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《企业年金基金管理试行办法》
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内部控制制度
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风险控制
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明确责任
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严格授权
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全面性
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审慎性
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合法、合规性
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适时性
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有效性原则
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独立性原则
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健全性原则
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相互制约原则
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- C
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有效性原则
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独立性原则
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C
成本效益原则
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相互制约原则
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安全
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收益
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增值
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流动性
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依法募集基金
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B
安全保管基金资产
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召集基金份额持有人大会
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D
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- A
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个人的性格特征
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过往的业绩
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C
投资管理能力
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D
风险控制能力
- A
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A
对证券市场的促进
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B
业务覆盖的广度、深度
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C
资产的保值增值
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D
对基金持有人利益的保护
- A
- B
- C
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A
在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位
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B
基金管理人起着核心作用
-
C
只有基金管理人才有权发售基金份额
-
D
只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理
- A
- B
- C
- D
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A
依法募集基金
-
B
办理基金备案手续
-
C
对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
-
D
召集基金份额持有人大会
- A
- B
- C
- D
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A
基金宣传
-
B
投资咨询服务
-
C
社保基金管理及企业年金管理
-
D
特定客户资产管理业务
- A
- B
- C
- D
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A
最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
-
B
所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管保持着有效的监管合作关系
-
C
实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
-
D
经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- A
- B
- C
- D
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A
侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
-
B
承诺投资收益
-
C
与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
-
D
通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
- A
- B
- C
- D
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A
基金募集与销售
-
B
基金的投资管理
-
C
基金的会计核算
-
D
基金营运服务
- A
- B
- C
- D
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A
又称专户理财业务
-
B
由商业银行担任资产托管人
-
C
基金管理公司向特定客户募集资金
-
D
运用委托财产进行证券投资的活动
- A
- B
- C
- D
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A
申请人的财务稳健，资信良好
-
B
具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
-
C
具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
-
D
最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
- A
- B
- C
- D
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A
与银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
-
B
收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
-
C
核心竞争力来自投资管理能力
-
D
业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
- A
- B
- C
- D
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A
具有较好的经营业绩，资产质量良好
-
B
注册资本不低于3亿元人民币
-
C
持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
-
D
最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A
- B
- C
- D
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A
注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
-
B
资产质量良好
-
C
没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
-
D
最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
- A
- B
- C
- D
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A
为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
-
B
财务稳健、资信良好
-
C
最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
-
D
实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币
- A
- B
- C
- D
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A
证券经营
-
B
证券投资咨询
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C
信托资产管理
-
D
其他金融资产管理
- A
- B
- C
- D
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A
专业委员会
-
B
投资管理部门
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C
风险管理部门
-
D
市场营销部门
- A
- B
- C
- D
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A
执行投资部的交易指令
-
B
记录并保存每日投资交易情况
-
C
保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
-
D
负责基金交易席位的安排、交易量管理
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理稽核
-
B
财务管理稽核
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C
内部审计
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D
协调公司对外信息披露
- A
- B
- C
- D
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A
根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
-
B
根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
-
C
担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
-
D
担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息
- A
- B
- C
- D
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A
基金结算
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B
基金清算
-
C
基金会计
-
D
基金清产核资
- A
- B
- C
- D
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A
核算当日基金资产净值
-
B
开立投资者基金账户
-
C
根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行
-
D
复核并监督基金份额清算与资金清算结果
- A
- B
- C
- D
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A
记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
-
B
完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
-
C
完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对
-
D
设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录
- A
- B
- C
- D
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A
行政管理部
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B
基金运营部门
-
C
信息技术部
-
D
财务部
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理公司的总经理
-
B
研究部经理
-
C
投资部经理
-
D
分管投资的副总经理
- A
- B
- C
- D
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A
公司研究部提出研究报告
-
B
投资决策委员会决定基金的总体投资计划
-
C
基金投资部制定投资组合的整体方案
-
D
风险控制委员会提出风险控制建议
- A
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- C
- D
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A
上市公司分析报告
-
B
宏观经济分析报告
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C
行业分析报告
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D
证券市场行情报告
- A
- B
- C
- D
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A
基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键
-
B
高水平的基金经理可以确保基金的高收益
-
C
基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合
-
D
基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整
- A
- B
- C
- D
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A
宏观及策略研究
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B
科技研究
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C
行业研究
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D
企业研究
- A
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- C
- D
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A
高级管理人员
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B
资产质量
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C
内部控制
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D
利润成长性
- A
