-
A
质押库制度
-
B
扣押制度
-
C
抵押库制度
-
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第三方看管
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季度收益率
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B
到期年收益率
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C
月收益率
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D
加权平均年收益率
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每百元资金到期年收益
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每千元资金到期年收益
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C
每百元资金到期收益
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D
每万元资金到期年收益
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10手或其整数倍,1万手
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10张及其整数倍,10万张
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C
100手或其整数倍,1万手
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10张及其整数倍,1万张
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0.001元或其整数倍
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B
0.05元或其整数倍
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C
0.005元或其整数倍
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0.01元或其整数倍
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10万张
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B
50万张
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C
1万张
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100万张
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中国人民银行
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中国银行业监督管理委员会
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A
2天,1年
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B
10天,1年
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C
1天,1年
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D
50天,1年
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10万元,10万元
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B
10万元,1万元
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C
1万元,1万元
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D
10元,1元
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中国银行业监督管理委员会
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中国人民银行
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对话报价
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格式化询价
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公开报价
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3万元
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7万元
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C
2万元
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10万元
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处置权
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D
剩余财产分配权
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现期多头
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B
远期空头
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C
现期空头
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远期多头
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逆回购方
-
B
正回购方
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C
债券购买方
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资金供给方
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90天
-
B
91天
-
C
61天
-
D
97天
- A
- B
- C
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A
等于
-
B
大于
-
C
小于
-
D
包括
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中国人民银行
-
B
中国结算公司
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C
全国银行间同业拆借中心
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证券交易所
- A
- B
- C
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A
20%,200%
-
B
200%,20%
-
C
20%,20%
-
D
200%,200%
- A
- B
- C
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A
中国人民银行
-
B
中国银行业监督管理委员会
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C
中央国债登记结算有限责任公司
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D
同业中心
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A
7
-
B
10
-
C
5
-
D
15
- A
- B
- C
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证券账户
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回购期限
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C
交易的券种
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价格
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- C
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A
到期现价(净价)
-
B
到期购回价(全价)
-
C
到期价(净价)
-
D
到期购回价(净价)
- A
- B
- C
- D
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-
A
5000,10000
-
B
1000,10000
-
C
1000,50000
-
D
500,1000
- A
- B
- C
- D
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-
A
15%
-
B
20%
-
C
10%
-
D
25%
- A
- B
- C
- D
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-
A
中央结算公司
-
B
中国结算公司
-
C
证券交易所
-
D
融券方
- A
- B
- C
- D
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-
A
客户代理人
-
B
结算方参与人
-
C
客户
-
D
融资方结算参与人
- A
- B
- C
- D
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-
A
质押券折成的标准券多于其融资金额的情况
-
B
质押券少于其融资金额的情况
-
C
质押券折成的标准券少于其融资金额的情况
-
D
质押券多于其融资金额的情况
- A
- B
- C
- D
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-
A
次一交易日
-
B
下2个交易日
-
C
该交易日终
-
D
3个交易日内
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国人民银行
-
B
中央结算公司
-
C
全国银行间同业拆借中心
-
D
中国结算公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国人民银行
-
B
中央结算公司
-
C
全国银行间同业拆借中心
-
D
中国结算公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
券款对付
-
B
见款付券
-
C
见券付款
-
D
券款两清
