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风险管理
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结算银行
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对基金投资者的监管
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维护证券市场的良好秩序
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提高证券市场的效率
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保护基金份额持有人利益
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"三公"原则
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自律在先和监管在后原则
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监管的连续性和有效性原则
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《证券投资基金法》
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《证券法》
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《基金销售管理办法》
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《信托法》
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基金信息披露内容与格式准则
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基金信息披露编报规则
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基金信息披露XBRL标引规范
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基金信息披露XBRL模板
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交易所基金上市规则
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上市开放式基金业务指引和业务规则
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交易型开放式指数基金业务实施细则
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行业协会规则
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《基金会计核算业务指引》
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《基金评价业务自律管理规则》
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《企业会计准则》
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负责涉及基金行业的重大政策研究
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草拟或制定基金行业的监管规则
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对有关基金的行政许可项目进行审核
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基金托管资格核准
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商业银行设立基金公司的核准
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商业银行设立基金公司的监管
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基金行业重大政策研究
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负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
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教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
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正确引导社会公众对基金市场的认识
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组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施
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对基金上市交易的监控
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制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
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征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
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采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
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自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
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A
变更经营范围
-
B
公司变更注册资本、变更股东出资比例
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C
修改章程
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D
变更名称、居所
- A
- B
- C
- D
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A
内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
-
B
控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
-
C
业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
-
D
基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
- A
- B
- C
- D
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A
违法违规
-
B
违反基金合同
-
C
技术故障
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D
突发事件
- A
- B
- C
- D
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A
各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
-
B
基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
-
C
在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
-
D
托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会
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B
中国银监会
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C
中国保监会
-
D
证券业协会
- A
- B
- C
- D
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A
资产质量
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B
人员配备
-
C
办公硬件和系统软件
-
D
风险控制
- A
- B
- C
- D
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A
基金托管职责的履行情况
-
B
基金托管部门内部控制情况
-
C
基金交易情况
-
D
基金管理职责的履行情况
- A
- B
- C
- D
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A
资本充足率（或净资本、注册资本）
-
B
组织机构、治理结构与内部控制
-
C
营业场所、信息系统建设
-
D
业务管理制度、从业人员资格
- A
- B
- C
- D
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A
只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
-
B
是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
-
C
在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效
-
D
是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
- A
- B
- C
- D
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A
开户
-
B
赎回
-
C
转托管转出
-
D
销户
- A
- B
- C
- D
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A
经营范围
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B
注册资本
-
C
出资人、股东D合伙人、高级管理人员
- A
- B
- C
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A
信息备案
-
B
信息公开
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C
现场检查
-
D
网络监察
- A
- B
- C
- D
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A
基金销售机构
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B
基金销售支付结算机构
-
C
基金注册登记机构
-
D
基金管理机构
- A
- B
- C
- D
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A
介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
-
B
管理人与投资顾问签订的协议草案
-
C
托管人与境外托管人签订的协议草案
-
D
基金代销业务资格的证明文件
- A
- B
- C
- D
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A
主动投资的偏股类基金
-
B
固定收益类基金
-
C
QDⅡ基金
-
D
指数类股票基金
- A
- B
- C
- D
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A
固定收益类基金
-
B
QDⅡ基金
-
C
特定资产
-
D
创新产品
- A
- B
- C
- D
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A
提高基金产品审核工作的透明度
-
B
业界及时了解审核进度
-
C
业界对基金审核工作进行监督
-
D
相关基金合同予以标准化
- A
- B
- C
- D
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A
投资人利益优先原则
