资产管理业务
A型题（1-39）题。 答题说明，从每题的备选答案中选择一个最佳答案
1
/122
【最佳选择题】
1.
【最佳选择题】
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。
-
A
3
-
B
5
-
C
2
-
D
10
- A
- B
- C
- D
-
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2
/122
【最佳选择题】
2.
【最佳选择题】
证券公司从事资产管理业务需要最近( )未受到过行政处罚或者刑事处罚。
-
A
2年
-
B
3年
-
C
1年
-
D
4年
- A
- B
- C
- D
-
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3
/122
【最佳选择题】
3.
【最佳选择题】
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
-
A
20
-
B
1
-
C
10
-
D
5
- A
- B
- C
- D
-
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4
/122
【最佳选择题】
4.
【最佳选择题】
净资本不低于人民币( )亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
-
A
2
-
B
10
-
C
5
-
D
1
- A
- B
- C
- D
-
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/122
【最佳选择题】
5.
【最佳选择题】
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。
-
A
10%
-
B
15%
-
C
5%
-
D
20%
- A
- B
- C
- D
-
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6
/122
【最佳选择题】
6.
【最佳选择题】
证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
-
A
资格管理
-
B
约定运作
-
C
守法合规
-
D
集中管理
- A
- B
- C
- D
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7
/122
【最佳选择题】
7.
【最佳选择题】
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元。
-
A
3%
-
B
5%
-
C
1%
-
D
10%
- A
- B
- C
- D
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8
/122
【最佳选择题】
8.
【最佳选择题】
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
-
A
5
-
B
10
-
C
3
-
D
15
- A
- B
- C
- D
-
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9
/122
【最佳选择题】
9.
【最佳选择题】
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
-
A
5
-
B
10
-
C
3
-
D
15
- A
- B
- C
- D
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10
/122
【最佳选择题】
10.
【最佳选择题】
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。
-
A
10%
-
B
15%
-
C
5%
-
D
20%
- A
- B
- C
- D
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11
/122
【最佳选择题】
11.
【最佳选择题】
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告( )。
-
A
证券交易所
-
B
中国证券业协会
-
C
证监会派出机构
-
D
中国结算公司
- A
- B
- C
- D
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12
/122
【最佳选择题】
12.
【最佳选择题】
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。
-
A
商业银行
-
B
指定证券经营人
-
C
证券公司
-
D
资产托管机构
- A
- B
- C
- D
-
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13
/122
【最佳选择题】
13.
【最佳选择题】
证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
-
A
5
-
B
10
-
C
3
-
D
15
- A
- B
- C
- D
-
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14
/122
【最佳选择题】
14.
【最佳选择题】
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
-
A
10
-
B
15
-
C
5
-
D
30
- A
- B
- C
- D
-
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/122
【最佳选择题】
15.
【最佳选择题】
专用证券账户注销后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
-
A
3
-
B
5
-
C
2
-
D
7
- A
- B
- C
- D
-
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16
/122
【最佳选择题】
16.
【最佳选择题】
客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由( )履行相应义务。
-
A
证券托管机构
-
B
客户
-
C
证券公司
-
D
证券登记结算机构
- A
- B
- C
- D
-
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17
/122
【最佳选择题】
17.
【最佳选择题】
定向资产管理合同应当包括( )指定的合同必备条款。
-
A
中国证券业协会
-
B
证券交易所
-
C
中国证监会
-
D
中国人民银行
- A
- B
- C
- D
-
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18
/122
【最佳选择题】
18.
【最佳选择题】
集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
-
A
证券公司
-
B
推广机构
-
C
托管银行
-
D
结算托管部门
- A
- B
- C
- D
-
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19
/122
【最佳选择题】
19.
【最佳选择题】
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
-
A
5
-
B
15
-
C
3
-
D
30
- A
- B
- C
- D
-
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20
/122
【最佳选择题】
20.
【最佳选择题】
自集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于( )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
-
A
3个月，次日
-
B
6个月，当日
-
C
6个月，次日
-
D
3个月，当日
- A
- B
- C
- D
-
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21
/122
【最佳选择题】
21.
