医学医药
基金的信息披露
A型题(1-42)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1 /147 【最佳选择题】
 
 
1. 【最佳选择题】 依靠强制性( ),培育和完善市场运行机制,增强市场参与各方对市场的理解和信心,是各国证券市场监管的普遍做法。
  • A

    制度建设

  • B

    投资者教育

  • C

    信息披露

  • D

    控制市场价格

  • A
  • B
  • C
  • D
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2 /147 【最佳选择题】
 
 
2. 【最佳选择题】 强制性信息披露的基本推论是投资者在( )的基础上"买者自慎"。
  • A

    技术分析

  • B

    公开信息

  • C

    历史信息

  • D

    内幕信息

  • A
  • B
  • C
  • D
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3 /147 【最佳选择题】
 
 
3. 【最佳选择题】 现实中存在市场信息不对称问题,无法克服基金管理人的( )问题。
  • A

    道德风险

  • B

    逆向选择

  • C

    搭便车

  • D

    擅自交易

  • A
  • B
  • C
  • D
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4 /147 【最佳选择题】
 
 
4. 【最佳选择题】 基金信息披露的( )要求基金管理人在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
  • A

    准确性原则

  • B

    完整性原则

  • C

    真实性原则

  • D

    及时性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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5 /147 【最佳选择题】
 
 
5. 【最佳选择题】 基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,保证披露信息的可比性,体现了披露形式方面应遵循( )原则。
  • A

    公平披露

  • B

    规范性

  • C

    及时性

  • D

    准确性

  • A
  • B
  • C
  • D
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6 /147 【最佳选择题】
 
 
6. 【最佳选择题】 ( )要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息。
  • A

    准确性原则

  • B

    完整性原则

  • C

    真实性原则

  • D

    及时性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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7 /147 【最佳选择题】
 
 
7. 【最佳选择题】 ( )要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露,而不是仅向个别机构或投资者披露。
  • A

    真实性原则

  • B

    完整性原则

  • C

    准确性原则

  • D

    公平披露原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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8 /147 【最佳选择题】
 
 
8. 【最佳选择题】 以下属于基金运作信息披露文件的是( )。
  • A

    基金合同

  • B

    上市交易公告书

  • C

    招募说明书

  • D

    基金份额发售公告

  • A
  • B
  • C
  • D
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9 /147 【最佳选择题】
 
 
9. 【最佳选择题】 XBRL(Extensible Business Reporting Language,可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于( )数据,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
  • A

    非结构化

  • B

    抽象化

  • C

    结构化

  • D

    复杂化

  • A
  • B
  • C
  • D
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10 /147 【最佳选择题】
 
 
10. 【最佳选择题】 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的( )。
  • A

    《证券投资基金法》

  • B

    《证券投资基金上市规则》

  • C

    《证券投资基金信息披露管理办法》

  • D

    《证券投资基金信息披露编报规则》

  • A
  • B
  • C
  • D
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11 /147 【最佳选择题】
 
 
11. 【最佳选择题】 ( )构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。
  • A

    《证券投资基金法》

  • B

    《证券投资基金上市规则》

  • C

    《证券投资基金信息披露指引》

  • D

    《证券投资基金信息披露编报规则》

  • A
  • B
  • C
  • D
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12 /147 【最佳选择题】
 
 
12. 【最佳选择题】 基金信息披露( )主要规范特定事项或特殊基金品种的披露。
  • A

    内容准则

  • B

    格式准则

  • C

    编报规则

  • D

    XBRL模板

  • A
  • B
  • C
  • D
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13 /147 【最佳选择题】
 
 
13. 【最佳选择题】 基金信息披露( )是根据我国会计准则和基金披露法规,将各类披露文件进一步表格化。
  • A

    内容准则

  • B

    格式准则

  • C

    编报规则

  • D

    XBRL模板

  • A
  • B
  • C
  • D
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14 /147 【最佳选择题】
 
 
14. 【最佳选择题】 基金管理人需在基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
  • A

    次日

  • B

    第三日

  • C

    当日

  • D

    第四日

  • A
  • B
  • C
  • D
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15 /147 【最佳选择题】
 
