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公正
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安全
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公平
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有价证券
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离岸交易
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封闭式基金
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开放式基金
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基金
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B股
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远期
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交易的期限不同
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交易合约的内容不同
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交易的时间不同
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交易合约的签订与实际交割之间的关系
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非标准化
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集中性
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标准化
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非集中性
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中国人民银行
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国家外汇管理局
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中国证券监督管理委员会
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中国证券业协会
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A
2
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B
3
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C
1
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A
2000
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3000
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C
1000
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5000
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C
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理事会
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专门委员会
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会员大会
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董事会
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理事会
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专门委员会
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总经理
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董事会
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场外交易市场
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场内交易市场
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柜台交易市场
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银行间交易市场
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场外交易市场
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场内交易市场
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柜台交易市场
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银行间交易市场
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银行间债券
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场内交易
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柜台交易
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代办股份转让系统
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A
全国银行间同业拆借中心
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B
中国人民银行
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C
中国证券登记有限责任结算公司
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D
银监会
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A
中国人民银行
-
B
国家外汇管理局
-
C
中国证券业协会
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D
国务院证券监督管理机构
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- B
- C
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A
中国人民银行
-
B
中国结算公司
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C
中央登记结算有限责任公司
-
D
中央结算公司
- A
- B
- C
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A
证券风险基金
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B
证券投资基金
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C
证券结算风险基金
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D
投资者保护基金
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- C
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A
两个投资者下达的买卖指令,只要符合成交条件就可以立即成交
-
B
交易一定是连续的
-
C
在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
-
D
交易过程中可以反映更多的市场价格信息
- A
- B
- C
- D
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A
交易时间的连续特点
-
B
交易价格的决定特点
-
C
交易对象的执行特点
-
D
交易结果的登记情况
- A
- B
- C
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A
订单驱动市场
-
B
做市商市场
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C
报价驱动市场
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价格驱动市场
- A
- B
- C
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A
稳定性
-
B
安全性
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C
有效性
-
D
流动性
- A
- B
- C
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-
A
稳定性
-
B
有效性
-
C
流动性
-
D
风险性
- A
- B
- C
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A
理事会
-
B
董事会
-
C
监事会
-
D
专门委员会
- A
- B
- C
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A
维护投资者和证券交易所的合法权益
-
B
按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
-
C
遵守国家的有关法律法规、规章和政策
-
D
派遣合格代表入场从事证券交易活动
- A
- B
- C
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A
股份有限公司
-
B
境内证券公司
-
C
有限责任公司
-
D
境外证券经营机构设立的驻华代表处
- A
- B
- C
- D
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A
10
-
B
15
-
C
5
-
D
20
- A
- B
- C
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A
2~4
-
B
1~5
-
C
1~4
-
D
2~5
- A
- B
- C
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A
5
-
B
7
-
C
3
-
D
9
- A
- B
- C
- D
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A
7
-
B
10
-
C
5
-
D
15
- A
- B
- C
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A
