自律性组织-在线答题-星题库

1 /70 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 在证券结算中，（　　）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。[2015年9月真题]

A
差额结算
B
净额结算
C
实时结算
D
金额结算

A
B
C
D

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2 /70 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（　　）作为其结算银行。

A
深圳发展银行总行
B
中国工商银行深圳分行
C
招商银行北京分行
D
中国银行北京分行

A
B
C
D

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3 /70 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（　　）。

A
公司制
B
会员制
C
合同制
D
合伙制

A
B
C
D

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4 /70 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为（　　）日。

A
7
B
15
C
30
D
45

A
B
C
D

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5 /70 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 证券交易所应当建立（　　），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。[2014年9月真题]

A
市场准入制度
B
审批制度
C
注册制度
D
核准制度

A
B
C
D

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6 /70 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 下列有关证券交易所特征的表述，正确的有（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券 Ⅱ．有固定的交易场所和交易时间 Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格 Ⅳ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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7 /70 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（　　）正式颁布实施。[2014年3月真题]

A
上海交易所
B
中国证券业协会
C
中国证券登记结算公司
D
中国证监会

A
B
C
D

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8 /70 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（　　）。

A
根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B
对证券的上市交易申请行使审核权
C
上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D
公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

A
B
C
D

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9 /70 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（　　）。 Ⅰ．从业人员的资格管理 Ⅱ．后续职业培训 Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ．从业人员诚信信息管理

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

A
B
C
D

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10 /70 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（　　）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。[2014年9月真题]

A
存管银行
B
客户
C
证券交易所
D
证券登记结算公司

A
B
C
D

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11 /70 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（　　）。[2014年3月真题]

A
目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付制度
B
货银对付制度就是“一手交钱、一手交货”
C
通过货银对付，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收
D
可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险

A
B
C
D

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12 /70 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 我国证券交易所采用的交易方式为（　　）。[2013年12月真题]

A
做市商制
B
专家经纪人制
C
自助方式
D
经纪制

A
B
C
D

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13 /70 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（　　）。

A
执行会员大会的决议
B
选举和罢免会员理事
C
制定、修改证券交易所的业务规则
D
审定总经理提出的工作计划

A
B
C
D

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14 /70 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1名，由（　　）任免。[2015年3月真题]

A
国务院
B
交易所会员大会
C
交易所理事会
D
国务院证券监督管理机构

A
B
C
D

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15 /70 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 关于证券清算与交收的原则，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．目前通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式 Ⅱ．差额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 Ⅲ．在我国，结算公司根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行结算 Ⅳ．贷银对付原则已经成为各国证券市场普遍遵循的原则

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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16 /70 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 证券从业人员在执业过程中应当履行下列（　　）义务。 Ⅰ．依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 Ⅱ．对客户进行证券投资相关教育 Ⅲ．正确向客户揭示投资风险 Ⅳ．接受中国证监会组织的后续职业培训

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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17 /70 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 投资者在从事证券交易之前，应首先在（　　）开立证券账户，之后才可以从事证券交易。[2015年3月真题]

A
中国证券登记结算公司或者其代理点
B
证券经纪人
C
证券交易所
D
存管银行

A
B
C
D

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18 /70 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（　　）。

A
应当向中国证监会申请
B
应当通过所在机构向中国证监会申请
C
应当直接向中国证券业协会申请
D
应当通过所在机构向中国证券业协会申请

A
B
C
D

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19 /70 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（　　）。[2014年11月真题]

A
净额结算
B
余额结算
C
足额结算
D
全额结算

A
B
C
D

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20 /70 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 证券交易所应当与上市公司订立（　　），以确定相互间的权利义务关系。[2012年3月真题]

A
上市章程
B
上市推荐书
C
上市协议书
D
上市公告书

A
B
C
D

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21 /70 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是（　　）。

A
王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B
王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C
王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D
王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向其赠送该公司股票，王某接受了

A
B
C
D

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22 /70 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 按照（　　），证券登记结算机构实行行业自律管理。

A
《证券登记结算资格管理办法》
B
《证券法》
C
《证券交易所管理办法》
D
《证券登记结算管理办法》

A
B
C
D

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23 /70 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 证券业从业人员诚信信息的用途有（　　）。 Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考 Ⅳ．作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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24 /70 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 证券公司从业人员不得有下列（　　）行为。 Ⅰ．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 Ⅱ．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 Ⅲ．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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25 /70 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户 Ⅱ．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户 Ⅲ．结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户 Ⅳ．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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26 /70 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有（　　）。[2013年3月真题] Ⅰ．受发行人委托派发证券权益 Ⅱ．证券的存管和过户 Ⅲ．证券持有人名册登记 Ⅳ．证券账户的设立