【最佳选择题】
发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
-
A
2个
-
B
3个
-
C
1个
-
D
10个
- A
- B
- C
- D
-
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22
/122
【最佳选择题】
22.
【最佳选择题】
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
-
A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
4
- A
- B
- C
- D
-
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23
/122
【最佳选择题】
23.
【最佳选择题】
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在( )个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
-
A
5
-
B
10
-
C
3
-
D
15
- A
- B
- C
- D
-
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24
/122
【最佳选择题】
24.
【最佳选择题】
集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起( )个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
-
A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
4
- A
- B
- C
- D
-
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25
/122
【最佳选择题】
25.
【最佳选择题】
集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。
-
A
5
-
B
10
-
C
3
-
D
15
- A
- B
- C
- D
-
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26
/122
【最佳选择题】
26.
【最佳选择题】
证券公司应在每个会计年度结束后( )个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
-
A
3
-
B
4
-
C
1
-
D
6
- A
- B
- C
- D
-
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27
/122
【最佳选择题】
27.
【最佳选择题】
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后( )个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
-
A
10
-
B
5
-
C
3
-
D
15
- A
- B
- C
- D
-
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28
/122
【最佳选择题】
28.
【最佳选择题】
中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的( )进行审查。
-
A
齐备性
-
B
完整性
-
C
真实性
-
D
可行性
- A
- B
- C
- D
-
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29
/122
【最佳选择题】
29.
【最佳选择题】
证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
-
A
6个月
-
B
12个月
-
C
3个月
-
D
15个月
- A
- B
- C
- D
-
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30
/122
【最佳选择题】
30.
【最佳选择题】
证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少( )披露一次集合计划份额净值。
-
A
每月
-
B
每季度
-
C
每周
-
D
每半年
- A
- B
- C
- D
-
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31
/122
【最佳选择题】
31.
【最佳选择题】
证券公司办理集合资产管理业务，由( )行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
-
A
证券公司代表客户
-
B
代理人
-
C
客户
-
D
证券公司
- A
- B
- C
- D
-
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32
/122
【最佳选择题】
32.
【最佳选择题】
证券公司开展资产管理业务可以( )。
-
A
以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
-
B
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
-
C
定向资产管理业务先于自营业务进行交易
-
D
接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
- A
- B
- C
- D
-
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33
/122
【最佳选择题】
33.
【最佳选择题】
( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
-
A
市场风险
-
B
经营风险
-
C
法律风险
-
D
管理风险
- A
- B
- C
- D
-
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34
/122
【最佳选择题】
34.
【最佳选择题】
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
-
A
证券公司在资产管理业务中管理不善
-
B
证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
-
C
与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
-
D
证券公司高级管理人员营私舞弊
- A
- B
- C
- D
-
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35
/122
【最佳选择题】
35.
【最佳选择题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
-
A
5
-
B
15
-
C
3
-
D
30
- A
- B
- C
- D
-
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36
/122
【最佳选择题】
36.
【最佳选择题】
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
-
A
3万元以上5万元以下
-
B
1万元以上10万元以下
-
C
1万元以上3万元以下
-
D
10万元以上15万元以下
- A
- B
- C
- D
-
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37
/122
【最佳选择题】
37.
【最佳选择题】
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
-
A
3万元以上5万元以下
-
B
3万元以上10万元以下
-
C
1万元以上3万元以下
-
D
10万元以上15万元以下
- A
- B
- C
- D
-
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38
/122
【最佳选择题】
38.
【最佳选择题】
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
-
A
1倍以上5倍以下
-
B
1倍以上10倍以下
-
C
1倍以上3倍以下
-
D
1倍以上15倍以下
- A
- B
- C
- D
-
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39
/122
【最佳选择题】
39.
【最佳选择题】
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受( )形式的资产。
-
A
证券
-
B
不动产抵押证券
-
C
货币资金
-
D
基金
- A
- B
- C
- D
-
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D型题（40-79）题。 答题说明，从每题的备选答案中选择一个或多个最佳答案
40
/122
【多项选择题】
40.
