股票交易-在线答题-星题库

1 /175 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 道·琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（　　）。 Ⅰ．该指数历史悠久 Ⅱ．采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票 Ⅲ．指数在《纽约日报》上发布 Ⅳ．不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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2 /175 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括（　　）。 Ⅰ．开户 Ⅱ．挂失 Ⅲ．成交 Ⅳ．结算

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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3 /175 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（　　）。

A
委托订单的数量
B
买卖证券的方向
C
委托价格限制
D
委托时效限制

A
B
C
D

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4 /175 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。[2015年11月真题]

A
证券业协会
B
中国金融期货交易所
C
中国登记结算公司
D
证券交易所

A
B
C
D

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5 /175 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格 Ⅱ．在连续竞价阶段，如果即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较低者为惟一的有效卖出价格 Ⅲ．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制 Ⅳ．集合竞价阶段的有效申报价格范围与连续竞价阶段是一样的

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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6 /175 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 如果客户采用自助委托方式，则当其输入（　　）后，即视同确认了身份。

A
数字证书
B
网上委托通讯密码
C
身份证号码
D
相关的账号和证券的密码

A
B
C
D

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7 /175 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 关于B股交易，下列说法不正确的是（　　）。

A
采用无纸化交易方式
B
上海证券交易所以100股为一单位
C
深圳证券交易所以1000股为一单位
D
目前实行T＋1回转交易制度

A
B
C
D

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8 /175 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 （　　）不是上市后的证券存管业务。

A
交易过户
B
股东名册登录
C
非交易过户
D
证券账户查询

A
B
C
D

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9 /175 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如表3-2所示。表3-2　A股票某时点申报价格和数量表星恒在线题库

假定投资该股票的客户钱如山此时向交易系统发出限价买入指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（　　）。

A
成交300股，价格为5.39元
B
成交1800股，价格为5.35元
C
成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D
成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

A
B
C
D

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10 /175 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（　　）。

A
开放式基金
B
货币型基金
C
保本型基金
D
封闭式基金

A
B
C
D

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11 /175 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 证券公司开展融资融券业务必须经（　　）批准。[2014年6月真题]

A
中国证券业协会
B
中国人民银行
C
中国证监会
D
证券交易所

A
B
C
D

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12 /175 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 下列关于上证50指数的说法中，错误的是（　　）。

A
上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
B
上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股
C
上证50指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点
D
当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

A
B
C
D

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13 /175 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 下列关于限价委托方式的特点，叙述正确的有（　　）。 Ⅰ．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交 Ⅱ．有利于客户实现预期投资计划 Ⅲ．成交速度慢，有时甚至无法成交 Ⅳ．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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14 /175 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 关于深圳证券交易所配股操作流程，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．在股权登记日（R日）收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量 Ⅱ．配股认购于R＋1日开始，认购期为10个工作日 Ⅲ．配股缴款结束后（即R＋7日），公司股票及其衍生品种恢复交易 Ⅳ．如配股失败，结算公司在恢复交易的首日（R＋7日）不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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15 /175 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 （　　）是可能出现的竞价结果。 Ⅰ．全部成交 Ⅱ．部分成交 Ⅲ．不成交 Ⅳ．口头成交

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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16 /175 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过（　　）扣收。[2015年11月真题]

A
资金存管银行
B
中国结算公司
C
证券交易所
D
商业银行

A
B
C
D

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17 /175 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（　　）予以划转。[2016年10月真题]

A
传真转账信息
B
通知场内交易员
C
通知证券经纪商
D
账面

A
B
C
D

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18 /175 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 证券存管服务是______为______提供的。（　　）

A
证券交易所；证券公司
B
证券登记结算机构；证券公司
C
证券公司；投资者
D
证券登记结算机构；投资者

A
B
C
D

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19 /175 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（　　）元。

A
9.25
B
9.26
C
9.27
D
9.28

A
B
C
D

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20 /175 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 新股竞价发行中，投资人需要按规定支付的费用不包括（　　）。 Ⅰ．委托手续费 Ⅱ．佣金 Ⅲ．过户费 Ⅳ．印花税

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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21 /175 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9∶15~9∶25、9∶30~11∶30、13∶00~15∶00 Ⅱ．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9∶15~11∶30、13∶00~15∶00 Ⅲ．每个交易日9∶20~9∶25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 Ⅳ．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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22 /175 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．样本股近期的市场价格一直保持上涨态势 Ⅱ．样本股已发行5年以上 Ⅲ．样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势 Ⅳ．样本股的市价总值要占上市的全部股票市价总值的大部分

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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23 /175 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 （　　），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。[2015年11月真题]

A
2012年
B
2010年
C
2011年
D
2009年

A
B
C
D

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24 /175 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（　　）。[2013年9月真题]

A
低于该成交价的所有卖出委托全部成交的价格
B
高于该成交价的所有买入委托全部成交的价格
C
可实现最大成交量的价格
D
使集合竞价期内的所有委托全部成交的价格