- A
- B
- C
- D
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-
A
券款对付
-
B
见款付券
-
C
见券付款
-
D
券款两清
- A
- B
- C
- D
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-
A
货银对付
-
B
公平公正
-
C
价格优先
-
D
时间优先
- A
- B
- C
- D
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A
证券账户
-
B
清算编号
-
C
交易席位
-
D
资金账户
- A
- B
- C
- D
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-
A
14:00
-
B
15:00
-
C
13:00
-
D
15:30
- A
- B
- C
- D
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-
A
9:30~15:00
-
B
9:00~13:00
-
C
9:00~15:00
-
D
9:00~15:30
- A
- B
- C
- D
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-
A
R+1
-
B
R+2
-
C
R
-
D
R+3
- A
- B
- C
- D
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-
A
二级
-
B
发行
-
C
一级
-
D
流通
- A
- B
- C
- D
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-
A
上海证券交易所
-
B
深圳证券交易所
-
C
中央国债登记结算有限责任公司
-
D
全国银行间同业拆借中心
- A
- B
- C
- D
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-
A
发展国债市场
-
B
活跃国债交易
-
C
发挥国债的信用功能
-
D
提供一种融资方式
- A
- B
- C
- D
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-
A
资金融入方
-
B
出质债券方
-
C
资金融出方
-
D
卖出回购方
- A
- B
- C
- D
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-
A
逆回购方
-
B
买入返售方
-
C
资金融出方
-
D
卖出回购方
- A
- B
- C
- D
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-
A
正回购方
-
B
融资方
-
C
卖出回购方
-
D
资金融入方
- A
- B
- C
- D
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-
A
63天
-
B
91天
-
C
182天
-
D
273天
- A
- B
- C
- D
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-
A
1天
-
B
2天
-
C
3天
-
D
7天
- A
- B
- C
- D
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-
A
标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度
-
B
上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券
-
C
深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算
-
D
上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种
- A
- B
- C
- D
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-
A
4天回购
-
B
28天回购
-
C
63天回购
-
D
273天回购
- A
- B
- C
- D
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-
A
上海证券交易所:申报单位为手,1000元标准券为1手
-
B
上海证券交易所:申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
-
C
深圳证券交易所:最小报价变动为0.01元或其整数倍
-
D
深圳证券交易所:交易单位为合计面额1000元及其整数倍
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
-
B
经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行
-
C
在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
-
D
经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
- A
- B
- C
- D
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-
A
回购成交合同
-
B
回购交易合同
-
C
债券回购主协议
-
D
债券回购协议
- A
- B
- C
- D
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-
A
各全国性商业银行
-
B
烟台住房储蓄银行
-
C
部分符合条件的城市商业银行
-
D
部分符合条件的农业银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
现券买卖
-
B
逆回购业务
-
C
正回购业务
-
D
国券买卖
- A
- B
- C
- D
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-
A
交易
-
B
登记
-
C
托管
-
D
结算
- A
- B
- C
- D
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-
A
首次资金清算额
-
B
业务公章
-
C
法定代表人(或授权人)签字
-
D
交割方式
- A
- B
- C
- D
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-
A
自主报价
-
B
格式化询价
-
C
累计投票询价
-
D
确认成交
- A
- B
- C
- D
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-
A
擅自从事借券、租券等融券业务
-
B
擅自交易未经批准上市债券
-
C
制造并提供虚假资料和交易信息
-
D
操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
- A
- B
- C
- D
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-
A
由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款
-
B
可暂停或取消其债券交易业务资格
-
C
对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分
-
D
违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理
- A
- B
- C
- D
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-
A
交付方式
-
B
买卖数量
-
C
清算速度
-
D
结算方式
- A
- B
- C
- D
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-
A
警告
-
B
3万元人民币以下的罚款
-
C
暂停其债券交易业务资格
-
D
取消其债券交易业务资格
- A
- B
- C
- D
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-
A
质押式回购的初始交易中,债券持有人将债券"卖"给逆回购方,所有权转移至逆回购方
-
B
买断式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权
-
C
买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券"卖"给逆回购方,所有权转移至逆回购方
-
D
质押式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权
- A
- B
- C
- D
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-
A
有利于降低利率风险,合理确定债券和资金的价格
-
B
有利于金融市场的流动性管理
-
C
有利于债券交易方式的创新
-
D
有利于投资者进行套期保值
- A
- B
- C
- D
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-
A
到期交付方式
-
B
首期交易净价
-
C
到期交易净价
-
D
回购债券数量
- A
- B
- C
- D
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-
A
正回购方(融资方)
-
B
逆回购方
-
C
中央国债登记结算有限责任公司
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券交易系统
-
B
大宗交易系统
-
C
竞价交易系统
-
D
集合竞价结算系统
- A
- B
- C
- D
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-
A
1天
-
B
14天
-
C
42天
-
D
182天
- A
- B
- C
- D
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-
A
融资方申报"卖出",融券方申报"买入"
-
B
最小报价变动为0.01元
-
C
交易单位为手(1手=100元面值)
-
D
申报单位为1000手或其整数倍
- A
- B
- C
- D
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-
A
双方均需缴纳履约金
-
B
履约金比率由交易所确定
-
C
履约金到期归属按规则判定
-
D
违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
- A
- B
- C
- D
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-
A
在上海证券交易所买断式回购交易中,是否引入保证金或保证券由交易双方协商
-
B
在上海证券交易所买断式回购交易中,保证金或保证券的金额由双方协商
-
C
银行间市场没有履约金到期归属判定规则
-
D
在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金
- A
- B
- C
- D
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-
