-
A
与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
-
B
按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为
-
C
在日常经营活动之外购买、出售资产
-
D
受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
- A
- B
- C
- D
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-
A
购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%
-
B
购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到65%
-
C
购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%
-
D
购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%
- A
- B
- C
- D
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-
A
2000万
-
B
3000万
-
C
1000万
-
D
4000万
- A
- B
- C
- D
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-
A
3/4
-
B
1/2
-
C
2/3
-
D
1/3
- A
- B
- C
- D
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-
A
40日
-
B
50日
-
C
30日
-
D
60日
- A
- B
- C
- D
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-
A
上市公司收购
-
B
上市公司发行股份
-
C
上市公司资产重组
-
D
上市公司并购重组
- A
- B
- C
- D
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-
A
特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
-
B
特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
-
C
特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
-
D
特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的
- A
- B
- C
- D
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-
A
内部收益率法
-
B
成本法
-
C
收益现值法
-
D
市价法
- A
- B
- C
- D
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-
A
审计机构是否具备证券、期货从业资格
-
B
对于有保留意见的审计报告,保留事项所造成的影响是否已消除
-
C
标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告
-
D
是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明
- A
- B
- C
- D
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-
A
是否对标的资产最近两年盈利的稳定性作出说明
-
B
标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益
-
C
标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告
-
D
是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明
- A
- B
- C
- D
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-
A
标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告
-
B
标的资产是否存在固定资产折旧
-
C
巨额应收或应付款项是否存在关联方占款情形
-
D
短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形
- A
- B
- C
- D
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-
A
20%
-
B
30%
-
C
10%
-
D
40%
- A
- B
- C
- D
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-
A
公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否受同一控制人控制
-
B
是否由同时具备注册会计师及注册资产评估师的人员对同一标的资产既执行审计业务,又执行评估业务
-
C
公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否存在主要股东相同
-
D
公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否存在业务联系
- A
- B
- C
- D
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-
A
重组方案的批准
-
B
重组方案的核准
-
C
重组方案的授权
-
D
重组方案对上市公司的影响
- A
- B
- C
- D
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-
A
会计审计信息
-
B
律师法律信息
-
C
资产评估信息
-
D
保荐机构指导意见
- A
- B
- C
- D
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-
A
3,无须在表决票上说明理由
-
B
2,无须在表决票上说明理由
-
C
2,应当在表决票上说明理由
-
D
3,应当在表决票上说明理由
- A
- B
- C
- D
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-
A
3
-
B
6
-
C
1
-
D
12
- A
- B
- C
- D
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-
A
7
-
B
9
-
C
5
-
D
11
- A
- B
- C
- D
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-
A
7个工作日
-
B
9个工作日
-
C
5个工作日
-
D
10个工作日
- A
- B
- C
- D
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-
A
500
-
B
200
-
C
1000
-
D
100
- A
- B
- C
- D
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-