A
B
C
D

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25 /175 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 关于中小企业板指数，下列描述错误的是（　　）。

A
中小企业板指数以在中小企业板上市的全部股票为样本
B
中小企业板指数以可流通股本数为权数
C
中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
D
中小企业板指数属于综合指数类

A
B
C
D

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26 /175 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如（　　）可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．基金公司 Ⅲ．一般境外法人投资者 Ⅳ．国有企业

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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27 /175 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（　　）的收入。[2013年9月真题]

A
证券公司
B
国家税收部门
C
证券交易所
D
中国结算公司

A
B
C
D

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28 /175 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 有关委托形式，说法错误的是（　　）。[2015年3月真题]

A
非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式
B
柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向
C
柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向
D
委托形式可分为柜台委托和非柜台委托

A
B
C
D

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29 /175 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 根据委托时效限制分类的委托指令有（　　）。 Ⅰ．当日委托 Ⅱ．整数委托 Ⅲ．市价委托 Ⅳ．开市委托

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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30 /175 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 下列各项中，（　　）不是我国证券账户的种类。

A
人民币普通股票账户
B
人民币特种股票账户
C
证券投资基金账户
D
权证交易账户

A
B
C
D

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31 /175 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（　　）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A
证券登记结算公司
B
证券交易所
C
主承销商
D
发行人

A
B
C
D

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32 /175 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 融券卖出的申报价格低于该证券的（　　）时，申报无效。[2016年3月真题]

A
收盘价
B
净值
C
前一日收盘价
D
最新成交价

A
B
C
D

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33 /175 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（　　）。[2015年11月真题]

A
14：57~15：00
B
14：56~15：00
C
14：58~15：00
D
14：59~15：00

A
B
C
D

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34 /175 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 下列事项不属于证券交易结算环节的是（　　）。[2015年11月真题]

A
发送清算结果
B
发送交收结果
C
发送交易数据
D
交收违约处理

A
B
C
D

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35 /175 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 关于沪深300股指期货的交易规则，下列说法错误的有（　　）。 Ⅰ．沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12% Ⅱ．当日结算价是指某一期货合约最后2小时成交价格按照成交量的加权平均价 Ⅲ．季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±25% Ⅳ．某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的20%

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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36 /175 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 根据我国《证券法》，证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则，其中，按照公开原则，证券交易参与各方应依法（　　）地向社会发布有关信息。[2014年3月真题] Ⅰ．准确 Ⅱ．完整 Ⅲ．真实 Ⅳ．及时

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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37 /175 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 下列关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．每一个证券账户申购量最少为1000股 Ⅱ．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单 Ⅲ．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效 Ⅳ．深市新股申购代码为730×××；沪市则与上市股票代码相联系，为0×××

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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38 /175 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 沪股通通过（　　）设立的证券交易服务公司进行交易。[2016年3月真题]

A
上海证券交易所和香港联合交易所
B
香港联合交易所
C
上海证券交易所
D
上海证券交易所或者香港联合交易所

A
B
C
D

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39 /175 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 日经225股价指数是（　　）编制和公布的。

A
道·琼斯公司
B
日本大藏省
C
日本经济新闻社
D
东京证券交易所

A
B
C
D

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40 /175 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（　　）。

A
以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
B
以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
C
以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D
以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销

A
B
C
D

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41 /175 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 恒生指数是由香港（　　）编制的。[2013年12月真题]

A
金融管理局
B
恒生银行
C
证监会
D
证券交易所

A
B
C
D

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42 /175 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 我国证券交易所现行竞价方式有（　　）。[2013年12月真题] Ⅰ．招标竞价 Ⅱ．连续竞价 Ⅲ．集合竞价 Ⅳ．拍卖竞价

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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43 /175 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 “指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述哪一种交易指令的?（　　）。

A
限购指令
B
市价指令
C
限价指令
D
止损指令

A
B
C
D

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44 /175 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 世界上最早、最有影响的股价指数是（　　）。

A
道·琼斯股价指数
B
恒生指数
C
日经指数
D
纳斯达克指数

A
B
C
D

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45 /175 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 根据上海证券交易所制度规定，采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（　　）。[2015年3月真题]

A
9∶00～9∶15
B
9∶15～9∶25
C
9∶20～9∶25
D
9∶25～9∶30

A
B
C
D

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46 /175 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 深圳证券交易所投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另外一家证券营业部托管，这一过程称为证券（　　）。[2014年11月真题]

A
复合托管
B
转托管
C
指定托管
D
双重托管

A
B
C
D

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47 /175 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 CBOE中国指数期货是标准化合约，代号为CX，交易时间为芝加哥时间（　　）。[2014年9月真题]

A
8∶30～15∶15
B
9∶30～15∶00
C
9∶00～15∶00
D
9∶25～15∶15

A
B
C
D

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48 /175 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。