 
15. 【最佳选择题】 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
  • A

    监管机构

  • B

    基金管理人

  • C

    基金托管人

  • D

    证券交易所

  • A
  • B
  • C
  • D
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16 /147 【最佳选择题】
 
 
16. 【最佳选择题】 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
  • A

    35

  • B

    45

  • C

    30

  • D

    60

  • A
  • B
  • C
  • D
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17 /147 【最佳选择题】
 
 
17. 【最佳选择题】 基金获准上市的,应在上市日前( )个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
  • A

    3

  • B

    5

  • C

    2

  • D

    7

  • A
  • B
  • C
  • D
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18 /147 【最佳选择题】
 
 
18. 【最佳选择题】 管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
  • A

    10

  • B

    15

  • C

    5

  • D

    30

  • A
  • B
  • C
  • D
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19 /147 【最佳选择题】
 
 
19. 【最佳选择题】 基金托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时,托管人应当在事件发生之日起( )日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会备案。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    1

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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20 /147 【最佳选择题】
 
 
20. 【最佳选择题】 ( )主要负责办理与基金托管活动有关的信息披露事项。
  • A

    基金管理人

  • B

    基金托管人

  • C

    基金份额持有人

  • D

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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21 /147 【最佳选择题】
 
 
21. 【最佳选择题】 基金托管人应当在基金份额发售的( )日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
  • A

    2

  • B

    3

  • C

    1

  • D

    5

  • A
  • B
  • C
  • D
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22 /147 【最佳选择题】
 
 
22. 【最佳选择题】 能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是( )。
  • A

    律师事务所

  • B

    基金评级机构

  • C

    会计师事务所

  • D

    基金咨询机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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23 /147 【最佳选择题】
 
 
23. 【最佳选择题】 当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
  • A

    10%

  • B

    30%

  • C

    5%

  • D

    50%

  • A
  • B
  • C
  • D
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24 /147 【最佳选择题】
 
 
24. 【最佳选择题】 ( )主要负责与基金份额持有人大会相关的披露业务。
  • A

    基金管理人

  • B

    基金托管人

  • C

    基金份额持有人

  • D

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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25 /147 【最佳选择题】
 
 
25. 【最佳选择题】 在基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是( )。
  • A

    运作费用

  • B

    基金运作方式

  • C

    基金估值

  • D

    基金份额持有人的权利

  • A
  • B
  • C
  • D
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26 /147 【最佳选择题】
 
 
26. 【最佳选择题】 投资者( )时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。
  • A

    口头认可基金合同

  • B

    缴纳基金份额认购款

  • C

    在基金合同上签字

  • D

    与基金管理人达成共识

  • A
  • B
  • C
  • D
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27 /147 【最佳选择题】
 
 
27. 【最佳选择题】 ( )是基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。
  • A

    基金招募说明书

  • B

    基金托管协议

  • C

    基金合同

  • D

    基金财务报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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28 /147 【最佳选择题】
 
 
28. 【最佳选择题】 基金招募说明书编制的原则是,( )应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露。
  • A

    基金托管人

  • B

    基金业协会

  • C

    基金管理人

  • D

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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29 /147 【最佳选择题】
 
 
29. 【最佳选择题】 对于基金管理人来说,( )的充分揭示可以保证资金来源的稳定。
  • A

    风险

  • B

    亏损

  • C

    收益

  • D

    数据分析

  • A
  • B
  • C
  • D
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30 /147 【最佳选择题】
 
 
30. 【最佳选择题】 ( )的运作要保留一定的现金以应付赎回。
  • A

    保本基金

  • B

    开放式基金

  • C

    货币市场基金

  • D

    封闭式基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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31 /147 【最佳选择题】
 
 
31. 【最佳选择题】 ( )主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
  • A

    基金净值公告

  • B

    基金季度报告

  • C

    基金年度报告

  • D

    基金上市交易公告书

  • A
  • B
  • C
  • D
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32 /147 【最佳选择题】
 
