股票发行-在线答题-星题库

1 /51 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 有关证券发行核准制的表述正确的是（　　）。[2013年3月真题]

A
核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
B
核准制以美国为代表
C
核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度
D
核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件

A
B
C
D

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2 /51 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及保荐机构可以通过（　　）确定发行价格。

A
动态市盈率
B
静态市盈率
C
累计投标询价
D
初步询价

A
B
C
D

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3 /51 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 关于股票上网发行资金申请程序，下列说法正确的有（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．发行结束后，主承销商完成上网发行新股股东的股份登记 Ⅱ．会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告 Ⅲ．申购期间由中国结算公司分公司对申购资金进行冻结 Ⅳ．申购资金必须在申购前足额存入资金账户，否则申购无效

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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4 /51 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 《上海证券交易所股票上市规则》规定，公司上市之日起一年后，（　　）控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行的限售股份。[2013年6月真题] Ⅰ．转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制 Ⅱ．经控股股东申请 Ⅲ．经证券交易所同意 Ⅳ．经上市公司住所地址监员同意

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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5 /51 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 下列关于首次公司公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（　　）。[2012年6月真题] Ⅰ．发行人应当持续经营3年以上 Ⅱ．发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为 Ⅲ．设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择 Ⅳ．有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起计算

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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6 /51 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 以下说法错误的是（　　）。[2014年9月真题]

A
上市公司股份回购，只能使用自有资金
B
上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
C
上市公司配股，原股东可以放弃配股权
D
上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化

A
B
C
D

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7 /51 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 股票发行监管制度的核心内容是（　　）。[2015年9月真题]

A
股票发行决定权的归属
B
股票发行方式选择权的归属
C
股票发行监督权的归属
D
股票发行定价权的归属

A
B
C
D

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8 /51 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 上市公司申请发行证券，需由（　　）负责向中国证券会推荐。[2014年6月真题]

A
保荐机构
B
省级人民政府
C
律师事务所
D
会计师事务所

A
B
C
D

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9 /51 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 申请股票在交易所上市，公司最近（　　）应无重大违法行为。[2014年11月真题]

A
2年
B
1年
C
3年
D
4年

A
B
C
D

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10 /51 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（　　）。[2012年3月真题]

A
丙上市公司为自己的股东提供担保，但经过了董事会的批准
B
乙上市公司的董事长一个月前因操纵自己公司股票价格被交易所公开谴责
C
丁上市公司的办公场所设立在其控股股东开发的写字楼里
D
甲上市公司前年的财务会计文件存在虚假记载

A
B
C
D

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11 /51 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 股份公司向特定对象发行股票的增资方式是（　　）。

A
股票配售
B
增发
C
股票分割
D
定向增发

A
B
C
D

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12 /51 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 （　　）应当采用代销方式发行。 Ⅰ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的 Ⅱ．上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的 Ⅲ．上市公司向原股东配售股份的 Ⅳ．上市公司增发股份的

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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13 /51 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（　　）等。[2014年9月真题] Ⅰ．累计投标询价发行 Ⅱ．与储蓄存款单挂钩发行 Ⅲ．认购证发行 Ⅳ．向二级市场投资者按市值配售

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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14 /51 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 下列有关上市公司公开发行新股必须具备的条件中，错误的是（　　）。[2014年6月真题]

A
净资产不低于人民币6000万元
B
财务状况良好
C
具备持续盈利能力
D
具备健全且运行良好的组织机构

A
B
C
D

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15 /51 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 上市公司非公开发行的定价基准日可以是（　　）。[2012年12月真题] Ⅰ．股东大会决议公告日 Ⅱ．发行期的首日 Ⅲ．董事会决议公告日 Ⅳ．通过证监会发审委审核公告日

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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16 /51 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 首次公开发行股票过程中，经（　　）的书面委托，登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。[2014年3月真题]

A
主承销商
B
网下申购投资者
C
发行人
D
证券交易所

A
B
C
D

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17 /51 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 Ⅲ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 Ⅳ．最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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18 /51 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 下列关于上市公司发行的新股信息披露的一般要求的陈述，正确的有（　　）。[2012年3月真题] Ⅰ．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众阅读 Ⅱ．上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊 Ⅲ．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊 Ⅳ．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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19 /51 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（　　）股。[2014年6月真题]

A
1000
B
2000
C
500
D
100

A
B
C
D

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20 /51 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是（　　）。[2016年3月真题]

A
保荐制
B
注册制
C
核准制
D
审批制

A
B
C
D

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21 /51 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的披露说法错误的是（　　）。[2011年9月真题]

A
发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
B
发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因
C
发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
D
发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

A
B
C
D

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22 /51 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 首次公开发行股票的发行条件不包括（　　）。[2014年11月真题]

A
发行人最近五年内主营业务没有发生重大变化
B
发行人最近三年内主营业务没有发生重大变化
C
发行人最近三年内董事没有发生重大变化
D
发行人最近三年内实际管理人没有发生重大变化

A
B
C
D

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23 /51 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 申请发行新股的上市公司的（　　）应在所提供的公开募集证券说明书上签字。[2010年3月真题]

A
全体董事、监事
B
全体董事、高级管理人员
C
全体董事、监事、高级管理人员
D
董事长和董事会秘书

A
B
C
D

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24 /51 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 以下说法错误的是（　　）。[2014年9月真题]

