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C
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只能以现金认购
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只能以证券认购
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既可以用现金认购，也可以用证券认购
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既不能用现金认购，也不能用证券认购
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场外认购和场内认购
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集体认购和个人认购
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公开认购和私人认购
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有偿认购和无偿认购
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公开募集
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定向募集
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QDⅡ基金
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ETF
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保本基金
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中国结算公司
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只有上海证券交易所
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深圳证券交易所和上海证券交易所
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只有深圳证券交易所
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没有证券交易所
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申购费用=净申购金额／申购费率
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B
申购份额=净申购金额／申购当日基金份额总值
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C
净申购金额=申购金额／（1-申购费率）
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D
当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
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转入
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金额申购、份额赎回
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B
份额申购、金额赎回
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C
金额申购、金额赎回
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D
份额申购、份额赎回
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- C
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替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
-
B
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
-
C
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1-现金替代溢价比例）
-
D
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷（1+现金替代溢价比例）
- A
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- C
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深圳证券交易所
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中国证监会
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中国人民银行
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证券登记结算系统
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基金注册登记系统
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证券登记清算系统
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基金管理公司
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基金份额持有人
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注册登记机构
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证券交易所
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基金管理公司
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B
基金托管公司
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C
注册登记机构
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D
证券交易所
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- C
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确认、调查
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确认、记账
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调查、确认
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确认、变更
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T+1
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T-2
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B
0.25%
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0.01%
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0.3%
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- B
- C
- D
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A
基金管理人，中国证监会
-
B
基金托管人，中国证监会
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C
基金份额持有人，证券交易所
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D
基金管理人，中国结算公司
- A
- B
- C
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赎回
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B
登记
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C
申购
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D
认购
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- C
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A
赎回
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B
登记
-
C
申购
-
D
认购
- A
- B
- C
- D
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A
核准
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发售
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C
申请
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D
基金合同生效
- A
- B
- C
- D
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A
募集基金的申请报告
-
B
基金合同草案
-
C
基金托管协议草案
-
D
招募说明书草案
- A
- B
- C
- D
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A
基金募集份额总额不少于2亿份
-
B
基金募集金额不少于2亿元人民币
-
C
基金份额持有人的人数不少于300人
-
D
基金份额持有人的人数不少于1000人
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人
-
B
商业银行
-
C
证券交易所
-
D
经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
- A
- B
- C
- D
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A
已经正式受理的认购申请可以撤销
-
B
投资者在募集期内可以多次认购基金份额
-
C
拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
-
D
申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
- A
- B
- C
- D
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A
净认购金额=认购金额／（1+认购费率）
-
B
净认购金额=认购金额／（1-认购费率）
-
C
认购费用=净认购金额／认购费率
-
D
认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值
- A
- B
- C
- D
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A
金额认购
-
B
网上发售
-
C
证券认购
-
D
网下发售
- A
- B
- C
- D
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A
ETF可采取场内认购和场外认购方式
-
B
场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
-
C
我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
-
D
投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
- A
- B
- C
- D
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A
发售QDⅡ基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
-
B
基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小
-
C
QDⅡ基金份额可以用人民币进行认购
-
D
QDⅡ基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
- A
- B
- C
- D
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A
QDⅡ基金申购、赎回的币种只能是人民币
-
B
基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回
-
C
拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
-
D
基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度
- A
- B
- C
- D
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A
通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购
-
B
通过基金管理人场外认购
-
C
通过基金管理人销售机构的营业网点场外认购
-
D
网上认购
- A
- B
- C
- D
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A
以子代码进行认购
-
B
通过比例配售实现子份额的配比
-
C
目前我国分开募集仅限于债券型分级基金
-
D
目前我国分开募集仅限于股票型分级基金
- A
- B
- C
- D
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A
投资者以子代码进行认购
-
B
募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额
-
C
投资者以母基金代码进行认购
-
D
我国合并募集的分级基金仅限于债券型分级基金
- A
- B
- C
- D
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A
对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
