监管机构
A型题（1-12）题。 答题说明，从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1
/12
【最佳选择题】
1.
【最佳选择题】
目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（ ）管理。[2013年12月真题]
-
A
以每个客户的名义单独立户
-
B
采取银证转账的方式
-
C
投资金额大小分类设置账户
-
D
实名制
- A
- B
- C
- D
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2
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【最佳选择题】
2.
【最佳选择题】
证券市场监管应当坚持（ ）原则。
Ⅰ．依法监管
Ⅱ．保护投资者利益
Ⅲ．“三公”
Ⅳ．监督与自律相结合
-
A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
-
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3
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【最佳选择题】
3.
【最佳选择题】
依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的是（ ）。[2013年6月真题]
-
A
国务院国资委
-
B
证券交易所
-
C
中国证监会
-
D
中国银监会
- A
- B
- C
- D
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4
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【最佳选择题】
4.
【最佳选择题】
运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（ ）。[2013年12月真题]
-
A
自律手段
-
B
经济手段
-
C
行政手段
-
D
法律手段
- A
- B
- C
- D
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5
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【最佳选择题】
5.
【最佳选择题】
国务院证券监督管理机构由（ ）组成。[2016年5月真题]
Ⅰ．中国证券监督管理委员会
Ⅱ．中国证券监督管理委员会的派出机构
Ⅲ．地方政府金融办
Ⅳ．国务院国有资产管理委员会
-
A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ
-
D
Ⅱ、Ⅲ
- A
- B
- C
- D
-
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6
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【最佳选择题】
6.
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下列关于中国证监会的说法中，正确的是（ ）。
-
A
中国证监会成立于1993年10月
-
B
中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
-
C
中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立35个证监局
-
D
中国证监会是全国证券、期货市场的主管部门
- A
- B
- C
- D
-
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【最佳选择题】
7.
【最佳选择题】
中国证监会（ ）。
Ⅰ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
Ⅱ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅲ．是全国证券、期货市场的主管部门
Ⅳ．是国务院直属事业单位
-
A
Ⅰ、Ⅲ
-
B
Ⅱ、Ⅲ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
-
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8
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【最佳选择题】
8.
【最佳选择题】
证券市场监管的（ ）比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。[2016年10月真题]
-
A
法律手段
-
B
行政手段
-
C
经济手段
-
D
司法手段
- A
- B
- C
- D
-
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9
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【最佳选择题】
9.
【最佳选择题】
基金信息披露应满足的原则包括（ ）。[2014年6月真题]
Ⅰ．真实性
Ⅱ．规范性
Ⅲ．灵活性
Ⅳ．完整性
-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
-
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【最佳选择题】
10.
【最佳选择题】
国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（ ）。[2013年3月真题]
Ⅰ．保持证券市场的公平、效率和透明
Ⅱ．稳定市场价格
Ⅲ．保护投资者
Ⅳ．降低系统性风险
-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
-
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【最佳选择题】
11.
【最佳选择题】
关于中国证监会的职责，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理，必要时担任其中发行和托管的工作
Ⅲ．依法对证券业协会的活动进行指导和监督
Ⅳ．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
-
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为：1大题 12小题
作答时间为：12分钟
试卷总分：12分
及格分：7分
