中国多层次资本市场-在线答题-星题库

1 /31 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是（　　）。

A
代办股份转让系统是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
B
代办股份转让系统又称三板市场
C
在三板市场上市的公司由两部分组成：一是原STAQ、NET挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让
D
证券公司依据契约，对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促，中国证监会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

A
B
C
D

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2 /31 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 下列属于场外交易市场功能的是（　　）。

A
对整个证券市场进行一线监控
B
是证券发行的主要场所
C
及时准确地传递上市公司的财务状况
D
形成较为合理的价格

A
B
C
D

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3 /31 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券发行市场和交易市场相互依存、相互制约 Ⅱ．证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行 Ⅲ．交易市场为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力 Ⅳ．交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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4 /31 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（　　）。

A
场内交易市场
B
柜台交易市场
C
场外交易市场
D
店头交易市场

A
B
C
D

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5 /31 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 中国金融期货交易所实行（　　）制度。

A
全面结算会员
B
结算会员
C
交易结算会员
D
交易会员

A
B
C
D

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6 /31 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 （　　）是证券市场较为重要的结构。 Ⅰ．品种结构 Ⅱ．层次结构 Ⅲ．交易场所结构 Ⅳ．交易对象结构

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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7 /31 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 证券发行市场又称（　　）。[2015年11月真题]

A
一级市场
B
流通市场
C
二级市场
D
次级市场

A
B
C
D

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8 /31 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（　　）。

A
主板市场
B
创业板市
C
三板市场
D
四板市场

A
B
C
D

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9 /31 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 2004年5月，经国务院批准，（　　）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。[2014年11月真题]

A
深圳市政府
B
中国证监会
C
中国证券登记结算公司
D
中国证券业协会

A
B
C
D

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10 /31 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 OTC是（　　）的简称。[2014年11月真题]

A
场外交易市场
B
交易所市场
C
首次公开发行
D
芝加哥期权交易所

A
B
C
D

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11 /31 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 全国中小型企业股份转让系统又称为（　　）。[2016年10月真题]

A
创业板
B
新三板
C
中小企业板
D
二板

A
B
C
D

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12 /31 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（　　）。

A
机构间私募产品报价与服务系统
B
机构间公募产品报价与服务系统
C
全国中小企业股份转让系统
D
区域性股权交易市场

A
B
C
D

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13 /31 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 以下不属于我国场外市场的是（　　）。[2015年9月真题]

A
中小企业板
B
券商柜台市场
C
新三版
D
区域性股权交易市场

A
B
C
D

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14 /31 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 申请在创业板上市的发行人，其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于（　　）万元。[2014年11月真题]

A
5000
B
2000
C
1000
D
3000

A
B
C
D

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15 /31 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 关于中小企业板，下列说法正确的是（　　）。[2016年10月真题] Ⅰ．2004年5月批准成立 Ⅱ．在上海证券交易所设立 Ⅲ．宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台 Ⅳ．是分步推进创业板市场建设的一个重要步骤

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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16 /31 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 构成证券市场的品种结构关系的主要有（　　）。 Ⅰ．衍生产品市场 Ⅱ．债券市场 Ⅲ．基金市场 Ⅳ．股票市场

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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17 /31 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 （　　）是对上市公司日常监管的主要内容。[2014年9月真题]

A
再融资的监管
B
公司治理监管
C
信息披露的监管
D
并购重组的监管

A
B
C
D

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18 /31 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是（　　）。[2014年9月真题]

A
在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
B
在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C
在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
D
按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

A
B
C
D

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19 /31 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 在中国，市场代码以“002”开头的是（　　）。

A
主板
B
创业板
C
中小板
D
第四板

A
B
C
D

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20 /31 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 股份有限公司的发起人不得超过（　　）人。[2014年6月真题]

A
100
B
50
C
200
D
30

A
B
C
D

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21 /31 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 证券交易市场通常分为（　　）和场外交易市场。[2015年9月真题]

A
新三板市场
B
OTC市场
C
A股市场
D
证券交易所市场

A
B
C
D

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22 /31 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 下列各个市场中，信息披露要求最高的是（　　）。[2015年11月真题]

A
柜台交易市场
B
区域性股权交易市场
C
中小板市场
D
新三板

A
B
C
D

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23 /31 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（　　）的板块。[2014年11月真题] Ⅰ．运行独立 Ⅱ．代码独立 Ⅲ．监察独立 Ⅳ．指数独立

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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24 /31 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 证券市场以证券发行与交易的方式实现了（　　）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。[2016年3月真题]

A
筹资与投资
B
一级市场与二级市场
C
发行与回购
D
投资与并购

A
B
C
D

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25 /31 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 下列不属于创业板市场的特点的是（　　）。

A
前瞻性
B
高风险
C
监管要求宽松
D
明显的高技术产业导向

A
B
C
D

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26 /31 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（　　）。[2014年11月真题] Ⅰ．股票经中国证监会核准已公开发行 Ⅱ．最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅲ．公开发行股份的比例达到25%以上 Ⅳ．公开发行股份的比例达到10%以上

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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27 /31 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 申请证券上市交易应当满足的条件包括（　　）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅱ．向证监会提出申请 Ⅲ．经过证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方签订上市协议

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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28 /31 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 在证券交易市场发展早期，（　　）是场外交易市场的主要形式。[2014年11月真题] Ⅰ．柜台市场 Ⅱ．代办股份转让市场 Ⅲ．证券交易所 Ⅳ．店头市场

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅳ

A
B
C
D

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29 /31 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（　　）。[2016年3月真题]

A
具有持续经营能力
B
应为高新技术企业
C
主办券商推荐并持续督导
D
依法设立且存续满两年

A
B
C
D

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30 /31 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 下列市场中，不属于证券交易市场的有（　　）。[2013年12月真题] Ⅰ．柜台市场 Ⅱ．一级市场 Ⅲ．发行市场 Ⅳ．初级市场

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A
B
C
D

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31 /31 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（　　）。[2016年3月真题]

A
为中小企业提供直接融资平台
B
在深圳证券交易所设立
C
是分步推进创业板市场的重要步骤
D
企业上市的基本条件明显低于主板市场

A
B
C
D

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