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基金的市场营销
《返回列表
   
A型题（1-58）题。 答题说明，从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1 /112 【最佳选择题】
 
 
1. 【最佳选择题】 投资基金市场营销的( )要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定。
  • A

    适用性

  • B

    规范性

  • C

    专业性

  • D

    服务性

  • A
  • B
  • C
  • D
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2 /112 【最佳选择题】
 
 
2. 【最佳选择题】 基金营销人员不但要向客户说明基金产品的本质，还必须以高质量的服务、客户的口耳相传、公司的品牌形象宣传等，增强可靠的信誉，扩大客户基础，体现了证券投资基金市场营销的( )。
  • A

    适用性

  • B

    规范性

  • C

    专业性

  • D

    服务性

  • A
  • B
  • C
  • D
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3 /112 【最佳选择题】
 
 
3. 【最佳选择题】 基金市场营销是围绕( )而展开的。
  • A

    投资人需要

  • B

    基金产品创新

  • C

    市场波动

  • D

    基金市场发展

  • A
  • B
  • C
  • D
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4 /112 【最佳选择题】
 
 
4. 【最佳选择题】 营销环境中的( )主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众等。
  • A

    宏观环境

  • B

    内部环境

  • C

    微观环境

  • D

    外部环境

  • A
  • B
  • C
  • D
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5 /112 【最佳选择题】
 
 
5. 【最佳选择题】 影响投资决策的( )主要有心理上的和个人自身的因素。
  • A

    内在因素

  • B

    个人因素

  • C

    外在因素

  • D

    社会因素

  • A
  • B
  • C
  • D
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6 /112 【最佳选择题】
 
 
6. 【最佳选择题】 在确定目标市场与客户时需要对投资人的( )进行分析，包括投资人的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素。
  • A

    真实需求

  • B

    目标需求

  • C

    理想需求

  • D

    预期需求

  • A
  • B
  • C
  • D
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7 /112 【最佳选择题】
 
 
7. 【最佳选择题】 ( )是满足投资者需求的手段。
  • A

    费率

  • B

    促销

  • C

    产品

  • D

    渠道

  • A
  • B
  • C
  • D
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8 /112 【最佳选择题】
 
 
8. 【最佳选择题】 ( )是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括持续有效地贯彻营销计划活动。
  • A

    市场营销计划

  • B

    市场营销实施

  • C

    市场营销分析

  • D

    市场营销控制

  • A
  • B
  • C
  • D
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9 /112 【最佳选择题】
 
 
9. 【最佳选择题】 ( )是基金产品设计的起点，它从根本上决定着基金产品的内部结构。
  • A

    确定拟纳入的股票

  • B

    发现具有发展潜力的市场

  • C

    确定具体的目标客户

  • D

    挖掘其他基金的优点

  • A
  • B
  • C
  • D
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10 /112 【最佳选择题】
 
 
10. 【最佳选择题】 在设计基金产品时需要考察的内部条件有( )。
  • A

    选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

  • B

    考虑相关法律法规的约束

  • C

    确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好

  • D

    考虑基金管理人自身的管理水平

  • A
  • B
  • C
  • D
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11 /112 【最佳选择题】
 
 
11. 【最佳选择题】 基金产品线的( )，即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。
  • A

    高度

  • B

    长度

  • C

    宽度

  • D

    深度

  • A
  • B
  • C
  • D
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12 /112 【最佳选择题】
 
 
12. 【最佳选择题】 ( )即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。
  • A

    产品线的宽度

  • B

    产品线的深度

  • C

    产品线的广度

  • D

    产品线的长度

  • A
  • B
  • C
  • D
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13 /112 【最佳选择题】
 
 
13. 【最佳选择题】 ( )的基金产品线，即基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品线的长度，或扩大产品线的宽度。
  • A

    垂直式

  • B

    综合式

  • C

    水平式

  • D

    单一式

  • A
  • B
  • C
  • D
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14 /112 【最佳选择题】
 
