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A
私募发行
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直接发行
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公募发行
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间接发行
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包销
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证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
-
B
证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
-
C
证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
-
D
证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
- A
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- C
- D
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- C
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私募发行
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招标发行
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公募发行
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承购包销
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5000万元
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3000万元
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询价方式
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协商定价方式
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通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
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首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
-
C
询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
-
D
上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
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- C
- D
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A
公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的
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B
公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家
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C
公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
-
D
公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家
- A
- B
- C
- D
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折价发行
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溢价发行
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平价发行
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高价发行
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中国人民银行
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证券交易所
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国务院证券监督管理机构
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主板市场
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中小企业板块市场
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代办股份转让系统
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创业板市场
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2007
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2010
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200
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C
150
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D
230
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- C
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C
5000
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D
8000
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初次上市
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买卖上市
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公开上市
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交易上市
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5%
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B
5%
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C
3%
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6%
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D
20
- A
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30
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C
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D
50
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证券交易所
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证券业协会
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资信评级机构
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A
分散竞价
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自行协商
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集合竞价
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做市商报价
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C
5
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D
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- A
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简单算术股价平均数
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综合算术股价平均数
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中证指数有限公司
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中央国债登记结算有限责任公司
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C
恒指服务公司
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D
三元证券投资顾问有限公司
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H
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N
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派许
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普通
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平均
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150
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30
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- D
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加权平均法
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几何平均法
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80
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恒生综合指数系列
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恒生指数
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恒生流通精选指数系列
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移动平均法
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派许法
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简单平均法
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几何平均法
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二级市场
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主板市场
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一级市场
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创业板市场
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运输业股价平均数
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公用事业股价平均数
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工业股价平均数
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股价综合平均数
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4
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C
2
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D