A
7
-
B
10
-
C
5
-
D
15
- A
- B
- C
- D
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-
A
5
-
B
7
-
C
3
-
D
10
- A
- B
- C
- D
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-
A
具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
-
B
具有证券从业资格的人员中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人
-
C
实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元
-
D
具有证券从业资格的人员中,财务顾问主办人不少于10人
- A
- B
- C
- D
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-
A
不会导致上市公司经营状况发生波动
-
B
重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
-
C
重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务法
-
D
有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
- A
- B
- C
- D
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-
A
在日常经营活动之外购买、出售资产
-
B
上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资
-
C
接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
-
D
受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
- A
- B
- C
- D
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-
A
购买的资产为股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
-
B
购买的资产为非股权资产的,其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
-
C
购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
-
D
上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的,以其累计数分别计算相应数额,但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为,无须纳入累计计算的范围
- A
- B
- C
- D
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-
A
规范上市公司重大资产重组行为
-
B
保护上市公司和投资者的合法权益
-
C
促进上市公司质量不断提高
-
D
维护证券市场秩序和社会公共利益
- A
- B
- C
- D
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-
A
不以其累计数分别计算相应数额
-
B
按规定报经中国证监会核准的资产交易行为仍须纳入累计计算的范围
-
C
以其累计数分别计算相应数额,但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为无须纳入累计计算的范围
-
D
在计算相应指标时,以第一次交易时最近一个会计年度上市公司经审计的合并财务会计报告期末资产总额、期末净资产额、当期营业收入作为分母
- A
- B
- C
- D
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-
A
上市公司董事会
-
B
上市公司股东大会
-
C
上市公司监事会
-
D
中国证监会
- A
- B
- C
- D
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-
A
特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定价原则、限售期
-
B
目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则
-
C
资产过户或交付的时间安排
-
D
违约责任
- A
- B
- C
- D
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-
A
该行为尚未违反法律法规
-
B
该行为损害了投资者和上市公司的合法权益
-
C
上市公司并购重组是内幕交易的高发领域
-
D
指上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购、业绩增长等重大信息发布之前,泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为
- A
- B
- C
- D
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-
A
责令改正
-
B
监管谈话
-
C
出具警示函
-
D
认定为不适当人选
- A
- B
- C
- D
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-
A
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
-
B
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
-
C
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
-
D
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上50万元以下的罚款
- A
- B
- C
- D
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-
A
利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在30万元
-
B
期货交易占用保证金数额累计达50万元
-
C
期货交易占用保证金数额累计达40万元
-
D
多次进行内幕交易、泄露内幕信息
- A
- B
- C
- D
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-
A
上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的,责令改正,依照《证券法》第一百九十三条予以处罚
-
B
上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息并且情节严重的,责令停止重组活动,并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施
-
C
为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的,责令改正,采取监管谈话、出具警示函等监管措施