 
14. 【最佳选择题】 ( )的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品。
  • A

    垂直式

  • B

    综合式

  • C

    水平式

  • D

    单一式

  • A
  • B
  • C
  • D
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15 /112 【最佳选择题】
 
 
15. 【最佳选择题】 采用( )基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。
  • A

    垂直式

  • B

    综合式

  • C

    水平式

  • D

    单一式

  • A
  • B
  • C
  • D
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16 /112 【最佳选择题】
 
 
16. 【最佳选择题】 欧洲大陆的( )占据了基金销售的绝对市场份额。
  • A

    证券公司

  • B

    保险公司

  • C

    商业银行

  • D

    基金公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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17 /112 【最佳选择题】
 
 
17. 【最佳选择题】 ( )通常是指投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。
  • A

    定期定额投资计划

  • B

    长期投资计划

  • C

    短期投资计划

  • D

    中期投资计划

  • A
  • B
  • C
  • D
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18 /112 【最佳选择题】
 
 
18. 【最佳选择题】 ( )一般具有强大的销售力量和网络渠道。
  • A

    保险公司

  • B

    独立的理财顾问

  • C

    商业银行

  • D

    基金超市

  • A
  • B
  • C
  • D
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19 /112 【最佳选择题】
 
 
19. 【最佳选择题】 针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过( )进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。
  • A

    分销队伍

  • B

    代销队伍

  • C

    传销队伍

  • D

    直销队伍

  • A
  • B
  • C
  • D
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20 /112 【最佳选择题】
 
 
20. 【最佳选择题】 ( )多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
  • A

    营业推广

  • B

    广告促销

  • C

    人员推销

  • D

    公共关系

  • A
  • B
  • C
  • D
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21 /112 【最佳选择题】
 
 
21. 【最佳选择题】 对代销渠道的( )，基金管理公司应加强培训、沟通反馈、提供充足的宣传资料等，调动其积极性。
  • A

    投资经理

  • B

    客户经理

  • C

    基金经理

  • D

    高管人员

  • A
  • B
  • C
  • D
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22 /112 【最佳选择题】
 
 
22. 【最佳选择题】 基金管理人与被委托的其他销售机构是一种( )关系。
  • A

    委托代理

  • B

    信托

  • C

    依托

  • D

    主从

  • A
  • B
  • C
  • D
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23 /112 【最佳选择题】
 
 
23. 【最佳选择题】 ( )申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
  • A

    证券公司

  • B

    证券投资咨询机构

  • C

    商业银行

  • D

    专业基金销售机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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24 /112 【最佳选择题】
 
 
24. 【最佳选择题】 ( )申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。
  • A

    证券公司

  • B

    证券投资咨询机构

  • C

    商业银行

  • D

    专业基金销售机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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25 /112 【最佳选择题】
 
 
25. 【最佳选择题】 专业基金销售机构申请基金代销资格，其注册资本不低于( )万元人民币。
  • A

    2000

  • B

    3000

  • C

    1000

  • D

    4000

  • A
  • B
  • C
  • D
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26 /112 【最佳选择题】
 
 
26. 【最佳选择题】 ( )申请基金代销资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2。
  • A

    证券公司

  • B

    证券投资咨询机构

  • C

    商业银行

  • D

    专业基金销售机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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27 /112 【最佳选择题】
 
 
27. 【最佳选择题】 中国证监会根据( )的规定，受理基金代销业务资格的申请，作出批准与否的决定。
  • A

    《证券法》

  • B

    《行政许可法》

  • C

    《公司法》

  • D

    《证券投资基金法》

  • A
  • B
  • C
  • D
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28 /112 【最佳选择题】
 
 
28. 【最佳选择题】 基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
  • A

    15

  • B

    20

  • C

    10

  • D

    25

  • A
  • B
  • C
  • D
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29 /112 【最佳选择题】
 
