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发起人大会
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以上均不对
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中国证监会
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根据不同的业务特点选择相应的会计政策
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选用前已提交证监会审核并批准的会计政策
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一致的会计政策
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以往年度类似业务相同的会计政策
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B
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C
100%
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注册地省级人民政府
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4000
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3
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B
4
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C
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D
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B
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C
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D
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C
1
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D
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A
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-
B
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C
7
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D
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A
5
-
B
7
-
C
3
-
D
9
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- B
- C
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A
5
-
B
7
-
C
3
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D
9
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- B
- C
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A
中国证监会决定
-
B
证券业协会
-
C
发行人提交的申请决定
-
D
发行人所在行业主管机构
- A
- B
- C
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A
2个工作日
-
B
3个工作日
-
C
1个工作日
-
D
4个工作日
- A
- B
- C
- D
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A
第二
-
B
第三
-
C
第一
-
D
第五
- A
- B
- C
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A
满足其中的三条即可
-
B
满足其中的十条即可
-
C
所述的十七条条件必须全部满足
-
D
除上述条件外,还需要根据公司的类型满足相应的条件
- A
- B
- C
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A
非无保留意见
-
B
否定意见
-
C
保留意见
-
D
无保留意见
- A
- B
- C
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A
总资产的比例不高于20%
-
B
净资产的比例不高于20%
-
C
净资产的比例不高于10%
-
D
总资产的比例不高于10%
- A
- B
- C
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A
各司其职
-
B
各负其责
-
C
各担风险
-
D
利益共享
- A
- B
- C
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A
首次公开发行股票并上市
-
B
上市公司发行新股
-
C
中国证监会认定的其他情形
-
D
上市公司发行可转换公司债券
- A
- B
- C
- D
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-
A
对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
-
B
其子女不能持有发行人的股份
-
C
其配偶不能持有发行人的股份
-
D
应当维护发行人的合法利益
- A
- B
- C
- D
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-
A
上市公司所在地工商管理机构
-
B
证券业协会
-
C
中国证监会
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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-
A
逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序
-
B
逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定,并载明得出每项结论的查证过程及事实依据
-
C
发行人存在的主要风险
-
D
保荐机构内部审核程序简介及内核意见
- A
- B
- C
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-
A
本次证券发行的基本情况
-
B
保荐机构承诺事项
-
C
保荐机构与承销商的关系
-
D
对本次证券发行的推荐意见
- A
- B
- C
- D
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-
A
法定代表人
-
B
内核负责人
-
C
保荐代表人
-
D
项目协办人
- A
- B
- C
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-
A
发行人的基本情况
-
B
保荐工作概述
-
C
履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
-
D
对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
- A
- B
- C
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-
A
中国证监会发行监管部
-
B
主承销商
-
C
股票发行审核委员会
-
D
中国证券业协会
- A
- B
- C
- D
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-
A
复核时间、范围及目的
-
B
相关责任
-
C
履行的复核程序
-
D
复核结论
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行保荐书
-
B
发行保荐工作报告
-
C
发行上市保荐书
-
D
验证招股说明书
- A
- B
- C
- D
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-
A
会议纪要
-
B
财务与会计调查
-
C
访谈提纲及记录
-
D
招股说明书验证
- A
- B
- C
- D
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-
A
对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
-
B
为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
-
C
对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录
-
D
保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
- A
- B
- C