A
上一交易日收盘价格
B
当时的市场价格
C
当时买进价和卖出价的中间价
D
当日加权平均成交价

A
B
C
D

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49 /175 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 目前，全球比较重要的股票价格指数期货品种有（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．恒生指数期货 Ⅱ．纽约证券交易所综合指数期货系列 Ⅲ．上证综合指数期货 Ⅳ．伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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50 /175 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 开立证券账户应坚持（　　）原则。

A
合法性与及时性
B
合法性与真实性
C
及时性与全面性
D
及时性与真实性

A
B
C
D

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51 /175 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 国际证券市场上著名的股价指数有（　　）。 Ⅰ．NASDAQ综合指数 Ⅱ．日经225股价指数 Ⅲ．金融时报证券交易所指数 Ⅳ．道·琼斯工业股价平均指数

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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52 /175 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 Ⅱ．同价位、同方向申报，按申报时序决定优先顺序 Ⅲ．申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定 Ⅳ．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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53 /175 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 （　　）开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。[2014年6月真题] Ⅰ．一般机构 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．自然人 Ⅳ．基金管理公司

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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54 /175 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（　　）。

A
发行量加权股价指数
B
金融股发行量加权股价指数
C
电子股发行量加权股价指数
D
22种产业分类股价指数

A
B
C
D

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55 /175 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 在上海证券交易所，（　　）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。[2015年11月真题]

A
首次公开发行的上市封闭式基金
B
复牌首日交易的股票
C
增发上市的股票
D
暂停上市后恢复上市的股票

A
B
C
D

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56 /175 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．企业债现货 Ⅱ．国债逆回购 Ⅲ．国债现货 Ⅳ．可转换债券

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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57 /175 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 在下列选项中，可以申请撤单的情形是（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．连续竞价期间，在买卖委托未成交之前 Ⅱ．上海证券交易所每个交易日9∶20～9∶25的开盘集合竞价 Ⅲ．证券已经成交，但尚未进行交割 Ⅳ．部分成交时，未成交部分

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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58 /175 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（　　）。

A
恒生指数
B
恒生综合指数系列
C
恒生流通综合指数系列
D
恒生综合行业指数

A
B
C
D

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59 /175 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验 Ⅱ．校验通过后证券公司向交易所报送交易指令 Ⅲ．中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司 Ⅳ．中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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60 /175 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 （　　）年，中证指数有限公司成立。

A
2000
B
2001
C
2005
D
2007

A
B
C
D

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61 /175 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（　　）。

A
增值税
B
佣金
C
过户费
D
印花税

A
B
C
D

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62 /175 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 个人客户如委托他人买卖证券，必须（　　）。

A
口头授权
B
柜台委托
C
书面委托
D
当面委托

A
B
C
D

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63 /175 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的客户提供用于（　　）的一种服务方式。 Ⅰ．下达证券交易指令 Ⅱ．获取成交结果 Ⅲ．获取市场信息 Ⅳ．查询证券余额与资金余额

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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64 /175 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 受理委托的验证主要是对证券买卖的（　　）进行审查。 Ⅰ．合法性 Ⅱ．准确性 Ⅲ．同一性 Ⅳ．一致性

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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65 /175 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 填写委托单的第一要点是填写（　　）。

A
证券账号
B
交割日期
C
数量
D
品种

A
B
C
D

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66 /175 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（　　），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。[2015年11月真题]

A
90%
B
130%
C
150%
D
110%

A
B
C
D

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67 /175 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 沪股通股票以（　　）报价和交易。[2015年11月真题]

A
美元
B
港币
C
欧元
D
人民币

A
B
C
D

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68 /175 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（　　）等证券指数，以反映证券交易总体价格或者某类证券价格的变化和走势。[2015年3月真题] Ⅰ．综合指数 Ⅱ．分类指数 Ⅲ．成份指数 Ⅳ．中小企业板指数

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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69 /175 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 目前，道·琼斯股价平均数采用（　　）。[2015年11月真题]

A
修正股价平均数法
B
加权股价指数法
C
加权股价平均数法
D
简单算术平均数法

A
B
C
D

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70 /175 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 网上委托的委托形式主要包括（　　）。 Ⅰ．需下载软件的客户端委托 Ⅱ．需下载软件，同时参照乙方所属证券公司网站的页面客户端委托 Ⅲ．无需下载软件、直接利用乙方所属证券登记结算公司网站的页面客户端委托 Ⅳ．无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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71 /175 【最佳选择题】

71. 【最佳选择题】 稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（　　）。[2015年11月真题]

A
蓝筹股
B
优先股
C
潜力股
D
红筹股

A
B
C
D

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72 /175 【最佳选择题】

72. 【最佳选择题】 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（　　）。[2013年6月真题]

A
全部申购
B
第一笔申购
C
申报数量最多的一次申购
D
最后一次申购

A
B
C
D

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73 /175 【最佳选择题】

73. 【最佳选择题】 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（　　），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A
5％
B
10％
C
20％
D
30％

A
B
C
D

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74 /175 【最佳选择题】

74. 【最佳选择题】 委托买卖证券的价格是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（　　）。 Ⅰ．市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易 Ⅱ．市价委托的成交迅速而且成交率高 Ⅲ．只有在委托执行后才能知道实际的执行价格 Ⅳ．市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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75 /175 【最佳选择题】