 
29. 【最佳选择题】 《证券投资基金销售管理办法》规定："基金销售由( )负责办理"。
  • A

    基金托管人

  • B

    基金持有人

  • C

    基金管理人

  • D

    基金登记机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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30 /112 【最佳选择题】
 
 
30. 【最佳选择题】 对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的( )。
  • A

    预期收益率

  • B

    加权平均收益率

  • C

    平均收益率

  • D

    复合年平均收益率

  • A
  • B
  • C
  • D
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31 /112 【最佳选择题】
 
 
31. 【最佳选择题】 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起( )工作日内递交报告材料。
  • A

    5个

  • B

    7个

  • C

    3个

  • D

    10个

  • A
  • B
  • C
  • D
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32 /112 【最佳选择题】
 
 
32. 【最佳选择题】 基金合同生效( )的，应登载自合同生效之日起计算的业绩。
  • A

    六个月以上不满一年

  • B

    一年以上不满两年

  • C

    三个月以上不满半年

  • D

    两年以上不满三年

  • A
  • B
  • C
  • D
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33 /112 【最佳选择题】
 
 
33. 【最佳选择题】 基金合同生效( )的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。
  • A

    一年以上不满三年

  • B

    一年以上不满五年

  • C

    一年以上不满两年

  • D

    一年以上不满十年

  • A
  • B
  • C
  • D
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34 /112 【最佳选择题】
 
 
34. 【最佳选择题】 宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明( )与股东之间实行业务分离制度。
  • A

    基金份额持有人

  • B

    基金托管人

  • C

    基金管理人

  • D

    基金结算机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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35 /112 【最佳选择题】
 
 
35. 【最佳选择题】 客户维护费要从基金( )中列支。
  • A

    销售费用

  • B

    财务费用

  • C

    管理费

  • D

    营业费用

  • A
  • B
  • C
  • D
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36 /112 【最佳选择题】
 
 
36. 【最佳选择题】 除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的( )；同时，应当将不低于赎回费总额的( )归入基金财产。
  • A

    5%,25%

  • B

    10%,30%

  • C

    10%,25%

  • D

    5%,30%

  • A
  • B
  • C
  • D
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37 /112 【最佳选择题】
 
 
37. 【最佳选择题】 基金的认购费和申购费的费率不得超过认购和申购金额的( )。
  • A

    4%

  • B

    5%

  • C

    3%

  • D

    6%

  • A
  • B
  • C
  • D
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38 /112 【最佳选择题】
 
 
38. 【最佳选择题】 对于持续持有期少于7日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额( )的赎回费。
  • A

    1.0%

  • B

    1.5%

  • C

    0.5%

  • D

    2.0%

  • A
  • B
  • C
  • D
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39 /112 【最佳选择题】
 
 
39. 【最佳选择题】 对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额( )的赎回费。
  • A

    0.75%

  • B

    1.0%

  • C

    0.5%

  • D

    1.5%

  • A
  • B
  • C
  • D
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40 /112 【最佳选择题】
 
 
40. 【最佳选择题】 未经( )载明并公告，不得对不同的投资人适用不同费率。
  • A

    招募说明书

  • B

    基金销售协议

  • C

    招股说明书

  • D

    基金合同

  • A
  • B
  • C
  • D
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41 /112 【最佳选择题】
 
 
41. 【最佳选择题】 货币市场基金可以按照不高于( )的比例从基金资产中计提销售服务费。
  • A

    0.25%

  • B

    0.3%

  • C

    0.2%

  • D

    0.35%

  • A
  • B
  • C
  • D
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42 /112 【最佳选择题】
 
 
42. 【最佳选择题】 收取的基金赎回费应全额计入( )。
  • A

    基金财产

  • B

    基金收益

  • C

    营业收入

  • D

    财务费用

  • A
  • B
  • C
  • D
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43 /112 【最佳选择题】
 
 
43. 【最佳选择题】 基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行( )。
  • A

    产品风险评价

  • B

    风险承受能力调查

  • C

    审慎调查

  • D

    风险承受能力评价

  • A
  • B
  • C
  • D
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44 /112 【最佳选择题】
 
