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基金托管人
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基金合同
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基金成立公告
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风险揭示书
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招募说明书
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基金合同
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共同基金
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证券投资信托基金
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利益共享、风险共担
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严格监管、信息透明
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组合投资、分散风险
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独立托管、保障安全
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信托,受益
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所有权关系,所有权
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委托代理,代理
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低风险、低收益
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风险相对适中、收益相对稳健
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高风险、高收益
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基本没有风险
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较小
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一样大
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较大
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无法比较
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参与方式
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设立条件
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服务方式
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所承担的职责与作用
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托管人
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份额持有人
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注册登记机构
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基金管理公司
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基金托管银行
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基金发起人
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基金投资者
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监管机构
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结算机构
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份额持有人
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注册登记机构
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基金管理人
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B
基金托管人
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C
基金份额持有人
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基金投资者
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A
基金监管机构
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基金自律组织
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基金销售机构
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基金注册登记机构
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A
上市公司质量
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B
二级市场供求关系
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C
投资基金规模大小
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投资时间长短
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A
开放式基金
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B
公司型基金
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C
封闭式基金
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D
契约型基金
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- B
- C
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A
特定的
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B
统一的
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固定的
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D
可变的
- A
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- C
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A
美国
-
B
中国
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C
英国
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日本
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A
淄博乡镇企业基金
-
B
深圳南山投资基金
-
C
武汉证券投资基金
-
D
富岛基金
- A
- B
- C
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A
《开放式证券投资基金试点办法》
-
B
《中华人民共和国证券投资基金法》
-
C
《中华人民共和国证券法》
-
D
《证券投资基金管理暂行办法》
- A
- B
- C
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A
核准制
-
B
申报制
-
C
审批制
-
D
准入制
- A
- B
- C
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A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
4
- A
- B
- C
- D
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A
基金金泰
-
B
招商安泰
-
C
基金开元
-
D
华安创新
- A
- B
- C
- D
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-
A
招商安泰系列基金
-
B
南方避险增值基金
-
C
南方宝元债券基金
-
D
华安现金富利基金
- A
- B
- C
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-
A
华夏上证50ETF
-
B
汇丰晋信2016基金
-
C
南方积极配置基金
-
D
国投瑞银瑞福基金
- A
- B
- C
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A
优化金融结构,促进经济增长
-
B
有利于证券市场的稳定和健康发展
-
C
为中小投资者拓宽了投资渠道
-
D
完善金融体系和社会保障体系
- A
- B
- C
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-
A
个人投资者
-
B
企业投资者
-
C
机构投资者
-
D
金融投资者
- A
- B
- C
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A