75. 【最佳选择题】 证券账户是（　　）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。[2014年9月真题]

A
中国结算公司
B
证券发行人
C
证券公司
D
证券交易所

A
B
C
D

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76 /175 【最佳选择题】

76. 【最佳选择题】 关于股票的交易，下列说法错误的是（　　）。

A
股票交易必须在证券交易所中进行
B
股票在上市交易后，可以暂停上市交易
C
股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D
股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行

A
B
C
D

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77 /175 【最佳选择题】

77. 【最佳选择题】 委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（　　）。

A
数量
B
品种
C
证券账号
D
价格

A
B
C
D

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78 /175 【最佳选择题】

78. 【最佳选择题】 关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确有（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20% Ⅱ．股指期货合约最后交易日不设涨跌停板 Ⅲ．股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10% Ⅳ．季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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79 /175 【最佳选择题】

79. 【最佳选择题】 下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的有（　　）。 Ⅰ．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的 Ⅱ．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券 Ⅲ．投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部 Ⅳ．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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80 /175 【最佳选择题】

80. 【最佳选择题】 （　　）是深证综合指数的样本股。

A
在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B
在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C
在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部B股
D
在深圳证券交易所上市的股票中选取的100只A股

A
B
C
D

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81 /175 【最佳选择题】

81. 【最佳选择题】 道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是（　　）。

A
30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
B
30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
C
20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
D
20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

A
B
C
D

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82 /175 【最佳选择题】

82. 【最佳选择题】 客户如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。当日包括从委托之时起到委托日（　　）止的时间。

A
证券经营机构下班时间
B
国家规定的下班时间
C
交易日的24点
D
证券交易所下午闭市

A
B
C
D

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83 /175 【最佳选择题】

83. 【最佳选择题】 上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。[2016年3月真题]

A
1分钟
B
4分钟
C
2分钟
D
5分钟

A
B
C
D

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84 /175 【最佳选择题】

84. 【最佳选择题】 在填写委托单时，下列各项符合填写证券名称的通常做法的是（　　）。

A
邯郸钢铁
B
600001
C
邯郸钢铁股份有限公司
D
600001邯郸钢铁

A
B
C
D

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85 /175 【最佳选择题】

85. 【最佳选择题】 深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　）。

A
上下150元
B
上下15%
C
上下15元
D
深圳交易所无此类规定

A
B
C
D

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86 /175 【最佳选择题】

86. 【最佳选择题】 小王以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为13元的（　　）得到保护。

A
停损卖出指令
B
市价指令
C
限价委托指令
D
限价卖出指令

A
B
C
D

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87 /175 【最佳选择题】

87. 【最佳选择题】 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．股票交易申报价格不高于前收盘价格的900% Ⅱ．基金、债券交易申报价格不低于前收盘价格的70% Ⅲ．基金、债券交易申报价格不高于前收盘价格的150% Ⅳ．股票交易申报价格不低于前收盘价格的50%

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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88 /175 【最佳选择题】

88. 【最佳选择题】 沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近一年（新股为上市以来）的（　　）等指标，再将上述指标按一定量的比重进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。 Ⅰ．日均总市值 Ⅱ．日均收盘价 Ⅲ．日均流通股份数 Ⅳ．日均成交金额

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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89 /175 【最佳选择题】

89. 【最佳选择题】 小林卖空了2000股ABC股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问，你建议小林使用（　　）控制损失。

A
止损指令
B
限购指令
C
限价指令
D
市价指令

A
B
C
D

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90 /175 【最佳选择题】

90. 【最佳选择题】 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效 Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效 Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效 Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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91 /175 【最佳选择题】

91. 【最佳选择题】 在采用直接申报的情况下，可由（　　）直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。[2011年6月真题]

A
客户
B
场内交易员
C
证券登记结算公司员工
D
证券交易所员工

A
B
C
D

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92 /175 【最佳选择题】

92. 【最佳选择题】 在采用向客户直接申报的情况下，撤单可由（　　）直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理。[2014年3月真题]

A
场内交易员
B
证券登记结算公司员工
C
客户
D
证券交易所员工

A
B
C
D

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93 /175 【最佳选择题】

93. 【最佳选择题】 关于新上证综指，下列描述不正确的是（　　）。

A
新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B
新上证综指对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
C
新上证综指以2005年12月30日为基日，基点1000点
D
新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

A
B
C
D

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94 /175 【最佳选择题】

94. 【最佳选择题】 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（　　）。[2014年6月真题]

A
10%
B
15%
C
5%
D
30%

A
B
C
D

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95 /175 【最佳选择题】

95. 【最佳选择题】 下列委托中证券营业部可以受理的是（　　）。

A
全权委托
B
记名证券未办妥过户手续的委托
C
使用他人账户的委托
D
采用限价交易的委托

A
B
C
D

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96 /175 【最佳选择题】

96. 【最佳选择题】 关于股票价格平均数，下列说法不正确的是（　　）。

A
股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B
简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量
C
加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D
修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当样本股的股本结构变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性