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- C
- D
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A
市盈率
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B
市净率
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C
现金流折现
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D
经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
- A
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- C
- D
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A
债券久期的判断
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B
债券收益率的预测
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C
债券风险研究
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D
券种的选择
- A
- B
- C
- D
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A
严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
-
B
坚持独立性原则
-
C
实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
-
D
加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
- A
- B
- C
- D
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A
检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
-
B
监督公司内部控制制度的执行情况
-
C
揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
-
D
确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
- A
- B
- C
- D
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A
合法
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B
合规
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C
完整
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D
适时
- A
- B
- C
- D
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A
决策的随意性
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B
决策的滞后性
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C
道德风险
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D
逆向选择
- A
- B
- C
- D
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A
委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
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B
能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
-
C
委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
-
D
能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
- A
- B
- C
- D
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A
不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
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B
违规向客户承诺收益或承担损失
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C
将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
-
D
不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
- A
- B
- C
- D
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A
股票
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债券
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证券投资基金
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D
央行票据
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A
投资经理
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B
募资经理
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C
基金经理
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D
客户经理
- A
- B
- C
- D
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A
风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
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B
监察稽核制度、信息技术管理制度
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C
公司财务制度、资料档案管理制度
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D
业绩评估考核制度和紧急应变制度
- A
- B
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- D
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A
投资管理业务控制
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B
信息披露控制
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C
信息技术系统控制
-
D
会计系统控制
- A
- B
- C
- D
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A
建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿
-
B
建立复核制度，防止会计差错的产生
-
C
采取合理的估值方法和科学的估值程序
-
D
规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
- A
- B
- C
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A
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
-
B
建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
-
C
公司应当执行公平的交易分配制度
-
D
每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A
- B
- C
- D
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A
风险控制的机构设置
-
B
风险控制的程序
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C
风险控制的具体制度
-
D
风险控制制度执行情况的监督
- A
- B
- C
- D
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A
防火墙制度
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B
交易风险管理制度
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C
反馈制度
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D
保密制度
- A
- B
- C
- D
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A
安全性
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B
可靠性
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C
稳定性
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D
创新性
- A
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A
组织机构健全
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B
职责划分清晰
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C
制衡监督有效
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D
激励约束合理
- A
- B
- C
- D
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A
公司独立运作原则
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B
强化制衡机制原则
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C
维护公司的统一性和完整性原则
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D
股东利益最大化原则
- A
- B
- C
- D
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A
公司及基金投资运作中的重大关联交易
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B
聘请或者更换会计师事务所
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C
公司管理的基金季度报告
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D
公司和基金审计事务
- A
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- C
- D
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A
投资收益水平
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B
合规运作情况
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C
内部风险控制情况
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D
市场风险控制情况
- A
- B
- C
- D
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A
员工自律
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B
部门各级主管的检查监督
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C
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
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D
董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
- A
- B
- C
- D
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A
内部控制大纲
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B
基本管理制度
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C
部门业务规章
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D
业务操作手册
- A
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- C
- D
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A
防范金融风险
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B
保护资产的安全与完整
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C
控制成本费用
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D
促进各项经营活动有效实施
- A
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A
健全性原则和有效性原则
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B
适当控制原则
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C
相互制约原则
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D
成本效益原则
- A
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- C
- D
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建立完善的资产分离制度
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B
采取合理的估值方法和科学的估值程序
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C
建立严格的成本控制和业绩考核制度
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D
建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
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- C
- D
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部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
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B
严格授权控制
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C
强化内部监察稽核控制
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D
建立科学严密的风险管理系统
- A
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- C
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本卷共分为：3大题 143小题
作答时间为：143分钟
试卷总分：143分
及格分：85分
00:00:00