-
D
任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前,泄露该信息的,依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚
- A
- B
- C
- D
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-
A
资产评估机构是否具备证券期货从业资格
-
B
以土地使用权为评估对象的,土地估价机构是否具备全国范围内执业资格
-
C
上市公司聘请的资产评估机构与审计机构之间是否存在影响其独立性的因素
-
D
上市公司与评估机构签订聘用合同后,是否更换了评估机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
资产类型为企业股权价值,需要关注对未来收益指标进行预测时是否考虑多种因素,与此同时,对主要产品市场价格敏感性的分析是否充分
-
B
资产类型为流动资产,需要关注坏账准备、减值准备的冲回是否有足够依据
-
C
资产类型为土地使用权与投资性房地产,需要关注在对投资性房地产采用收益现值法进行评估中,折现率的选取是否充分考虑了持有物业出租与开发房屋出售的区别
-
D
资产类型为采矿权,需要关注重组交易对方是否已取得国土资源部评审备案的储量报告
- A
- B
- C
- D
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-
A
土地使用权性质是否与土地实际用途相符合
-
B
土地使用是否符合规划
-
C
是否在确定评估参数时结合了目前房地产行业的政策环境、市场环境和标的公司的实际情况
-
D
是否考虑批量折扣、再次转让的税费等因素
- A
- B
- C
- D
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-
A
关注权属是否清晰、完整,评估假设的依据是否充分
-
B
实用新型专利(包括包装、外观等)、商标、专有技术等无形资产,其评估价值是否与实际价值匹配
-
C
在测算该等无形资产对收益的贡献率时,是否已较全面剔除广告开支等其他影响因素
-
D
是否存在重复计算的问题
- A
- B
- C
- D
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-
A
申请人是否提供独立财务顾问对交易定价的意见
-
B
交易价格是否充分考虑合并双方的股票市价、公司估值、盈利预测以及隐含资产价值等因素
-
C
是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数
-
D
是否充分揭示交易价格和风险并确保投资者在知悉该风险的情况下,严格履行法定表决程序
- A
- B
- C
- D
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-
A
标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告
-
B
审计机构是否具备证券期货从业资格
-
C
非标准审计报告中,对于有保留意见的审计报告,关注保留事项所造成的影响是否已消除
-
D
非标准审计报告中,对以带强调事项段的无保留意见的审计报告,关注强调事项可能给上市公司带来的影响
- A
- B
- C
- D
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-
A
是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明
-
B
是否对标的资产最近两年盈利的稳定性作出说明
-
C
标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益
-
D
标的资产最近两年的毛利率与同行业相比是否存在异常
- A
- B
- C
- D
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-
A
巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形
-
B
标的资产是否存在固定资产折旧、坏账准备金少提、资产减值少计等情形
-
C
标的资产如存在资产减值少计的情形,需要关注是否对标的资产历史经营业绩造成的影响作出说明
-
D
短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形,是否导致上市公司面临财务风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
假设前提是否合理,是否难以实现
-
B
预测利润是否包括非经常性损益
-
C
对未来收入、成本费用的预测是否有充分、合理的分析和依据
-
D
盈利预测报告中是否存在预测数据与历史经营记录差异较大的情形
- A
- B
- C
- D
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-
A
资产负债表与损益表相关项目及现金流量表之间的钩稽关系是否对应
-
B
标的资产涉及的产品交易是否存在公开市场且能够实现正常销售
-
C
会计政策与会计估计是否与上市公司一致
-
D
该项资产或业务是否在同一管理层下运营两年以上
- A
- B
- C
- D
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-
A
申请人是否补充披露尚未权证资产对应的面积、评估价值、分类比例,相应权证办理的进展情况,预计办毕期限,相关费用承担方式,以及对本次交易和上市公司的具体影响等
-
B
在明确办理权证的计划安排和时间表的基础上,关注是否提供了相应层级土地、房屋管理部门出具的办理权证无障碍的证明
-
C
本次交易标的资产评估及作价是否已充分考虑前述瑕疵情况,如未考虑,是否已提出切实可行的价值保障措施
-
D
律师和独立财务顾问是否对前述问题进行核查并明确发表专业意见
- A
- B
- C
- D
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-
A
上市公司拟购买(或出售)的资产涉及完整经营实体的,需要关注相关资产是否将整体注入(或置出)上市公司
-
B
涉及完整经营实体中部分资产注入上市公司的,关注重组完成后上市公司能否(如何)实际控制标的资产,相关资产在研发、采购、生产、销售和知识产权等方面能否保持必要的独立性
-
C
标的资产涉及使用他人商标、专利或专有技术的,关注是否已披露相关许可协议的主要内容,是否充分说明本次重组对上述许可协议效力的影响,该等商标、专利及技术对上市公司持续经营的影响
-
D
独立财务顾问和律师是否已审慎核查相关问题,并发表明确的专业意见
- A
- B
- C
- D
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-
A
关注拟注入上市公司的标的资产是否涉及现行法规或政策限制或禁止交易的划拨用地或农业用地(标的公司为特殊农业公司的除外)
-
B
拟注入标的资产涉及农业用地转用征收的,是否说明征用农业用地已取得了相关有权部门的批准
-
C
拟注入标的资产涉及土地授权经营的,是否已提供有权土地管理部门对授权经营土地的授权或批准文件,以及对本次交易相关的土地的批准文件
-
D
拟注入标的资产涉及的土地可能涉及规划调整或变更的,关注是否已明确披露存在变更土地用途的规划或可能性
- A
- B
- C
- D
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-