A
B
C
D

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97 /175 【最佳选择题】

97. 【最佳选择题】 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股 Ⅱ．一般而言，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购 Ⅲ．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 Ⅳ．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

A
Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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98 /175 【最佳选择题】

98. 【最佳选择题】 日经500种股价指数（　　）。

A
以东京证券所第一市场上市的225种股票为样本
B
样本原则上固定不变
C
成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标
D
能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况

A
B
C
D

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99 /175 【最佳选择题】

99. 【最佳选择题】 对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（　　）。[2015年11月真题]

A
客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商
B
自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托
C
人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来
D
在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场

A
B
C
D

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100 /175 【最佳选择题】

100. 【最佳选择题】 下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有（　　）。 Ⅰ．上证综合指数 Ⅱ．上证180指数 Ⅲ．深证综合指数 Ⅳ．深圳成分股指数

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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101 /175 【最佳选择题】

101. 【最佳选择题】 证券存管是指证券公司将（　　）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。[2014年3月真题] Ⅰ．法人股股东持有的股权证明 Ⅱ．债权人持有的债权证明 Ⅲ．自身持有的证券 Ⅳ．投资者交给其保管的证券

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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102 /175 【最佳选择题】

102. 【最佳选择题】 按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（　　）个时间段为集合竞价时间。

A
1
B
2
C
3
D
4

A
B
C
D

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103 /175 【最佳选择题】

103. 【最佳选择题】 在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元。

A
0.001
B
0.005
C
0.01
D
0.05

A
B
C
D

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104 /175 【最佳选择题】

104. 【最佳选择题】 自助委托可通过（　　）委托方式实现。 Ⅰ．磁卡 Ⅱ．电脑自助 Ⅲ．远程终端 Ⅳ．传真

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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105 /175 【最佳选择题】

105. 【最佳选择题】 创业板指数以（　　）为权数，进行加权逐日连锁计算。[2015年11月真题]

A
股本
B
市值
C
流通股本
D
成交量

A
B
C
D

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106 /175 【最佳选择题】

106. 【最佳选择题】 目前，我国A股账户不可用于买卖（　　）。

A
B股
B
人民币普通股票
C
债券
D
证券投资基金

A
B
C
D

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107 /175 【最佳选择题】

107. 【最佳选择题】 下列关于沪深300指数的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．反映了中国证券市场股票价格变动的概貌 Ⅱ．反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况 Ⅲ．成分股数量为300只 Ⅳ．基点为97547点

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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108 /175 【最佳选择题】

108. 【最佳选择题】 融资融券业务是指（　　）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。[2014年9月真题]

A
仅在场外交易场所
B
在证券交易所或者国务院批准的其他场所
C
仅在证券交易所
D
在证券交易所或者场外交易场所

A
B
C
D

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109 /175 【最佳选择题】

109. 【最佳选择题】 下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．网下申购与网上申购同步进行 Ⅱ．参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购 Ⅲ．发行达到一定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制 Ⅳ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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110 /175 【最佳选择题】

110. 【最佳选择题】 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。

A
中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B
中央登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C
中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D
证券公司托管制度

A
B
C
D

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111 /175 【最佳选择题】

111. 【最佳选择题】 目前在我国的证券交易中，零数委托仅用于（　　）。

A
卖出股票
B
买入股票
C
买入凭证式国债
D
买入记账式国债

A
B
C
D

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112 /175 【最佳选择题】

112. 【最佳选择题】 下列不属于委托指令基本内容的是（　　）。

A
证券品种
B
证券账号
C
委托价格
D
席位代码

A
B
C
D

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113 /175 【最佳选择题】

113. 【最佳选择题】 B股账户按持有人可以分为（　　）。 Ⅰ．境内投资者证券账户 Ⅱ．境内机构投资者账户 Ⅲ．境外投资者基金账户 Ⅳ．境外投资者证券账户

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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114 /175 【最佳选择题】

114. 【最佳选择题】 关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（　　）。[2016年3月真题]

A
证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务
B
网上委托是柜台委托的一种形式
C
客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统
D
上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备

A
B
C
D

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115 /175 【最佳选择题】

115. 【最佳选择题】 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用有（　　）。 Ⅰ．印花税 Ⅱ．佣金 Ⅲ．过户费 Ⅳ．手续费

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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116 /175 【最佳选择题】

116. 【最佳选择题】 自然人及一般机构开立证券账户，由（　　）受理。

A
证券业协会
B
开户代理机构
C
证券交易所
D
证监会

A
B
C
D

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117 /175 【最佳选择题】

117. 【最佳选择题】 股票价格指数期货的交易单位是（　　）。[2014年6月真题]

A
基础指数
B
基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积
C
基础指数的1/10
D
基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

