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债券的交易
A型题(1-113)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1 /113 【最佳选择题】
 
 
1. 【最佳选择题】 证券回购交易实质是(  )。 Ⅰ.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息 Ⅱ.是证券市场的一种重要的融资方式 Ⅲ.证券的持有方以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息 Ⅳ.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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2 /113 【最佳选择题】
 
 
2. 【最佳选择题】 在上海证券交易所市场,关于债券买断式回购,下列说法正确的有(  )。 Ⅰ.买断式回购按照资金账户进行申报 Ⅱ.融券方申报“卖出” Ⅲ.交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者 Ⅳ.融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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3 /113 【最佳选择题】
 
 
3. 【最佳选择题】 下列关于证券回购交易的叙述,不正确的有(  )。 Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债 Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S) Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报 Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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4 /113 【最佳选择题】
 
 
4. 【最佳选择题】 下列有关清算和交收的表述中,错误的是(  )。[2014年6月真题]
  • A

    清算是交收的基础和保证

  • B

    通过交收完成证券与资金的收付

  • C

    在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移

  • D

    交收确认结算参与人的债权债务关系

  • A
  • B
  • C
  • D
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5 /113 【最佳选择题】
 
 
5. 【最佳选择题】 国债买断式回购交易到期时,(  )属于违约。 Ⅰ.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足 Ⅱ.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 Ⅲ.到期日融资方没有足够资金购回相应国债 Ⅳ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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6 /113 【最佳选择题】
 
 
6. 【最佳选择题】 证券交易所质押式回购交易要求,用于债券回购的券种必须(  )。 Ⅰ.信誉高 Ⅱ.发行期限长 Ⅲ.流动性好 Ⅳ.收益高
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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7 /113 【最佳选择题】
 
 
7. 【最佳选择题】 在债券交易中,采用净价交易的特点是(  )。
  • A

    以不含有自然增长的票面利息的价格报价

  • B

    以净价价格为最后清算交割价格

  • C

    以含利息的全价报价

  • D

    价格固定,不随行就市

  • A
  • B
  • C
  • D
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8 /113 【最佳选择题】
 
 
8. 【最佳选择题】 某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为127。当日该公司有现金余额4000万元;买入股票50万股,均价为每股20元;申购新股600万股,价格为每股6元。为保证当日资金清算和交收,该公司需要回购融入资金为______万元,库存国债______用于回购融入资金。(  )
  • A

    4600;足够

  • B

    600;足够

  • C

    4600;不够

  • D

    600;不够

  • A
  • B
  • C
  • D
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9 /113 【最佳选择题】
 
 
9. 【最佳选择题】 目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括(  )天国债回购。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    91

  • A
  • B
  • C
  • D
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10 /113 【最佳选择题】
 
 
10. 【最佳选择题】 下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法正确的有(  )。 Ⅰ.到期结算采用逐笔方式交收 Ⅱ.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保 Ⅲ.两次结算包括初始结算和到期结算 Ⅳ.一次成交、两次结算
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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11 /113 【最佳选择题】
 
 
11. 【最佳选择题】 债券质押式回购交易中,质押券欠库的,中国结算公司于(  )起向融资方结算参与人收取违约金。
  • A

    T日

  • B

    T+1日(节假日不计入)

  • C

    T+3日

  • D

    T+2日

  • A
  • B
  • C
  • D
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12 /113 【最佳选择题】
 
 
12. 【最佳选择题】 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括(  )。
  • A

    特种金融债券

  • B

    融资券

  • C

    企业债

  • D

    国债

  • A
  • B
  • C
  • D
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13 /113 【最佳选择题】
 
 
13. 【最佳选择题】 下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是(  )。[2014年9月真题]
  • A

    擅自为客户提供交易信息

  • B

    擅自交易未经批准上市债券

  • C

    擅自从事借券、租券等融券业务

  • D

    操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格

  • A
  • B
  • C
  • D
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14 /113 【最佳选择题】
 
 
14. 【最佳选择题】 根据现行规定,下列关于配股权证的说法正确的是(  )。[2014年9月真题]
  • A

    A股的配股权证可挂牌交易,但不允许转托管

  • B

    A股的配股权证可挂牌交易,但允许转托管

  • C

    A股的配股权证既不挂牌交易,也不允许转托管

  • D

    A股的配股权证可挂牌交易,也允许转托管

  • A
  • B
  • C
  • D
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15 /113 【最佳选择题】
 
