债券的发行与承销-在线答题-星题库

1 /95 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 企业债券申请在证券交易所上市，实际发行额至少应为人民币（　　）。[2014年11月真题]

A
5000万元
B
3000万元
C
1亿元
D
1000万元

A
B
C
D

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2 /95 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 根据目前的规定，金融债发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。[2014年11月真题]

A
60个
B
45个
C
90个
D
30个

A
B
C
D

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3 /95 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 下列有关企业债券发行的表述中，正确的有（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．申请文件包括保荐机构出具的发行保荐书 Ⅱ．地方企业的申请由所在省级发展改革部门转报 Ⅲ．财政部负责核准企业债券利率 Ⅳ．国家发改委作出核准或不予核准的决定

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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4 /95 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 储蓄国债发行的对象为（　　）。

A
机构投资者
B
境外自然人
C
个人投资者
D
境外法人

A
B
C
D

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5 /95 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件有（　　）。[2010年10月真题] Ⅰ．财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上 Ⅱ．已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 Ⅲ．所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定 Ⅳ．近3年连续盈利

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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6 /95 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 经国务院批准，下列属于在2011年开展地方政府自行发债试点地区的是（　　）。[2015年9月真题] Ⅰ．上海市 Ⅱ．北京市 Ⅲ．浙江省 Ⅳ．深圳市

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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7 /95 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 商业银行将次级定期债务计入附属资本的条件之一为：次级债务最高为其核心资本的（　　）。[2012年6月真题]

A
30%
B
50%
C
25%
D
10%

A
B
C
D

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8 /95 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 证券公司债券的发行人可聘请（　　）担任债权代理人。 Ⅰ．信托投资公司 Ⅱ．基金管理公司 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．律师事务所

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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9 /95 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 下列有关证券公司次级债务的说法，错误的是（　　）。

A
证券公司偿还次级债务，应当在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露，并在实际偿还次级债务后5个工作日内公开披露有关偿还情况
B
证券公司住所地证监局对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定
C
证券公司住所地证监局对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定
D
证券公司应自借入次级债务获批之日起3个工作日内在公司网站公开披露借入次级债务事项

A
B
C
D

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10 /95 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的是（　　）。[2009年11月真题] Ⅰ．公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易 Ⅱ．债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元 Ⅲ．证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算 Ⅳ．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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11 /95 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 （　　）发行金融债券没有强制担保要求。[2013年3月真题]

A
证券公司
B
金融租赁公司
C
商业银行
D
财务公司

A
B
C
D

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12 /95 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 注册会议召开前，办公室应至少提前（　　）个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

A
1
B
2
C
3
D
5

A
B
C
D

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13 /95 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 目前，财政部以公开招标方式发行（　　）。[2014年11月真题]

A
凭证式国债
B
记账式国债和凭证式国债
C
记账式国债
D
金融债券

A
B
C
D

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14 /95 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 （　　）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 Ⅰ．中国人民银行 Ⅱ．国家发展和改革委员会 Ⅲ．财政部 Ⅳ．国资委

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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15 /95 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（　　）。[2010年10月真题]

A
在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
B
发行人向合格投资者提供筹集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露
C
在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
D
发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

A
B
C
D

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16 /95 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 企业在短期融资券注册有效期内（　　）的，应重新注册。[2013年6月真题] Ⅰ．更换审计机构 Ⅱ．变更资产评估机构 Ⅲ．变更注册金额 Ⅳ．更换主承销商

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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17 /95 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 下列有关商业银行发行次级债务披露的表述，正确的有（　　）。[2012年3月真题] Ⅰ．商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务总额不得超过自身核心资本的15% Ⅱ．商业银行发行次级债券应聘请债券评级机构进行信用评级 Ⅲ．全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的20% Ⅳ．商业银行发行次级债务，在中国银监会已批准的累积额度内，商业银行原则上可以自行循环发行

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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18 /95 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 金融债券的发行方式可以采用（　　）。 Ⅰ．全国银行间债券市场公开发行 Ⅱ．全国银行间债券市场定向发行 Ⅲ．无限额分期发行 Ⅳ．限额内分期发行

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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19 /95 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，（　　）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。[2013年12月真题]

A
中国证监会
B
中国证券业协会
C
中国银监会
D
中国人民银行

A
B
C
D

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20 /95 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 证券公司发行债券应当由（　　）制定方案。[2010年3月真题]