- D
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-
A
招股说明书与发行公告
-
B
会计师关于本次发行的文件
-
C
律师关于本次发行的文件
-
D
资产评估师关于本次发行的文件
- A
- B
- C
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-
A
整个申请过程中,发行人报送的申请文件共计4份,其中原件一份,复印件三份
-
B
申请文件所有需要签名处,均需签名,加盖名章、签名章
-
C
发行人在每次报送书面申请文件的同时,应报送一份相应的标准电子文件
-
D
发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料
- A
- B
- C
- D
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-
A
申请文件一经受理未经中国证监会同意,不得增加、撤回或更换
-
B
如原出文单位不再存续,可不再证明文件的真实性
-
C
申请文件可以单面印刷也可以双面印刷
-
D
发行结束后,发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案
- A
- B
- C
- D
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-
A
招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分
-
B
对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证
-
C
招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登
-
D
招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文
- A
- B
- C
- D
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-
A
如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的,则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
-
B
如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的,则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
-
C
如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的,则为预测时起至不超过下一会计年度结束时止的期限
-
D
如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的,则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
- A
- B
- C
- D
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-
A
会计师事务所的名称、地址及盖章
-
B
收件人为出具审计报告的会计师事务所
-
C
管理层对财务报表的责任段
-
D
注册会计师的责任段
- A
- B
- C
- D
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-
A
无保留意见
-
B
非无保留意见
-
C
保留意见
-
D
无法表示意见
- A
- B
- C
- D
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-
A
查验原则
-
B
查验方式
-
C
查验内容
-
D
查验目的
- A
- B
- C
- D
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-
A
说明律师制作法律意见书的工作过程
-
B
关联交易及同业竞争
-
C
诉讼、仲裁或行政处罚
-
D
本次发行上市的批准和授权
- A
- B
- C
- D
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-
A
盈利预测审核报告
-
B
法律意见书和律师工作报告
-
C
资金运用可行性报告
-
D
项目批文
- A
- B
- C
- D
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-
A
完全符合规定
-
B
基本符合规定
-
C
全部合规
-
D
除××外,基本符合条件
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行人是依法设立且合法存续的股份有限公司和有限责任公司
-
B
公司成立后,持续经营的时间在3年以上
-
C
发行人的注册资本已足额缴纳
-
D
发行人最近1年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行人收购被重组方股权
-
B
发行人收购被重组方的经营性资产
-
C
公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人增资
-
D
发行人吸收合并被重组方
- A
- B
- C
- D
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-
A
每人都必须直接持有公司股份和(或)间接支配公司股份的表决权
-
B
发行人公司治理结构健全、运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
-
C
通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
-
D
发行审核部门根据发行人具体情况认为发行人应该符合的其他条件
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行人的股权及控制结构、经营管理层及主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
-
B
发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
-
C
发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明
-
D
发行人的主营业务没有发生变化
- A
- B
- C
- D
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-
A
被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
-
B
最近12个月内受到中国证监会行政处罚,最近36个月内受到证券交易所公开谴责
-
C
最近36个月内受到中国证监会行政处罚,最近12个月内受到证券交易所公开谴责
-
D
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户
-
B
发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有机构混同的情形
-
C
发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事和监事
-
D
发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有同业竞争或者现实公平的关联交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责
-
B
内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果
-
C
公司章程中已明确规定对外担保的审批权限和审议程序,不存在为控股股东、实际控制及其控制的企业进行违规担保的情形
-
D
有严格的资金管理制度
- A
- B
- C
- D
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A
发行人的资产完整
-
B
发行人的人员独立
-
C
发行人的财务独立
-
D
发行人的机构独立
- A
- B
- C
- D
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-
A
最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,以扣除非经常损益前后较低者为依据
-
B
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元,或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
-
C
最近一期末总的无形资产占净资产的比例不得高于20%
-
D
最近一期末不存在未弥补亏损
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行人的经营模式、产品或服务品种结构已经或者将发生重大变化,且其对盈利能力产生重大不利影响
-
B
发行人行业地位或所处行业经营环境将发生重大变化,且其对盈利能力产生重大不利影响
-
C
发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
-
D
发行人的主要供应商发生可能面临重要变化,发行人需要重新寻找供应商
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行人编制财务报表应以实际发生的交易或事项为依据
-
B
发行人不存在重大偿债风险,不存在任何担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项