 
44. 【最佳选择题】 开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。
  • A

    内幕

  • B

    历史

  • C

    公开披露

  • D

    财务

  • A
  • B
  • C
  • D
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45 /112 【最佳选择题】
 
 
45. 【最佳选择题】 在销售基金时，基金销售机构应当通过( )对基金产品的风险进行评价。
  • A

    基金投资者

  • B

    第三方机构

  • C

    自身

  • D

    A或C

  • A
  • B
  • C
  • D
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46 /112 【最佳选择题】
 
 
46. 【最佳选择题】 对基金投资人的风险承受能力的调查和评价应在基金投资人( )进行。
  • A

    首次购买基金产品前

  • B

    首次购买基金产品时

  • C

    首次开立基金交易账户时

  • D

    A或B

  • A
  • B
  • C
  • D
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47 /112 【最佳选择题】
 
 
47. 【最佳选择题】 基金管理人、代销机构的工作人员，在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和( )的有关规定，恪守职业道德和行为规范。
  • A

    中国人民银行

  • B

    中国银监会

  • C

    中国证监会

  • D

    中国基金业协会

  • A
  • B
  • C
  • D
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48 /112 【最佳选择题】
 
 
48. 【最佳选择题】 基金销售人员应依法为( )保守秘密。
  • A

    基金托管人

  • B

    基金份额持有人

  • C

    基金管理人

  • D

    基金销售机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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49 /112 【最佳选择题】
 
 
49. 【最佳选择题】 未经( )或者代销机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。
  • A

    基金托管人

  • B

    基金份额持有人

  • C

    基金管理人

  • D

    中国证监会

  • A
  • B
  • C
  • D
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50 /112 【最佳选择题】
 
 
50. 【最佳选择题】 基金管理公司应当建立健全客户( )划分的内部管理制度。
  • A

    从业经验

  • B

    风险等级

  • C

    资产总额

  • D

    风险偏好

  • A
  • B
  • C
  • D
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51 /112 【最佳选择题】
 
 
51. 【最佳选择题】 基金管理公司对于( )的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。
  • A

    中等风险等级客户

  • B

    高风险类别

  • C

    低风险等级客户

  • D

    无风险客户

  • A
  • B
  • C
  • D
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52 /112 【最佳选择题】
 
 
52. 【最佳选择题】 在基金营销中的投资者教育，投资者应( )，即选择优秀基金管理公司的产品。
  • A

    了解市场

  • B

    了解历史

  • C

    了解基金

  • D

    了解基金管理公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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53 /112 【最佳选择题】
 
 
53. 【最佳选择题】 ( )是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作必须的软件应用系统。
  • A

    辅助式前台系统

  • B

    后台管理系统

  • C

    自助式前台系统

  • D

    监管系统信息报送

  • A
  • B
  • C
  • D
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54 /112 【最佳选择题】
 
 
54. 【最佳选择题】 ( )要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
  • A

    销售业务流程控制

  • B

    会计系统内部控制

  • C

    内部环境控制

  • D

    监察稽核控制

  • A
  • B
  • C
  • D
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55 /112 【最佳选择题】
 
 
55. 【最佳选择题】 基金销售机构内部控制的( )原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
  • A

    有效性

  • B

    独立性

  • C

    健全性

  • D

    审慎性

  • A
  • B
  • C
  • D
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56 /112 【最佳选择题】
 
 
56. 【最佳选择题】 基金销售机构内部环境控制，包括通过( )防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。
  • A

    风险识别

  • B

    制度建设

  • C

    科学决策

  • D

    风险评估

  • A
  • B
  • C
  • D
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57 /112 【最佳选择题】
 
 
57. 【最佳选择题】 适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持( )。
  • A

    全面性原则

  • B

    客观性原则

  • C

    投资人利益优先原则

  • D

    及时性原则

  • A
  • B
  • C
  • D
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58 /112 【最佳选择题】
 
