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5
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缺乏风险承担能力
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在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
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上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
- A
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同期金融机构1年期存款基准利率
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同期金融机构1年期贷款基准利率
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C
同期金融机构活期存款基准利率
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D
同期金融机构贷款基准利率
- A
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中国证券监督管理委员会
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证券交易所
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可以有2个
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B
可以有3个
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C
只能有1个
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可以有4个
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- C
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2个
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3个
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1个
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不限
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- C
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A
30%,3
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B
50%,6
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C
50%,3
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D
30%,3
- A
- B
- C
- D
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A
买券还券
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B
直接还券
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C
卖券还款
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D
现金抵券
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- C
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A
买券还券
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B
直接还券
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C
卖券还款
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D
现金抵券
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A
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
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B
股东人数不少于1000人
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C
在交易所上市交易满2个月
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D
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
- A
- B
- C
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A
4，2
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B
4，4
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C
2，5
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D
4，5
- A
- B
- C
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A股指数
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上证50指数
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上证180指数
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上证综合指数
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2个
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1个
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10个
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A
融资保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
-
B
融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×证券市价）×100％
-
C
融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
-
D
融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×收盘价）×100%
- A
- B
- C
- D
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A
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
-
B
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用总和）
-
C
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和）
-
D
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）
- A
- B
- C
- D
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120%
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B
130%
-
C
110%
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D
150%
- A
- B
- C
- D
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A
10
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B
15
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C
7
-
D
30
- A
- B
- C
- D
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A
注册地证监会派出机构
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B
证券交易所
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C
中国证监会
-
D
中国结算公司
- A
- B
- C
- D
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A
15万元以上20万元以下
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B
20万元以上50万元以下
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C
10万元以上15万元以下
-
D
30万元以上50万元以下
- A
- B
- C
- D
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次一交易日开市前
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B
次一交易日开市后
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本交易日闭市后
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D
次一交易日闭市后
- A
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- C
- D
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证券公司
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转融通公司
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证券金融公司
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D
金融公司
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- C
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转融通担保资金账户
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转融通资金交收账户
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C
转融通专用资金账户
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D
转融通担保证券账户
- A
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- C
- D
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转融通担保资金账户
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B
转融通资金交收账户
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C
转融通专用资金账户
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D
转融通担保证券账户
- A
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- C
- D
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A
转融通担保资金账户
-
B
转融通资金交收账户
-
C
转融通专用资金账户
-
D
转融通担保证券账户
- A
- B
- C
- D
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A
证券交易所
-
B
证券金融公司
-
C
证监会派出机构
-
D
中国证券业协会
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- B
- C
- D
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转融通互保基金
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B
转融通风险基金
-
C
违约风险基金
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D
转融通保障基金
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- D
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委托人
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证券金融公司
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证券公司
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D
证券持有人
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- D
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15%
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B
50%
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C
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100%
- A
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- C
- D
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A
15%
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B
50%
-
C
10%
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D
100%
- A
- B
- C
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A
15%
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B
50%
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C
10%
-
D
100%
- A
- B
- C
- D
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15%
-
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50%
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C
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D
100%
- A
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- C
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A
15%
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B
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C
10%
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D
100％
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- C
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7
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B
10
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C
5
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D
15
- A
- B
- C
- D
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A
经营证券经纪业务已满3年
-
B
公司治理健全，内部控制有效
-
C
财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
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D
客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- A
- B
- C
- D
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A
出借资金供其买入证券
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B
出借资金
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C
出借证券供其卖出
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D
出借证券
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- C
- D
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A
融资融券业务资格申请书
-
B
股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
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C
融资融券业务方案
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D
内部管理制度文本
- A
- B
- C
- D
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A
中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