A
关注是否充分说明特许经营授权具有的排他性、不可撤销性等特殊属性
-
B
是否充分解释特许协议约定的相关计算公式、相关参数的变更方式及其具体影响
-
C
特许经营事项需要相关主管部门确认或批准的,关注是否已提供相应的确认或批准意见
-
D
特许经营事项已有经营记录的,关注以往开展经营是否获得了相关主管部门批准的经营许可资质
- A
- B
- C
- D
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-
A
资产交易产生较大税负的,关注是否说明相关税负的具体金额、交易各方如何分担,以及对上市公司未来业绩的影响
-
B
拟注入上市公司的资产存在盈利严重依赖税收返还、税收优惠情况的,关注是否充分说明相关税收返还或优惠的依据以及税收政策的持续性和影响
-
C
对于拟注入上市公司的土地使用权,关注是否说明已按国家现行标准足额缴纳土地出让税费
-
D
拟注入资产为资源类企业股权的,关注是否充分说明资源税政策对标的资产未来盈利能力及评估作价的影响
- A
- B
- C
- D
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-
A
是否已详细披露收购交易中的收购人、收购人的实际控制人及该实际控制人的下属企业
-
B
是否已结合A选项所述企业的财务报告及主营业务构成等相关数据,详细披露其与上市公司的经营和业务关系,并就是否存在现实或潜在的同业竞争进行说明和确认
-
C
独立财务顾问和律师是否对上述问题进行核查并发表清晰、明确的专业意见
-
D
是否已详细披露重组交易对方、交易对方的实际控制人及该实际控制人的下属企业
- A
- B
- C
- D
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-
A
限期将竞争性资产/股权注入上市公司
-
B
限期将竞争性业务转让给非关联第三方
-
C
在彻底解决同业竞争之前将竞争性业务托管给上市公司
-
D
在彻底解决同业竞争之前将竞争性业务托管给非关联第三方
- A
- B
- C
- D
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-
A
重组报告书是否充分披露本次重组前后的关联交易变化情况
-
B
重组是否有利于上市公司增强经营独立性,减少和规范关联交易
-
C
重组方案是否严格限制因重组而新增可能损害上市公司独立性的持续性关联交易
-
D
对于重组完成后无法避免或可能新增的关联交易,是否采取切实有效措施加以规范
- A
- B
- C
- D
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-
A
是否充分披露关联方和关联人员
-
B
是否充分披露关联交易在重组前后的变化及其原因和影响
-
C
是否充分披露关联交易定价依据,以及是否详细分析交易定价公允性
-
D
是否存在控股股东、实际控制人及其关联方通过本次重组占用上市公司资金、资源或增加上市公司风险的其他情形
- A
- B
- C
- D
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-
A
重组完成后上市公司是否做到人员、资产、财务方面独立
-
B
重组完成后上市公司负债比率是否过大(如超过70%),导致上市公司财务风险很高
-
C
重组完成后上市公司是否将承担重大担保或其他连带责任,导致上市公司财务风险明显偏高
-
D
重组完成后控股股东或关联方是否占用上市公司资金,或上市公司是否为控股股东或关联方提供担保
- A
- B
- C
- D
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-
A
上市公司与交易对方就重大资产重组事宜是否采取保密措施并提供保密制度说明,以及与所聘证券服务机构签署的保密协议和交易进程备忘录
-
B
是否出具上市公司二级市场股票交易自查报告
-
C
是否出具登记结算公司查询记录
-
D
对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前价格出现异常波动的,还要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证
- A
- B
- C
- D
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-
A
如果相关人员有股票买卖记录,但发生在信息披露后,则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况,中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易
-
B
如果相关人员有股票买卖记录,发生在信息披露前但数量不大的,则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况,中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易
-
C
如果相关人员有股票买卖记录,发生在信息披露前但数量不大的,关注相关人员是否上缴收益,是否接受所在单位或中介培训,上述买卖行为及整改情况是否及时披露
-
D
如果相关人员有高度疑似内幕交易的股票买卖行为或相关部门出具意见认为相关交易不能排除内幕交易嫌疑的,则转交有关部门确定是否存在内幕交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
独立财务顾问和律师是否已对上市公司重组中债权、债务的处理的全过程和结果的合法性明确发表专业意见
-
B
申请材料是否已经详细披露本次交易拟转移的债务总金额及债权人的总数目,在此基础上,是否披露已经同意本次重组的债权人对应的债务金额占债务总金额的比例
-
C
如确实存在无法联系到债权人或债权人对本次重组债权处理方式不发表意见的,是否明确披露其对应的债权债务数量
-
D
如果存在明确表示不同意本次重组的债权人,则其对应的债务是否在合理期限内已经偿还完毕,独立财务顾问和律师是否就此事项对本次重组的影响明确发表专业意见
- A
- B
- C
- D
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-
A
标的公司在重组前增减资或发生股权转让的,是否详细说明历次增减资及股权转让的原因和必要性,增减资或转让股权的作价依据及其合理性,每次增减资或转让涉及的价款来源是否合法、支付是否到位
-
B
结合相关内部决策文件和股权转让协议,说明股权转让是否履行必要的审议和批准程序,是否符合相关法律法规及公司章程的规定,是否存在违反限制或禁止性规定而转让的情形
-
C
历次增减资及股权转让是否存在"利益输送"问题
-
D
上市公司在交易完成后将成为持股型公司的,关注上市公司在交易完成后直接或间接持有的企业股权是否为控股权
- A
- B
- C
- D
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-
A
是否可能导致不正当的利益输送
-
B
是否取得相关部门批准
-
C
是否违反特定主体的股份锁定规则或承诺
-
D
是否可能导致控制权不稳定或因控制权恶性争夺致使公司陷入僵局
- A
- B
- C
- D
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-
A
增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为
-
B
相关报告期内是否存在股东超过法定人数限制的情形
-
C
