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A
3000万元
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已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
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依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
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已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
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股指期货和利率互换
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中国人民银行
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理事会
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监事会
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自营业务部门
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他人名义
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交易指令
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证券公司自身名义
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公司名义
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法律风险
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经营风险
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操作风险
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C
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1/3以上
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1/2以上
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C
1/4以上
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任何一名
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A
专设自营账户
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B
操纵市场
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内幕交易
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假借他人名义进行自营业务
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市场
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价格
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资金、信息
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集中资金优势、持股优势
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自己实际控制的账户
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亲戚
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朋友
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母公司与分公司
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A
按月
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按季
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按日
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按旬
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上市公司
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中国证券业协会
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C
证券交易所会员
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中国证监会
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A
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C
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A
罚款
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B
没收非法所得
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C
警告
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撤销相关业务许可
- A
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A
处以20万元以上30万元以下的罚款
-
B
处以10万元以上30万元以下的罚款
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C
处以10万元以上20万元以下的罚款
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D
处以20万元的罚款
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- C
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1倍以上5倍以下
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B
3倍以上5倍以下
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C
1倍以上3倍以下
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D
3倍
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A
刑事责任
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B
非法所得
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C
民事责任
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证券公司责任
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A
法律责任
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B
刑事责任
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C
赔偿责任
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D
民事责任
- A
- B
- C
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A
只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
-
B
自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
-
C
在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
-
D
自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- A
- B
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A
政府债券
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B
金融债券
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C
公司债券
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权证
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A
股票
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B
债券
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C
权证
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证券投资基金
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国债
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B
投资级公司债
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C
货币市场基金
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央行票据
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A
中国人民银行
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B
中国证监会
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C
中国银行间市场交易商协会
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全国银行间同业拆借中心
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A
权证
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B
B股
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C
证券投资基金
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债券
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A
决策的自主性
-
B
收益的不稳定性
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C
交易的风险性
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D
交易过程的高效性
- A
- B
- C
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A
交易行为的自主性
-
B
信息采集的自主性
-
C
交易方式的自主性
-
D
交易品种、价格的自主性
- A
- B
- C
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A
具体投资项目的决策
-
B
确定具体的资产配置策略
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C
确定投资事项
-
D
确定投资品种
- A
- B
- C
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A
自营业务管理制度
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B
投资决策机制
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C
操作流程
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D
风险监控体系
- A
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- C
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A
投资品种的选择
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B
投资规模的控制
-
C
投资时机的把握
-
D
自营库存变动的控制
- A
- B
- C
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A
投资品种的研究
-
B
投资组合的制定和决策
-
C
交易指令的执行
-
D
会计核算
- A
- B
- C
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A
控制运作风险
-
B
确定运作原则
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C
建立运作流程
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D
专人负责清算
- A
- B
- C
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A
资产管理
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B
投资银行
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C
经纪
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D
物业管理
- A
- B
- C
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A
合规风险
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B
经营风险
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C
市场风险
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D
政策风险
- A
- B
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A
客观
-
B
公正
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C
公开
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可量化
- A
- B
- C
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A
股东大会
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B
董事会
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C
监事会
-
D
投资决策机构
- A
- B
- C
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A
自营业务账户、席位情况
-
B
涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
-
C
自营风险监控报告
-
D
其他需要报告的事项
- A
- B
- C
- D
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A
保密意识
-
B
合规操作意识
-
C
合作意识
-
D
风险控制意识
- A
- B
- C
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A
合规运作
-
B
盈亏
-
C
风险监控
-
D
交易状况
- A
- B
- C
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-
A
建立防火墙制度
-
B
建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
-
C
建立独立的实时监控系统
-
D
提高自营业务运作的透明度
- A
- B
- C
- D
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-
A
公司的经营方针和经营范围的重大变化
-
B
公司涉及的重大诉讼
-
C
公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
-
D
公司债务担保的重大变更
- A
- B
- C
- D
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-
A
非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
-
B
在自己实际控制的账户之间进行证券交易
-
C
证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
-
D
委托他人代为买卖证券
- A
- B
- C
- D
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-
A
知情人
-
B
非法获取内幕信息的人
-
C
证券监督管理机构工作人员
-
D
委托人
- A
- B
- C
- D
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-
A
假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
-
B
集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
-
C
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
-
D
在自己实际控制的账户之间进行证券交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
扰乱正常的供求关系
-
B
造成证券价格异常波动
-
C
损害投资者利益
-
D
损害国家利益
- A
- B
- C
- D
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-
A
假借他人名义自营业务
-
B
将自营账户借给他人使用
-
C
自营业务与代理业务混合操作
-
D
委托他人代为买卖证券
- A
- B
- C
- D
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-
A
每月
-
B
每季
-
C
每半年
-
D
每年
- A
- B
- C
- D
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-
A
加强自律管理
-
B
加强监管
-
C
完善法制
-
D
严格把关
- A
- B
- C
- D
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-
A
没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
-
B
没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
-
C
情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
-
D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- A
- B
- C
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-
A
个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
-
B
单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
-
C
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
-
D
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
- A
- B
- C
- D
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A
没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
-
B
没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款
-
C
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
-
D
对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
- A
- B
- C
- D
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A
单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势,或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的
-
B
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的
-
C
以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的
-
D
以其他方法操纵证券交易价格的
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为:3大题 91小题
作答时间为:91分钟
试卷总分:91分
及格分:54分