 
58. 【最佳选择题】 以下属于在基金宣传推介材料中可以使用'的语言表述有( )。
  • A

    "欲购从速""申购良机"

  • B

    "净值归一"

  • C

    "坐享财富增长""安心享受成长"

  • D

    "诚实信用"

  • A
  • B
  • C
  • D
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D型题（59-112）题。 答题说明，从每题的备选答案中选择一个或多个最佳答案
59 /112 【多项选择题】
 
 
59. 【多项选择题】 能够办理基金营销的部门有( )。
  • A

    基金管理公司内设的市场部门

  • B

    基金托管公司内设的市场部门

  • C

    会计师事务所内的市场部门

  • D

    取得基金代销业务资格的机构

  • A
  • B
  • C
  • D
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60 /112 【多项选择题】
 
 
60. 【多项选择题】 基金营销不同于有形产品营销，其特殊性主要体现在( )。
  • A

    服务性

  • B

    专业性

  • C

    持续性

  • D

    适用性

  • A
  • B
  • C
  • D
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61 /112 【多项选择题】
 
 
61. 【多项选择题】 基金市场营销包括( )等诸多活动。
  • A

    基金产品

  • B

    价格

  • C

    促销

  • D

    市场定位

  • A
  • B
  • C
  • D
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62 /112 【多项选择题】
 
 
62. 【多项选择题】 基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括( )。
  • A

    营销渠道的建立

  • B

    营销环境的分析

  • C

    营销组合的设计

  • D

    营销过程的管理

  • A
  • B
  • C
  • D
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63 /112 【多项选择题】
 
 
63. 【多项选择题】 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注的有( )。
  • A

    销售公司本身的情况

  • B

    影响投资者决策的因素

  • C

    监管机构对基金营销的监管

  • D

    基金市场的总体情况

  • A
  • B
  • C
  • D
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64 /112 【多项选择题】
 
 
64. 【多项选择题】 营销组合的四大要素包括( )。
  • A

    产品

  • B

    费率

  • C

    渠道

  • D

    推销

  • A
  • B
  • C
  • D
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65 /112 【多项选择题】
 
 
65. 【多项选择题】 基金市场营销分析的具体内容包括( )。
  • A

    设定具体的市场营销目标

  • B

    收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据

  • C

    分析拟发行基金的目标市场

  • D

    评估外部因素和内部因素

  • A
  • B
  • C
  • D
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66 /112 【多项选择题】
 
 
66. 【多项选择题】 为找到和实施适当的营销组合，基金销售机构要进行市场营销的( )。
  • A

    分析

  • B

    计划

  • C

    设计

  • D

    控制

  • A
  • B
  • C
  • D
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67 /112 【多项选择题】
 
 
67. 【多项选择题】 产品或品牌的营销计划应包括( )。
  • A

    计划实施概要

  • B

    市场营销现状、市场威胁和市场机会

  • C

    目标市场和可能存在的问题、市场营销战略

  • D

    行动方案、预算和控制

  • A
  • B
  • C
  • D
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68 /112 【多项选择题】
 
 
68. 【多项选择题】 市场营销控制过程包括( )。
  • A

    管理部门设定具体的市场营销目标

  • B

    衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行

  • C

    分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因

  • D

    管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入

  • A
  • B
  • C
  • D
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69 /112 【多项选择题】
 
 
69. 【多项选择题】 基金产品设计包含的重要信息输入有( )。
  • A

    客户需求信息

  • B

    投资运作信息

  • C

    产品市场信息

  • D

    市场总体状况

  • A
  • B
  • C
  • D
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70 /112 【多项选择题】
 
 
70. 【多项选择题】 基金产品设计中需要注意( )。
  • A

    要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

  • B

    选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

  • C

    考虑相关法律、法规的约束

  • D

    考虑基金管理人自身的管理水平

  • A
  • B
  • C
  • D
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71 /112 【多项选择题】
 