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B
融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
-
C
负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
-
D
交易所要求提交的其他文件
- A
- B
- C
- D
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A
合法合规原则
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B
集中管理原则
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C
独立运行原则
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D
岗位分离原则
- A
- B
- C
- D
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A
签约
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B
开户
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C
授信
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D
保证金收取
- A
- B
- C
- D
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A
确定对单一客户和单一证券的授信额度
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B
确定融资融券的期限和利率（费率）
-
C
确定融资融券业务的总规模
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D
确定对具体客户的授信额度
- A
- B
- C
- D
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A
融券专用证券账户
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B
融资专用资金账户
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C
客户信用交易担保资金账户
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D
客户信用交易担保证券账户
- A
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- C
- D
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A
未按照要求提供有关情况
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B
在证券公司从事证券交易不足半年
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C
交易结算资金未纳入第三方存管
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D
有重大违约记录
- A
- B
- C
- D
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A
从事证券交易时间
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B
账户状态
-
C
信誉状况
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D
资产状况
- A
- B
- C
- D
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A
客户融资融券申请
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B
提交的保证金额度
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C
客户征信调查
-
D
主观判断
- A
- B
- C
- D
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A
额度
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B
期限
-
C
方式
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D
利（费）率
- A
- B
- C
- D
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A
以借还借
-
B
现金抵券
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C
买券还券
-
D
直接还券
- A
- B
- C
- D
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A
以借还借
-
B
卖券还款
-
C
买券还款
-
D
直接还款
- A
- B
- C
- D
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A
客户的信用资金账户号码
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B
交易单元代码
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C
证券代码
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D
买卖方向
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- C
- D
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A
在交易所上市交易满6个月
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B
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
-
C
股东人数不少于4000人
-
D
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
- A
- B
- C
- D
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A
深证新指数
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B
深证100指数
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C
深证综合指数
-
D
中小板指数
- A
- B
- C
- D
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A
上市交易超过3个月
-
B
近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
-
C
基金持有户数不少于1000户
-
D
基金持有户数不少于4000户
- A
- B
- C
- D
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A
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
-
B
ETF折算率最高不超过90%
-
C
国债折算率最高不超过95%
-
D
其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
- A
- B
- C
- D
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A
用于充抵保证金的现金
-
B
证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额
-
C
客户未了结融资融券交易已占用保证金
-
D
相关利息、费用的余额
- A
- B
- C
- D
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A
请求召开证券持有人会议的权利
-
B
参加证券持有人会议、提案、表决的权利
-
C
配售股份的认购权利
-
D
请求分配投资收益的权利
- A
- B
- C
- D
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A
客户融资买入证券的权益归证券公司所有
-
B
客户融资买入证券的权益归客户所有
-
C
客户融券卖出证券的权益归客户所有
-
D
客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
- A
- B
- C
- D
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A
证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
-
B
证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
-
C
证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
-
D
证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
- A
- B
- C
- D
-
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A
融资买入额
-
B
融资余额
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C
融券卖出量
-
D
融券余量
- A
- B
- C
- D
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A
融资融券业务客户的开户数量
-
B
对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
-
C
客户交存的担保物种类和数量
-
D
强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
- A
- B
- C
- D
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A
客户信用交易担保证券账户
-
B
信用交易证券交收账户
-
C
普通证券账户
-
D
信用证券账户
- A
- B
- C
- D
-
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A
制度不全
-
B
管理不善
-
C
控制不力
-
D
操作失误
- A
- B
- C
- D
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A
资产流动性不足
-
B
净资本规模和比例不符合监管规定
-
C
盈利能力下降
-
D
业务管理风险加大
- A
- B
- C
- D
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A
调整担保品范围及品种
-
B
调整可充抵保证金有价证券的折算率
-
C
调整保证金比例
-
D
调整维持担保比例
- A
- B
- C
- D
-
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A
对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
-
B
对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
-
C
接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
-
D
接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
- A
- B
- C
- D
-
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A
制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
-
B
建立客户信用评估制度
-
C
明确客户征信的内容、程序和方式
-
D
记录和分析客户持仓品种及其交易情况
- A
- B
- C
- D
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A
以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
-
B
指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
-
C
告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
-
D
告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
- A
- B
- C
- D
-
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A
建立客户选择与授信制度
-
B
严格合同管理、履行风险提示
-
C
证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
-
D
建立健全预警补仓和强制平仓制度
- A
- B
- C
- D
-
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A
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
-
B
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
-
C
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
-
D
未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
- A
- B
- C
- D
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A
证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
-
B
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
-
C
资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
-
D
资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
- A
- B
- C
- D
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A
为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
-
B
对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
-
C
监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
-
D
证监会确定的其他职责
- A
- B
- C
- D
-
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A
平等
-
B
自愿
-
C
公平
-
D
诚实信用
- A
- B
- C
- D
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A
转融通专用证券账户
-
B
转融通担保证券账户
-
C
转融通证券交收账户
-
D
转融通资金交收账户
- A
- B
- C
- D
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A
在商业银行开立的转融通专用资金账户
-
B
在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户
-
C
在商业银行开立的转融通资金交收账户
-
D
在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户
- A
- B
- C
- D
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A
转融通担保证券明细账户
-
B
转融通担保证券账户
-
C
转融通担保资金明细账户
-
D
转融通担保资金账户
- A
- B
- C
- D
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A
证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
-
B
保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户
-
C
证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金
-
D
司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行
- A
- B
- C
- D
-
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A
自有资金和证券
-
B
通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
-
C
通过证券金融公司的业务平台融入的资金
-
D
依法筹集的其他资金和证券
- A
- B
- C
- D
-
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A
请求召开证券持有人会议
-
B
参加证券持有人会议、提案、表决
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C
配售股份的认购
-
D
请求分配投资收益
- A
- B
- C
- D
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A
分配投资收益
-
B
向证券持有人配售
-
C
向证券持有人无偿派发证券
-
D
发行证券持有人有优先认购权的证券的
- A
- B
- C
- D
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A
自营证券账户
-
B
融券专用证券账户
-
C
转融通担保证券账户
-
D
转融通担保证券明细账户
- A
- B
- C
- D
-
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A
账户管理
-
B
授信管理
-
C
标的证券管理
-
D
保证金管理
- A
- B
- C
- D
-
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A
转融资余额
-
B
转融券余额
-
C
转融通成交数据
-
D
转融通费率
- A
- B
- C
- D
-
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A
银行存款
-
B
购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品
-
C
购置自用不动产
-
D
进行股票投资
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为：2大题 95小题
作答时间为：95分钟
试卷总分：95分
及格分：57分
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