-
A
买方只有权利而没有义务
-
B
卖方只有权利而没有义务
-
C
买方没有权利而只有义务
-
D
卖方既有权利又有义务
- A
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- C
- D
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A
某厂职工罢工引起股票下跌的风险
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企业破产风险
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1.63
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B
1.54
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C
1.82
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1.48
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E(r);σ
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σ2;β
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β;σ
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久期的匹配
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持有期限的匹配
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夏普指数;差
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特雷纳指数;差
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特雷纳指数;好
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A
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B
15
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C
18
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D
21
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6000
-
B
6110
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C
6150
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6200
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不确定
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上
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周期类;增长类
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A
2.11%
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1.05%
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C
3.32%
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6.65%
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A
28.50
-
B
25.00
-
C
11.90
-
D
10.26
- A
- B
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A
4.00;2.00
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B
4.00;5.00
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C
10.00;2.00
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D
10.00;5.00
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套利定价理论
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资本资产定价模型
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C
多因素模型
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特征线模型
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- C
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A
向右上方倾斜
-
B
随着风险水平增加越来越陡
-
C
无差异曲线之间不相交
-
D
与有效边界无交点
- A
- B
- C
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债券息票利率提高,则久期变长
-
B
债券到期收益率降低,则久期变短
-
C
债券到期时间减少,则久期变长
-
D
零息债券的久期等于它的到期时间
- A
- B
- C
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夏普指数
-
B
詹森指数
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特雷纳指数
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晨星指数
- A
- B
- C
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A
50%
-
B
40%
-
C
55%
-
D
60%
- A
- B
- C
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14%
-
B
13.5%
-
C
15.5%
-
D
16.5%
- A
- B
- C
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A
28
-
B
30
-
C
35
-
D
38
- A
- B
- C
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A
18.75%
-
B
25%
-
C
21.65%
-
D
26.56%
- A
- B
- C
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A
20.55
-
B
25.65
-
C
19.61
-
D
15.75
- A
- B
- C
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A
8.2%
-
B
17.2%
-
C
18.6%
-
D
19.5%
- A
- B
- C
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6%
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B
5%
-
C
4%
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7%
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- B
- C