 
71. 【多项选择题】 在设计基金产品时需要考察的外部条件有( )。
  • A

    确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好

  • B

    选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合

  • C

    考虑相关法律法规的约束

  • D

    考虑基金管理人自身的管理水平

  • A
  • B
  • C
  • D
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72 /112 【多项选择题】
 
 
72. 【多项选择题】 根据《证券投资基金运作管理办法》，拟募集的基金应当具备的条件有( )。
  • A

    有明确、合法的投资方向

  • B

    有明确的基金运作方式

  • C

    符合中国证监会关于基金品种的规定

  • D

    不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

  • A
  • B
  • C
  • D
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73 /112 【多项选择题】
 
 
73. 【多项选择题】 基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括( )。
  • A

    认（申）购费率

  • B

    赎回费率

  • C

    管理费率

  • D

    托管费率

  • A
  • B
  • C
  • D
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74 /112 【多项选择题】
 
 
74. 【多项选择题】 常见的基金产品线类型有( )。
  • A

    水平式

  • B

    垂直式

  • C

    综合式

  • D

    单一式

  • A
  • B
  • C
  • D
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75 /112 【多项选择题】
 
 
75. 【多项选择题】 基金投资者在"买进"与"卖出"基金环节一次性支出的费用有( )。
  • A

    认购费

  • B

    申购费

  • C

    赎回费

  • D

    管理费

  • A
  • B
  • C
  • D
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76 /112 【多项选择题】
 
 
76. 【多项选择题】 考察基金产品线的内涵包括( )。
  • A

    产品线的长度

  • B

    产品线的宽度

  • C

    产品线的深度

  • D

    产品线的高度

  • A
  • B
  • C
  • D
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77 /112 【多项选择题】
 
 
77. 【多项选择题】 国际上，开放式基金的销售主要分为( )。
  • A

    分销

  • B

    零售

  • C

    直销

  • D

    代销

  • A
  • B
  • C
  • D
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78 /112 【多项选择题】
 
 
78. 【多项选择题】 开放式基金的直销不通过中介机构，由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过( )等实现。
  • A

    邮寄

  • B

    电话

  • C

    银行现场销售

  • D

    直销队伍

  • A
  • B
  • C
  • D
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79 /112 【多项选择题】
 
 
79. 【多项选择题】 基金业常用的营业推广手段有( )。
  • A

    销售网点宣传

  • B

    广告促销

  • C

    举办投资者交流活动

  • D

    费率优惠

  • A
  • B
  • C
  • D
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80 /112 【多项选择题】
 
 
80. 【多项选择题】 公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括( )。
  • A

    新闻媒介

  • B

    股东

  • C

    监管机构

  • D

    基金公司经理

  • A
  • B
  • C
  • D
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81 /112 【多项选择题】
 
 
81. 【多项选择题】 证券投资基金客户服务的方式有( )。
  • A

    电话服务中心

  • B

    邮寄服务

  • C

    自动传真、电子信箱与手机短信

  • D

    "一对一"专人服务

  • A
  • B
  • C
  • D
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82 /112 【多项选择题】
 
 
82. 【多项选择题】 以下( )方式的服务具有一定的市场需求，尤其在基金合同、招募说明书、定期公告与临时公告等方面。
  • A

    自动传真

  • B

    邮寄服务

  • C

    电子信箱

  • D

    手机短信

  • A
  • B
  • C
  • D
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83 /112 【多项选择题】
 
 
83. 【多项选择题】 通过互联网，基金销售机构可以向客户提供容量更大、范围更广的( )的服务。
  • A

    信息查询

  • B

    基金交易

  • C

    即时或非即时的咨询

  • D

    自动回邮或下载

  • A
  • B
  • C
  • D
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84 /112 【多项选择题】
 
 
84. 【多项选择题】 ( )特别适用于传递行文较长的信息资料。
  • A

    自动传真

  • B

    邮寄服务

  • C

    电子信箱

  • D

    手机短信

  • A
  • B
  • C
  • D
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85 /112 【多项选择题】
 