-
C
发行人最近一期末不存在未弥补亏损
-
D
发行人的财务报表在所有重大方面都公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量
- A
- B
- C
- D
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-
A
公司内部控制制度建立情况
-
B
公司内部控制制度执行情况
-
C
会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
-
D
律师事务所对公司内部控制的整体评价意见
- A
- B
- C
- D
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-
A
公司基本情况
-
B
公司财务指标及风险控制指标情况
-
C
公司合规经营情况
-
D
公司法人治理情况
- A
- B
- C
- D
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A
水泥
-
B
酿造
-
C
纺织
-
D
采矿业
- A
- B
- C
- D
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-
A
募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
-
B
募集资金投向有利于改善环境质量
-
C
募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品,有利于产业结构调整
-
D
募集资金投入的项目有相应的环保合格证书
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
-
B
发行人最近3年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在严重依赖
-
C
发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
-
D
发行在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规
-
B
最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化
-
C
发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
-
D
没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的
- A
- B
- C
- D
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-
A
最近一期末净资产高于2000万元
-
B
最近一期末净资产不低于2000万元
-
C
发行后股本总额高于3000万元
-
D
发行后股本总额不低于3000万元
- A
- B
- C
- D
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-
A
保荐机构
-
B
保荐代表人
-
C
会计师事务所审计师
-
D
律师事务所律师
- A
- B
- C
- D
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-
A
董事和实际控制人
-
B
监事
-
C
高级管理人员
-
D
持有5%以上股份的股东
- A
- B
- C
- D
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-
A
明确的推荐意见及其理由
-
B
对发行人发展前景的评价
-
C
有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
-
D
参与本次发行的项目组成员及相关经验
- A
- B
- C
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-
A
募集资金的使用情况
-
B
盈利预测实现情况
-
C
是否严格履行公开披露文件中所作出的承诺
-
D
经营状况是否与发行保荐书相符
- A
- B
- C
- D
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-
A
预披露
-
B
披露
-
C
发审委审核
-
D
决定
- A
- B
- C
- D
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-
A
股票的种类和数量
-
B
发行对象
-
C
价格区间和定价方式
-
D
募集资金使用用途
- A
- B
- C
- D
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-
A
发行人为自主创新企业的,应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力
-
B
中国证监会在收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
-
C
出现不符合发行条件事项的,中国证监会可以撤回核准决定
-
D
自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请
- A
- B
- C
- D
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-
A
坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、法规和行政规章
-
B
熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章
-
C
了解所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高的声誉
-
D
没有违法、违纪记录
- A
- B
- C
- D
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-
A
审核股票发行申请是否符合相关条件
-
B
审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
-
C
审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
-
D
依法对股票发行申请提出审核意见
- A
- B
- C
- D
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-
A
发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员
-
B
发审委委员或者其亲属持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责
-
C
发审委委员或者其所在工作单位近三年来为发行人提供保荐等服务,可能妨碍其公正履行职责
-
D
发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责
- A
- B
- C
- D
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A
配偶
-
B
父母
-
C
兄弟姐妹的配偶
-
D
兄弟姐妹的子女
- A
- B
- C
- D
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A
发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次
-
B
会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制
-
C
中国证监会对发审委实行问责制度
-
D
保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐
- A
- B
- C
- D
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A
谈话提醒
-
B
批评
-
C
解聘
-
D
市场禁入
- A
- B
- C
- D
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A
采取记名投票的方式
-
B
发审委委员不得弃权
-
C
在投票时应当在表决票上说明理由
-
D
表决票设同意票、反对票和弃权票
- A
- B
- C
- D
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A
发行人代表
-
B
保荐代表人
-
C
保荐机构代表
-
D
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构相关负责人
- A
- B
- C
- D
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A
注册会计师出具了无保留意见的审计报告
-
B
保荐机构出具的专项说明和发行人律师出具的法律意见书中没有影响公司发行新股的情形出现
-
C
公司没有发生大股东占用公司资金和侵害小股东利益的情形
-
D
上市公司不存在违反信息披露要求的事项
- A
- B
- C
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A
"封卷稿"字样
-
B
封卷稿提交时间
-
C
全体董事及相关中介机构签署意见的时间
-
D
公司法定代表人姓名及印鉴
- A
- B
- C
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本卷共分为:3大题 159小题
作答时间为:159分钟
试卷总分:159分
及格分:95分