-
A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ
-
D
Ⅱ、Ⅳ
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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D
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C
Ⅰ、Ⅲ
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A
清算是交收的基础和保证
-
B
通过交收完成证券与资金的收付
-
C
在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移
-
D
交收确认结算参与人的债权债务关系
- A
- B
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ
-
D
Ⅱ、Ⅳ
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- B
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A
以不含有自然增长的票面利息的价格报价
-
B
以净价价格为最后清算交割价格
-
C
以含利息的全价报价
-
D
价格固定,不随行就市
- A
- B
- C
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A
4600;足够
-
B
600;足够
-
C
4600;不够
-
D
600;不够
- A
- B
- C
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A
3
-
B
5
-
C
7
-
D
91
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
T日
-
B
T+1日(节假日不计入)
-
C
T+3日
-
D
T+2日
- A
- B
- C
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A
特种金融债券
-
B
融资券
-
C
企业债
-
D
国债
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- C
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A
擅自为客户提供交易信息
-
B
擅自交易未经批准上市债券
-
C
擅自从事借券、租券等融券业务
-
D
操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
- A
- B
- C
- D
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A
A股的配股权证可挂牌交易,但不允许转托管
-
B
A股的配股权证可挂牌交易,但允许转托管
-
C
A股的配股权证既不挂牌交易,也不允许转托管
-
D
A股的配股权证可挂牌交易,也允许转托管
- A
- B
- C
- D
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-
A
累计应付利息股价
-
B
现金流贴现报价
-
C
买卖双方实际支付价格
-
D
扣除累计应付利息后的报价
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
融券方
-
B
融资方
-
C
逆回购方
-
D
买入返售方
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
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- C
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A
7.2%
-
B
7.3%
-
C
10%
-
D
15%
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
-
B
一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
-
C
公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
-
D
银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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-
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
30
-
B
60
-
C
90
-
D
91
- A
- B
- C
- D
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A
烟台住房储蓄银行
-
B
部分符合条件的城市商业银行
-
C
全国性商业银行
-
D
经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
- A
- B
- C
- D
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-
A
同一清算期内发生的不同种类的证券
-
B
同一清算期内发生的不同种类的证券价款
-
C
不同清算期内发生的相同种类的证券
-
D
不同清算期内发生的相同种类的证券价款
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
中央结算公司
-
B
全国银行间同业拆借中心
-
C
中国人民银行
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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-
A
9
-
B
11
-
C
12
-
D
15
- A
- B
- C
- D
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-
A
国债
-
B
企业短期票据
-
C
中央银行债券
-
D
政策性金融债券
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
固定的收益
-
B
固定的融资成本
-
C
费用支出
-
D
投资净利润
- A
- B
- C
- D
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-
A
开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心
-
B
债券回购交易更多地具有长期融资的属性
-
C
回购交易结合了现货交易和远期交易的特点
-
D
目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购
- A
- B
- C
- D
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-
A
1000
-
B
5000
-
C
10000
-
D
50000
- A
- B
- C
- D
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-
A
6
-
B
12
-
C
18
-
D
24
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ
-
D
Ⅱ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
国债登记公司
-
B
中国人民银行
-
C
同业拆借中心
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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-
A
7天;1年
-
B
1天;4个月
-
C
1天;1年
-
D
7天;4个月
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
融资方无需缴纳履约金
-
B
融券方无需缴纳履约金
-
C
融资方和融券方均需缴纳履约金
-
D
是否引入履约金由交易双方协商
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
与欠库券等额的资金
-
B
与欠库券等量的资金
-
C
质押券欠库量等额金额×违约天数
-
D
质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ
-
D
Ⅱ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
15.379
-
B
16.412
-
C
17.312
-
D
18.369
- A
- B
- C
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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-
A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
B股
-
B
A股
-
C
基金
-
D
债券
- A
- B
- C
- D
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-
A
由正回购方决定
-
B
由中国人民银行统一制定
-
C
由逆回购方决定
-
D
由回购双方约定
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
回购交易中,债券持有者是融券方
-
B
债券回购交易完全独立于债券现货交易
-
C
从性质上看,回购交易属于资本市场
-
D
回购交易更多地具有短期融资的属性
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
在中国境内具有法人资格的非金融机构
-
B
经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
-
C
在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
-
D
在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
1100000
-
B
1121500
-
C
1233650
-
D
2342220
- A
- B
- C
- D
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-
A
10%
-
B
30%
-
C
20%
-
D
5%
- A
- B
- C
- D
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-
A
中央结算公司
-
B
中国人民银行
-
C
银行业监督协会
-
D
同业中心
- A
- B
- C
- D
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-
A
远期
-
B
现货
-
C
债券
-
D
股票
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ
-
D
Ⅱ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
全价报价
-
B
市价报价
-
C
净价报价
-
D
买卖价报价
- A
- B
- C
- D
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A
T
-
B
T+1
-
C
T+2
-
D
T+3
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国证券登记结算公司
-
B
中央国债登记结算有限责任公司
-
C
全国银行间同业拆借中心
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅰ、Ⅲ
-
C
Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”
-
B
证券营业部有权对投资者的回购交易申请进行审查,并确定其债务回购交易的最大融资额度
-
C
投资者证券账户用于债券回收的标准余额不足的,债券回购的申报无效
-
D
投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
- A
- B
- C
- D
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-
A
7.2%
-
B
7.3%
-
C
10%
-
D
15%
- A
- B
- C
- D
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-
A
清算与交收统称为结算
-
B
清算又称交收
-
C
清算又称结算
-
D
交收简称结算
- A
- B
- C
- D
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-
A
封闭式回购
-
B
抵押式回购
-
C
开放式回购