股权或股份代持情况是否充分披露,相关报告期内的代持情况是否发生过变化,相关变动是否可能引发法律争议
-
D
标的公司股权在相关报告期内涉及债转股的,相关债权债务是否真实有效,相关转股程序是否完备、合法、有效
- A
- B
- C
- D
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-
A
资源储量情况,国土资源部门出具的矿产资源储量评审及备案证明的时间和文号
-
B
其他相关许可资质证书齐备情况,如黄金开采许可证、煤炭生产许可证、尾矿经营许可证等
-
C
矿业权评估增减值的原因及合理分析
-
D
在重组报告书中提示投资者关注评估报告全文
- A
- B
- C
- D
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-
A
矿业权的有效期
-
B
有偿取得探矿权、采矿权时价款缴纳的情况
-
C
对于煤矿开采企业,关注安全生产问题
-
D
采用现金流量法等方法评估时是否充分考虑审批时间的影响
- A
- B
- C
- D
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-
A
收购人及上市公司董事会提出完整的重组方案,是否已通过相关决议
-
B
重组方案是否取得上市公司股东大会的批准
-
C
重组方案如涉及其他相关部门批准的,是否已取得批准
-
D
是否存在影响方案实施的重大不确定因素
- A
- B
- C
- D
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-
A
重组完成后,上市公司是否具备持续经营能力及盈利能力
-
B
置入上市公司的资产权属是否清晰,重组完成后上市公司是否具有独立性
-
C
重组方案是否有利于保护公司和中小股东的合法权益
-
D
上市公司存在的大股东欠款等历史遗留问题是否已予以解决
- A
- B
- C
- D
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-
A
资产评估机构及人员
-
B
评估对象与评估范围
-
C
重要假设、评估方法及重要评估参数
-
D
评估结论及影响评估结论的其他重要因素
- A
- B
- C
- D
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-
A
宏观环境假设
-
B
外部环境假设
-
C
针对被评估企业自身状况所采用的假设
-
D
金融市场状况假设
- A
- B
- C
- D
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-
A
收益法
-
B
估值法
-
C
市场法
-
D
资产基础法
- A
- B
- C
- D
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-
A
专业机构
-
B
业务资质
-
C
签字评估师或鉴定师
-
D
估值情况及结果
- A
- B
- C
- D
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-
A
根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
-
B
上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
-
C
上市公司实施合并、分立的
-
D
上市公司以原有股份向特定对象购买资产的
- A
- B
- C
- D
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-
A
相关主管单位推荐
-
B
社会公示
-
C
执业情况核查
-
D
差额遴选
- A
- B
- C
- D
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-
A
法律组
-
B
会计组
-
C
资产评估组
-
D
金融组
- A
- B
- C
- D
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-
A
委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的
-
B
委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票,可能影响其公正履行职责的
-
C
委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的
-
D
委员兄弟姐妹的配偶,担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系,经认定可能影响委员公正履行职责的
- A
- B
- C
- D
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-
A
申请人名单
-
B
会议时间
-
C
相关当事人承诺函
-
D
参会委员名单
- A
- B
- C
- D
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-
A
具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
-
B
建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
-
C
公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
-
D
财务顾问主办人不少于5人
- A
- B
- C
- D
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-
A
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
-
B
上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事
-
C
最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
-
D
财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响职责的情形
- A
- B
- C
- D
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-
A
签订委托协议
-
B
尽职调查
-
C
外部审核
-
D
规范辅导
- A
- B
- C
- D
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-
A
具有证券从业资格、取得执业资格证书
-
B
具备中国证监会规定的投资银行业务经历
-
C
所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
-
D
最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
- A
- B
- C
- D
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-
A
拟购买资产的估值分析及定价的公允性
-
B
拟购买资产的完整性、独立性、盈利能力
-
C
拟发行股份的定价模式
-
D
中小股东合法权益是否受到侵害
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为:3大题 116小题
作答时间为:116分钟
试卷总分:116分
及格分:69分