A
发行人股东会
B
发行人董事会
C
发行人管理层
D
发行人聘请的主承销商

A
B
C
D

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21 /95 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是（　　）。[2009年9月真题]

A
摘要应包括募集说明书全文的主要内容
B
摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况
C
投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问
D
摘要要刊登于中国证监会指定的报刊

A
B
C
D

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22 /95 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 下列各种债券中，企业可发行（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．无担保信用债券 Ⅱ．资产抵押债券 Ⅲ．第三方非连带责任保证担保债券 Ⅳ．第三方连带责任保证担保债券

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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23 /95 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（　　）。[2011年6月真题]

A
担保人
B
经纪人
C
信用增级机构
D
债券受托管理人

A
B
C
D

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24 /95 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 凡有下列（　　）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。 Ⅰ．前一次发行的公司债券尚未募足的 Ⅱ．募集资金的用途不符合国家的产业政策 Ⅲ．违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 Ⅳ．对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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25 /95 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 企业在注册有效期内分期发行短期融资券的，应在注册后（　　）个月内完成首期发行。[2011年11月真题]

A
3
B
1
C
6
D
2

A
B
C
D

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26 /95 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 债券发行的定价方式以（　　）最典型。[2014年3月真题]

A
协商定价
B
折价发行
C
公开招标
D
溢价发行

A
B
C
D

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27 /95 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 地方政府债券发行结束后应当及时在（　　）上市交易。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．证券交易所债券市场 Ⅲ．全国银行间债券市场 Ⅳ．全国银行间同业拆借中心

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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28 /95 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．金融债券发行申请报告 Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅲ．金融债券发行办法 Ⅳ．承销团协议

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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29 /95 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 目前，我国凭证式国债发行一般采用（　　）发行。[2013年3月真题]

A
公开招标方式
B
承购包销方式与公开招标方式
C
承购包销方式
D
代销方式

A
B
C
D

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30 /95 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 下列有关金融债券定向发行的表述，正确的有（　　）。[2013年9月真题] Ⅰ．以定向发行方式发行金融债券的，应该先选择招标承销方式 Ⅱ．定向发行的金融债券只能在认购人之间转让 Ⅲ．金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级 Ⅳ．金融债券定向发行的，信息披露对象仅限于其认购人

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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31 /95 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 下列有关证券公司债券担保的表述中，正确的有（　　）。[2010年3月真题] Ⅰ．为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证 Ⅱ．为债券提供质押的，质押的财产应当由具备资格的资产评估机构进行评估 Ⅲ．除非豁免，发行人应当为债券提供担保 Ⅳ．定向发行债券的担保金额必须不少于债券本金总额的50%

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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32 /95 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 企业发行中期票据时，应披露（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．法律意见书 Ⅱ．主承销商推荐函 Ⅲ．完整的发行计划 Ⅳ．募集说明书

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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33 /95 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 一般来说商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件？（　　）[2009年9月真题] Ⅰ．最近3年连续盈利 Ⅱ．贷款损失准备计提充足 Ⅲ．核心资本充足率不低于8% Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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34 /95 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 债券募集说明书自最后签署之日起（　　）个月内有效。

A
1
B
3
C
6
D
10

A
B
C
D

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35 /95 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 保险公司次级定期债务的特点包括（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本 Ⅱ．期限在5年以上（含5年） Ⅲ．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后 Ⅳ．保险公司经批准募集

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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36 /95 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 金融债券的登记、托管机构是（　　）。

A
证券业协会
B
国债登记结算公司
C
债券登记结算公司
D
中国证监会

A
B
C
D

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37 /95 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 企业债券募集资金可以用于（　　）。[2016年10月真题]

A
房地产买卖
B
期货交易
C
收购产权（股权）
D
股票买卖

A
B
C
D

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38 /95 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．一次注册、一次或多次发行 Ⅱ．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40% Ⅲ．任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币 Ⅳ．单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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39 /95 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．记账式国债 Ⅱ．凭证式国债 Ⅲ．储蓄国债（电子式） Ⅳ．无记名国债

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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40 /95 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前______个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前______个工作日公布发行文件。（　　）

A
3；3
B
3；5
C
5；3
D
5；5

A
B
C
D

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41 /95 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 下列关于发行企业债券必备条件的说法错误的是（　　）。[2009年9月真题]