A
B
C
D

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118 /175 【最佳选择题】

118. 【最佳选择题】 中国金融期货交易所选择沪深300指数作为首个股票指数期货标的，其主要原因在于，沪深300指数（　　）。 Ⅰ．市场覆盖率高，有利于防范指数操纵行为 Ⅱ．能够较好地对抗行业的周期性波动 Ⅲ．具有较强的市场代表性和较高的可投资性 Ⅳ．采用受限制股本加权、样本调整缓冲区等先进技术，有利于市场功能发挥

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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119 /175 【最佳选择题】

119. 【最佳选择题】 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供（　　）等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。 Ⅰ．记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更 Ⅱ．分红派息 Ⅲ．股票账户的查询挂失 Ⅳ．发放认股权证

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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120 /175 【最佳选择题】

120. 【最佳选择题】 按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格，则取其（　　）为成交价。

A
上日收市价最近的价位
B
中间价
C
上日平均价
D
上日最低价

A
B
C
D

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121 /175 【最佳选择题】

121. 【最佳选择题】 上海证券交易所接受（　　）方式的市价申报。 Ⅰ．最优五档即时成交剩余撤销申报 Ⅱ．对方最优价格申报 Ⅲ．最优五档即时成交剩余转限价申报 Ⅳ．本方最优价格申报

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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122 /175 【最佳选择题】

122. 【最佳选择题】 下列关于深证成分股指数说法正确的是（　　）。

A
从深圳交易所所有B股股票中选取40家作为成分股
B
从深圳交易所所有上市公司中选取500家作为成分股
C
以成分股的成交量为权数
D
采用几何平均法编制而成

A
B
C
D

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123 /175 【最佳选择题】

123. 【最佳选择题】 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采取实名制，体现的是开立证券账户的（　　）原则。[2013年9月真题]

A
规范性
B
合法性
C
一致性
D
真实性

A
B
C
D

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124 /175 【最佳选择题】

124. 【最佳选择题】 沪深300指数的成分股的选择空间是（　　）。[2013年12月真题] Ⅰ．非ST、*ST股票、非暂停上市股票 Ⅱ．公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题 Ⅲ．上市交易时间超过一季度（流通市值排名前30位除外） Ⅳ．股票价格无明显的异常波动或市场操纵

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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125 /175 【最佳选择题】

125. 【最佳选择题】 下列各项中，不属于委托指令基本要素的是（　　）。[2014年6月真题]

A
委托方式
B
证券账号
C
委托价格
D
证券品种

A
B
C
D

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126 /175 【最佳选择题】

126. 【最佳选择题】 证券交易结算流程的证券交收环节包括（　　）。[2012年6月真题]

A
投资者与投资者之间的证券交收
B
证券公司与结算参与人之间的证券交收
C
结算参与人与客户之间的证券交收
D
结算参与人与结算参与人之间的证券交收

A
B
C
D

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127 /175 【最佳选择题】

127. 【最佳选择题】 按照交易对象划分，（　　）交易属于股票交易。[2014年11月真题]

A
分离交易的可转换债券
B
可转换债券
C
ETF
D
B股

A
B
C
D

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128 /175 【最佳选择题】

128. 【最佳选择题】 在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。[2016年3月真题]

A
相关证件（如身份证件等）
B
账户上的资金
C
委托单
D
账户上的证券

A
B
C
D

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129 /175 【最佳选择题】

129. 【最佳选择题】 道·琼斯行业分类法将大多数股票分为（　　）。[2014年3月真题]

A
工业、农业、商业
B
工业、公用事业、高科技
C
工业、运输业、公用事业
D
工业、运输业、金融业

A
B
C
D

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130 /175 【最佳选择题】

130. 【最佳选择题】 选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（　　）。

A
上证成分股指数
B
上证红利指数
C
上证综指
D
新上证综指

A
B
C
D

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131 /175 【最佳选择题】

131. 【最佳选择题】 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A
配股公告日后一天
B
配股登记日
C
配股公告日
D
配股登记日后一天

A
B
C
D

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132 /175 【最佳选择题】

132. 【最佳选择题】 证券交易结算资金账户是投资者用于（　　）的专用账户。

A
证券买卖
B
指定交易
C
证券交易资金清算
D
证券交收

A
B
C
D

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133 /175 【最佳选择题】

133. 【最佳选择题】 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.6元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股，即时揭示的买入申报价格的数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为1550，数量为600股，该笔委托的成交情况是（　　）。[2014年6月真题]

A
15.35元成交500股，15.50元成交100股
B
15.35元成交200股，15.50元成交400股
C
15.35元成交300股，15.50元成交100股
D
15.35元成交100股，15.50元成交500股

A
B
C
D

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134 /175 【最佳选择题】

134. 【最佳选择题】 我国目前规定，证券交易所接受其会员的（　　）。

A
止损委托申报
B
止损限价委托申报
C
全额成交申报
D
限价申报

A
B
C
D

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135 /175 【最佳选择题】

135. 【最佳选择题】 按（　　）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。[2014年6月真题]