【多项选择题】
限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括( )。
-
A
国家重点建设债券
-
B
股票型证券投资基金
-
C
在证券交易所上市的企业债券
-
D
国债
- A
- B
- C
- D
-
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41
/122
【多项选择题】
41.
【多项选择题】
集合资产管理业务特点的是( )。
-
A
集合性，即证券公司与客户是"一对多"
-
B
投资范围有限定性和非限定性之分
-
C
客户资产必须进行托管
-
D
通过专门账户投资运作
- A
- B
- C
- D
-
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42
/122
【多项选择题】
42.
【多项选择题】
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。
-
A
申请书
-
B
净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
-
C
负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
-
D
申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
- A
- B
- C
- D
-
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43
/122
【多项选择题】
43.
【多项选择题】
证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上( )从业经历的人员不少于5人。
-
A
证券自营
-
B
证券经纪
-
C
资产管理
-
D
证券投资基金管理
- A
- B
- C
- D
-
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44
/122
【多项选择题】
44.
【多项选择题】
证券公司办理( )业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。
-
A
定向资产管理业务
-
B
集合资产管理业务
-
C
专项资产管理业务
-
D
特定资产管理业务
- A
- B
- C
- D
-
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45
/122
【多项选择题】
45.
【多项选择题】
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
-
A
守法合规
-
B
公平公正
-
C
约定运作
-
D
分散管理
- A
- B
- C
- D
-
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46
/122
【多项选择题】
46.
【多项选择题】
下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是( )。
-
A
参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元
-
B
参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元
-
C
参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%
-
D
参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%
- A
- B
- C
- D
-
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47
/122
【多项选择题】
47.
【多项选择题】
证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
-
A
本公司
-
B
资产托管机构
-
C
与本公司有关联方关系的公司
-
D
与资产托管机构有关联方关系的公司
- A
- B
- C
- D
-
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48
/122
【多项选择题】
48.
【多项选择题】
证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定( )。
-
A
应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
-
B
该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金
-
C
应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定
-
D
投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减
- A
- B
- C
- D
-
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49
/122
【多项选择题】
49.
【多项选择题】
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。
-
A
证券账户
-
B
资金账户
-
C
托管账户
-
D
资产账户
- A
- B
- C
- D
-
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50
/122
【多项选择题】
50.
【多项选择题】
客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。
-
A
现金
-
B
债券
-
C
资产支持证券
-
D
房产
- A
- B
- C
- D
-
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51
/122
【多项选择题】
51.
【多项选择题】
定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的( )相匹配。
-
A
投资经验
-
B
公司规模
-
C
风险控制水平
-
D
管理能力
- A
- B
- C
- D
-
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52
/122
【多项选择题】
52.
【多项选择题】
证券公司开展定向资产管理业务需( )。
-
A
坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
-
B
应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
-
C
投资风险由证券公司和客户共同承担
-
D
采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
- A
- B
- C
- D
-
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53
/122
【多项选择题】
53.
【多项选择题】
证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。
-
A
董事
-
B
监事
-
C
从业人员
-
D
从业人员配偶
- A
- B
- C
- D
-
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54
/122
【多项选择题】
54.
【多项选择题】
定向资产管理业务的投资范围包括( )。
-
A
证券投资基金
-
B
集合资产管理计划
-
C
资产支持证券
-
D
金融衍生品
- A
- B
- C
- D
-
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55
/122
【多项选择题】
55.
【多项选择题】
定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。
-
A
客户资产的种类和数额
-
B
客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
-
C
管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
-
D
与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
- A
- B
- C
- D
-
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56
/122
【多项选择题】
56.
【多项选择题】
不属于定向资产管理合同内容的有( )。
-
A
风险揭示
-
B
客户资产的清算返还事宜
-
C
发放证券
-
D
搜集客户内部信息
- A
- B
- C
- D
-
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57
/122
【多项选择题】
57.
【多项选择题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定( )的权利义务。
-
A
客户
-
B
证券公司
-
C
资产托管机构
-
D
证券监督机构
- A
- B
- C
- D
-
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58
/122
【多项选择题】
58.