A
净资产不低于1亿元人民币
B
所筹资金用途符合国家产业政策
C
企业经济效益良好，发行前连续三年盈利
D
企业发行企业债券的总面值不得大于该企业的自有资产净值

A
B
C
D

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42 /95 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 企业债券的发行申请由（　　）作出核准或者不予核准的决定。[2012年12月真题]

A
中国人民银行
B
国家发改委
C
中国证监会
D
财政部

A
B
C
D

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43 /95 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（　　）。[2015年3月真题]

A
前次募集资金使用的报告
B
本次募集资金使用的可行性报告
C
本次证券发行的方案
D
董事会声明

A
B
C
D

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44 /95 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 公司债券采取分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行量的（　　）。[2012年12月真题]

A
50%
B
25%
C
60%
D
30%

A
B
C
D

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45 /95 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 企业发行中期票据应于中期票据注册之日起（　　）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

A
2
B
3
C
5
D
7

A
B
C
D

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46 /95 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 证券公司公开债募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）个月内有效。[2010年3月真题]

A
3
B
6
C
1
D
12

A
B
C
D

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47 /95 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 在我国内地，次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有（　　）。[2012年9月真题] Ⅰ．不得以银行资产为抵债或质押 Ⅱ．不得超过商业银行核心资本的50% Ⅲ．发行必须采取公开发行的方式 Ⅳ．发行主体必须是商业银行

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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48 /95 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 有关证券公司次级债，下列说法正确的是（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除 Ⅱ．证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债 Ⅲ．证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息 Ⅳ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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49 /95 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 下列关于国债销售价格的说法中正确的是（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题 Ⅱ．在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的 Ⅲ．目前，财政部要求国债承销商以发售价格分销国债 Ⅳ．目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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50 /95 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 关于债券发行方式，下列说法不正确的是（　　）。

A
定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
B
承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C
招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D
根据中标规则不同，可分为美式招标（单一价格中标）和荷兰式招标（多种价格中标）

A
B
C
D

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51 /95 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 发行公司债券的，符合以下（　　）条件，才可以通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易。[2012年3月真题] Ⅰ．发行人的评级不低于AA Ⅱ．债券的期限为1年以上 Ⅲ．债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍 Ⅳ．债券上市前，发行人最近1期末的净资产不低于15亿元人民币

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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52 /95 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 下列不符合上市公司申请发行可转换公司债券的情形是（　　）。[2014年11月真题]

A
最近三年资产诚信准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形
B
最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告
C
会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
D
最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计执行，但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响

A
B
C
D

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53 /95 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 下列属于证券公司定向发行债券要求的有（　　）。[2011年3月真题] Ⅰ．最近1期末经审计的净资产不低于10亿元 Ⅱ．最近1年盈利 Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ．最近2年未发生重大违法违规行为

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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54 /95 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 债券信用评级机构应披露以下（　　）信息，并接受公众关于信用评级的质询。[2016年3月真题] Ⅰ．在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息 Ⅱ．于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况 Ⅲ．信用评级机构的收费标准 Ⅳ．相关法律法规及主管部门等要求披露的其他信息

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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55 /95 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 目前，我国国债发行的招标规则包括（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．美国式 Ⅱ．荷兰式 Ⅲ．混合式 Ⅳ．英国式

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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56 /95 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 企业应当在短期融资券本息兑付日前（　　）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。

A
3
B
5
C
7
D
10

A
B
C
D

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57 /95 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值（　　）。[2010年12月真题]

A
1万元
B
10万元
C
50万元
D
100万元

A
B
C
D

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58 /95 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 下列有关企业债券的表述中，正确的有（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．募集的资金用于补充营运资金的，不得超过发债总额的30% Ⅱ．国家发改委核准通过并经中国人民银行和中国证监会会签 Ⅲ．募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过其投资总额的60% Ⅳ．地方企业的申请通过省级发改委向国家发改委申报

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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59 /95 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 关于地方政府债券的发行,下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．地方政府债券由财政部通过现行国债发行渠道代理发行 Ⅱ．财政部代理发行地方政府债券采取合并名称、合并发行、合并托管的方式 Ⅲ．承销团成员最低承销额按招标量的一定比例计算,甲类成员为0.2％ Ⅳ．地方政府债券采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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60 /95 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 下列有关国债销售的表述中，错误的是（　　）[2014年6月真题]

A
市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
B
国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，承销商就有可能发生亏损
C
降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快
D
如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于二级市场上购买已流通的国债，从而阻止工作顺利进行