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A
12.5%
-
B
13.5%
-
C
10.5%
-
D
15.5%
- A
- B
- C
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A
15%
-
B
14%
-
C
12%
-
D
11%
- A
- B
- C
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A
投资组合的绝对风险相对于市场组合绝对风险的比例
-
B
投资组合的绝对风险相对于市场组合相对风险的比例
-
C
投资组合的相对风险相对于市场组合绝对风险的比例
-
D
投资组合的相对风险相对于市场组合相对风险的比例
- A
- B
- C
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A
15.5%
-
B
16.5%
-
C
18.5%
-
D
20.5%
- A
- B
- C
- D
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A
6
-
B
8
-
C
9
-
D
10
- A
- B
- C
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A
10.5
-
B
11.5
-
C
12.5
-
D
13.5
- A
- B
- C
- D
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A
市盈率=每股市价/每股净资产
-
B
市盈率=市价/总资产
-
C
市盈率=市价/现金流比率
-
D
市盈率=市场价格/预期年收益
- A
- B
- C
- D
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A
102.62
-
B
100.00
-
C
98.56
-
D
97.42
- A
- B
- C
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A
71
-
B
86
-
C
82
-
D
92
- A
- B
- C
- D
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A
市场风险
-
B
非系统风险
-
C
系统风险
-
D
组合风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
15%
-
B
12%
-
C
10%
-
D
7%
- A
- B
- C
- D
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A
低于
-
B
高于
-
C
等于
-
D
无法比较
- A
- B
- C
- D
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A
CAPM
-
B
FCFF
-
C
APT
-
D
EVA
- A
- B
- C
- D
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A
市净率=每股市价+每股收益
-
B
市净率=市价+总资产
-
C
市净率=每股市价+总资产
-
D
市净率=每股市价+每股净资产
- A
- B
- C
- D
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-
A
80.36
-
B
86.41
-
C
86.58
-
D
114.88
- A
- B
- C
- D
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A
高估
-
B
低估
-
C
合理
-
D
无法判断
- A
- B
- C
- D
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回报
-
B
超额回报
-
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收益
-
D
平均回报
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- B
- C
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A
较低
-
B
不变
-
C
较高
-
D
不确定
- A
- B
- C
- D
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A
60%股票,30%股票型基金,10%国债
-
B
80%股票,20%债券型基金
-
C
100%货币型基金
-
D
30%股票型基金,30%分红险,40%债券型基金
- A
- B
- C
- D
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A
获得收益
-
B
蒙受损失
-
C
无收益也无损失
-
D
无法确定
- A
- B
- C
- D
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-
A
100.0
-
B
95.6
-
C
110.0
-
D
121.0
- A
- B
- C
- D
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-
A
12
-
B
10
-
C
15
-
D
17
- A
- B
- C
- D
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-
A
79.42
-
B
32.20
-
C
45.71
-
D
100.00
- A
- B
- C
- D
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-
A
125.60元
-
B
100.00元
-
C
89.52元
-
D
153.86元
- A
- B
- C
- D
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-
A
等于
-
B
劣于
-
C
优于
-
D
不确定
- A
- B
- C
- D
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A
16.7
-
B
19.3
-
C
23.9
-
D
25.0
- A
- B
- C
- D
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A
合理
-
B
低估
-
C
高估
-
D
无法判断
- A
- B
- C
- D
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-
A
2000
-
B
3000
-
C
20000
-
D
30000
- A
- B
- C
- D
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-
A
160
-
B
240
-
C
168
-
D
252
- A
- B
- C
- D
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-
A
7.5%
-
B
15.0%
-
C
22.5%
-
D
30.0%
- A
- B
- C
- D
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-
A
高于100元
-
B
低于100元
-
C
等于100元
-
D
无法确定
- A
- B
- C
- D
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-
A
2.04%
-
B
27.55%
-
C
21%
-
D
55.1%
- A
- B
- C
- D
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-
A
16.3%
-
B
14%
-
C
4.4%
-
D
4.66%
- A
- B
- C
- D
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-
A
0.82
-
B
0.95
-
C
1.13
-
D
1.20
- A
- B
- C
- D
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-