A
上市公司增发之后，公司注册资本相应增加
B
上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少
C
上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化
D
上市公司配股之后，公司注册资本相应增加

A
B
C
D

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25 /51 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 以下不符合上市公司配股的比例要求的是（　　）。[2013年9月真题]

A
10∶10
B
10∶3
C
10∶2
D
10∶1.8

A
B
C
D

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26 /51 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。[2012年3月真题]

A
4
B
5
C
3
D
2

A
B
C
D

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27 /51 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过网下向______询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对______定价发行。（　　）[2016年3月真题]

A
机构投资者；战略投资者
B
公众投资者；战略投资者
C
公众投资者；机构投资者
D
机构投资者；公众投资者

A
B
C
D

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28 /51 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 保荐机构对于上市公司新股发行的申请文件应该（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．作出核准发行的决定 Ⅱ．进行核查 Ⅲ．履行质量控制的义务 Ⅳ．出具内核意见

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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29 /51 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有（　　）。[2013年9月真题] Ⅰ．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形 Ⅱ．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项 Ⅲ．现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化 Ⅳ．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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30 /51 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 下列关于上市公司发行新股的申请程序的说法正确的是（　　）。[2011年3月真题] Ⅰ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 Ⅱ．上市公司非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售 Ⅲ．上市公司申请公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报 Ⅳ．向关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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31 /51 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．上市公司原有股东可以参与认购新发股份 Ⅱ．拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十 Ⅲ．除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 Ⅳ．最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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32 /51 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（　　）。[2012年3月真题] Ⅰ．保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担 Ⅱ．保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查 Ⅲ．保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段 Ⅳ．仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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33 /51 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 上市公司发行新股的，其财务状况应良好，具体包括（　　）。 Ⅰ．会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定 Ⅱ．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 Ⅲ．资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响 Ⅳ．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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34 /51 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 上市公司配股一般采取（　　）的方式。[2015年11月真题]

A
网上定价发行
B
网下网上同时定价发行
C
网下询价发行
D
网上定价发行与网下询价配售相结合

A
B
C
D

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35 /51 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 目前，国际上股票发行制度的两种类型是（　　）。[2015年11月真题]

A
保荐制和注册制
B
审批制和核准制
C
审批制和注册制
D
核准制和注册制

A
B
C
D

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36 /51 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 网上竞价发行方式也可以称为（　　）。

A
招标购买方式
B
承销购买方式
C
同一价购买方式
D
支付购买方式

A
B
C
D

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37 /51 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 下列关于我国新股网上竞价发行优缺点的表述，正确的有（　　）。 Ⅰ．优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性 Ⅱ．缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购 Ⅲ．优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率 Ⅳ．优点：股价稳定

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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38 /51 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 关于证券发行注册制，下列论述错误的是（　　）。

A
要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B
发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C
证券发行注册制实质上是一种发行公司的财务公开制度
D
证券主管机关对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查涉及发行的实质条件

A
B
C
D

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39 /51 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（　　）。 Ⅰ．发行底价 Ⅱ．询价下限 Ⅲ．询价区间的一个价 Ⅳ．高于询价区间的一个价

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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40 /51 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 关于询价，下列论述不正确的是（　　）。

A
询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B
通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C
根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率
D
询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）

A
B
C
D

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41 /51 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（　　）。

A
发行之后
B
发行之中
C
发行之前
D
议价过程

A
B
C
D

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42 /51 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 上市公司增发新股过程中的信息披露包括（　　）。[2011年3月真题] Ⅰ．上市公告 Ⅱ．路演公告 Ⅲ．发行公告 Ⅳ．招股意向书

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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43 /51 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 上市公司公开增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（　　）交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。[2014年11月真题]

A
20个
B
10个
C
30个
D
15个

A
B
C
D

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44 /51 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（　　）方式发行。

A
助销
B
包销
C
自销
D
代销

A
B
C
D

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45 /51 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 在我国证券市场发展过程中，网上发行新股的类型有（　　）等。 Ⅰ．全额预缴，比例配置 Ⅱ．网上累计投标询价发行 Ⅲ．网上竞价发行 Ⅳ．网上定价市值配售

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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46 /51 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 首次公开发行股票时，发行人应披露最近（　　）内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。[2013年6月真题]

A
5年
B
3年
C
1年
D
2年

A
B
C
D

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47 /51 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 股票发行的定价方式有（　　）。 Ⅰ．协商定价方式 Ⅱ．上网竞价方式 Ⅲ．一般询价方式 Ⅳ．累计投标询价方式

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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48 /51 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 下列有关新股网上发行的表述中，错误的有（　　）。[2014年6月真题] Ⅰ．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 Ⅱ．网上发行既不经济，也不安全 Ⅲ．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差 Ⅳ．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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49 /51 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 上市公司公开增发新股的发行对象可以包括（　　）。[2013年6月真题] Ⅰ．社会公众股东 Ⅱ．原有股东 Ⅲ．机构投资者 Ⅳ．控股股东

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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50 /51 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应当符合的条件包括（　　）。[2014年6月真题]

A
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
B
最近一期末不存在未弥补亏损
C
发行前股本总额不少于人民币5000万元
D
最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

A
B
C
D

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51 /51 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有（　　）。[2015年3月真题] Ⅰ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 Ⅱ．控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东 Ⅲ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十 Ⅳ．采用《证券法》规定的代销方式发行

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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