 
15. 【最佳选择题】 债券的净价报价是指(  )。[2014年11月真题]
  • A

    累计应付利息股价

  • B

    现金流贴现报价

  • C

    买卖双方实际支付价格

  • D

    扣除累计应付利息后的报价

  • A
  • B
  • C
  • D
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16 /113 【最佳选择题】
 
 
16. 【最佳选择题】 中国结算公司上海分公司对买断式回购交易初始交易结算采取的风险管理措施有(  )。 Ⅰ.结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于中国结算公司上海分公司核定的最低结算备付金限额 Ⅱ.在到期交收完成前,买断式回购所涉证券账户不得撤销指定交易或办理转指定 Ⅲ.结算参与人出现资金交收违约的,中国结算公司上海分公司根据其违约金额,按中国人民银行及中国结算公司上海分公司有关规定计收利息及交收违约金,并提请证券交易所暂停该结算参与人买断式回购交易资格 Ⅳ.结算参与人结算备付金账户的日末余额不得高于中国结算公司上海分公司核定的最低结算备付金限额
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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17 /113 【最佳选择题】
 
 
17. 【最佳选择题】 一笔债券质押式回购交易涉及的交易主体包括(  )。 Ⅰ.投资方 Ⅱ.融资方 Ⅲ.融券方 Ⅳ.中间商
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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18 /113 【最佳选择题】
 
 
18. 【最佳选择题】 在债券质押式回购交易中,(  )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。[2012年3月真题]
  • A

    融券方

  • B

    融资方

  • C

    逆回购方

  • D

    买入返售方

  • A
  • B
  • C
  • D
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19 /113 【最佳选择题】
 
 
19. 【最佳选择题】 关于标准券折算率的计算,下列说法正确的有(  )。 Ⅰ.理论上应首先考虑违约风险防范 Ⅱ.要始终维持债券市值大于等于其标准券金额 Ⅲ.下一期应沿用上一期的折算率 Ⅳ.计算过程中,相关参数越谨慎越好
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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20 /113 【最佳选择题】
 
 
20. 【最佳选择题】 深圳证券交易所国债回购的购回价为101元,回购天数为50天,则回购年收益率为(  )。
  • A

    7.2%

  • B

    7.3%

  • C

    10%

  • D

    15%

  • A
  • B
  • C
  • D
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21 /113 【最佳选择题】
 
 
21. 【最佳选择题】 关于清算与交收,以下说法正确的有(  )。 Ⅰ.先清算后交收 Ⅱ.清算与交收都分为证券与价款两项 Ⅲ.清算是对应收应付证券及价款的收付,交收是对应收应付净额的轧抵计算 Ⅳ.证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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22 /113 【最佳选择题】
 
 
22. 【最佳选择题】 下列定义中,符合证券交易清算的是(  )。
  • A

    结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

  • B

    一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  • C

    公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  • D

    银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

  • A
  • B
  • C
  • D
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23 /113 【最佳选择题】
 
 
23. 【最佳选择题】 中国结算公司一般在每星期三收市后,对(  )根据标准券折算率计算下一星期适用的标准折算率。[2013年3月真题] Ⅰ.新上市的企业债 Ⅱ.新上市的国债 Ⅲ.已在证券交易所上市的,可用以回购交易的国债 Ⅳ.已在证券交易所上市的,可用以回购交易的企业债
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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24 /113 【最佳选择题】
 
 
24. 【最佳选择题】 银行间现券买卖的点击成交交易方式有(  )。[2015年11月真题] Ⅰ.做市报价 Ⅱ.点击成交报价 Ⅲ.限价报价 Ⅳ.对话报价
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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25 /113 【最佳选择题】
 
 
25. 【最佳选择题】 关于同业拆借市场的特点,以下说法正确的是(  )。[2016年3月真题] Ⅰ.融资期限短 Ⅱ.对市场参与者信誉有较高的要求 Ⅲ.市场准入严格 Ⅳ.利率由双方协商决定
  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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26 /113 【最佳选择题】
 
 
26. 【最佳选择题】 全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则:买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过(  )天。
  • A

    30

  • B

    60

  • C

    90

  • D

    91

  • A
  • B
  • C
  • D
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27 /113 【最佳选择题】
 
 
27. 【最佳选择题】 目前,具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括(  )。[2011年11月真题]
  • A

    烟台住房储蓄银行

  • B

    部分符合条件的城市商业银行

  • C

    全国性商业银行

  • D

    经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

  • A
  • B
  • C
  • D
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28 /113 【最佳选择题】
 