A
12%
-
B
11%
-
C
10%
-
D
13%
- A
- B
- C
- D
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-
A
38
-
B
42
-
C
27
-
D
40
- A
- B
- C
- D
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-
A
甲项目优于乙项目
-
B
两个项目并无优劣之分,因为它们的期望报酬率相等
-
C
乙项目优于甲项目
-
D
因为甲项目标准差较小,所以取得高报酬率的概率更大,应选择甲项目
- A
- B
- C
- D
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-
A
信用风险
-
B
利率风险,特别是近年来利率波动较剧烈
-
C
税收风险,国债可能要纳税
-
D
流动性风险,变现速度低于活期存款
- A
- B
- C
- D
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-
A
大意型
-
B
谨慎型
-
C
骄傲型
-
D
信息型
- A
- B
- C
- D
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-
A
客户个人资产负债表、客户个人收入支出表
-
B
客户个人现金流量表、客户现有投资组合细目表
-
C
客户个人资产负债表、客户目前收入结构表
-
D
客户的投资偏好分类表、客户投资需求与目标表
- A
- B
- C
- D
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-
A
收入信息
-
B
内幕信息
-
C
基本信息
-
D
社会背景信息
- A
- B
- C
- D
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-
A
客户目前收入结构表
-
B
客户个人现金流量表
-
C
客户的投资偏好分类表
-
D
客户现有投资组合细目表
- A
- B
- C
- D
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-
A
相关财务信息
-
B
现有投资组合信息
-
C
未来需求信息
-
D
风险偏好情况
- A
- B
- C
- D
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-
A
财务信息
-
B
现有投资组合伯息
-
C
需求信息
-
D
风险偏好情况
- A
- B
- C
- D
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-
A
关注经济统计信息,掌握实时的经济运行变动情况
-
B
密切关注各种宏观经济因素,如利率、汇率、税率的变化
-
C
对各项宏观指标的历史数据和历史经验进行分析
-
D
关注普通网民的分析、评论
- A
- B
- C
- D
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-
A
税率
-
B
利率
-
C
汇率
-
D
流动比率
- A
- B
- C
- D
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-
A
文化
-
B
社会背景
-
C
风俗
-
D
民族
- A
- B
- C
- D
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-
A
现金收入和非现金收入
-
B
现金收入和股息收入
-
C
资本性收入和劳动收入
-
D
经常性收入和非经常性收入
- A
- B
- C
- D
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-
A
奖金
-
B
工资薪金
-
C
红利
-
D
捐赠
- A
- B
- C
- D
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-
A
不定期评价投资目标
-
B
分析客户的投资方向是否明确,或者加以引导使之明确
-
C
根据对客户财务状况及期望目标的了解初步拟定客户的投资目标
-
D
根据各种不同的目标,分别确定实现各个目标所需要的投资资金的数额和投资时间
- A
- B
- C
- D
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-
A
保守型
-
B
轻度保守型
-
C
高度进取型
-
D
轻度进取型
- A
- B
- C
- D
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-
A
日常生活需求
-
B
购买住房
-
C
旅游休闲计划
-
D
购买游艇
- A
- B
- C
- D
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A
中期目标
-
B
短期目标
-
C
长期目标
-
D
近期目标
- A
- B
- C
- D
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A
现金
-
B
股票
-
C
债券
-
D
艺术品
- A
- B
- C
- D
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A
1~5
-
B
1~10
-
C
1~15
-
D
1~20
- A
- B
- C
- D
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A
获得银行的信用额度
-
B
租赁房屋
-
C
满足日常开支
-
D
开始投资计划
- A
- B
- C
- D
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A
储蓄
-
B
进行本人教育投资
-
C
将日常开支削减10%
-
D
购买汽车
- A
- B
- C
- D
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A
购买保险
-
B
将旧的交通工具更新
-
C
购买更大的房屋
-
D
将投资工具分散化
- A
- B
- C
- D
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A
养老金计划调整
-
B
购买新的家具
-
C
退休生活保障
-
D
退休后旅游计划
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资目标要具有现实可行性
-
B
投资期限要明确
-
C
投资规模要尽可能大
-
D
投资目标要与其他目标相协调,避免冲突
- A
- B
- C
- D
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A
流动性要求
-
B
投资期限
-
C
税收状况
-
D
供给状况
- A
- B
- C
- D
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-
A
马柯维茨
-
B
斯科尔斯
-
C
布莱克
-
D
弗里德曼
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资者根据投资组合在某一段时期内的预期报酬率和标准差来评价该投资组合
-
B
投资者是知足的
-
C
投资者是风险厌恶者
-
D
投资者总希望预期报酬率越高越好
- A
- B
- C
- D
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-
A
8.9%
-
B
8.7%
-
C
8.8%
-
D
8.6%
- A
- B
- C
- D
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-
A
11%;10%
-
B
15%;10%
-
C
11%;12%
-
D
15%;15%
- A
- B
- C
- D
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A
10/10000;24/10000
-
B
11/10000;26/10000
-
C
54/10000;34/10000
-
D
15/10000;24/10000
- A
- B
- C
- D