 
85. 【多项选择题】 ( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
  • A

    商业银行

  • B

    证券公司

  • C

    专业基金销售机构

  • D

    保险公司

  • A
  • B
  • C
  • D
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86 /112 【多项选择题】
 
 
86. 【多项选择题】 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有( )。
  • A

    资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

  • B

    有专门负责基金代销业务的部门

  • C

    最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  • D

    具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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87 /112 【多项选择题】
 
 
87. 【多项选择题】 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有( )。
  • A

    注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本

  • B

    高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

  • C

    持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

  • D

    最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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88 /112 【多项选择题】
 
 
88. 【多项选择题】 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有( )。
  • A

    最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  • B

    有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

  • C

    主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币

  • D

    取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

  • A
  • B
  • C
  • D
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89 /112 【多项选择题】
 
 
89. 【多项选择题】 《证券投资基金法》规定，基金管理人应当"依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的( )事宜"。
  • A

    发售

  • B

    申购

  • C

    赎回

  • D

    登记

  • A
  • B
  • C
  • D
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90 /112 【多项选择题】
 
 
90. 【多项选择题】 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有( )。
  • A

    最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

  • B

    没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间

  • C

    净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

  • D

    没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

  • A
  • B
  • C
  • D
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91 /112 【多项选择题】
 
 
91. 【多项选择题】 基金销售宣传的内容必须真实、准确，表现在( )。
  • A

    不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

  • B

    不得登载单位或者个人的推荐性文字

  • C

    应对基金的证券投资业绩进行预测

  • D

    不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金

  • A
  • B
  • C
  • D
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92 /112 【多项选择题】
 
 
92. 【多项选择题】 宣传推介材料中推介货币市场基金的，应提示基金投资人：( )。
  • A

    购买货币市场基金不等于将资金作为存款放在银行或者存款类金融机构

  • B

    不保证基金一定盈利

  • C

    不保证最低收益

  • D

    基金过往的业绩

  • A
  • B
  • C
  • D
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93 /112 【多项选择题】
 
 
93. 【多项选择题】 ( )形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示。
  • A

    电视

  • B

    电影

  • C

    互联网资料

  • D

    公共网站链接

  • A
  • B
  • C
  • D
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94 /112 【多项选择题】
 
 
94. 【多项选择题】 基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用( )。
  • A

    可比数据来源

  • B

    统计方法

  • C

    比较期间

  • D

    比较意义

  • A
  • B
  • C
  • D
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95 /112 【多项选择题】
 
 
95. 【多项选择题】 中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在( )之中。
  • A

    《证券投资基金法》

  • B

    《证券投资基金销售管理办法》

  • C

    《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

  • D

    《证券投资基金销售适用性指导意见》

  • A
  • B
  • C
  • D
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96 /112 【多项选择题】
 
 
96. 【多项选择题】 基金管理人应在招募说明书及份额发售公告中载明有关基金销售费用的信息有( )。
  • A

    基金销售费用收取的条件、方式

  • B

    基金销售费用收取的用途和费用标准

  • C

    基金销售费用入账的科目

  • D

    基金销售费用水平

  • A
  • B
  • C
  • D
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97 /112 【多项选择题】
 
 
97. 【多项选择题】 基金管理人应当在( )中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
  • A

    基金季度报告

  • B

    基金半年度报告

  • C

    基金年度报告

  • D

    基金临时报告

  • A
  • B
  • C
  • D
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98 /112 【多项选择题】
 
 
98. 【多项选择题】 在基金运作过程中直接从基金资产中支付的费用有( )。
  • A

    申购费

  • B

    赎回费

  • C

    管理费

  • D

    托管费

  • A
  • B
  • C
  • D
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99 /112 【多项选择题】
 
 
99. 【多项选择题】 基金管理人应当在( )中载明收取销售费用的项目、条件和方式。
  • A

    基金合同

  • B

    招募说明书

  • C

    公告

  • D

    销售协议

  • A
  • B
  • C
  • D
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100 /112 【多项选择题】
 