A
保证金或保证券制度
-
B
仓位限制
-
C
履约金制度
-
D
处罚制度
- A
- B
- C
- D
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-
A
质押券欠库的,融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券
-
B
质押券欠库的,中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
-
C
在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内,融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报
-
D
质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的,中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索
- A
- B
- C
- D
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-
A
到期清算交收时,到期购回金额=购回价格×成交金额÷100
-
B
到期清算交收时,购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360
-
C
到期清算交收时,购回价格=成交年收益率×100×回购天数÷360
-
D
计算违约金时,违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
- A
- B
- C
- D
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-
A
对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券,中国结算公司一般在每星期三收市后根据"标准券折算率计算公式"计算下一星期适用的标准券折算率
-
B
对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券,中国结算公司一般在每星期五收市后根据"标准券折算率计算公式"计算下一星期适用的标准券折算率
-
C
对于新上市债券,中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,按照"标准券折算率计算公式"计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
-
D
对于新上市债券,中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,按照"标准券折算率计算公式"计算该品种债券上市日(不含当日)至适用星期适用的标准券折算率
- A
- B
- C
- D
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-
A
款项
-
B
利息
-
C
违约金
-
D
相关交易费用
- A
- B
- C
- D
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-
A
结算备付金账户
-
B
准备金存款账户
-
C
人民银行资金划拨结算系统
-
D
人民银行资金划拨清算系统
- A
- B
- C
- D
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A
见券付款
-
B
券款对付
-
C
见款付券
-
D
券款两清
- A
- B
- C
- D
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-
A
首次交收日至到期交收日的实际天数
-
B
以天为单位
-
C
含首次交收日
-
D
含到期交收日
- A
- B
- C
- D
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-
A
回购交易单位为万元
-
B
债券结算单位为万元
-
C
资金清算单位为元
-
D
计算利息的基础天数为365天
- A
- B
- C
- D
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-
A
可用资金小于当日清算应付净额
-
B
当日清算应收净额不足抵补历史透支
-
C
可用资金大于当日清算应付净额
-
D
日清算应收净额等于抵补历史透支
- A
- B
- C
- D
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-
A
净应收
-
B
净应付
-
C
结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额
-
D
结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额
- A
- B
- C
- D
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-
A
比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布
-
B
有调整,调整后的比率适用于调整日后的交易,已发生交易的履约金追溯调整
-
C
结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收
-
D
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
- A
- B
- C
- D
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-
A
资金集中交收账户
-
B
证券集中交收账户
-
C
交收担保品证券账户
-
D
专用待清偿证券账户
- A
- B
- C
- D
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-
A
资金集中交收账户
-
B
证券集中交收账户
-
C
交收担保品证券账户
-
D
专用待清偿证券账户
- A
- B
- C
- D
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-
A
资金集中交收账户
-
B
证券集中交收账户
-
C
资金交收账户
-
D
证券交收账户
- A
- B
- C
- D
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-
A
组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
-
B
组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
-
C
不作为共同对手方
-
D
不提供交收担保
- A
- B
- C
- D
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-
A
T日日终中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0预交收
-
B
国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
-
C
T+2日交收截止时点前,违约结算参与人补足违约金额的,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户,并代为划拨至相应的证券账户
-
D
T+2日交收截止时点前,违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券,以变卖所得弥补违约金额
- A
- B
- C
- D
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-
A
资金方面,T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后,进行T+0资金预交收
-
B
资金方面,结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的,或当日清算应收净额不足抵补历史透支的,该参与人T+0预交收资金不足,其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内
-
C
证券方面,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果,按照见券付款的原则,将逆回购方资金划至正回购方指定账户
-
D
证券方面,T日所有证券交易资金清算后为净应付的,且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理
- A
- B
- C
- D
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-
A
结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理
-
B
同一笔交易不拆分交收
-
C
中国结算公司上海分公司不作为共同对手方
-
D
中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
- A
- B
- C
- D
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-
A
融资方履约,融券方申报不履约,保证金归融资方
-
B
双方均无力履约,保证金归风险基金
-
C
融资方申报不履约,融券方无力履约,保证金归融券方
-
D
融资方无力履约,融券方履约,保证金归融券方
- A
- B
- C
- D
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应付资金总额是( )元。
-
A
3600
-
B
4600
-
C
600
-
D
635
- A
- B
- C
- D
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需要回购融入资金是( )元(不考虑各项税费)。
-
A
3600
-
B
4600
-
C
600
-
D
635
- A
- B
- C
- D
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则回购交易资金清算金额为( )元。
-
A
5000
-
B
5040
-
C
1200
-
D
1380
- A
- B
- C
- D
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国债现货交易清算应收资金为( )元。
-
A
5000
-
B
5040
-
C
1200
-
D
1380
- A
- B
- C
- D
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标准券库存余额为( )元。
-
A
-1200
-
B
-3620
-
C
1200
-
D
1380
- A
- B
- C
- D
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当日资金清算净额为( )元。
-
A
6420
-
B
-3620
-
C
5000
-
D
5040
- A
- B
- C
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-
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本卷共分为:4大题 135小题
作答时间为:135分钟
试卷总分:135分
及格分:81分