 
28. 【最佳选择题】 在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括(  )。
  • A

    同一清算期内发生的不同种类的证券

  • B

    同一清算期内发生的不同种类的证券价款

  • C

    不同清算期内发生的相同种类的证券

  • D

    不同清算期内发生的相同种类的证券价款

  • A
  • B
  • C
  • D
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29 /113 【最佳选择题】
 
 
29. 【最佳选择题】 10年国债期货合约实行持仓限额制度,相关规定包括(  )。[2015年11月真题] Ⅰ.合约上市首日起,持仓限额为1000手 Ⅱ.交割月份前一个月下旬的第一个交易日起,持仓限额为500手 Ⅲ.交割月份第一个交易日起,持仓限额为300手 Ⅳ.某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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30 /113 【最佳选择题】
 
 
30. 【最佳选择题】 在全国银行间债券市场买断式回购业务中,(  )负责买断式回购结算的日常监测工作。[2013年3月真题]
  • A

    中央结算公司

  • B

    全国银行间同业拆借中心

  • C

    中国人民银行

  • D

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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31 /113 【最佳选择题】
 
 
31. 【最佳选择题】 深圳证券交易所目前的债券回购交易品种有(  )个。
  • A

    9

  • B

    11

  • C

    12

  • D

    15

  • A
  • B
  • C
  • D
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32 /113 【最佳选择题】
 
 
32. 【最佳选择题】 全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括(  )。[2016年3月真题]
  • A

    国债

  • B

    企业短期票据

  • C

    中央银行债券

  • D

    政策性金融债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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33 /113 【最佳选择题】
 
 
33. 【最佳选择题】 下列关于全国银行间债券市场回购业务描述错误的有(  )。[2013年3月真题] Ⅰ.回购交易单位为万元,债券结算单位为元 Ⅱ.计算回购利息的基础天数为360天 Ⅲ.回购期限不含首次交收日,含到期交收日 Ⅳ.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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34 /113 【最佳选择题】
 
 
34. 【最佳选择题】 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言,是其(  )。
  • A

    固定的收益

  • B

    固定的融资成本

  • C

    费用支出

  • D

    投资净利润

  • A
  • B
  • C
  • D
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35 /113 【最佳选择题】
 
 
35. 【最佳选择题】 关于证券回购交易,以下说法不正确的是(  )。[2014年9月真题]
  • A

    开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心

  • B

    债券回购交易更多地具有长期融资的属性

  • C

    回购交易结合了现货交易和远期交易的特点

  • D

    目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购

  • A
  • B
  • C
  • D
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36 /113 【最佳选择题】
 
 
36. 【最佳选择题】 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在(  )手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。
  • A

    1000

  • B

    5000

  • C

    10000

  • D

    50000

  • A
  • B
  • C
  • D
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37 /113 【最佳选择题】
 
 
37. 【最佳选择题】 回购交易通常情况下只有(  )小时,是一种超短期的金融工具。
  • A

    6

  • B

    12

  • C

    18

  • D

    24

  • A
  • B
  • C
  • D
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38 /113 【最佳选择题】
 
 
38. 【最佳选择题】 关于证券交易所债券质押式回购业务,下列说法正确的有(  )。 Ⅰ.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S) Ⅱ.在上海证券交易所,申报数量必须是1000手或其整数倍 Ⅲ.计价单位为每百元资金到期年收益 Ⅳ.在上海证券交易所,回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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39 /113 【最佳选择题】
 
 
39. 【最佳选择题】 (  )为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。[2014年11月真题]
  • A

    国债登记公司

  • B

    中国人民银行

  • C

    同业拆借中心

  • D

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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40 /113 【最佳选择题】
 
 
40. 【最佳选择题】 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场质押式回购期限最短为,最长为。(  )[2014年6月真题]
  • A

    7天;1年

  • B

    1天;4个月

  • C

    1天;1年

  • D

    7天;4个月

  • A
  • B
  • C
  • D
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41 /113 【最佳选择题】
 
 
41. 【最佳选择题】 深圳证券交易所规定,深圳证券交易所债券回购交易报价时,下列说法正确的有(  )。 Ⅰ.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 Ⅱ.最小报价变动为0.01元或其整数倍 Ⅲ.债券回购的交易单位为合计面额1000元(即10张)或其整数倍 Ⅳ.申报单位为手,1000元标准券为1手
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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42 /113 【最佳选择题】
 
 
42. 【最佳选择题】 根据上海证券交易所的规定,在进行买断式回购交易时,(  )。
  • A

    融资方无需缴纳履约金

  • B

    融券方无需缴纳履约金

  • C

    融资方和融券方均需缴纳履约金

  • D

    是否引入履约金由交易双方协商

  • A
  • B
  • C
  • D
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43 /113 【最佳选择题】
 