 
32. 【最佳选择题】 基金经理应当在每个季度结束之日起( )个工作日内,编制完成基金季度报告。
  • A

    15

  • B

    20

  • C

    10

  • D

    18

  • A
  • B
  • C
  • D
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33 /147 【最佳选择题】
 
 
33. 【最佳选择题】 基金经理应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。
  • A

    20

  • B

    30

  • C

    10

  • D

    60

  • A
  • B
  • C
  • D
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34 /147 【最佳选择题】
 
 
34. 【最佳选择题】 基金经理应当在每年结束之日起( )日内,编制完成基金年度报告。
  • A

    50

  • B

    30

  • C

    30

  • D

    90

  • A
  • B
  • C
  • D
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35 /147 【最佳选择题】
 
 
35. 【最佳选择题】 基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
  • A

    1/2

  • B

    2/3

  • C

    1/3

  • D

    2/5

  • A
  • B
  • C
  • D
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36 /147 【最佳选择题】
 
 
36. 【最佳选择题】 基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )时,属于基金重大事件。
  • A

    0.5%

  • B

    0.75%

  • C

    0.25%

  • D

    1%

  • A
  • B
  • C
  • D
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37 /147 【最佳选择题】
 
 
37. 【最佳选择题】 ( )基金发生巨额赎回并递延支付,属于重大事件。
  • A

    ETF

  • B

    开放式基金

  • C

    货币市场基金

  • D

    封闭式基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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38 /147 【最佳选择题】
 
 
38. 【最佳选择题】 在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中,基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过( )的信息。
  • A

    1%

  • B

    1.5%

  • C

    0.5%

  • D

    2%

  • A
  • B
  • C
  • D
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39 /147 【最佳选择题】
 
 
39. 【最佳选择题】 在投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
  • A

    0.15%~0.2%

  • B

    0.25%~0.5%

  • C

    0.05%~0.15%

  • D

    0.5%~0.75%

  • A
  • B
  • C
  • D
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40 /147 【最佳选择题】
 
 
40. 【最佳选择题】 QDⅡ基金的净值在( )披露。
  • A

    估值日

  • B

    估值日后1个工作日

  • C

    估值日后2个工作日

  • D

    估值日后3个工作日

  • A
  • B
  • C
  • D
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41 /147 【最佳选择题】
 
 
41. 【最佳选择题】 ETF上市交易之后,需在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示( )。
  • A

    基金资产净值

  • B

    基金份额净值

  • C

    基金份额参考净值

  • D

    基金份额累计净值

  • A
  • B
  • C
  • D
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42 /147 【最佳选择题】
 
 
42. 【最佳选择题】 如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击,借以抬高自己,则将被视为违反市场公平原则,扰乱市场秩序,构成( )行为。
  • A

    不当竞争

  • B

    虚假记载

  • C

    诱骗

  • D

    误导性陈述

  • A
  • B
  • C
  • D
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F型题(43-147)题。 答题说明,从每题的备选答案中选择一个最佳答案
43 /147 【判断题】
 
 
43. 【判断题】 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担,不可以委托外部机( )构承担。
  • A

  • B

  • A
  • B
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44 /147 【判断题】
 
 
44. 【判断题】 在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员的行为。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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45 /147 【判断题】
 
 
45. 【判断题】 一般而言,以机构投资者为服务对象营销成本低,但服务成本较高;相反,以个人投资者为服务对象则营销成本高,但服务成本低。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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46 /147 【判断题】
 
 
46. 【判断题】 营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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47 /147 【判断题】
 
 
47. 【判断题】 实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者,针对不同的市场与客户推出适合的基金产品。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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48 /147 【判断题】
 
 
48. 【判断题】 影响投资决策的内在因素包括人的身份、社会地位等。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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49 /147 【判断题】
 
 
49. 【判断题】 宏观环境包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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50 /147 【判断题】
 
 
50. 【判断题】 证券投资基金交易价格的核心是基金费用的高低。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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51 /147 【判断题】
 