A
持有人
B
交易场所
C
交易品种
D
证券账户的用途

A
B
C
D

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136 /175 【最佳选择题】

136. 【最佳选择题】 目前，我国投资者的资金账户一般是在（　　）开立。

A
经纪商
B
银行
C
第三方
D
上市公司

A
B
C
D

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137 /175 【最佳选择题】

137. 【最佳选择题】 上证成分股指数样本股的选择主要考虑（　　）等指标。[2014年3月真题] Ⅰ．地区代表性 Ⅱ．行业代表性 Ⅲ．流动性 Ⅳ．市值规模

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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138 /175 【最佳选择题】

138. 【最佳选择题】 关于深圳证券交易所证券的转托管，下列说法正确的是（　　）。[2013年9月真题] Ⅰ．投资者一次只能办理一只股票的转托管 Ⅱ．投资者将一只股票办理转托管时，必须一次全部办理 Ⅲ．投资者将一只股票办理转托管时，可以一次办理，也可以分多次办理 Ⅳ．投资者一次可以将多只股票同时办理转托管

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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139 /175 【最佳选择题】

139. 【最佳选择题】 投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（　　）。[2015年11月真题]

A
证券账户
B
B股账户
C
资金账户
D
基金账户

A
B
C
D

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140 /175 【最佳选择题】

140. 【最佳选择题】 在开立证券账户的基本原则中，（　　）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。[2014年3月真题]

A
一致性
B
真实性
C
规范性
D
合法性

A
B
C
D

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141 /175 【最佳选择题】

141. 【最佳选择题】 沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为（　　）股或其整数倍。

A
10
B
50
C
100
D
1000

A
B
C
D

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142 /175 【最佳选择题】

142. 【最佳选择题】 英国金融时报指数包括（　　）。 Ⅰ．30种股票指数 Ⅱ．50种股票指数 Ⅲ．FT-100指数 Ⅳ．综合精算股票指数

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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143 /175 【最佳选择题】

143. 【最佳选择题】 恒生指数挑选了（　　）种有代表性的上市股票为成分股。

A
30
B
33
C
65
D
225

A
B
C
D

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144 /175 【最佳选择题】

144. 【最佳选择题】 从数量角度看，证券买卖委托包括（　　）。 Ⅰ．市价委托 Ⅱ．限价委托 Ⅲ．整数委托 Ⅳ．零数委托

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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145 /175 【最佳选择题】

145. 【最佳选择题】 香港恒生流通综合指数系列包括（）。[2016年5月真题] Ⅰ．恒生流通综合指数 Ⅱ．恒生香港流通指数 Ⅲ．恒生中国内地流通指数 Ⅳ．恒生香港综合指数

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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146 /175 【最佳选择题】

146. 【最佳选择题】 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（　　）方式。[2014年9月真题]

A
书面报价
B
电脑报价
C
口头报价
D
传真报价

A
B
C
D

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147 /175 【最佳选择题】

147. 【最佳选择题】 通常，加权股价指数是以样本股票（　　）为权数加以计算。[2012年6月真题]

A
发行量或成交量
B
基期价格
C
计算期价格
D
等同权重

A
B
C
D

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148 /175 【最佳选择题】

148. 【最佳选择题】 某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格9000元和交易税费1000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少（　　）元。

A
0
B
1000
C
9000
D
10000

A
B
C
D

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149 /175 【最佳选择题】

149. 【最佳选择题】 证券交易所在股票交易中接受报价的方式有（　　）。 Ⅰ．口头报价 Ⅱ．书面报价 Ⅲ．电脑报价 Ⅳ．电话报价

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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150 /175 【最佳选择题】

150. 【最佳选择题】 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（　　）。

A
交收
B
清算
C
成交
D
结算

A
B
C
D

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151 /175 【最佳选择题】

151. 【最佳选择题】 中证100指数是以剔除了（　　）等基本不流通股份后流通股本为权数计算的。[2014年6月真题] Ⅰ．战略投资者持股 Ⅱ．公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 Ⅲ．冻结股份 Ⅳ．受限的员工持股

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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152 /175 【最佳选择题】

152. 【最佳选择题】 投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。 Ⅰ．投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 Ⅱ．转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管 Ⅲ．每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算公司深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据 Ⅳ．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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153 /175 【最佳选择题】

153. 【最佳选择题】 下列关于委托价格的说法，正确的有（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格 Ⅱ．限价委托可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划 Ⅲ．限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交 Ⅳ．市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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154 /175 【最佳选择题】

154. 【最佳选择题】 我国证券交易所的交易规则规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当低于（　　）万股（份）。

A
10
B
50
C
100
D
1000

A
B
C
D

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155 /175 【最佳选择题】

155. 【最佳选择题】 根据《证券账户管理规则》的规定，投资者证券账户可由中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，中国结算公司委托的开户代理机构不包括（　　）。[2015年9月真题]