 
100. 【多项选择题】 管理人与销售机构应在基金销售协议中做约定( )。
  • A

    申购（认购）费、赎回费、销售服务费等费用的分成比例

  • B

    支付报酬的比例和方式

  • C

    销售费用的结算方式和支付方式

  • D

    销售提成的比例和方式

  • A
  • B
  • C
  • D
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101 /112 【多项选择题】
 
 
101. 【多项选择题】 基金产品风险评价应依据的因素有( )。
  • A

    基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  • B

    基金的历史规模和持仓比例

  • C

    基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  • D

    基金成立以来有无违规行为发生

  • A
  • B
  • C
  • D
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102 /112 【多项选择题】
 
 
102. 【多项选择题】 基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当至少了解到基金投资人的( )短期风险承受水平、长期风险承受水平等。
  • A

    投资目的

  • B

    投资期限

  • C

    投资经验

  • D

    财务状况

  • A
  • B
  • C
  • D
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103 /112 【多项选择题】
 
 
103. 【多项选择题】 《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从( )等方面对销售机构的行为进行了规范。
  • A

    审慎调查

  • B

    产品风险评价

  • C

    基金投资人风险承受能力调查

  • D

    基金投资人风险承受能力评价

  • A
  • B
  • C
  • D
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104 /112 【多项选择题】
 
 
104. 【多项选择题】 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列( )情形。
  • A

    以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

  • B

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

  • C

    以低于成本的销售费率销售基金

  • D

    在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

  • A
  • B
  • C
  • D
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105 /112 【多项选择题】
 
 
105. 【多项选择题】 对基金销售行为的规范包括( )等方面的内容。
  • A

    对基金销售机构人员行为的规范

  • B

    对基金宣传推介材料的规范

  • C

    对基金销售费用的规范

  • D

    对销售适用性的规范

  • A
  • B
  • C
  • D
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106 /112 【多项选择题】
 
 
106. 【多项选择题】 基金管理公司进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户( )等因素。
  • A

    身份

  • B

    地域

  • C

    行业或职业

  • D

    交易特征

  • A
  • B
  • C
  • D
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107 /112 【多项选择题】
 
 
107. 【多项选择题】 基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注( )的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。
  • A

    低风险等级客户

  • B

    中等风险等级客户

  • C

    高风险类别

  • D

    无风险客户

  • A
  • B
  • C
  • D
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108 /112 【多项选择题】
 
 
108. 【多项选择题】 被划分为高风险等级的客户主要有( )。
  • A

    各类恐怖组织和恐怖分子

  • B

    涉嫌洗钱罪的名单

  • C

    被监管机构通报的

  • D

    基金公司有理由怀疑存在高度洗钱风险的客户

  • A
  • B
  • C
  • D
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109 /112 【多项选择题】
 
 
109. 【多项选择题】 基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有( )。
  • A

    全面性

  • B

    审慎性

  • C

    持续性

  • D

    公开性

  • A
  • B
  • C
  • D
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110 /112 【多项选择题】
 
 
110. 【多项选择题】 销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有( )。
  • A

    具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

  • B

    保障基金投资人资金流动的安全性

  • C

    具备基金销售费率的监控机制

  • D

    支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

  • A
  • B
  • C
  • D
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111 /112 【多项选择题】
 
 
111. 【多项选择题】 销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有( )。
  • A

    设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

  • B

    为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案

  • C

    采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

  • D

    为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

  • A
  • B
  • C
  • D
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112 /112 【多项选择题】
 
 
112. 【多项选择题】 信息技术内部控制是通过( )确保系统安全运行。
  • A

    严格的授权制度

  • B

    岗位责任制度

  • C

    门禁制度

  • D

    内外网分离制度

  • A
  • B
  • C
  • D
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本卷共分为：2大题 112小题

作答时间为：112分钟

试卷总分：112分

及格分：67分

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