 
51. 【判断题】 营销计划是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成具体方案。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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52 /147 【判断题】
 
 
52. 【判断题】 基金产品是基金营销管理的主体,基金产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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53 /147 【判断题】
 
 
53. 【判断题】 确定具体的目标客户是基金产品设计的起点,它从根本上决定着基金产品的内部结构。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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54 /147 【判断题】
 
 
54. 【判断题】 投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提,各类金融工具及其衍生产品的种类越多,基金产品创新的空间就越大。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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55 /147 【判断题】
 
 
55. 【判断题】 直销对客户财务状况更了解,但对客户控制力较差。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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56 /147 【判断题】
 
 
56. 【判断题】 与传统的基金申购方式相比,基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化,免去投资者多次申购的繁琐手续,且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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57 /147 【判断题】
 
 
57. 【判断题】 通过基金超市买卖基金比通过银行柜台、独立的投资顾问等承担的费用要低得多。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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58 /147 【判断题】
 
 
58. 【判断题】 在我国,大众投资群体仍以银行储蓄为主要金融资产,商业银行具有广泛的客户基础。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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59 /147 【判断题】
 
 
59. 【判断题】 利用专业基金销售公司是争取投资意识较强的老股民群体这类客户的有效手段。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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60 /147 【判断题】
 
 
60. 【判断题】 广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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61 /147 【判断题】
 
 
61. 【判断题】 基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户,可以通过召开研讨会、推介会的办法,向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略,争取客户的认同,以达到促销目的。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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62 /147 【判断题】
 
 
62. 【判断题】 基金广告能够改变目标客户对公司本身和基金产品的知晓程度,有利于销售人员更好地推介基金。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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63 /147 【判断题】
 
 
63. 【判断题】 营业推广关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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64 /147 【判断题】
 
 
64. 【判断题】 基金管理人或代销机构通常设立一个独立的客户服务部门、一套完整的客户服务流程、一系列完备的软硬件设施,以系统化的方式通过各种渠道为客户服务。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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65 /147 【判断题】
 
 
65. 【判断题】 邮寄服务通常以电脑软、硬件设备为后援。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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66 /147 【判断题】
 
 
66. 【判断题】 通过互联网的友情网站链接,客户可以方便地检索和查询更多信息。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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67 /147 【判断题】
 
 
67. 【判断题】 在新的基金面市后,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可或缺的部分。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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68 /147 【判断题】
 
 
68. 【判断题】 代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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69 /147 【判断题】
 
 
69. 【判断题】 中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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70 /147 【判断题】
 
 
70. 【判断题】 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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71 /147 【判断题】
 
 
71. 【判断题】 未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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72 /147 【判断题】
 
 
72. 【判断题】 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,与备案的材料一致。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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73 /147 【判断题】
 
 
73. 【判断题】 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足9个月的除外。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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74 /147 【判断题】
 
 
74. 【判断题】 基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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75 /147 【判断题】
 
 
75. 【判断题】 基金宣传推介材料附有统计图表的,应当清晰、准确;提及第三方专业机构评价结果的,应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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76 /147 【判断题】
 
 
76. 【判断题】 基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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77 /147 【判断题】
 
 
77. 【判断题】 从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金,各项基金费率基本上呈递增趋势,这是由产品本身的风险收益特征决定的。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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78 /147 【判断题】
 
 
78. 【判断题】 定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,但却是替代储蓄的等效理财方式。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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79 /147 【判断题】
 
 
79. 【判断题】 购买货币市场基金等于将资金作为存款放在银行或者存款类金融机构。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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80 /147 【判断题】
 
 
80. 【判断题】 宣传推介材料中应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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81 /147 【判断题】
 
 
81. 【判断题】 基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,也不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励等。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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82 /147 【判断题】
 
 
82. 【判断题】 对于持有期低于3年的投资人,不得免收其前端申购(认购)费用。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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83 /147 【判断题】
 
 
83. 【判断题】 基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换时,应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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84 /147 【判断题】
 