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- A
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- C
- D
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A
弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
-
B
弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
-
C
提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
-
D
提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
- A
- B
- C
- D
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财产股息
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现金股息
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股票股息
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负债股息
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A
负债股息
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B
股票股息
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C
财产股息
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建业股息
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75%
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资本公积金
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A
财产股息
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股票股息
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C
现金股息
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D
建业股息
- A
- B
- C
- D
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贴现
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折价
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C
分期付息
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溢价
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A
10%
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B
6%
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C
14%
-
D
4%
- A
- B
- C
- D
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A
经济周期波动风险
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B
购买力风险
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C
政策风险
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D
利率风险
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A
政治因素
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文化因素
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经济周期的变动
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D
投资者的心理变化
- A
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经济周期
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B
经济波动
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C
经济增长
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经济危机
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- C
- D
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A
经营风险
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财务风险
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C
信用风险
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D
市场风险
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- C
- D
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金融债券
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B
公司债券
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C
地方政府债券
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D
中央政府债券
- A
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- C
- D
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A
经营风险
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B
财务风险
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C
信用风险
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D
市场风险
- A
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- C
- D
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A
长期国债
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B
一年期存款利率
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C
短期国库券
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D
一年期贷款利率
- A
- B
- C
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A
81
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B
91
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C
71
-
D
101
- A
- B
- C
- D
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A
信用风险
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B
购买力风险
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C
利率风险
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D
财务风险
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A
多种收益率的美式
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B
多种收益率的荷兰式
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C
一种收益率的美式
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D
一种收益率的荷兰式
- A
- B
- C
- D
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A
证券交易所
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B
中国人民银行
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C
证监会
-
D
银监会
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- C
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A
3
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B
5
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C
2
-
D
7
- A
- B
- C
- D
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A
不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
-
B
在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
-
C
同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
-
D
股票的收益率一般低于债券
- A
- B
- C
- D
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A
承担风险是获取收益的前提
-
B
收益是风险的成本和报酬
-
C
收益与风险共生共存
-
D
预期收益率=市场收益率+风险补偿
- A
- B
- C
- D
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A
为资金需求者提供筹措资金的渠道
-
B
为政府宏观部门调控经济提供了手段
-
C
为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
-
D
形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
- A
- B
- C
- D
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A
老股东
-
B
发行人的员工
-
C
新自然人股东
-
D
投资基金
- A
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- C
- D
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A
自愿
-
B
有偿
-
C
无偿
-
D
诚实信用
- A
- B
- C
- D
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A
发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
-
B
发行人推销证券的方法有两种：自销和承销
-
C
按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
-
D
上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
- A
- B
- C
- D
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A
发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
-
B
保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任
-
C
保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任
-
D
保荐机构要建立完备的内部管理制度
- A
- B
- C
- D
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A
要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息
-
B
发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
-
C
证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件
-
D
发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行