 
43. 【最佳选择题】 全国银行间市场质押式回购成交合同内容一般包括(  )。 Ⅰ.成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称 Ⅱ.债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率 Ⅲ.债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额 Ⅳ.首次交割日、到期交割日
  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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44 /113 【最佳选择题】
 
 
44. 【最佳选择题】 在债券回购交易中,如发生质押券欠库,中央结算公司可收取的违约金为(  )。
  • A

    与欠库券等额的资金

  • B

    与欠库券等量的资金

  • C

    质押券欠库量等额金额×违约天数

  • D

    质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

  • A
  • B
  • C
  • D
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45 /113 【最佳选择题】
 
 
45. 【最佳选择题】 债券交易中的报价方式包括(  )。[2014年3月真题] Ⅰ.全价报价 Ⅱ.全价减净价报价 Ⅲ.全价加净价报价 Ⅳ.净价报价
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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46 /113 【最佳选择题】
 
 
46. 【最佳选择题】 通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易,包括(  )。[2016年3月真题] Ⅰ.现券买卖 Ⅱ.质押式回购 Ⅲ.买断式回购 Ⅳ.债券借贷 Ⅴ.债券期货
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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47 /113 【最佳选择题】
 
 
47. 【最佳选择题】 (  )账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。 Ⅰ.A字头 Ⅱ.B字头 Ⅲ.C字头 Ⅳ.D字头
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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48 /113 【最佳选择题】
 
 
48. 【最佳选择题】 在买断式回购初始结算中,如T+1日结算参与人资金交收违约,中国结算公司上海分公司将(  )。 Ⅰ.按相关待交收处理规则确定待处分证券 Ⅱ.对待处分证券及其权益依法拥有处置权 Ⅲ.计收利息及交收违约金 Ⅳ.不能提请证交所暂停该计算参与人的买断式回购交易资格
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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49 /113 【最佳选择题】
 
 
49. 【最佳选择题】 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为(  )万元。
  • A

    15.379

  • B

    16.412

  • C

    17.312

  • D

    18.369

  • A
  • B
  • C
  • D
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50 /113 【最佳选择题】
 
 
50. 【最佳选择题】 交易中心利用先进的电子信息技术,依托专线网和互联网,面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场,其建成的服务平台包括(  )。 Ⅰ.交易 Ⅱ.清算 Ⅲ.发行 Ⅳ.风险管理
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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51 /113 【最佳选择题】
 
 
51. 【最佳选择题】 在全国银行间债券市场,中央结算公司应该做的工作有(  )。 Ⅰ.定期向中国人民银行报告债券托管情况 Ⅱ.及时为参与者提供债券结算服务 Ⅲ.建立严格的内部稽核制度 Ⅳ.对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责
  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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52 /113 【最佳选择题】
 
 
52. 【最佳选择题】 目前我国内地对(  )实行T+3滚动交收方式。
  • A

    B股

  • B

    A股

  • C

    基金

  • D

    债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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53 /113 【最佳选择题】
 
 
53. 【最佳选择题】 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容(  )。
  • A

    由正回购方决定

  • B

    由中国人民银行统一制定

  • C

    由逆回购方决定

  • D

    由回购双方约定

  • A
  • B
  • C
  • D
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54 /113 【最佳选择题】
 
 
54. 【最佳选择题】 关于证券交易所质押式回购的交易报价,正确的说法有(  )。[2014年9月真题] Ⅰ.上海证券交易所申报单位为手,1000元标准券为1手 Ⅱ.我国目前采用的是以年收益率作为报价方式 Ⅲ.深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张 Ⅳ.我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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55 /113 【最佳选择题】
 
 
55. 【最佳选择题】 下列关于回购交易的表述,正确的是(  )。
  • A

    回购交易中,债券持有者是融券方

  • B

    债券回购交易完全独立于债券现货交易

  • C

    从性质上看,回购交易属于资本市场

  • D

    回购交易更多地具有短期融资的属性

  • A
  • B
  • C
  • D
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56 /113 【最佳选择题】
 
 
56. 【最佳选择题】 银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括(  )。[2015年9月真题] Ⅰ.意向报价 Ⅱ.双向报价 Ⅲ.对话报价 Ⅳ.特定对象报价
  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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57 /113 【最佳选择题】
 
 
57. 【最佳选择题】 全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括(  )。[2014年9月真题]
  • A

    在中国境内具有法人资格的非金融机构

  • B

    经中国人民银行批准设立的外国银行办事处

  • C

    在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

  • D

    在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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58 /113 【最佳选择题】
 