5
-
B
10
-
C
3
-
D
15
- A
- B
- C
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A
中国人民银行
-
B
国家外汇管理局
-
C
中国证券监督管理委员会
-
D
中国证券业协会
- A
- B
- C
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A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
4
- A
- B
- C
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A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
4
- A
- B
- C
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A
交易资格
-
B
交易席位
-
C
交易单元
-
D
交易许可
- A
- B
- C
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A
中国证券业协会
-
B
中国结算公司
-
C
中国证监会
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
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A
参与者交易单元
-
B
交易单元
-
C
会员席位
-
D
证券账户
- A
- B
- C
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A
2个或2个以上
-
B
若干
-
C
1个或1个以上
-
D
5个
- A
- B
- C
- D
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A
交易单元
-
B
交易业务单位
-
C
交易席位
-
D
普通席位
- A
- B
- C
- D
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-
A
交易席位,交易席位
-
B
交易单元,交易单元
-
C
交易席位,交易单元
-
D
交易单元,交易席位
- A
- B
- C
- D
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-
A
将席位承包给他人使用
-
B
席位能在会员和非会员间转让
-
C
与他人共用席位
-
D
会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让
- A
- B
- C
- D
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-
A
期货交易是非标准化的,在场外市场进行
-
B
期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
-
C
都是现在定约成交,将来交割
-
D
远期交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
- A
- B
- C
- D
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-
A
新闻出版业
-
B
发布对证券价格进行预测的文字和资料
-
C
以营利为目的的业务
-
D
安排证券上市
- A
- B
- C
- D
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-
A
连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
-
B
连续交易系统可在交易过程中反映更多的市场价格信息
-
C
连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
-
D
在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
- A
- B
- C
- D
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-
A
应当公正地对待证券交易的各方
-
B
参与各方应当获得平等的机会
-
C
资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
-
D
除证券公司外,各方处于平等的法律地位
- A
- B
- C
- D
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-
A
公正地办理证券交易中的各项手续
-
B
公正地处理证券交易中的违法违规行为
-
C
上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
-
D
上市公司一些重大事项必须及时向社会公布
- A
- B
- C
- D
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-
A
公开原则
-
B
公平原则
-
C
公正原则
-
D
公共原则
- A
- B
- C
- D
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-
A
国债
-
B
地方债
-
C
建设债券
-
D
可转换债券
- A
- B
- C
- D
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A
股票交易
-
B
债券交易
-
C
基金交易
-
D
其他金融衍生工具的交易
- A
- B
- C
- D
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A
中央政府
-
B
地方政府
-
C
国家开发银行
-
D
中国人民银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
不是一种有价证券
-
B
是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
-
C
可以表明投资者的股东身份和权益
-
D
股东可以据以获取股息和红利
- A
- B
- C
- D
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A
私人债券
-
B
政府债券
-
C
金融债券
-
D
公司债券
- A
- B
- C
- D
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-
A
代表的是一篮子股票的投资组合
-
B
追踪的是实际的股价指数
-
C
可以在证券交易所挂牌上市交易
-
D
可以进行基金份额的申购和赎回
- A
- B
- C
- D
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-
A
只允许通过基金管理人及其代销机构办理
-
B
只允许通过证券交易所系统办理
-
C
可以通过基金管理人及其代销机构办理,也可以通过证券交易所系统办理
-
D
自己办理
- A
- B
- C
- D
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-
A
封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
-
B
封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
-
C
封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
-
D
封闭式基金如果是非上市的,投资者可以进行基金份额的申购和赎回
- A
- B
- C
- D
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-
A
交易型开放式指数基金
-
B
封闭式基金
-
C
开放式基金
-
D
上市开放式基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
封闭式基金
-
B
上市的开放式基金
-
C
交易型开放式指数基金
-
D
非上市的开放式基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
股票
-
B
债券
-
C
可转换债券
-
D
权证
- A
- B
- C
- D
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-
A
持有者可按规定将债券转换为普通股票
-
B
持有者可按规定将股票转换为债券
-
C
持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
-
D
持有者可选择在证券市场上将其抛售
- A
- B
- C
- D
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-
A
权证的发行人只能是证券发行人
-
B
权证持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价
-
C
权证具有期权的性质,也有交易的价值
-
D
权证既可在证券交易所内进行交易,也可在场外交易市场上交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
更多地具有长期融资的属性
-
B
更多地具有短期融资的属性
-
C
结合了期货交易和远期交易的特点
-
D
结合了现货交易和远期交易的特点
- A
- B
- C
- D
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-
A
是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易
-
B
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易
-
C
投资者向经纪商提供了信用
-
D
经纪商向投资者提供了信用
- A
- B
- C
- D
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-
A
直接或者以化名持有、买卖股票
-
B
借他人名义持有、买卖股票
-
C
收受他人赠送的股票
-
D
就股票趋势提出自己的看法
- A
- B
- C
- D
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-
A
在证券交易所挂牌的股票、债券及权证
-
B
证券投资基金
-
C
参与新股发行
-
D
可转换债券发行
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金管理公司
-
B
商业银行
-
C
保险公司
-
D
证券公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
私营公司
-
B
合资公司
-
C
有限责任公司
-
D
股份有限公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
有符合法律、行政法规规定的公司章程
-
B
最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元
-
C
董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员不一定要具备证券业从业资格
-
D
有完善的风险管理与内部控制制度
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券经纪
-
B
证券投资咨询
-
C
证券承销与保荐
-
D
证券自营
- A
- B
- C
- D
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-
A
为投资者提供代理证券买卖的中介服务
-
B
是证券市场上的机构投资者
-
C
实施公开、公正和及时的信息披露
-
D
提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