-
D
开放式回购和封闭式回购
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ
-
D
Ⅱ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
债券票面价格
-
B
债券票面价格+债券到期利息
-
C
债券票面价格-债券未到期利息
-
D
债券市场价格
- A
- B
- C
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A
国债
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B
企业债券
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金融债券
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中央银行债券
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A
全国银行间同业拆借中心
-
B
中央结算公司
-
C
证券交易所
-
D
中国人民银行
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- C
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A
股票
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B
债券
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C
基金
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D
权证
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- C
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A
零息国债
-
B
附息国债
-
C
贴现国债
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D
到期一次还本付息国债
- A
- B
- C
- D
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A
价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
-
B
时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交
-
C
价格优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交
-
D
客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ
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Ⅲ、Ⅳ
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Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅳ
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A
中国人民银行
-
B
中国银监会
-
C
上海证券交易所
-
D
国务院证券委员会
- A
- B
- C
- D
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A
自主报价分为公开报价和对话报价两类
-
B
全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交
-
C
自主报价达成的交易在确认成交后,结算前可自行对报价内容进行修改
-
D
格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向
- A
- B
- C
- D
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-
A
评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》
-
B
评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》,要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
-
C
根据需要,评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实
-
D
评估公司指派项目评估小组,并制定项目评估方案
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A
800
-
B
1000
-
C
100
-
D
5000
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
-
B
基金交易的报价有净价和全价之分
-
C
基金有封闭式与开放式之分
-
D
基金的交易与股票类似
- A
- B
- C
- D
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-
A
进行买断式回购,交割时应有50%的债券和资金
-
B
买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定
-
C
买断式回购期间,交易双方可以换券
-
D
买断式回购期间,交易双方不得提前赎回
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
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C
Ⅰ、Ⅲ
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D
Ⅱ、Ⅳ
- A
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A
Ⅰ、Ⅱ
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B
Ⅲ、Ⅳ
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C
Ⅱ、Ⅲ
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D
Ⅰ、Ⅳ
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A
备案制
-
B
审批制
-
C
核准制
-
D
注册制
- A
- B
- C
- D
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A
期货交易中,交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
-
B
现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
-
C
成熟市场中,现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
-
D
期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
- A
- B
- C
- D
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A
T日15∶00
-
B
T日16∶00
-
C
T+1日15∶00
-
D
T+1日16∶00
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ
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D
Ⅱ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
Ⅱ、Ⅳ
-
B
Ⅱ、Ⅲ
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C
Ⅰ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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-
A
由交易所视回购品种决定
-
B
不追溯调整
-
C
由结算参与人协商决定
-
D
应追溯调整
- A
- B
- C
- D
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A
4050万元
-
B
4100万元
-
C
4003万元
-
D
4000万元
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
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B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
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D
Ⅰ、Ⅳ
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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A
净价交易是指债券价格中把应计利息包含在债券报价中的债券交易,其中应计利息是指从上次付息日到购买日债券孳生的利息
-
B
在净价交易制度下,交易系统直接实行净价报价,同时显示债券成交价格和应计利息额,并以两项之和为债券买卖价格
-
C
结算系统直接实行净价结算,以债券成交价格与应计利息额之和为债券结算交割价格
-
D
银行间债券市场已于2001年7月开始实行净价交易,沪深交易所市场也于2002年开始实行净价交易
- A
- B
- C
- D
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A
100;5000
-
B
100;1000
-
C
1000;10000
-
D
1000;50000
- A
- B
- C
- D
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A
个人投资者
-
B
境内商业银行
-
C
非银行金融机构
-
D
非金融机构
- A
- B
- C
- D
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A
可以
-
B
不可以
-
C
经融资方同意后才可以
-
D
经交易所同意后才可以
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
-
B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ
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B
Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅱ、Ⅲ
-
D
Ⅰ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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A
不进行该笔交易的资金交收
-
B
按照备付金账户当前余额交收
-
C
融资方结算人补充资金后再交收
-
D
按照该笔交易金额交收
- A
- B
- C
- D
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
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本卷共分为:1大题 113小题
作答时间为:113分钟
试卷总分:113分
及格分:67分
- 1
- 2
- 3
- 4
- 5
- 6
- 7
- 8
- 9
- 10
- 11
- 12
- 13
- 14
- 15
- 16
- 17
- 18
- 19
- 20
- 21
- 22
- 23
- 24
- 25
- 26
- 27
- 28
- 29
- 30
- 31
- 32
- 33
- 34
- 35
- 36
- 37
- 38
- 39
- 40
- 41
- 42
- 43
- 44
- 45
- 46
- 47
- 48
- 49
- 50
- 51
- 52
- 53
- 54
- 55
- 56
- 57
- 58
- 59
- 60
- 61
- 62
- 63
- 64
- 65
- 66
- 67
- 68
- 69
- 70
- 71
- 72
- 73
- 74
- 75
- 76
- 77
- 78
- 79
- 80
- 81
- 82
- 83
- 84
- 85
- 86
- 87
- 88
- 89
- 90
- 91
- 92
- 93
- 94
- 95
- 96
- 97
- 98
- 99
- 100
- 101
- 102
- 103
- 104
- 105
- 106
- 107
- 108
- 109
- 110
- 111
- 112
- 113