 
58. 【最佳选择题】 假设某年6月底某品种国债的现货收盘价为112.15元,折算率定为1.10,有一客户拥有该债券面值1000手,则该客户可融入的资金量为(  )元。
  • A

    1100000

  • B

    1121500

  • C

    1233650

  • D

    2342220

  • A
  • B
  • C
  • D
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59 /113 【最佳选择题】
 
 
59. 【最佳选择题】 根据上海证券交易所有关规定,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的(  )。[2013年12月真题]
  • A

    10%

  • B

    30%

  • C

    20%

  • D

    5%

  • A
  • B
  • C
  • D
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60 /113 【最佳选择题】
 
 
60. 【最佳选择题】 (  )负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。
  • A

    中央结算公司

  • B

    中国人民银行

  • C

    银行业监督协会

  • D

    同业中心

  • A
  • B
  • C
  • D
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61 /113 【最佳选择题】
 
 
61. 【最佳选择题】 回购交易通常在(  )交易中运用。
  • A

    远期

  • B

    现货

  • C

    债券

  • D

    股票

  • A
  • B
  • C
  • D
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62 /113 【最佳选择题】
 
 
62. 【最佳选择题】 债券质押式正回购方是指在债券回购交易中(  )。 Ⅰ.融入资金的一方 Ⅱ.融出资金的一方 Ⅲ.出质债券的一方 Ⅳ.获得债券抵押权的一方
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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63 /113 【最佳选择题】
 
 
63. 【最佳选择题】 在(  )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
  • A

    全价报价

  • B

    市价报价

  • C

    净价报价

  • D

    买卖价报价

  • A
  • B
  • C
  • D
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64 /113 【最佳选择题】
 
 
64. 【最佳选择题】 深市投资者若要转托管需在买入成交的(  )日交收过后才能办理。
  • A

    T

  • B

    T+1

  • C

    T+2

  • D

    T+3

  • A
  • B
  • C
  • D
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65 /113 【最佳选择题】
 
 
65. 【最佳选择题】 参与全国银行间债券回购的金融机构应在(  )开立债券托管账户。
  • A

    中国证券登记结算公司

  • B

    中央国债登记结算有限责任公司

  • C

    全国银行间同业拆借中心

  • D

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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66 /113 【最佳选择题】
 
 
66. 【最佳选择题】 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,中央结算公司为参与者提供(  )服务。 Ⅰ.报价 Ⅱ.托管 Ⅲ.结算 Ⅳ.信息
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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67 /113 【最佳选择题】
 
 
67. 【最佳选择题】 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式,包括(  )等交易步骤。 Ⅰ.自主报价 Ⅱ.格式化询价 Ⅲ.确认成交 Ⅳ.清算与交收
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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68 /113 【最佳选择题】
 
 
68. 【最佳选择题】 中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是(  )。[2015年11月真题] Ⅰ.中国银行 Ⅱ.上海清算所 Ⅲ.中央国债登记结算有限责任公司 Ⅳ.陆金所
  • A

    Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ

  • A
  • B
  • C
  • D
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69 /113 【最佳选择题】
 
 
69. 【最佳选择题】 下列对债券买断式回购表述正确的是(  )。[2014年9月真题] Ⅰ.债券的所有权随交易的发生而转移 Ⅱ.债券在协议期内可由逆回购方自由支配 Ⅲ.债券的所有权并未随交易的发生而转移 Ⅳ.逆回购方在协议期内不能动用债券
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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70 /113 【最佳选择题】
 
 
70. 【最佳选择题】 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是(  )。[2013年3月真题]
  • A

    证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

  • B

    证券营业部有权对投资者的回购交易申请进行审查,并确定其债务回购交易的最大融资额度

  • C

    投资者证券账户用于债券回收的标准余额不足的,债券回购的申报无效

  • D

    投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

  • A
  • B
  • C
  • D
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71 /113 【最佳选择题】
 
 
71. 【最佳选择题】 上海证券交易所国债回购的购回价为101元,回购天数为50天,则回购年收益率为(  )。
  • A

    7.2%

  • B

    7.3%

  • C

    10%

  • D

    15%

  • A
  • B
  • C
  • D
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72 /113 【最佳选择题】
 
 
72. 【最佳选择题】 关于清算与交收的概念,下列表述中正确的是(  )。[2011年11月真题]
  • A

    清算与交收统称为结算

  • B

    清算又称交收

  • C

    清算又称结算

  • D

    交收简称结算

  • A
  • B
  • C
  • D
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73 /113 【最佳选择题】
 
