-
A
以外币标明面值、认购、买卖
-
B
以人民币标明面值,以外币认购、买卖
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C
以人民币标明面值、认购、买卖
-
D
以外币标明面值,以人民币认购、买卖
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现行市价法
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300
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C
200
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1000
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A
15%
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B
20%
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C
10%
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D
25%
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A
4600
-
B
5000
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C
4000
-
D
5600
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A
18
-
B
20
-
C
6
-
D
24
- A
- B
- C
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5%
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B
10%
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C
3%
-
D
15%
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- C
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A
3
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B
6
-
C
1
-
D
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- A
- B
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A
30000000
-
B
40000000
-
C
20000000
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D
50000000
- A
- B
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A
80
-
B
100
-
C
50
-
D
150
- A
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A
1亿
-
B
2亿
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C
5000万
-
D
5亿
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A
100
-
B
150
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C
50
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A
30%
-
B
50%
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C
20%
-
D
60%
- A
- B
- C
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A
欧洲货币市场
-
B
境外证券市场
-
C
国际货币市场
-
D
国际金融市场
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会
-
B
商务部
-
C
中国证券业协会
-
D
国家工商行政管理总局
- A
- B
- C
- D
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A
第3日
-
B
第4日
-
C
次日
-
D
第5日
- A
- B
- C
- D
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A
封面
-
B
风险因素
-
C
概要
-
D
绪言
- A
- B
- C
- D
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A
义务声明书
-
B
股份保持声明书
-
C
权利声明书
-
D
责任声明书
- A
- B
- C
- D
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A
认购申请书
-
B
信息备忘录
-
C
招股说明书
-
D
招股章程
- A
- B
- C
- D
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A
长期投资者
-
B
金融投资者
-
C
短期投资者
-
D
保守投资者
- A
- B
- C
- D
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A
适应性
-
B
偏好性
-
C
敏感性
-
D
倾向性
- A
- B
- C
- D
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-
A
主承销商
-
B
发行人和主承销商
-
C
发行人
-
D
主承销商和全球协调人
- A
- B
- C
- D
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-
A
所筹资金用途符合国家产业政策
-
B
符合国家有关固定资产投资立项的规定
-
C
发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%
-
D
发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
- A
- B
- C
- D
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-
A
承销商
-
B
境外法律顾问
-
C
国际会计师事务所
-
D
境外评估机构
- A
- B
- C
- D
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-
A
突出主营业务
-
B
避免同业竞争,减少关联交易
-
C
保持较高的利润总额与资产利润率
-
D
明确股份有限公司与各关联企业的业务关系
- A
- B
- C
- D
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-
A
取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐,向中国证监会提出申请
-
B
由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
-
C
聘请中介机构
-
D
向香港联交所提出申请
- A
- B
- C
- D
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-
A
准申请人为新成立的"项目"公司。
-
B
准申请人为矿业公司
-
C
准申请人为林业公司
-
D
在特殊情况下,香港联合交易所认为接纳较短的时间为合适者
- A
- B
- C
- D
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-
A
新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元
-
B
新申请人预期在上市时的市值不得低于2亿港元
-
C
对于那些拥有一类或以上证券的发行人,其上市时由公众人士持有的证券总数,必须占发行人已发行股本总额至少25%
-
D
如发行人预期在上市时的市值逾100亿港元并满足相关条件,另外香港联合交易所亦确认该证券数量,以及其持有权的分布情况,仍能使有关市场正常运作,则香港联合交易所可酌情接纳介于15%至25%之间的一个较低比例
- A
- B
- C
- D
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-
A
境外上市是否符合中国证监会的规定
-
B
董事会提案中有关所属企业境外上市方案
-
C
董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
-
D
持续盈利能力的说明与前景
- A
- B
- C
- D
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-
A
所属企业到境外上市的股东大会决议
-
B
所属企业到境外上市的董事会决议
-
C
所属企业向中国证监会提交的境外上市申请受理
-
D
所属企业获准境外发行上市
- A
- B
- C
- D
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-
A
估计信息
-
B
虚假记载
-
C
误导性陈述
-
D
重大遗漏
- A
- B
- C
- D
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-
A
外资股发行的招股说明书可以采取招股章程形式或者信息备忘录形式
-
B
外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写
-
C
公司发行B股或者同时发行内资股和外资股时,除募集地法律另有规定外,应按照中国有关法律法规要求的内容制作和提供
-
D
如果发行人计划招募的股份数额较大,既在中国香港和美国进行公开发售,同时又在其他国家和地区进行全球配售,则在发行阶段需要准备3种招股书。
- A
- B
- C
- D
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-
A
在主承销商的安排和协助下
-
B
发行人面对投资者公开进行
-
C
投资者与发行人面对面地接触
-
D
路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况
- A
- B
- C
- D
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-
A
上市地的选择
-
B
国际配售与公开募股的比例
-
C
拟进行国际分销与配售的地区
-
D
不同地区国际分销或配售的基本份额
- A
- B
- C
- D
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-
B
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本卷共分为:3大题 69小题
作答时间为:69分钟
试卷总分:69分
及格分:41分