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A
一个只有两种资产的投资组合,当ρXY=-1时两种资产属于完全负相关
-
B
一个只有两种资产的投资组合,当ρXY=l时两种资产属于完全正相关
-
C
一个只有两种资产的投资组合,当ρXY=0时两种资产属于不相关
-
D
一个只有两种资产的投资组合,当ρXY=-1时两种资产属于完全正相关
- A
- B
- C
- D
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A
ρ4<ρ3<ρ2<ρ1
-
B
ρ1表示组成组合的两个资产不相关
-
C
ρ4对应的资产组合能最有效地降低风险,表明该债券和股票的收益完全负相关
-
D
ρ1对应的资产组合不可能降低风险,组合的风险是内部各资产单个风险的加权平均
- A
- B
- C
- D
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-
A
组合中各个证券方差的加权和
-
B
组合中各个证券方差的和
-
C
组合中各个证券方差和协方差的加权和
-
D
组合中各个证券协方差的加权和
- A
- B
- C
- D
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-
A
大于1
-
B
等于零
-
C
等于1
-
D
等于两种证券标准差的加权平均值之和
- A
- B
- C
- D
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-
A
仅①正确
-
B
①和②都正确
-
C
仅②正确
-
D
①和②都不正确
- A
- B
- C
- D
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A
只有资产组合W不会落在有效边界上
-
B
只有资产组合Y不会落在有效边界上
-
C
只有资产组合X不会落在有效边界上
-
D
只有资产组合Z不会落在有效边界上
- A
- B
- C
- D
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A
期望收益率11%、标准差20%
-
B
期望收益率9%、标准差22%
-
C
期望收益率18%、标准差32%
-
D
期望收益率8%、标准差11%
- A
- B
- C
- D
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A
越高
-
B
越低
-
C
趋于0
-
D
趋于1
- A
- B
- C
- D
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-
A
小于
-
B
不等于
-
C
等于
-
D
大于
- A
- B
- C
- D
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-
A
无差异曲线是指具有相同效用水平的组合连成的曲线
-
B
不同的投资者具有不同的无差异曲线
-
C
无差异曲线越陡峭,投资者的风险厌恶程度越强烈
-
D
呈垂直状态的无差异曲线是风险爱好者的无差异曲线
- A
- B
- C
- D
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-
A
无差异曲线族中位置最高的一条曲线上
-
B
其无差异曲线族与该组证券所对应的有效集的切点上
-
C
其无差异曲线族中的任意一条曲线上
-
D
该组证券所对应的有效边缘上的任意一点
- A
- B
- C
- D
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-
A
一根竖线
-
B
一根横线
-
C
一根向右上倾斜的曲线
-
D
一根向左上倾斜的曲线
- A
- B
- C
- D
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-
A
处于位置最高的无差异曲线上
-
B
无差异曲线与有效边界的切点
-
C
处于有效边界的最高点
-
D
无差异曲线与有效边界的交点
- A
- B
- C
- D
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-
A
存在许多投资者
-
B
所有投资者行为都是理性的
-
C
投资者的投资期限相同
-
D
市场环境是有摩擦的
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券市场线
-
B
无差异曲线
-
C
特征线
-
D
资本市场线
- A
- B
- C
- D
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-
A
只有在与无风险资产组合后才会变成有效组合
-
B
由证券市场上所有流通与非流通证券构成
-
C
与无风险资产的组合构成资本市场线
-
D
与投资者的偏好相关
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券市场线方程
-
B
资本市场线方程
-
C
证券特征线方程
-
D
套利定价方程
- A
- B
- C
- D
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-
A
价值被低估的证券将处于证券市场线上方
-
B
证券市场线使所有的投资者都选择相同的风险资产组合
-
C
资本市场线为评价预期投资业绩提供了基准
-
D
资本市场线表示证券的预期收益率与其β系数之间的关系
- A
- B
- C
- D
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-
A
只投资风险资产
-
B
只投资无风险资产
-
C
以无风险利率贷出部分资金,剩余资金投入最优风险资产组合
-
D
以无风险利率借人部分资金,所有资金投入最优风险资产组合
- A
- B
- C
- D
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-
A
如果P位于F与T之间,表明他投资于F和T的组合
-
B
如果P位于F的右侧,表明他卖空F
-
C
投资者卖空F越多,P的位置越靠近T
-
D
投资者卖空T越多,P的位置越靠近F
- A
- B
- C
- D
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-
A
位于证券市场线的上方
-
B
位于证券市场线的下方
-
C
位于证券市场线上
-
D
位于资本市场线上
- A
- B
- C
- D
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-
A
对放弃即期消费的补偿
-
B
对总风险的补偿
-
C
对系统风险的补偿
-
D
对总风险的补偿
- A
- B
- C
- D
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-
A
市场资产组合是风险性证券的最佳资产组合
-
B
证券的预期收益率与其总风险的关系
-
C
证券收益与市场组合收益的关系
-
D
由市场组合与无风险资产组成的资产组合预期收益
- A
- B
- C
- D
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-
A
资本市场线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系
-
B
证券市场线描述的是由无风险资产和市场组合形成的资产组合的风险与收益的关系
-
C
证券市场线反映了均衡条件下,任意单一资产或者资产组合的预期收益与总风险之间的关系
-
D
资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系
- A
- B
- C
- D
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-
A
β系数大于零且小于1
-
B
β系数是资本市场线的斜率
-
C
β系数是衡量资产非系统风险的标准
-
D
β系数是利用回归风险模型推导出来的
- A
- B
- C
- D
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-
A
0.9
-
B
0.3
-
C
1
-
D
1.1
- A
- B
- C
- D
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-