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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27 /70 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，不可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A
已被机构聘用
B
不存在我国《证券法》第132条规定的情形
C
品行端正，具有良好的职业道德
D
2年前曾受过轻微的刑事处罚

A
B
C
D

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28 /70 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（　　）服务。[2014年6月真题] Ⅰ．经纪 Ⅱ．存管 Ⅲ．登记 Ⅳ．结算

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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29 /70 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 下列关于共同对手方制度说法正确的有（　　）。 Ⅰ．共同对手方（Central Counter Party，CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体 Ⅱ．如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金 Ⅲ．事实上，由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券 Ⅳ．在我国，证券交易所是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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30 /70 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（　　）。 Ⅰ．受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅱ．上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况 Ⅲ．地方证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅳ．所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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31 /70 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 自律性组织包括证券交易所和（　　）。[2014年9月真题]

A
会计师事务所
B
证券信用评级机构
C
证券业协会
D
证券公司

A
B
C
D

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32 /70 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 关于证券交易所申报时间的调整，下列说法不正确的有（　　）。 Ⅰ．证券交易所不能调整 Ⅱ．证券交易所均可调整 Ⅲ．只有上交所可调整 Ⅳ．只有深交所可调整

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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33 /70 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（　　）。

A
组织证券从业人员水平考试
B
推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C
推进行业诚信建设，开展行业诚信评价
D
负责证券业从业人员资格考试、执业注册

A
B
C
D

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34 /70 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是（　　）。

A
证券投资主体只包括自然人
B
证券公司只有有限责任公司一种形式
C
证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D
证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

A
B
C
D

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35 /70 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（　　）。

A
全国银行间债券市场的主管部门
B
办理债券的登记、托管与结算的机构
C
对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构
D
全国银行间债券市场的监督部门

A
B
C
D

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36 /70 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 证券交易所的监管职能包括（　　）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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37 /70 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 以下不是证券交易所会员大会的职权的是（　　）。[2014年3月真题]

A
选举和罢免会员理事
B
审议和通过理事会、总经理的工作报告
C
制定和修改证券交易所章程
D
审定对会员的接纳

A
B
C
D

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38 /70 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 货银对付原则是指（　　）。

A
在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
B
清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
C
清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D
在办理资金交收的同时完成证券的交割

A
B
C
D

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39 /70 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 中国证券业协会履行的职能可以概括为（　　）。[2013年12月真题] Ⅰ．传导 Ⅱ．自律 Ⅲ．监管 Ⅳ．服务

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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40 /70 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。[2012年6月真题]

A
证券交易所
B
中国证监会派出机构
C
证券业从业人员所在机构
D
中国证券业协会

A
B
C
D

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41 /70 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 证券交易所具有监督职能，它属于（　　）。

A
立法机构委派的监管部门
B
政府监管部门
C
自律性监管机构
D
地方所属的监管机构

A
B
C
D

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42 /70 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 会员制证券交易所设立的机构有（　　）。 Ⅰ．董事会 Ⅱ．理事会 Ⅲ．会员大会 Ⅳ．监察委员会

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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43 /70 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 根据（　　）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。[2015年11月真题]

A
《证券投资基金法》
B
《证券法》
C
《证券公司监督管理办法》
D
《公司法》

A
B
C
D

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44 /70 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 下列属于证券交易所的主要职能的是（　　）。 Ⅰ．制定证券交易所的业务规则 Ⅱ．提供场所和设施 Ⅲ．组织证券从业人员水平考试 Ⅳ．设立证券登记结算机构

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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45 /70 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 （　　）年7月，深圳证券交易所正式开业。[2016年3月真题]

A
1992
B
1990
C
1993
D
1991

A
B
C
D

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46 /70 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 证券投资者保护基金的资金运用限于（　　）等形式。[2014年6月真题] Ⅰ．购买国债 Ⅱ．银行存款 Ⅲ．购买中央银行债券 Ⅳ．购买股票

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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47 /70 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 证券交易所的组织形式大致可以分为（）。[2016年5月真题] Ⅰ．公司制 Ⅱ．会员制 Ⅲ．经纪制 Ⅳ．混合制