- A
- B
- C
- D
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A
证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司
-
B
个人投资者
-
C
主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
-
D
保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFⅡ)
- A
- B
- C
- D
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A
我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
-
B
发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
-
C
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
-
D
网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
- A
- B
- C
- D
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A
荷兰式招标和美式招标
-
B
价格招标和收益率招标
-
C
单一价格中标和多种价格中标
-
D
收益率招标和缴款期招标
- A
- B
- C
- D
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A
定向发行
-
B
承购包销
-
C
招标发行
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D
对一般投资者网上发行和对法人配售相结合的发行方式
- A
- B
- C
- D
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A
最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
-
B
最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
-
C
本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
-
D
公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
- A
- B
- C
- D
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A
最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
-
B
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
-
C
发行前股本总额不少于人民币5000万元
-
D
最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占总资产的比例不高于20%
- A
- B
- C
- D
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A
拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
-
B
控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
-
C
采用《证券法》规定的包销方式发行
-
D
上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
- A
- B
- C
- D
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A
最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
-
B
除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
-
C
发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
-
D
上市公司的盈利能力具有可持续性
- A
- B
- C
- D
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A
要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
-
B
要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
-
C
要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
-
D
要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%
- A
- B
- C
- D
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A
公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
-
B
最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
-
C
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
-
D
发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
- A
- B
- C
- D
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A
发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
-
B
本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
-
C
募集资金使用符合规定
-
D
本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
- A
- B
- C
- D
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A
协商定价方式
-
B
询价方式
-
C
公开招标
-
D
上网竞价方式
- A
- B
- C
- D
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A
有固定的交易场所和交易时间
-
B
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
-
C
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
-
D
通过公开竞价的方式决定交易价格
- A
- B
- C
- D
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A
制定和修改证券交易所章程
-
B
选举和罢免会员理事
-
C
审定对会员的接纳
-
D
审议和通过理事会、总经理的工作报告
- A
- B
- C
- D
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A
主板市场
-
B
银行间债券市场
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C
三板市场
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D
创业板市场（二板市场）
- A
- B
- C
- D
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A
暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
-
B
在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
-
C
在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
-
D
在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验
- A
- B
- C
- D
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A
改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
-
B
设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
-
C
改进交易制度，完善开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度
-
D
完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施
- A
- B
- C
- D
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A
运行独立
-
B
规则独立
-
C
代码独立
-
D
指数独立
- A
- B
- C
- D
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A
前瞻性
-
B
低风险
-
C
监管要求严格
-
D
明显的高技术产业导向
- A
- B
- C
- D
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A
公司股本总额不少于3000万元
-
B
公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
-
C
公司股东人数不少于100人
-
D
公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A
- B
- C
- D
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A
股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
-
B
公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
-
C
公司股本总额不少于人民币3000万元
-
D
公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- A
- B
- C
- D
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A
公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
-
B
公司债券的期限为3年以上
-
C
债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
-
D
公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
- A
- B
- C
- D
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A
最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
-
B
因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
-
C
未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
-
D
法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
- A
- B
- C
- D
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A
最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
-
B
最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
-
C
公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
-
D
连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股
- A
- B
- C
- D
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A
特别处理
-
B
退市风险警示
-
C
暂停上市
-
D
终止上市
- A
- B
- C
- D
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A
最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）
-
B
最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负
-
C
因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月
-
D
未在法定期限内披露年度报告或者中期报告
- A
- B
- C
- D
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A
在公司股票简称前冠以"*ST"字样
-
B
股票价格的日涨跌幅限制为5%
-
C
在公司股票简称前冠以"ST"字样
-
D
股票价格的日涨跌幅限制为10%
- A
- B
- C
- D
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A
公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
-
B
公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
-
C
公司有重大违法行为
-
D
公司最近3年连续亏损
- A
- B
- C