A
基金公司
B
证券公司
C
中国结算公司境外B股结算会员
D
商业银行

A
B
C
D

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156 /175 【最佳选择题】

156. 【最佳选择题】 下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型？（　　）

A
最优5档即时成交剩余转限价申报
B
全额成交或撤销申报
C
对手方最优价格申报
D
本方最优价格申报

A
B
C
D

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157 /175 【最佳选择题】

157. 【最佳选择题】 下列各项中，属于中证规模指数的有（　　）。 Ⅰ．中证100指数 Ⅱ．中证300指数 Ⅲ．中证500指数 Ⅳ．中证流通指数

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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158 /175 【最佳选择题】

158. 【最佳选择题】 通常所说的道·琼斯指数是指（　　）。

A
道·琼斯公用事业股价平均数
B
道·琼斯工业股价平均数
C
道·琼斯运输业股价平均数
D
道·琼斯股价综合平均数

A
B
C
D

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159 /175 【最佳选择题】

159. 【最佳选择题】 证券营业部在收到客户的委托后，应该受理的事项有（　　）。 Ⅰ．验证 Ⅱ．审单 Ⅲ．查验资金 Ⅳ．查验证券

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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160 /175 【最佳选择题】

160. 【最佳选择题】 证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（　　）。[2016年3月真题]

A
拍卖竞价
B
连续竞价
C
集合竞价
D
招标竞价

A
B
C
D

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161 /175 【最佳选择题】

161. 【最佳选择题】 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。[2012年6月真题]

A
10%
B
100%
C
200%
D
50%

A
B
C
D

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162 /175 【最佳选择题】

162. 【最佳选择题】 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（　　）。[2014年9月真题]

A
价格优先、数量优先
B
价格优先、客户优先
C
时间优先、数量优先
D
价格优先、时间优先

A
B
C
D

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163 /175 【最佳选择题】

163. 【最佳选择题】 股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（　　）的平均值。[2016年3月真题]

A
总体价格水平
B
经调整后的价格水平
C
价格水平
D
加权价格水平

A
B
C
D

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164 /175 【最佳选择题】

164. 【最佳选择题】 下列关于委托撤销的说法中，错误的是（　　）。

A
在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B
证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C
在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D
在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

A
B
C
D

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165 /175 【最佳选择题】

165. 【最佳选择题】 股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（　　）。[2015年3月真题]

A
拍卖竞价
B
连续竞价
C
集合竞价
D
委托竞价

A
B
C
D

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166 /175 【最佳选择题】

166. 【最佳选择题】 NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（　　）。[2013年12月真题]

A
场外二级市场
B
场外主板市场
C
场内二级市场
D
场内主板市场

A
B
C
D

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167 /175 【最佳选择题】

167. 【最佳选择题】 股价指数的编制方法有（　　）。[2016年10月真题] Ⅰ．简单算术股价指数 Ⅱ．加权股价指数 Ⅲ．修正股价指数 Ⅳ．平均股价指数

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ

A
B
C
D

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168 /175 【最佳选择题】

168. 【最佳选择题】 上海证券交易所编制的成分指数不包括（　　）。[2015年9月真题]

A
上证380
B
上证180
C
上证综合指数
D
上证50

A
B
C
D

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169 /175 【最佳选择题】

169. 【最佳选择题】 关于恒生指数，下列各项正确的有（　　）。 Ⅰ．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数 Ⅱ．它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用算术平均法计算 Ⅲ．公司的业务应以香港为基地。这33种成分股中包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种 Ⅳ．由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此一直是反映和衡量日本股市变动趋势的主要指标

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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170 /175 【最佳选择题】

170. 【最佳选择题】 关于上证综合指数，下列说法不正确的是（　　）。

A
上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按算术平均法计算
B
其计算公式为：本日股份指数＝本日股票市价总值/基期股票市价总值×100
C
上证A股指数以1990年12月19日为基期
D
上证B股指数以1992年2月21日为基期

A
B
C
D

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171 /175 【最佳选择题】

171. 【最佳选择题】 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。

A
自行对冲
B
向交易所竞价申报
C
与委托人协商对冲
D
报交易所批准后对冲

A
B
C
D

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172 /175 【最佳选择题】

172. 【最佳选择题】 关于报价的计价单位和最小变动单位，以下说法错误的是（　　）。

A
A股价格最小变动单位为0.001元
B
上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C
目前债券现货报价为100元面值债券的价格
D
基金报价为每份基金价格

A
B
C
D

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173 /175 【最佳选择题】

173. 【最佳选择题】 连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．不能成交者等待机会成交 Ⅱ．部分成交者则让剩余部分自动撤销 Ⅲ．部分成交者则让剩余部分继续等待 Ⅳ．能成交者予以成交

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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174 /175 【最佳选择题】

174. 【最佳选择题】 证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。[2014年9月真题] Ⅰ．委托内容 Ⅱ．委托人身份 Ⅲ．委托买入的实际资金余额 Ⅳ．委托卖出的实际证券数量

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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175 /175 【最佳选择题】

175. 【最佳选择题】 英国最具权威性的股价指数是（　　）。

A
金融时报证券交易所指数（即“富时指数”）
B
日经225股价指数
C
NASDAQ指数
D
道·琼斯指数

A
B
C
D

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