A
将无任何变化
-
B
肯定将下降
-
C
肯定将上升
-
D
可能上升可能下降
- A
- B
- C
- D
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-
A
市场风险溢价=无风险利率+某证券的β值×预期收益率
-
B
无风险利率=预期收益率+某证券的β值×市场风险溢价
-
C
预期收益率=无风险利率+某证券的β值×市场风险溢价
-
D
预期收益率=无风险利率-某证券的β值×市场风险溢价
- A
- B
- C
- D
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-
A
买进B证券
-
B
买进A证券
-
C
买进A证券或B证券
-
D
买进A证券和B证券
- A
- B
- C
- D
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-
A
使SML的斜率增加
-
B
使SML的斜率减少
-
C
使SML平行移动
-
D
使SML旋转
- A
- B
- C
- D
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-
A
0.06
-
B
0.144
-
C
0.18
-
D
0.108
- A
- B
- C
- D
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-
A
单个证券的期望收益的增加与贝塔成正比
-
B
当一个证券定价合理时,阿尔法值为零
-
C
如果无风险利率降低,单个证券的收益率成正比降低
-
D
当市场达到均衡时,所有证券都在证券市场线上
- A
- B
- C
- D
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-
A
定价公平
-
B
被高估
-
C
被低估
-
D
价格无法判断
- A
- B
- C
- D
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-
A
3%,6%
-
B
3%,12%
-
C
6%,12%
-
D
6%,10%
- A
- B
- C
- D
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-
A
威廉
-
B
马柯威茨
-
C
林特
-
D
史蒂夫·罗斯
- A
- B
- C
- D
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-
A
利用价格的不均衡进行套利
-
B
套利的成本
-
C
在一定价格水平下如何套利
-
D
资产的合理定价
- A
- B
- C
- D
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-
A
不变增长模型
-
B
二元增长模型
-
C
零增长模型
-
D
可变增长模型
- A
- B
- C
- D
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-
A
没有
-
B
有
-
C
可有可无
-
D
难以确定
- A
- B
- C
- D
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-
A
14.4
-
B
15.5
-
C
16.6
-
D
17.7
- A
- B
- C
- D
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-
A
41.60
-
B
32.40
-
C
20.56
-
D
48.38
- A
- B
- C
- D
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-
A
8.8%
-
B
8.3%
-
C
8.9%
-
D
8.4%
- A
- B
- C
- D
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-
A
36.5
-
B
35.5
-
C
37.5
-
D
38.5
- A
- B
- C
- D
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-
A
零增长模型决定特定收益型普通股票的价值,仍然有用
-
B
零增长模型在决定一般普通股价值方面受到相当的限制,其假定对某一种股票永远支付固定的股利是不合理的
-
C
在决定优先股的内在价值时,零增长模型相当有用,大多数优先股支付的股利是固定的
-
D
零增长模型在任何股票的定价中都有用
- A
- B
- C
- D
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-
A
112
-
B
114
-
C
118
-
D
120
- A
- B
- C
- D
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-
A
3
-
B
10
-
C
15
-
D
30
- A
- B
- C
- D
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-
A
20
-
B
30
-
C
40
-
D
50
- A
- B
- C
- D
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-
A
市净率=每股价格/每股收益
-
B
市盈率=每股价格/每股净资产
-
C
某证券市净率和市盈率越高,表明投资价值越高
-
D
市盈率与市净率相比.市净率通常用于考察股票的内在价值,多为长期投资者所重视;市盈率通常用于考察股票的供求状况,更为短期投资者所关注
- A
- B
- C
- D
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-
A
市净率模型
-
B
市盈率模型
-
C
市价/现金流比率模型
-
D
股利贴现模型
- A
- B
- C
- D
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-
A
债券的剩余期限规定为从交割日开始到债券到期日截止的实际天数所包含的付息周期数,若为小数,则四舍五入
-
B
到期收益率的日计数基准均采用“实际天数/365”方式,即一年按365天计算,一月按实际天数计算,闰年的2月29日照计不误
-
C
最后付息周期是指附息债券处在上一次利息已经支付过、只剩下最后一次利息尚未支付的时期,如果债券是半年付息一次,则最后付息周期指债券续存期的最后一年
-
D
对一年付息多次的债券:w=D/当前付息周期的实际天数,其中D为从债券交割日距最近一次付息日的天数
- A
- B
- C
- D
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-
A
息票利率大于必要收益率,债券价格高于票面价值
-
B
息票利率小于必要收益率,债券价格低于票面价值
-
C
息票利率等于必要收益率,债券价格等于票面价值
-
D
息票利率不等于必要收益率,债券价格与票面价值无法比较
- A
- B
- C
- D
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-
A
1170.1
-
B
1100.8
-
C
1134.2
-
D
1180.7
- A
- B
- C
- D
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-
A
6.25%
-
B
6.09%
-
C
5.88%
-
D
6.41%
- A
- B
- C
- D
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- A
- B
- C
- D
- A
- B
- C
- D
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-
A
913.85
-
B
869.57
-
C
851.14
-
D
937.50
- A
- B
- C
- D
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-
A
926.40
-
B
927.90
-
C
935.37
-
D
968.52
- A
- B
- C
- D
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A