- D
-
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A
公司有重大违法行为
-
B
公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
-
C
发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
-
D
公司最近3年连续亏损
- A
- B
- C
- D
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A
因最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的
-
B
因最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过5000万元且占公司净资产值的50%以上
-
C
因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金未全部归还
-
D
因连续90个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股，股票交易被实行退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
- A
- B
- C
- D
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A
因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损
-
B
未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
-
C
股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
-
D
因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告
- A
- B
- C
- D
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A
股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
-
B
股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
-
C
股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告
-
D
因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上
- A
- B
- C
- D
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A
股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告
-
B
股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请
-
C
股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告
-
D
股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件
- A
- B
- C
- D
-
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A
集中竞价交易系统
-
B
大宗交易系统
-
C
固定收益证券综合电子平台
-
D
综合协议交易平台
- A
- B
- C
- D
-
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A
交易
-
B
登记
-
C
结算数据
-
D
上市公司、证券公司
- A
- B
- C
- D
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A
交易系统
-
B
结算系统
-
C
信息系统
-
D
监察系统
- A
- B
- C
- D
-
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A
行情监控
-
B
交易监控
-
C
证券监控
-
D
收益率监控
- A
- B
- C
- D
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A
成交申报
-
B
意向申报
-
C
数量申报
-
D
价格申报
- A
- B
- C
- D
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A
交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正
-
B
沪、深证券交易所采用电脑报价方式，接受会员的限价申报和市价申报
-
C
上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式
-
D
交易所编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，随即时行情发布，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势
- A
- B
- C
- D
-
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A
涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
-
B
买卖证券的时间、数量、方式受限行为
-
C
可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
-
D
证券交易价格或交易量明显异常的情形
- A
- B
- C
- D
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A
价格优先原则
-
B
时间优先原则
-
C
资金实力优先原则
-
D
大客户优先原则
- A
- B
- C
- D
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A
临时停牌期间，可以继续申报
-
B
临时停牌期间，不能撤销申报
-
C
复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价
-
D
复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价
- A
- B
- C
- D
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A
口头或书面警示
-
B
要求提交合规交易承诺
-
C
盘中暂停账户当日交易
-
D
认定账户所有人为不合格投资者
- A
- B
- C
- D
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A
同一账户单日累计买入数量超过新股实际上市流通量的千分之一的
-
B
在集合竞价阶段或收盘前15分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响新股开盘价或收盘价
-
C
申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的2%，且数量较大的
-
D
利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的
- A
- B
- C
- D
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A
拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
-
B
为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
-
C
为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
-
D
提供风险分层的金融资产管理渠道
- A
- B
- C
- D
-
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A
协商配对
-
B
定价委托
-
C
集合竞价
-
D
连续竞价
- A
- B
- C
- D
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A
与场内市场的物理界限越来越清晰
-
B
分散在各个证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一交易制度
-
C
在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛，更加注重企业的成长性
-
D
已不再单纯采用集中报价、分散成交的做市商模式，而是掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式
- A
- B
- C
- D
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A
交易方式包括现券买卖与回购交易两种
-
B
通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算
-
C
实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
-
D
清算速度为T+1或T+2
- A
- B
- C
- D
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A
为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件
-
B
场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作
-
C
有利于商业银行大规模、低成本买卖公债
-
D
促进各市场之间的价格、收益率趋于一致
- A
- B
- C
- D
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A
信息披露要求较低，监管较为宽松
-
B
交易制度通常采用做市商制度
-
C
挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求
-
D
随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出
- A
- B
- C
- D
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A
选择样本股
-
B
选定某基期
-
C
计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
-
D
指数化
- A
- B
- C
- D
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A
拉斯贝尔加权指数
-
B
简单算术股价指数
-
C
费雪理想式
-
D
加权股价指数
- A
- B
- C
- D
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A
样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分
-
B
样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势
-
C
样本股的流动性好
-
D
样本股的风险小
- A
- B
- C
- D
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A
10
-
B
100
-
C
1000
-
D
10000
- A
- B
- C
- D
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A
简单算术股价平均数
-
B
加权股价平均数
-
C
修正股价平均数
-
D
综合算术股价平均数
- A
- B
- C
- D
-
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A
公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份
-
B
国有股、战略投资者持股
-
C
冻结股份、受限的员工持股
-
D
交叉持股
- A
- B
- C
- D
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A
原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
-
B
样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
-
C
调整方案提前4周公布
-
D
每次调整的比例定为不超过10%
- A
- B
- C
- D
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A
上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）
-
B
非ST、*ST股票，非暂停上市股票
-
C
公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件．财务报告无重大问题
-
D
股票价格无明显的异常波动或市场操纵
- A
- B
- C
- D
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A
中证100指数
-
B
中证200指数
-
C
中证400指数
-
D
中900指数
- A
- B
- C
- D
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A
规模（总市值、流通市值）
-
B
流动性（成交金额、换手率）
-
C
行业代表性
-
D
风险程度
- A
- B
- C
- D
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A
选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