 
73. 【最佳选择题】 (  )可以使回购债券不被冻结,从而提高债券的利用效率。
  • A

    封闭式回购

  • B

    抵押式回购

  • C

    开放式回购

  • D

    开放式回购和封闭式回购

  • A
  • B
  • C
  • D
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74 /113 【最佳选择题】
 
 
74. 【最佳选择题】 下列中国结算公司上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则,正确的有(  )。[2014年6月真题] Ⅰ.融资方申报不履约,融券方无力履约时,保证金归融券方 Ⅱ.融资方履约,融券方无力履约时,保证金归融资方 Ⅲ.双方均无力履约,保证金返还双方 Ⅳ.双方均申报不履约,保证金归风险基金
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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75 /113 【最佳选择题】
 
 
75. 【最佳选择题】 净价交易的成交价格是(  )。
  • A

    债券票面价格

  • B

    债券票面价格+债券到期利息

  • C

    债券票面价格-债券未到期利息

  • D

    债券市场价格

  • A
  • B
  • C
  • D
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76 /113 【最佳选择题】
 
 
76. 【最佳选择题】 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的(  )。 Ⅰ.收益 Ⅱ.成本 Ⅲ.风险 Ⅳ.流动性
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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77 /113 【最佳选择题】
 
 
77. 【最佳选择题】 全国银行间债券市场债券回购交易的交收方式包括(  )。[2014年6月真题] Ⅰ.见款付券 Ⅱ.券款对付 Ⅲ.持券对付 Ⅳ.见券付款
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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78 /113 【最佳选择题】
 
 
78. 【最佳选择题】 银行间债券市场的可交易债券不包括(  )。
  • A

    国债

  • B

    企业债券

  • C

    金融债券

  • D

    中央银行债券

  • A
  • B
  • C
  • D
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79 /113 【最佳选择题】
 
 
79. 【最佳选择题】 国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有(  )。 Ⅰ.已计息天数 Ⅱ.票面利率 Ⅲ.应计贴现额 Ⅳ.债券面值
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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80 /113 【最佳选择题】
 
 
80. 【最佳选择题】 下列选项中,符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是(  )。[2013年3月真题] Ⅰ.报价变动0.003 Ⅱ.报价变动0.005 Ⅲ.报价变动0.010 Ⅳ.报价变动0.030
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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81 /113 【最佳选择题】
 
 
81. 【最佳选择题】 全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合(  )对回购业务的有关规定。[2014年6月真题]
  • A

    全国银行间同业拆借中心

  • B

    中央结算公司

  • C

    证券交易所

  • D

    中国人民银行

  • A
  • B
  • C
  • D
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82 /113 【最佳选择题】
 
 
82. 【最佳选择题】 上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是(  )。
  • A

    股票

  • B

    债券

  • C

    基金

  • D

    权证

  • A
  • B
  • C
  • D
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83 /113 【最佳选择题】
 
 
83. 【最佳选择题】 在净价交易中,(  )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。
  • A

    零息国债

  • B

    附息国债

  • C

    贴现国债

  • D

    到期一次还本付息国债

  • A
  • B
  • C
  • D
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84 /113 【最佳选择题】
 
 
84. 【最佳选择题】 下列关于债券成交原则的说法中,错误的是(  )。
  • A

    价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

  • B

    时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交

  • C

    价格优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交

  • D

    客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖

  • A
  • B
  • C
  • D
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85 /113 【最佳选择题】
 
 
85. 【最佳选择题】 标准品种是(  )。 Ⅰ.不分回购期限、只分券种 Ⅱ.不分券种、只分回购期限 Ⅲ.按面值计算持券量 Ⅳ.按市值计算持券量
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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86 /113 【最佳选择题】
 
 
86. 【最佳选择题】 目前,与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受(  )的监管。
  • A

    中国人民银行

  • B

    中国银监会

  • C

    上海证券交易所

  • D

    国务院证券委员会

  • A
  • B
  • C
  • D
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87 /113 【最佳选择题】
 
 
87. 【最佳选择题】 关于全国银行间市场质押式回购交易方式,下列描述错误的是(  )。[2014年9月真题]
  • A

    自主报价分为公开报价和对话报价两类

  • B

    全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交

  • C

    自主报价达成的交易在确认成交后,结算前可自行对报价内容进行修改

  • D

    格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向

  • A
  • B
  • C
  • D
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88 /113 【最佳选择题】
 