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

A
B
C
D

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48 /70 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 中国证券业协会理事任期（　　）年，可连选连任。[2015年11月真题]

A
四
B
二
C
三
D
五

A
B
C
D

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49 /70 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 除港、澳、台地区外，我国目前有（　　）全国性证券交易所。[2014年6月真题]

A
五家
B
三家
C
一家
D
两家

A
B
C
D

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50 /70 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是（　　）。

A
接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B
必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C
会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D
决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

A
B
C
D

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51 /70 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括（　　）。 Ⅰ．受到中国证监会谈话提醒 Ⅱ．拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 Ⅲ．在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况 Ⅳ．无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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52 /70 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 下列选项中，不属于其他交易场所特征的是（　　）。

A
由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B
交易活动呈现分散性
C
证券公司作为组织者，不参与证券买卖
D
采取投资者委托买卖的方式进行交易

A
B
C
D

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53 /70 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务的制度是（　　）。

A
分级结算制度
B
结算参与人制度
C
资金的专用性制度
D
实名制度

A
B
C
D

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54 /70 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（　　）。 Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ．有关媒体，经证实后予以记录

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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55 /70 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（　　）。[2015年3月真题]

A
中国证券投资者保护基金有限责任公司
B
社保基金理事会
C
证券投资基金
D
中国证券登记结算机构

A
B
C
D

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56 /70 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 以下关于结算账户的表述，正确的是（　　）。[2014年9月真题]

A
结算参与人在中国结算公司开立的资金交收账户即指定收款账户
B
证券公司指定收款账户无需在中国证监会备案
C
结算参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请
D
结算参与人申请开立资金交收账户时，无需提交资金交收账户印鉴卡

A
B
C
D

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57 /70 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（　　）。

A
每笔结算只计其应收、应付款项
B
证券或资金的交收责任
C
证券交付时方可给付资金
D
担当买卖双方结算交易对手

A
B
C
D

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58 /70 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 证券投资者保护基金的来源有（　　）。 Ⅰ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金 Ⅱ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅲ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金 Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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59 /70 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（　　）。[2014年6月真题]

A
投资者进行证券交易，首先需要在证券公司开立结算账户
B
结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户
C
证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
D
结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户

A
B
C
D

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60 /70 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 证券业从业人员行为准则要求从业人员（　　）。[2014年9月真题] Ⅰ．不得损害所在机构的合法权益 Ⅱ．不得在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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61 /70 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对（　　）的管理。[2015年3月真题]

A
上市公司
B
证券交易活动
C
证券交易所会员
D
证券登记结算

A
B
C
D

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62 /70 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 机构对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券从业人员应当采取（　　）措施。 Ⅰ．通过内部程序报告 Ⅱ．机构未妥善处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告 Ⅲ．向中国证券业协会报告 Ⅳ．证券业协会未妥善处理的，向中国证监会报告

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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63 /70 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 整个证券市场的核心是（　　）。

A
证券发行人
B
证券交易所
C
中国证监会
D
国务院

A
B
C
D

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64 /70 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为（　　）。[2014年3月真题]

A
会员大会
B
股东大会
C
理事会
D
董事会

A
B
C
D

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65 /70 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（　　）。[2014年3月真题] Ⅰ．会员转让席位必须经证券交易所审批 Ⅱ．会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用 Ⅲ．证券交易所必须限定交易席位数量 Ⅳ．调整普通席位数量，应当报中国证监会批准

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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66 /70 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（　　）。

A
分级结算原则
B
货银对付原则
C
净额清算原则
D
次日交收原则

A
B
C
D

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67 /70 【最佳选择题】

67. 【最佳选择题】 我国证券交易所的最高权力机构是（　　）。

A
会员大会
B
理事会
C
专门委员会
D
总经理

A
B
C
D

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68 /70 【最佳选择题】

68. 【最佳选择题】 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（　　）。 Ⅰ．联系 Ⅱ．协调 Ⅲ．相互监督 Ⅳ．合作

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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69 /70 【最佳选择题】

69. 【最佳选择题】 证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（　　）。

A
技术故障造成的损失
B
操作失误造成的损失
C
不可抗力造成的损失
D
经营不善造成的损失

A
B
C
D

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70 /70 【最佳选择题】

70. 【最佳选择题】 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（　　）。[2013年3月真题]

A
不以营利为目的的国有独资企业
B
中国证监会的下属机构
C
社会团体法人
D
非法人单位

A
B
C
D

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