C
D

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142 /150 【最佳选择题】

142. 【最佳选择题】 可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（　　）。[2012年3月真题]

A
看跌期权
B
期货合约
C
远期合约
D
看涨期权

A
B
C
D

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143 /150 【最佳选择题】

143. 【最佳选择题】 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（　　）时进行调整。 Ⅰ．增发新股 Ⅱ．配股 Ⅲ．送红股 Ⅳ．降低转股价格

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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144 /150 【最佳选择题】

144. 【最佳选择题】 下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是（　　）。 Ⅰ．以大宗交易为主 Ⅱ．通常采取短期投资策略 Ⅲ．投资主体主要是各类机构投资者 Ⅳ．通常采取买入并持有到期策略

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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145 /150 【最佳选择题】

145. 【最佳选择题】 金融期权按照选择权的性质划分可以分为（　　）。

A
看涨期权、看跌期权
B
欧式期权、美式期权、修正的美式期权
C
股权类期权、互换期权、货币期权
D
障碍期权、平均期权

A
B
C
D

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146 /150 【最佳选择题】

146. 【最佳选择题】 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型有（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．可转换优先股票 Ⅱ．可转换基金 Ⅲ．可转换普通股票 Ⅳ．可转换债券

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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147 /150 【最佳选择题】

147. 【最佳选择题】 金融中介机构积极参与金融衍生工具发展，主要原因是（　　）。[2013年12月真题] Ⅰ．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况 Ⅱ．金融衍生工具业务能带来手续费收入 Ⅲ．逃避监管 Ⅳ．金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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148 /150 【最佳选择题】

148. 【最佳选择题】 交易所交易衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，下列各项属于这类交易衍生工具的有（　　）。 Ⅰ．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 Ⅱ．在期货交易所交易的各类期货合约 Ⅲ．在专门的期权交易所交易的各类期权合约 Ⅳ．在股票交易所交易的股票期权产品

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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149 /150 【最佳选择题】

149. 【最佳选择题】 可交换债券与可转换债券的不同之处体现在（　　）。 Ⅰ．发债主体和偿债主体不同 Ⅱ．适用的法规不同 Ⅲ．发行目的不同 Ⅳ．股权稀释效应不同

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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150 /150 【最佳选择题】

150. 【最佳选择题】 金融期货与金融期权交易双方缴纳履约保证金存在差异，下列说法正确的有（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金 Ⅱ．金融期权交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金 Ⅲ．金融期权交易中，只有期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证共履约义务 Ⅳ．金融期权交易中，期权的购买者无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ

A
B
C
D

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