 
84. 【判断题】 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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85 /147 【判断题】
 
 
85. 【判断题】 基金销售费用的公开披露,是指基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,并载明费率标准及费用计算方法。( )
  • A

  • B

  • A
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86 /147 【判断题】
 
 
86. 【判断题】 申购费可以采用前端收费方式或后端收费方式。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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87 /147 【判断题】
 
 
87. 【判断题】 收取的基金赎回费应全额计入基金财产。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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88 /147 【判断题】
 
 
88. 【判断题】 基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时,可将调查结果作为是否选择对方进行合作或向投资人推介的重要依据。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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89 /147 【判断题】
 
 
89. 【判断题】 销售机构可以采用面谈、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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90 /147 【判断题】
 
 
90. 【判断题】 投资人风险承受能力主要包括保守型、稳健型和积极型三种类型。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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91 /147 【判断题】
 
 
91. 【判断题】 基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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92 /147 【判断题】
 
 
92. 【判断题】 进行投资者教育活动,向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险,目的是要培养投资者的理性投资行为,使投资者与基金市场发展同步成熟。( )
  • A

  • B

  • A
  • B
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93 /147 【判断题】
 
 
93. 【判断题】 开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值。( )
  • A

  • B

  • A
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94 /147 【判断题】
 
 
94. 【判断题】 基金注册登记机构应当提供每周基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。( )
  • A

  • B

  • A
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95 /147 【判断题】
 
 
95. 【判断题】 后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。( )
  • A

  • B

  • A
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96 /147 【判断题】
 
 
96. 【判断题】 基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应进行可靠加密。
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97 /147 【判断题】
 
 
97. 【判断题】 基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。( )
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98 /147 【判断题】
 
 
98. 【判断题】 基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。( )
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99 /147 【判断题】
 
 
99. 【判断题】 基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账,在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。( )
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100 /147 【判断题】
 
 
100. 【判断题】 资本市场的基础是信息披露,监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。( )
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101 /147 【判断题】
 
 
101. 【判断题】 基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排。( )
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102 /147 【判断题】
 
 
102. 【判断题】 基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为。( )
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103 /147 【判断题】
 
 
103. 【判断题】 基金信息披露严格禁止使投资人对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。( )
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104 /147 【判断题】
 
 
104. 【判断题】 基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。( )
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105 /147 【判断题】
 
 
105. 【判断题】 基金投资人应根据自己的收益偏好和风险承受能力,对基金品种作出审慎选择。( )
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106 /147 【判断题】
 
 
106. 【判断题】 当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后,基金不必披露基金合同生效公告。( )
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107 /147 【判断题】
 
 
107. 【判断题】 基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。( )
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108 /147 【判断题】
 
 
108. 【判断题】 监管部门借助于XBRL技术,可以进一步提高研究的广度和深度。( )
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109 /147 【判断题】
 
 
109. 【判断题】 《证券投资基金法》规定基金管理人是唯一的基金信息披露义务人。( )
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110 /147 【判断题】
 
 
110. 【判断题】 在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则。( )
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111 /147 【判断题】
 
 
111. 【判断题】 ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关ETF业务实施细则的规定。( )
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112 /147 【判断题】
 
 
112. 【判断题】 基金信息披露编报规则主要规范特定事项或特殊基金品种的披露。( )
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113 /147 【判断题】
 
 
113. 【判断题】 基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。( )
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114 /147 【判断题】
 
 
114. 【判断题】 基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。( )
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115 /147 【判断题】
 
 
115. 【判断题】 开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每月公告1次资产净值和份额净值。( )
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116 /147 【判断题】
 
 
116. 【判断题】 开放式基金放开申购、赎回后,会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。( )
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117 /147 【判断题】
 
 
117. 【判断题】 封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。( )
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118 /147 【判断题】
 
 
118. 【判断题】 基金托管人也应建立健全各项信息披露管理制度,制定专人负责管理信息披露事务。( )
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119 /147 【判断题】
 
 
119. 【判断题】 有些公开披露的公开信息需要由中介机构出具意见书。( )
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120 /147 【判断题】
 