 
88. 【最佳选择题】 下列不属于债券评级程序中前期准备阶段的是(  )。
  • A

    评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》

  • B

    评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

  • C

    根据需要,评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实

  • D

    评估公司指派项目评估小组,并制定项目评估方案

  • A
  • B
  • C
  • D
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89 /113 【最佳选择题】
 
 
89. 【最佳选择题】 根据有关部门和证券交易所规定,回购交易的禁止行为包括(  )。 Ⅰ.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途 Ⅱ.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易 Ⅲ.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资 Ⅳ.禁止将融得资金用于短期周转
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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90 /113 【最佳选择题】
 
 
90. 【最佳选择题】 在我国证券交易所的债券交易中,报价一般以每(  )元面值债券的价格形式出现。[2014年9月真题]
  • A

    800

  • B

    1000

  • C

    100

  • D

    5000

  • A
  • B
  • C
  • D
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91 /113 【最佳选择题】
 
 
91. 【最佳选择题】 下列关于基金的说法,不正确的是(  )。
  • A

    基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

  • B

    基金交易的报价有净价和全价之分

  • C

    基金有封闭式与开放式之分

  • D

    基金的交易与股票类似

  • A
  • B
  • C
  • D
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92 /113 【最佳选择题】
 
 
92. 【最佳选择题】 关于银行间债券市场债券买断式回购业务,下列说法正确的是(  )。
  • A

    进行买断式回购,交割时应有50%的债券和资金

  • B

    买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定

  • C

    买断式回购期间,交易双方可以换券

  • D

    买断式回购期间,交易双方不得提前赎回

  • A
  • B
  • C
  • D
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93 /113 【最佳选择题】
 
 
93. 【最佳选择题】 在全国银行间市场债券回购中,逆回购方的义务包括(  )。 Ⅰ.按合同的约定,及时发送内容完整的回购结算指令 Ⅱ.在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项 Ⅲ.在首次交割日,按合同约定的券种和数量出质债券 Ⅳ.在到期交割日,按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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94 /113 【最佳选择题】
 
 
94. 【最佳选择题】 在证券交易所质押式回购交易开始时,(  )申报买卖方向为买入。[2014年6月真题] Ⅰ.融入资金方 Ⅱ.以资融券方 Ⅲ.融出资金方 Ⅳ.以券融资方
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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95 /113 【最佳选择题】
 
 
95. 【最佳选择题】 从2002年4月起,我国银行间债券市场准入实行(  )。[2011年3月真题]
  • A

    备案制

  • B

    审批制

  • C

    核准制

  • D

    注册制

  • A
  • B
  • C
  • D
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96 /113 【最佳选择题】
 
 
96. 【最佳选择题】 关于现货交易与期货交易,下列表述错误的是(  )。
  • A

    期货交易中,交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

  • B

    现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

  • C

    成熟市场中,现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

  • D

    期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

  • A
  • B
  • C
  • D
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97 /113 【最佳选择题】
 
 
97. 【最佳选择题】 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为(  )。
  • A

    T日15∶00

  • B

    T日16∶00

  • C

    T+1日15∶00

  • D

    T+1日16∶00

  • A
  • B
  • C
  • D
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98 /113 【最佳选择题】
 
 
98. 【最佳选择题】 债券(  )的,其证券交易所市场登记服务业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。 Ⅰ.修改条款 Ⅱ.到期兑付 Ⅲ.终止上市 Ⅳ.提前赎回
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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99 /113 【最佳选择题】
 
 
99. 【最佳选择题】 在上海证券交易所市场,投资者需要通过托管券商领取的收入包括(  )。[2016年5月真题] Ⅰ.红利 Ⅱ.股息 Ⅲ.债息 Ⅳ.债券兑付款
  • A

    Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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100 /113 【最佳选择题】
 
 
100. 【最佳选择题】 债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整,则已发生交易的履约金(  )。
  • A

    由交易所视回购品种决定

  • B

    不追溯调整

  • C

    由结算参与人协商决定

  • D

    应追溯调整

  • A
  • B
  • C
  • D
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101 /113 【最佳选择题】
 
 
101. 【最佳选择题】 某标准券期初余额为1000万元,T日卖出R003共4000万元,成交价为9%,回购到期前无其它交易,则到期日资金清算结果为(  )。
  • A

    4050万元

  • B

    4100万元

  • C

    4003万元

  • D

    4000万元

  • A
  • B
  • C
  • D
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102 /113 【最佳选择题】
 