-
B
对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
-
C
采用"除数修正法"修正原固定除数，以保证指数的连续性
-
D
采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
- A
- B
- C
- D
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A
选择样本股时遵循规模、流动性、行业代表性三项指标
-
B
设立的目的是建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
-
C
依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10％
-
D
共有180只样本股
- A
- B
- C
- D
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A
由上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年11月29日发布
-
B
样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
-
C
侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现
-
D
指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证综合指数相同
- A
- B
- C
- D
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A
深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股
-
B
创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本
-
C
根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股
-
D
深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成
- A
- B
- C
- D
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A
深证综合指数
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B
深证新指数
-
C
行业分类指数
-
D
深证成分股指数
- A
- B
- C
- D
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A
深证成分股指数
-
B
深证100指数
-
C
深证A股指数
-
D
深证B股指数
- A
- B
- C
- D
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A
流通市值
-
B
账面价值
-
C
成交金额
-
D
成交数量
- A
- B
- C
- D
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A
恒生100
-
B
恒生50
-
C
恒生香港25
-
D
恒生中国内地25
- A
- B
- C
- D
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-
A
恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布，系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
-
B
它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算
-
C
恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
-
D
恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股
- A
- B
- C
- D
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A
恒生指数
-
B
恒生综合指数系列
-
C
恒生流通综合指数系列
-
D
恒生流通精选指数系列
- A
- B
- C
- D
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A
地域指数系列
-
B
行业指数系列
-
C
地理指数系列
-
D
产业指数系列
- A
- B
- C
- D
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A
必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
-
B
必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
-
C
必须是剩余期限在1年以上（含1年）的非股权连接类企业债券
-
D
必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券
- A
- B
- C
- D
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A
该指数样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
-
B
该指数样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还本付息
-
C
该指数样本债券的剩余期限为1年以上
-
D
指数以样本债券的发行量为权数
- A
- B
- C
- D
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A
SAC行业指数
-
B
中证基金指数系列
-
C
上证基金指数
-
D
深证基金指数
- A
- B
- C
- D
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A
以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
-
B
合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
-
C
主要基于海外上市的中国公司
-
D
合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点
- A
- B
- C
- D
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A
金融时报工业股票指数
-
B
FT-200指数
-
C
100种股票交易指数
-
D
综合精算股票指数
- A
- B
- C
- D
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A
工业股价平均数
-
B
运输业股价平均数
-
C
公用事业股价平均数
-
D
股价综合平均数
- A
- B
- C
- D
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A
经营状况
-
B
股票成交量
-
C
成交金额
-
D
市价总额
- A
- B
- C
- D
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A
股息收入
-
B
资本利得
-
C
利息
-
D
公积金转增股本
- A
- B
- C
- D
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A
优先股股东按照规定的固定股息率优先取得固定股息
-
B
普通股票股东则根据余下的利润分取股息
-
C
现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通．最基本的股息形式
-
D
股东持有股票股息在大多数西方国家可免征所得税
- A
- B
- C
- D
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A
股票
-
B
债券
-
C
基金
-
D
实物
- A
- B
- C
- D
-
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A
债券的利息收益
-
B
资本利得
-
C
再投资收益
-
D
转股收益
- A
- B
- C
- D
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A
债券的偿还期限
-
B
息票收入
-
C
宏观经济政策
-
D
市场利率的变化
- A
- B
- C
- D
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A
票面利率
-
B
付息方式
-
C
期限
-
D
到期日
- A
- B
- C
- D
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A
投资者的接受程度
-
B
债券的信用级别
-
C
利息的支付方式和计息方式
-
D
证券主管部门的管理和指导
- A
- B
- C
- D
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A
按年付息
-
B
半年付息
-
C
按季付息
-
D
按月付息
- A
- B
- C
- D
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A
决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限，息票收入和市场利率的变化
-
B
在给定偿还期限和到期收益率的情况下，债券的息票利率越高，再投资收益对债券总收益的影响越大
-
C
当市场利率变化时，再投资收益率可能大于或小于到期收益率，使投资总收益发生相应变化
-
D
对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益
- A
- B
- C
- D
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A
不可回避风险
-
B
不可分散风险
-
C
自有风险
-
D
特殊风险
- A
- B
- C
- D
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A
政策风险
-
B
经济周期波动风险
-
C
利率风险
-
D
购买力风险
- A
- B
- C
- D
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A
在看涨市场中，股价直线上升
-
B
在看跌市场中，股价直线下降
-
C
在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨
-
D
在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌
- A
- B
- C
- D
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A
改变资金流向
-
B
改变资金数量
-
C
影响公司的盈利
-
D
影响证券供求
- A
- B
- C
- D
-
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A
经营能力
-
B
盈利水平
-
C
事业稳定程度
-
D
规模大小
- A
- B
- C
- D
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A
项目投资决策失误
-
B
不注意技术更新
-
C
不注意市场调查
-
D
销售决策失误
- A
- B
- C
- D
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A
在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
-
B
风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
-
C
美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
-
D
预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
- A
- B
- C
- D
-
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A
短期国库券
-
B
长期国债
-
C
一年期存款利率
-
D
一年期贷款利率
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为：3大题 168小题
作答时间为：168分钟
试卷总分：168分
及格分：100分
00:00:00
- 67
- 68
- 69
- 70
- 71
- 72
- 73
- 74
- 75
- 76
- 77
- 78
- 79
- 80
- 81
- 82
- 83
- 84
- 85
- 86
- 87
- 88
- 89
- 90
- 91
- 92
- 93
- 94
- 95
- 96
- 97
- 98
- 99
- 100
- 101
- 102
- 103
- 104
- 105
- 106
- 107
- 108
- 109
- 110
- 111
- 112
- 113
- 114
- 115
- 116
- 117
- 118
- 119
- 120
- 121
- 122
- 123
- 124
- 125
- 126
- 127
- 128
- 129
- 130
- 131
- 132
- 133
- 134
- 135
- 136
- 137
- 138
- 139
- 140
- 141
- 142
- 143
- 144
- 145
- 146
- 147
- 148
- 149
- 150
- 151
- 152
- 153
- 154
- 155
- 156
- 157
- 158
- 159
- 160
- 161
- 162
- 163
- 164
- 165
- 166
- 167