证券交易所
-
B
证券投资咨询机构
-
C
中国证监会
-
D
专业基金销售机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
共同基金
-
B
单位信托基金
-
C
证券投资信托基金
-
D
金融产品
- A
- B
- C
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A
基金的投资目标与理念
-
B
基金投资范围与对象、投资策略与限制
-
C
基金的发售与买卖
-
D
基金费用与收益分配
- A
- B
- C
- D
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-
A
集合理财、专业管理
-
B
组合投资、分散风险
-
C
利益共享、风险共担
-
D
独立托管、保障安全
- A
- B
- C
- D
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-
A
汇集众多投资者资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势
-
B
基金管理人能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
-
C
将资金交给基金管理人管理,使中小投资者也能享受专业化的投资管理服务
-
D
集中研究基金收益分配
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金管理人不参与基金财产的保管
-
B
基金托管人负责保管基金财产
-
C
基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
-
D
托管人对管理人的资产运作情况进行监督
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
-
B
基金服务只按规定收取一定比例的托管费、管理费,不参与基金收益分配
-
C
投资者购买基金相当于用很少的基金购买了一篮子股票
-
D
中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
- A
- B
- C
- D
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-
A
反映的经济关系不同
-
B
所筹资金的投向不同
-
C
投资收益与风险大小不同
-
D
投资人不同
- A
- B
- C
- D
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-
A
性质不同
-
B
收益与风险特征不同
-
C
信息披露程度不同
-
D
投资人不同
- A
- B
- C
- D
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-
A
股票反映的是一种所有权关系
-
B
债券反映的是债权债务关系
-
C
基金反映的是一种信托关系
-
D
银行储蓄存款反映的是所有权关系
- A
- B
- C
- D
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A
基金份额的募集
-
B
基金份额的注册登记
-
C
基金资产的估值
-
D
客户服务
- A
- B
- C
- D
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A
基金份额的注册登记
-
B
基金资产的估值
-
C
会计核算
-
D
信息披露
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金代销商
-
B
基金投资人
-
C
基金管理人
-
D
基金托管人
- A
- B
- C
- D
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-
A
分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产
-
B
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会
-
C
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制概况披露的基金信息资料
-
D
对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
- A
- B
- C
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-
A
基金的发行
-
B
基金的市场营销
-
C
基金的投资管理
-
D
基金的后台管理
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金资产保管
-
B
基金信息披露
-
C
基金资金清算
-
D
会计复核
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资者基金账户管理
-
B
基金份额注册登记
-
C
清算及基金交易确认
-
D
建立并保管基金份额持有人名册
- A
- B
- C
- D
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A
基金管理公司
-
B
基金托管人
-
C
中国证券登记结算有限责任公司
-
D
基金代销机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
商业银行
-
B
证券公司
-
C
政策性银行
-
D
证券投资咨询机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金管理人
-
B
基金托管人
-
C
基金监管部门
-
D
基金份额持有人
- A
- B
- C
- D
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-
A
具有法人资格
-
B
依据基金合同成立
-
C
依据基金合同营运基金
-
D
监督约束机制较为完善
- A
- B
- C
- D
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A
《投资公司法》
-
B
《投资顾问法》
-
C
《股份有限公司法》
-
D
《证券法》
- A
- B
- C
- D
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-
A
美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
-
B
基金行业对外开放程度不断提高
-
C
基金的资金来源发生了重大变化
-
D
开放式基金成为证券投资基金的主流产品
- A
- B
- C
- D
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-
A
20世纪80年代以来,开放式基金的数量和规模增加幅度最大
-
B
开放式基金更加市场化的运作机制和制度安排是非常重要的因素之一
-
C
独特灵活的赎回机制适应了市场竞争的客观需要
-
D
开放式基金有更加全面的客户服务和更加充分的信息披露
- A
- B
- C
- D
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-
A
资产规模位居前列的少数最大的基金管理公司所占的市场份额不管扩大
-
B
许多基金管理公司走上兼并收购的道路
-
C
目前已有越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
-
D
证券投资基金的市场地位和影响不断提高
- A
- B
- C
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-
A
基金在规范化运作方面得到很大的提高
-
B
在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
-
C
对"老基金"进行了全面规范清理
-
D
开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金监管的法律体系日益完善
-
B
基金行业对外开放程度不断提高
-
C
机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
-
D
基金业市场营销和服务创新日益活跃
- A
- B
- C
- D
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-
A
华夏上证50ETF
-
B
汇丰晋信2016基金
-
C
国投瑞银瑞福基金
-
D
ETF联接基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
公募基金管理
-
B
社保基金管理
-
C
QDⅡ基金管理
-
D
特定客户资产管理
- A
- B
- C
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-
A
合资基金管理公司数量增加
-
B
合作基金管理公司数量增加
-
C
QDⅡ的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
-
D
QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
- A
- B
- C
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-
A
为中小投资者拓宽了投资渠道
-
B
优化金融结构,促进经济增长
-
C
有利于证券市场的稳定和健康发展
-
D
完善金融体系和社会保障体系
- A
- B
- C
- D
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-
A
有利于市场有效性的提高和资源的有效配置
-
B
推动上市公司治理结构的完善
-
C
倡导理性的投资文化,防止市场的过度投机
-
D
增加了证券市场的投资品种,给投资者提供广泛的选择
- A
- B
- C
- D
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-
A
为保险资金提供专业化的投资服务
-
B
投资于货币市场
-
C
将中小投资者的闲散资金汇集起来
-
D
扩大直接融资比例
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具
-
B
把众多中小投资者的小额资金汇集起来进行组合投资
-
C
由专业投资机构进行管理和运作
-
D
为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为:3大题 94小题
作答时间为:94分钟
试卷总分:94分
及格分:56分