-
B
对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
-
C
对于持续持有期少于20的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
-
D
对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
- A
- B
- C
- D
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A
净申购金额为1009000元
-
B
净申购金额为991080.28元
-
C
申购份额为792864.22份
-
D
申购份额为800000份
- A
- B
- C
- D
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A
赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值
-
B
赎回总金额=赎回份额／赎回日基金份额净值
-
C
赎回金额=赎回总金额-赎回费用
-
D
赎回金额=赎回总金额+赎回费用
- A
- B
- C
- D
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A
对单个基金份额持有人的赎回申请，应按其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定其当日办理的赎回份额
-
B
未受理部分，全部递延至下一开放日办理
-
C
转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权
-
D
以下一开放日的基金份额为基准计算赎回金额
- A
- B
- C
- D
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A
继承
-
B
司法强制执行
-
C
捐赠
-
D
经注册登记机构认可的其他情况
- A
- B
- C
- D
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A
自然人
-
B
法人
-
C
社会团体
-
D
其他组织
- A
- B
- C
- D
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A
一步转托管
-
B
两步转托管
-
C
三步转托管
-
D
四步转托管
- A
- B
- C
- D
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A
投资者采用"份额转换"的原则提交申请，以转出转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额
-
B
当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照基金金额计算的申购费用差额
-
C
当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差
-
D
基金份额的转换收取一定的转换费用
- A
- B
- C
- D
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A
基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
-
B
募集金额不少于2亿元人民币
-
C
持有人不少于100人
-
D
基金管理公司规定的其他条件
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请
-
B
基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
-
C
买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
-
D
上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制
- A
- B
- C
- D
-
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A
拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
-
B
拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易
-
C
拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回
-
D
拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易
- A
- B
- C
- D
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A
目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间
-
B
基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管
-
C
登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
-
D
登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回
- A
- B
- C
- D
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A
登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
-
B
登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
-
C
登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
-
D
登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
- A
- B
- C
- D
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A
基金份额总额
-
B
基金份额持有人持有的基金份额
-
C
基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例
-
D
基金资产净值
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人在每一交易日开市后需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
-
B
基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
-
C
证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值
-
D
证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值
- A
- B
- C
- D
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A
组合证券
-
B
现金替代
-
C
现金差额
-
D
其他对价
- A
- B
- C
- D
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A
申购、赎回采用份额申购、份额赎回
-
B
申购、赎回ETF的申购对价，赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
-
C
申购、赎回申请提交后不得撤销
-
D
申购、赎回采用金额申购、份额赎回
- A
- B
- C
- D
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A
最小申购
-
B
赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
-
C
现金替代
-
D
基金份额净值
- A
- B
- C
- D
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A
该证券正常交易时，采用最新成交价
-
B
该证券正常交易中出现涨停时，采用前一交易日收盘价
-
C
该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
-
D
该证券停牌且当日无成交时，采用涨停价格
- A
- B
- C
- D
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A
合并募集的分级基金，单笔认／申购金额不得低于三万元
-
B
合并募集的分级基金，单笔认／申购金额不得低于五万元
-
C
分开募集的分级基金，A类份额单笔认／申购金额不得低于五万元
-
D
分开募集的分级基金，B类份额单笔认／申购金额不得低于五万元
- A
- B
- C
- D
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A
场内申购
-
B
场外申购
-
C
赎回
-
D
交易
- A
- B
- C
- D
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A
建立并管理投资者基金份额账户
-
B
负责基金份额登记，确认基金交易
-
C
发放红利
-
D
建立并保管基金投资者名册
- A
- B
- C
- D
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A
投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
-
B
基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
-
C
基金申购采用全额缴款方式。
-
D
申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户
- A
- B
- C
- D
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A
"内置"模式
-
B
"双重"模式
-
C
"外置"模式
-
D
"混合"模式
- A
- B
- C
- D
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A
T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
-
B
代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
-
C
T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理
-
D
将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
- A
- B
- C
- D
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A
基金份额总额达到核准规模的80%以上
-
B
基金合同期限为5年以上
-
C
基金募集金额不低于3亿元人民币
-
D
基金份额持有人不少于1000人
- A
- B
- C
- D
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A
为100份或其整数倍
-
B
为1000份或其整数倍
-
C
基金单笔最大数量应当低于10万份
-
D
基金单笔最大数量应当低于100万份
- A
- B
- C
- D
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A
每个有效证件只允许开设1个基金账户
-
B
已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
-
C
每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
-
D
每位投资者可以开设和使用多个证券账户和基金账户
- A
- B
- C
- D
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A
较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
-
B
较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
-
C
买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者
-
D
先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定
- A
- B
- C
- D
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A
50万份
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B
100万份
-
C
150万份
-
D
200万份
- A
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- C
- D
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A
认购期购买基金的费率要比申购期优惠
-
B
认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
-
C
申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回
-
D
在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理人的直销中心
-
B
基金销售代理人的代销网点
-
C
基金销售代理人的直销中心
-
D
基金管理人的代销网点
- A
- B
- C
- D
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A
认购期购买基金的费率要比申购期优惠
-
B
购买过程中，无论申购还是认购，交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请
-
C
注册登记机构对投资者认购、申购费用按单个交易账户单笔划分计算
-
D
一般来说，投资者在份额发售期内基金正式受理的认购申请不得撤销
- A
- B
- C
- D
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A
"未知价"交易原则
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B
"公开价"交易原则
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C
"金额申购，份额赎回"原则
-
D
"份额申购，金额赎回"原则
- A
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- C
- D
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本卷共分为：3大题 131小题
作答时间为：131分钟
试卷总分：131分
及格分：78分
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