-
B
全面性原则
-
C
公正性原则
-
D
及时性原则
- A
- B
- C
- D
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A
"坐享财富增长"、"安心享受成长"、"尽享牛市"等易使基金投资人忽视风险的表述
-
B
"欲购从速"、"申购良机"等片面强调集中营销时间限制的表述
-
C
"净值归一"等误导基金投资人的表述
-
D
大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
- A
- B
- C
- D
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A
1日
-
B
1周
-
C
1个月
-
D
1个季度
- A
- B
- C
- D
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A
对不同分类的基金进行合并评价
-
B
对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
-
C
对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
-
D
对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月
- A
- B
- C
- D
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A
通过督察长监督、检查基金销售活动
-
B
对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
-
C
对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
-
D
宣传推介材料的报备监管
- A
- B
- C
- D
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A
认购费、申购费
-
B
赎回费
-
C
转换费
-
D
销售服务费
- A
- B
- C
- D
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A
规范基金销售费用结构和费率水平
-
B
规范基金评价业务
-
C
规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
-
D
规范基金份额持有人行为
- A
- B
- C
- D
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A
以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
-
B
以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
-
C
以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
-
D
以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
- A
- B
- C
- D
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A
对基金募集申请材料进行审核
-
B
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
-
C
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
-
D
基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
- A
- B
- C
- D
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A
警告
-
B
暂停或者取消基金从业资格
-
C
承担赔偿责任
-
D
追究刑事责任
- A
- B
- C
- D
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A
单只基金的异常交易
-
B
同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易
-
C
不同基金管理公司账户间的异常交易
-
D
基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
- A
- B
- C
- D
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A
投资范围
-
B
投资年限
-
C
投资比例
-
D
投资限制
- A
- B
- C
- D
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A
股票基金
-
B
混合基金
-
C
保本基金
-
D
货币市场基金
- A
- B
- C
- D
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A
承销证券
-
B
向他人贷款或提供担保
-
C
从事承担无限责任的投资
-
D
买卖其他基金份额
- A
- B
- C
- D
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A
不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
-
B
不得不公平对待管理的不同基金财产
-
C
不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
-
D
不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
- A
- B
- C
- D
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A
股票基金
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B
债券基金
-
C
货币市场基金
-
D
保本基金
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理公司的董事长
-
B
基金管理公司的总经理
-
C
基金管理公司的督察长
-
D
基金管理公司的基金经理
- A
- B
- C
- D
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A
坚持基金管理人、基金托管人的利益优先原则
-
B
不得从事与所服务的基金管理人或者基金托管人合法利益相冲突的活动
-
C
基金管理人副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
-
D
不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
- A
- B
- C
- D
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A
监督检查基金管理公司内部风险控制情况
-
B
对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
-
C
指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
-
D
向基金管理公司总经理报送工作报告
- A
- B
- C
- D
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A
3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
-
B
诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
-
C
可以授权他人代为履行职责
-
D
对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
- A
- B
- C
- D
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A
擅离职守，无故不履行职责
-
B
违反规定授权他人代为履行职责
-
C
兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
-
D
对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告
- A
- B
- C
- D
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A
对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
-
B
监事发现异常情况及时报告
-
C
中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话
-
D
离任审计、离任审查
- A
- B
- C
- D
-
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A
高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上
-
B
最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
-
C
擅离职守
-
D
向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
- A
- B
- C
- D
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A
高级管理人员
-
B
董事
-
C
监事
-
D
基金经理
- A
- B
- C
- D
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A
不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
-
B
不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
-
C
应当牢固树立合规意识和风险控制意识
-
D
不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
- A
- B
- C
- D
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A
投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
-
B
公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
-
C
投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
-
D
管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
- A
- B
- C
- D
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A
投资
-
B
研究
-
C
交易
-
D
实际履行相应职责
- A
- B
- C
- D
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A
公司决策委员会成员
-
B
基金经理
-
C
基金经理助理
-
D
公司督察长
- A
- B
- C
- D
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A
审计对象任职期间年度考核情况
-
B
企业经营状况
-
C
企业内部控制建设和风险管理情况
-
D
企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
- A
- B
- C
- D
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A
所管理基金或者投资组合的基金情况
-
B
所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
-
C
所管理基金或者投资组合的投资合规情况
-
D
遵守投资管理人员行为规范的情况
- A
- B
- C
- D
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A
制度建设
-
B
审计报告的内容
-
C
审查报告的内容
-
D
审计报告、审查报告的报备
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理公司
-
B
基金托管银行
-
C
基金业协会
-
D
基金销售机构
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为：3大题 182小题
作答时间为：182分钟
试卷总分：182分
及格分：109分
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