 
120. 【判断题】 有时,会计师事务所需要对基金年度报告出具法律意见书。( )
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121 /147 【判断题】
 
 
121. 【判断题】 会计师事务所需要对基金年度报告中的清算报告进行审计并出具意见。( )
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122 /147 【判断题】
 
 
122. 【判断题】 律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书。( )
  • A

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123 /147 【判断题】
 
 
123. 【判断题】 基金合同的披露内容包括开放式基金份额总额和基金合同期限,或者封闭式基金的最低募集份额总额。( )
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124 /147 【判断题】
 
 
124. 【判断题】 基金合同中约定了争议解决方式。( )
  • A

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125 /147 【判断题】
 
 
125. 【判断题】 不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异,即使是同一类别的基金,计提管理费的方式也可能不同。( )
  • A

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126 /147 【判断题】
 
 
126. 【判断题】 不同运作方式的基金,其交易场所和方式不同,基金产品的流动性不同。( )
  • A

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  • A
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127 /147 【判断题】
 
 
127. 【判断题】 基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。( )
  • A

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128 /147 【判断题】
 
 
128. 【判断题】 招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容。( )
  • A

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129 /147 【判断题】
 
 
129. 【判断题】 货币市场基金是不收取申购和赎回费的。( )
  • A

  • B

  • A
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130 /147 【判断题】
 
 
130. 【判断题】 基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。( )
  • A

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  • A
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131 /147 【判断题】
 
 
131. 【判断题】 凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。( )
  • A

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132 /147 【判断题】
 
 
132. 【判断题】 半年度报告不要求进行审计;无需披露内部监察报告。( )
  • A

  • B

  • A
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133 /147 【判断题】
 
 
133. 【判断题】 年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标;其中的"重要提示"包括投资风险提示。( )
  • A

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134 /147 【判断题】
 
 
134. 【判断题】 年度报告摘要的报表附注在说明报表项目部分时,因审计意见的不同而有所差别。( )
  • A

  • B

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135 /147 【判断题】
 
 
135. 【判断题】 目前,基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。( )
  • A

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  • A
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136 /147 【判断题】
 
 
136. 【判断题】 基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明。( )
  • A

  • B

  • A
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137 /147 【判断题】
 
 
137. 【判断题】 对于按相关法规规定的估值原则不能客观反映资产公允价值、管理人与托管人共同商定估值方法的情况,报表附注中应披露对该资产估值所采用的具体方法。( )
  • A

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138 /147 【判断题】
 
 
138. 【判断题】 基金投资组合报告应披露期末按市值占基金资产总值比例大小排序的所有股票明细以及报告期内股票投资组合的重大变动。( )
  • A

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139 /147 【判断题】
 
 
139. 【判断题】 基金信息披露义务人有义务发布公告对谣言或猜测进行澄清。( )
  • A

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  • A
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140 /147 【判断题】
 
 
140. 【判断题】 在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的可能对基金份额价格产生误导性影响的消息,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。( )
  • A

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141 /147 【判断题】
 
 
141. 【判断题】 信息披露的标准在于使证券市场和投资者得到投资判断所需要的信息,但又避免证券市场充斥过多的噪音。( )
  • A

  • B

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142 /147 【判断题】
 
 
142. 【判断题】 开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。( )
  • A

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143 /147 【判断题】
 
 
143. 【判断题】 若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高,则该基金隐含的风险较大。( )
  • A

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144 /147 【判断题】
 
 
144. 【判断题】 当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时,应在定期报告中予以说明。( )
  • A

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145 /147 【判断题】
 
 
145. 【判断题】 基金份额参考净值是指在交易时间内,申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值。( )
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146 /147 【判断题】
 
 
146. 【判断题】 对ETF的定期报告,按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露,无特别的披露事项。( )
  • A

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147 /147 【判断题】
 
 
147. 【判断题】 在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。( )
  • A

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本卷共分为:2大题 147小题

作答时间为:147分钟

试卷总分:147分

及格分:88分

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