【多项选择题】
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。
-
A
证券自营
-
B
证券承销与保荐
-
C
证券经纪
-
D
证券结算
- A
- B
- C
- D
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59
/122
【多项选择题】
59.
【多项选择题】
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。
-
A
保持独立、客观
-
B
建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
-
C
建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
-
D
建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
- A
- B
- C
- D
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60
/122
【多项选择题】
60.
【多项选择题】
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。
-
A
健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
-
B
具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
-
C
建立有效的投资风险评估与管理制度
-
D
建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
- A
- B
- C
- D
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61
/122
【多项选择题】
61.
【多项选择题】
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。
-
A
建立投资指令审核制度
-
B
执行公平的交易分配制度，公平对待客户
-
C
建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
-
D
建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A
- B
- C
- D
-
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62
/122
【多项选择题】
62.
【多项选择题】
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。
-
A
集合资产管理风险提示书
-
B
集合资产管理计划说明书
-
C
集合资产管理合同
-
D
集合资产推广计划
- A
- B
- C
- D
-
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63
/122
【多项选择题】
63.
【多项选择题】
( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。
-
A
托管银行
-
B
证券交易所
-
C
中国证券业协会
-
D
证券公司
- A
- B
- C
- D
-
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64
/122
【多项选择题】
64.
【多项选择题】
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括( )。
-
A
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
-
B
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
-
C
同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
-
D
同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
- A
- B
- C
- D
-
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65
/122
【多项选择题】
65.
【多项选择题】
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括( )。
-
A
投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
-
B
集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
-
C
集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
-
D
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
- A
- B
- C
- D
-
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66
/122
【多项选择题】
66.
【多项选择题】
证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的( )出具法律意见。
-
A
真实性
-
B
准确性
-
C
完整性
-
D
可行性
- A
- B
- C
- D
-
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67
/122
【多项选择题】
67.
【多项选择题】
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括( )。
-
A
申请书
-
B
计划说明书
-
C
集合资产管理合同文本
-
D
推广方案及推广代理协议
- A
- B
- C
- D
-
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68
/122
【多项选择题】
68.
【多项选择题】
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。
-
A
本集合计划开始运作的条件和日期
-
B
参与金额（比例）
-
C
收益分配和责任分担方式
-
D
在集合计划存续期内不得退出的承诺
- A
- B
- C
- D
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69
/122
【多项选择题】
69.
【多项选择题】
在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。
-
A
按合同约定承担投资风险
-
B
保证委托资产来源及用途的合法性
-
C
不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
-
D
不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
- A
- B
- C
- D
-
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70
/122
【多项选择题】
70.
【多项选择题】
集合资产管理计划说明书应该清晰说明( )。
-
A
投资理念与投资策略
-
B
投资决策依据、投资程序与风险控制
-
C
投资规模与投资方
-
D
投资限制
- A
- B
- C
- D
-
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71
/122
【多项选择题】
71.
【多项选择题】
集合资产管理合同应包括的主要内容有( )。
-
A
前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
-
B
中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
-
C
管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理
-
D
集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
- A
- B
- C
- D
-
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72
/122
【多项选择题】
72.
【多项选择题】
集合资产管理计划说明书的主要内容有( )。
-
A
集合计划成立的条件和时间
-
B
投资理念与投资策略
-
C
投资决策依据
-
D
投资程序与风险控制
- A
- B
- C
- D
-
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73
/122
【多项选择题】
73.
【多项选择题】
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )。
-
A
挪用客户资产
-
B
利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
-
C
将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
-
D
对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
- A
- B
- C
- D
-
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74
/122
【多项选择题】
74.
【多项选择题】
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有( )。
-
A
财产与收入状况
-
B
风险承受能力
-
C
投资偏好
-
D
性格脾气
- A
- B
- C
- D
-
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75
/122
【多项选择题】
75.
【多项选择题】
资产管理业务存在的风险主要有( )。
-
A
合规风险
-
B
市场风险
-
C
经营风险
-
D
管理风险
- A
- B
- C
- D
-
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76
/122
【多项选择题】
76.