A
B
C
D

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61 /95 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（　　）审议决定。

A
中国人民银行
B
交易商协会常务理事会
C
交易商协会全体会员大会
D
交易商协会秘书处

A
B
C
D

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62 /95 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 我国债券发行方式主要有（　　）。 Ⅰ．定向发行 Ⅱ．承购包销 Ⅲ．私募发行 Ⅳ．招标发行

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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63 /95 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10% Ⅱ．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前一年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 Ⅲ．申请前一年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足 Ⅳ．申请前一年，注册资本金不低于1亿人民币，净资产不低于行业平均水平

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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64 /95 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 在企业债券发行中，至少累计担任过（　　）副主承销商的金融机构方可担任主承销商。[2014年3月真题]

A
三次
B
四次
C
五次
D
两次

A
B
C
D

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65 /95 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近两年连续亏损 Ⅱ．公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 Ⅲ．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 Ⅳ．公司有重大违法行为

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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66 /95 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 中小非金融企业集合票据的发行主体为（　　）。[2014年11月真题]

A
2个（含）以上，10个（含）以下法人
B
没有数量限制
C
2个（含）以上，5个（含）以下法人
D
2个（含）以上，20个（含）以下法人

A
B
C
D

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67 /95 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 下列不能申请成为记账式国债承销团成员的是（　　）。[2014年11月真题]

A
中国人民银行
B
证券公司
C
商业银行
D
保险公司

A
B
C
D

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68 /95 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。

A
1
B
2
C
3
D
5

A
B
C
D

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69 /95 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．公司债券的期限为一年以上 Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币五千万元 Ⅳ．公司股本总额不少于人民币三千万元

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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70 /95 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 发行公司债券应当符合的条件包括（　　）。 Ⅰ．经资产评级机构评级，债券信用级别良好 Ⅱ．公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定 Ⅲ．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅳ．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的30%

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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71 /95 【最佳选择题】

71. 【最佳选择题】 财政部代理发行地方政府债券，采用（　　）招标方式。[2015年3月真题]

A
单一价格美国式
B
承销
C
单一价格荷兰式
D
混合式

A
B
C
D

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72 /95 【最佳选择题】

72. 【最佳选择题】 下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．承销人应为金融机构 Ⅱ．承销人注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ．具有合格的从事债券市场业务的专业人员 Ⅳ．最近两年内没有重大违法、违规行为

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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73 /95 【最佳选择题】

73. 【最佳选择题】 负责受理短期融资券发行注册的机构是（　　）。[2013年9月真题]

A
中国银行间市场交易商协会
B
中国证监会
C
中国证券业协会
D
中国人民银行

A
B
C
D

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74 /95 【最佳选择题】

74. 【最佳选择题】 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（　　）。[2015年11月真题] Ⅰ．评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告 Ⅱ．信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新 Ⅲ．信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息 Ⅳ．业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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75 /95 【最佳选择题】

75. 【最佳选择题】 记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写（　　）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。 Ⅰ．应急投标书 Ⅱ．应急请求书 Ⅲ．应急申请书 Ⅳ．应急托管书

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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76 /95 【最佳选择题】

76. 【最佳选择题】 证券公司发行债券，股东（大）会作出专项决议的事项有（　　）。[2012年3月真题] Ⅰ．发行方式 Ⅱ．募集资金的用途 Ⅲ．合格投资者 Ⅳ．发行规模、利率

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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77 /95 【最佳选择题】

77. 【最佳选择题】 凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（　　）和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。[2015年3月真题]

A
证监会
B
银监会
C
财政部
D
发改委

A
B
C
D

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78 /95 【最佳选择题】

78. 【最佳选择题】 （　　）对证券公司申请次级债务借入、展期、偿还等事项作出核准或不予核准的书面决定。[2013年9月真题]

A
证券公司所在地银监局
B
银监会
C
证券公司住所地证监局
D
证监会

A
B
C
D

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79 /95 【最佳选择题】

79. 【最佳选择题】 在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（　　）。[2013年3月真题]

A
投票额相同
B
中标数量相同
C
中标价格是单一的
D
最终收益率不同

A
B
C
D

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80 /95 【最佳选择题】

80. 【最佳选择题】 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（　　）。 Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ．应对财务状况恶化的有效措施 Ⅲ．中期票据的后期偿还安排 Ⅳ．中期票据发生违约后的清偿安排