 
102. 【最佳选择题】 关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理,下列说法中错误的有(  )。[2012年3月真题] Ⅰ.质押券欠库的,融资方结算参与人应当于发生欠库次一交易日补足质押券 Ⅱ.中国结算公司从结算参与人发生欠库日(当日未补足)起向融券方结算参与人收取违约金 Ⅲ.质押券欠库的,融券方结算参与人应当于发生欠库当日补足质押券 Ⅳ.中国结算公司从结算参与人发生欠库次一交易日(当日仍未补足)起向融资方结算参与人收取违约金
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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103 /113 【最佳选择题】
 
 
103. 【最佳选择题】 全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的(  )。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.中央银行债券 Ⅲ.企业债券 Ⅳ.金融债券
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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104 /113 【最佳选择题】
 
 
104. 【最佳选择题】 关于净价交易,下列说法错误的是(  )。
  • A

    净价交易是指债券价格中把应计利息包含在债券报价中的债券交易,其中应计利息是指从上次付息日到购买日债券孳生的利息

  • B

    在净价交易制度下,交易系统直接实行净价报价,同时显示债券成交价格和应计利息额,并以两项之和为债券买卖价格

  • C

    结算系统直接实行净价结算,以债券成交价格与应计利息额之和为债券结算交割价格

  • D

    银行间债券市场已于2001年7月开始实行净价交易,沪深交易所市场也于2002年开始实行净价交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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105 /113 【最佳选择题】
 
 
105. 【最佳选择题】 在竞价撮合系统中,上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小______手、最大______手。(  )[2014年6月真题]
  • A

    100;5000

  • B

    100;1000

  • C

    1000;10000

  • D

    1000;50000

  • A
  • B
  • C
  • D
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106 /113 【最佳选择题】
 
 
106. 【最佳选择题】 下列选项中,(  )不属于银行间债券市场的参与者。
  • A

    个人投资者

  • B

    境内商业银行

  • C

    非银行金融机构

  • D

    非金融机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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107 /113 【最佳选择题】
 
 
107. 【最佳选择题】 在证券回购交易中的交易双方,在回购期内(  )动用抵押债券。
  • A

    可以

  • B

    不可以

  • C

    经融资方同意后才可以

  • D

    经交易所同意后才可以

  • A
  • B
  • C
  • D
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108 /113 【最佳选择题】
 
 
108. 【最佳选择题】 中国结算公司上海分公司的买断式回购到期购回结算业务流程包括(  )。 Ⅰ.中国结算公司上海分公司于到期购回日(R日)对参与人买断式回购到期购回进行单独清算,并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据 Ⅱ.中国结算公司上海分公司于R+1日14∶00进行买断式回购到期购回资金交收,在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后,按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用结算备付金账户中是否有足额资金 Ⅲ.各融资方结算参与人应在R+2日14∶00前将所有应付款项足额划入其专用结算备付金账户 Ⅳ.R+3日最终交收时点前,对于双方履约的交易,中国结算公司上海分公司将卖出证券账户中相应标的国债解冻,划拨至融券方参与人专用证券交收账户,再划拨至融资方参与人专用证券交收账户,最终代为划拨至相应买入证券账户
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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109 /113 【最佳选择题】
 
 
109. 【最佳选择题】 下列质押式债券回购交易品种中,(  )天是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。 Ⅰ.1 Ⅱ.3 Ⅲ.63 Ⅳ.273
  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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110 /113 【最佳选择题】
 
 
110. 【最佳选择题】 全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同,其书面形式包括(  )等。 Ⅰ.信件 Ⅱ.数据电文 Ⅲ.合同书 Ⅳ.成交单
  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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111 /113 【最佳选择题】
 
 
111. 【最佳选择题】 中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收进行资金交收时,若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额,则(  )。[2014年9月真题]
  • A

    不进行该笔交易的资金交收

  • B

    按照备付金账户当前余额交收

  • C

    融资方结算人补充资金后再交收

  • D

    按照该笔交易金额交收

  • A
  • B
  • C
  • D
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112 /113 【最佳选择题】
 
 
112. 【最佳选择题】 目前,上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有(  )。 Ⅰ.04国债(10) Ⅱ.05国债(4) Ⅲ.05国债(1) Ⅳ.05国债(3)
  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • A
  • B
  • C
  • D
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113 /113 【最佳选择题】
 
 
113. 【最佳选择题】 关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体,下列表述中正确的有(  )。
  • A

    国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

  • B

    不是所有交易所会员均可参与买断式回购

  • C

    所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易

  • D

    会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任

  • A
  • B
  • C
  • D
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试卷详情

本卷共分为:1大题 113小题

作答时间为:113分钟

试卷总分:113分

及格分:67分

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