【多项选择题】
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有( )。
-
A
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
-
B
对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
-
C
责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
-
D
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
- A
- B
- C
- D
-
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77
/122
【多项选择题】
77.
【多项选择题】
证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
-
A
未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
-
B
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
-
C
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
-
D
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
- A
- B
- C
- D
-
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78
/122
【多项选择题】
78.
【多项选择题】
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
-
A
证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
-
B
任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
-
C
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
-
D
资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
- A
- B
- C
- D
-
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79
/122
【多项选择题】
79.
【多项选择题】
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列( )情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
-
A
未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
-
B
通过固定交易单元进行交易
-
C
未按照规定程序或者超比例从事关联交易
-
D
超出投资范围和比例进行投资
- A
- B
- C
- D
-
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F型题（80-122）题。 答题说明，从每题的备选答案中选择一个最佳答案
80
/122
【判断题】
80.
【判断题】
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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81
/122
【判断题】
81.
【判断题】
证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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82
/122
【判断题】
82.
【判断题】
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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83
/122
【判断题】
83.
【判断题】
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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84
/122
【判断题】
84.
【判断题】
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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85
/122
【判断题】
85.
【判断题】
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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86
/122
【判断题】
86.
【判断题】
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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87
/122
【判断题】
87.
【判断题】
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构，经过批准可以动用。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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88
/122
【判断题】
88.
【判断题】
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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89
/122
【判断题】
89.
【判断题】
资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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90
/122
【判断题】
90.
【判断题】
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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91
/122
【判断题】
91.
【判断题】
资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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92
/122
【判断题】
92.
【判断题】
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
-
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93
/122
【判断题】
93.
【判断题】
证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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94
/122
【判断题】
94.
【判断题】
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。( )
-
A
对
-
B
错
- A
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95
/122
【判断题】
95.
【判断题】
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。( )
-
A
对
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B
错
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96
/122
【判断题】
96.
【判断题】
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。( )
-
A
对
-
B
错
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97
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【判断题】
97.
【判断题】
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。( )
-
A
对
-
B
错
- A
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98
/122
【判断题】
98.
【判断题】
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。( )
-
A
对
-
B
错
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99
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【判断题】
99.
【判断题】
证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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100
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【判断题】
100.
【判断题】
自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。( )
-
A
对
-
B
错
- A
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101
/122
【判断题】
101.
【判断题】
法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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102
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【判断题】
102.
【判断题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。( )
-
A
对
-
B
错
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103
/122
【判断题】
103.
【判断题】
证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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104
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【判断题】
104.
【判断题】
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资( )范围和投资限制等要求。
-
A
对
-
B
错
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105
/122
【判断题】
105.
【判断题】
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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106
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【判断题】
106.
【判断题】
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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107
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【判断题】
107.
【判断题】
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称"。( )
-
A
对
-
B
错
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108
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【判断题】
108.
【判断题】
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。( )
-
A
对
-
B
错
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109
/122
【判断题】
109.
【判断题】
深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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110
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【判断题】
110.
【判断题】
集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。( )
-
A
对
-
B
错
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111
/122
【判断题】
111.
【判断题】
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。( )
-
A
对
-
B
错
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112
/122
【判断题】
112.
【判断题】
集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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113
/122
【判断题】
113.
【判断题】
证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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114
/122
【判断题】
114.
【判断题】
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )
-
A
对
-
B
错
- A
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115
/122
【判断题】
115.
【判断题】
中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，参与集合计划没有风险。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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116
/122
【判断题】
116.
【判断题】
集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。( )
-
A
对
-
B
错
- A
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117
/122
【判断题】
117.
【判断题】
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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118
/122
【判断题】
118.
【判断题】
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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119
/122
【判断题】
119.
【判断题】
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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120
/122
【判断题】
120.
【判断题】
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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121
/122
【判断题】
121.
【判断题】
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( )
-
A
对
-
B
错
- A
- B
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试卷详情
本卷共分为：3大题 122小题
作答时间为：122分钟
试卷总分：122分
及格分：73分
答题卡
00:00:00
A型题
每题1分 共39题
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D型题
每题1分 共40题
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F型题
每题1分 共43题
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确认交卷