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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81 /95 【最佳选择题】

81. 【最佳选择题】 财政部代理发行地方政府债券采取的方式不包括（　　）。[2013年3月真题]

A
合并托管
B
合并发行
C
合并名称
D
合并账户

A
B
C
D

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82 /95 【最佳选择题】

82. 【最佳选择题】 公开发行可转债提供担保的，担保的范围应包括（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．实现债权的费用 Ⅱ．可转债的违约金 Ⅲ．可转债的本金和利息 Ⅳ．可转债的损害赔偿金

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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83 /95 【最佳选择题】

83. 【最佳选择题】 在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（　　）。[2016年3月真题] Ⅰ．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制 Ⅱ．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款 Ⅲ．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场 Ⅳ．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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84 /95 【最佳选择题】

84. 【最佳选择题】 可转换公司债券应（　　）至少公告一次跟踪评级报告。[2014年11月真题]

A
每两年
B
每半年
C
在存续期间
D
每年

A
B
C
D

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85 /95 【最佳选择题】

85. 【最佳选择题】 财政部代理发行地方政府债券时，下列有关中标募入顺序的表述中，正确的有（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．全场投标量大于或等于招标量时，所有投标全额募入 Ⅱ．全场投标量小于或等于招标量时，所有投标全额募入 Ⅲ．全场投标量大于招标量时，按照低利率优先的原则对投标逐笔募入，直到募满招标额为止 Ⅳ．全场投标量大于招标量时，按照高利率优先的原则对投标逐笔募入，直到募满招标额为止

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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86 /95 【最佳选择题】

86. 【最佳选择题】 我国的混合资本债券具有的基本特征有（　　）。 Ⅰ．期限在20年以上，发行之日起10年内不得赎回 Ⅱ．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息 Ⅲ．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、股权资本之前 Ⅳ．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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87 /95 【最佳选择题】

87. 【最佳选择题】 企业债券募集说明书中，偿债保障措施的内容主要包括（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．担保人基本情况、财务情况 Ⅱ．担保人资信情况、担保函等 Ⅲ．采取资产抵押担保的，应提供抵押资产的评估、登记、保管和相关法律手续 Ⅳ．发行人制定的偿债计划和保障措施

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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88 /95 【最佳选择题】

88. 【最佳选择题】 下列有关凭证式国债的表述，错误的是（　　）。[2012年3月真题]

A
采取“随买随卖”的方式进行交易
B
承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
C
利率按实际持有天数分档计付
D
凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

A
B
C
D

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89 /95 【最佳选择题】

89. 【最佳选择题】 在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露，重大事项包括（　　）。 Ⅰ．企业经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅱ．企业生产经营外部条件发生重大变化 Ⅲ．企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同 Ⅳ．企业占同类资产总额10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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90 /95 【最佳选择题】

90. 【最佳选择题】 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（　　）年。

A
1
B
2
C
3
D
5

A
B
C
D

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91 /95 【最佳选择题】

91. 【最佳选择题】 关于国际开发机构人民币债券，下列说法不正确的有（　　）。 Ⅰ．经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用 Ⅱ．发行人从境外调入外汇资金用于人民币债券还本付息，应经中国人民银行核准 Ⅲ．国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为英文 Ⅳ．国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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92 /95 【最佳选择题】

92. 【最佳选择题】 根据规定，中国证监会对公司债券发行的监管对象包括（　　）。[2011年9月真题] Ⅰ．受托管理人 Ⅱ．保荐机构 Ⅲ．资信评级机构 Ⅳ．发行人

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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93 /95 【最佳选择题】

93. 【最佳选择题】 企业公开发行企业债券必须符合的条件有（　　）。[2013年6月真题] Ⅰ．财务会计制度符合国家规定 Ⅱ．所筹资金用途符合国家产业政策 Ⅲ．经济效益良好，发行前连续三年盈利 Ⅳ．累计债券余额不超过净资产额（包括少数股东权益）的40%

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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94 /95 【最佳选择题】

94. 【最佳选择题】 通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平的发行方式是（　　）。

A
网上销售
B
承购包销
C
公开招标
D
商业银行销售

A
B
C
D

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95 /95 【最佳选择题】

95. 【最佳选择题】 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（　　）。[2010年10月真题]

A
发行申请经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要
B
披露前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件
C
发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书
D
募集说明书有效限期的延长至多不超过1个月

A
B
C
D

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