- A
- B
- C
- D
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-
A
会员制
-
B
公司制
-
C
集合制
-
D
股份制
- A
- B
- C
- D
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-
A
为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
-
B
为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格
-
C
实施公开、公正和及时的信息披露
-
D
提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
- A
- B
- C
- D
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A
会员大会
-
B
理事会
-
C
董事会
-
D
专门委员会
- A
- B
- C
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A
证券交易所
-
B
银行间债券市场
-
C
代办股份转让系统
-
D
柜台市场
- A
- B
- C
- D
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-
A
分散的柜台市场
-
B
一些集中性市场
-
C
证券交易所
-
D
离岸金融市场
- A
- B
- C
- D
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A
境内商业银行
-
B
非银行金融机构
-
C
非金融机构
-
D
可经营人民币业务的外国银行分行
- A
- B
- C
- D
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A
债券远期交易
-
B
债券现货交易
-
C
互换
-
D
债券回购
- A
- B
- C
- D
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A
建立完善的技术系统
-
B
建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系
-
C
制定完善的风险防范制度和内部控制制度
-
D
对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
- A
- B
- C
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A
集中登记
-
B
存管
-
C
结算
-
D
成交
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- C
- D
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A
批量指令可以提供价格的稳定性
-
B
市场为投资者提供了交易的即时性
-
C
指令执行和结算的成本相对比较低
-
D
交易过程中可以反映更多的市场价格信息
- A
- B
- C
- D
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-
A
报价驱动下,证券买价和卖价都由做市商给出
-
B
报价驱动下,投资者买卖证券的对手是其他投资者
-
C
指令驱动下,证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
-
D
指令驱动下,投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系
- A
- B
- C
- D
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A
是一种竞价市场
-
B
证券交易的买价和卖价都由做市商给出
-
C
做市商以其自有资金或证券与投资者交易
-
D
证券成交价格的形成由做市商决定
- A
- B
- C
- D
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-
A
高效率
-
B
成交价格
-
C
成交速度
-
D
低成本
- A
- B
- C
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-
A
强式有效市场
-
B
半强式有效市场
-
C
弱式有效市场
-
D
无效市场
- A
- B
- C
- D
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A
直接成本
-
B
间接成本
-
C
显性成本
-
D
隐性成本
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- B
- C
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A
证券公司的经营范围
-
B
证券公司承担风险和责任的资格及能力
-
C
证券公司的组织机构
-
D
证券公司的人员素质
- A
- B
- C
- D
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-
A
经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
-
B
具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
-
C
组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
-
D
承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费
- A
- B
- C
- D
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A
每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
-
B
每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
-
C
每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
-
D
证券交易所规定的其他定期报告义务
- A
- B
- C
- D
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-
A
申请书、设立的批准文件
-
B
经营证券业务许可证
-
C
企业法人营业执照、章程
-
D
主要业务规章制度
- A
- B
- C
- D
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A
收费项目
-
B
收费模式
-
C
收费标准
-
D
收费方式
- A
- B
- C
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-
A
上年度经审计财务报表
-
B
证券交易所要求的年度报告材料
-
C
上年度会员交易系统运行情况报告
-
D
风险控制指标监管报表
- A
- B
- C
- D
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A
在会员范围内通报批评
-
B
在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
-
C
暂停或者限制交易
-
D
取消交易权限
- A
- B
- C
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A
在会员范围内通报批评
-
B
在中国证监会指定媒体上公开谴责
-
C
取消交易权限
-
D
暂停或者限制交易
- A
- B
- C
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A
风险管理
-
B
交易
-
C
相关系统安全运行
-
D
客户资料
- A
- B
- C
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-
A
依法设立且满1年
-
B
承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管
-
C
其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩
-
D
代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
- A
- B
- C
- D
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-
A
遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
-
B
执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告
-
C
及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
-
D
按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
- A
- B
- C
- D
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-
A
选举权和被选举权
-
B
参加会员大会
-
C
接受证券交易所提供的相关服务
-
D
对证券交易所事务的提议权和表决权
- A
- B
- C
- D
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-
A
进入证券交易所参与证券交易
-
B
每个席位自动享有一个交易单元的使用权
-
C
每个席位自动享有一个标准流速的使用权
-
D
每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权
- A
- B
- C
- D
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A
向证券交易所购买
-
B
在会员之间转让
-
C
和其他会员共有
-
D
接受会员转让席位的部分权益
- A
- B
- C
- D
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-
A
通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
-
B
通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
-
C
通过其他会员的网关进行交易申报
-
D
通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
- A
- B
- C
- D
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A
申报买卖指令及其他业务指令
-
B
获取实时及盘后交易回报
-
C
获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
-
D
配置相应的通信通道等通信资源,接入和访问交易所交易系统
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- B
- C
- D
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A
大宗交易
-
B
融资融券交易
-
C
特定证券的主交易商报价
-
D
上市开放式基金等的申购与赎回
- A
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- C
- D
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本卷共分为:3大题 165小题
作答时间为:165分钟
试卷总分:165分
及格分:99分