附息债券到期收益率同时考虑了资本损益和再投资收益
-
B
贴现债券发行时只公布面额和贴现率,并不公布发行价格
-
C
贴现债券的到期收益率通常低于贴现率
-
D
相对于附息债券,无息债券的到期收益率的计算更简单
- A
- B
- C
- D
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-
A
5.36%
-
B
4.25%
-
C
6.26%
-
D
7.42%
- A
- B
- C
- D
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A
等于
-
B
小于
-
C
大于
-
D
不确定
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- B
- C
- D
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A
债券X、Y对利率变化同样敏感
-
B
债券Y对利率变化更敏感
-
C
债券X对利率变化更敏感
-
D
债券X、Y不受利率的影响
- A
- B
- C
- D
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-
A
4.12
-
B
4.21
-
C
4.32
-
D
4.48
- A
- B
- C
- D
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A
线性测量
-
B
非线性测量
-
C
二阶导数
-
D
偏导数
- A
- B
- C
- D
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A
剩余期限
-
B
有效久期
-
C
修正久期
-
D
凸性
- A
- B
- C
- D
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-
A
3
-
B
4
-
C
5
-
D
6
- A
- B
- C
- D
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-
A
修正久期
-
B
久期
-
C
剩余期限
-
D
凸性
- A
- B
- C
- D
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A
有效久期
-
B
久期
-
C
修正久期
-
D
凸性
- A
- B
- C
- D
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A
现货价格
-
B
期货价格
-
C
基差
-
D
现货与期货价格之和
- A
- B
- C
- D
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A
欧式看跌期权
-
B
欧式看涨期权
-
C
美式看涨期权
-
D
美式看跌期权
- A
- B
- C
- D
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A
16440
-
B
16455
-
C
16760
-
D
17550
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资者预期该资产的市场价格上涨
-
B
投资者的最大损失为期权的执行价格
-
C
投资者的获利空间为执行价格减权利金之差
-
D
投资者的获利空间将视市场价格上涨的幅度而定
- A
- B
- C
- D
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A
按照股票的增长或收益导向可划分为增长类和非增长类资产
-
B
在非增长类资产中不同资产对经济周期的敏感度不同又可以细分为波动类、稳定类和中性类股票
-
C
按照资产成长或收益特征划分可以分为成长型和价值型资产
-
D
按照资产规模可划分为大市值和小市值资产
- A
- B
- C
- D
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-
A
关注市盈率的每股收益及其经济决定因素
-
B
关注市盈率的价格,并通过一些比较分析方法确信股票价格很便宜
-
C
经常隐含地假设市盈率在近期内不变,这意味着如果其收益率增长得到实现,股票价格将会上涨
-
D
积极寻找未来每股收益将会迅速增长的公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
套期保值
-
B
消除系统性风险
-
C
通过改变股票组合的β值来改变组合风险
-
D
提高投资效率
- A
- B
- C
- D
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-
A
126
-
B
137
-
C
148
-
D
156
- A
- B
- C
- D
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-
A
詹森指数
-
B
贝塔指数
-
C
夏普指数
-
D
特雷诺指数
- A
- B
- C
- D
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A
12%
-
B
15%
-
C
14%
-
D
16%
- A
- B
- C
- D
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-
A
与市场绩效一样
-
B
不如市场绩效好
-
C
好于市场绩效
-
D
无法评价
- A
- B
- C
- D
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A
夏普指数
-
B
特雷纳指数
-
C
詹森指数
-
D
威廉指数
- A
- B
- C
- D
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A
连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
-
B
连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
-
C
证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
-
D
连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
- A
- B
- C
- D
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-
A
不如市场绩效好
-
B
与市场绩效一样
-
C
好于市场绩效
-
D
无法评价
- A
- B
- C
- D
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-
A
7.25%
-
B
8.25%
-
C
9.25%
-
D
10.25%
- A
- B
- C
- D
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A
投资组合的夏普指数=0.69
-
B
投资组合的特雷纳指数=0.69
-
C
市场组合的夏普指数=0.69
-
D
市场组合的特雷纳指数=0.69
- A
- B
- C
- D
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A
均以资本市场线
-
B
均以证券市场线
-
C
分别以资本市场线和证券市场线
-
D
分别以证券市场线和资本市场线
- A
- B
- C
- D
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-
A
连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
-
B
证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
-
C
连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
-
D
连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
- A
- B
- C
- D
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-
A
该组合位于市场线上方,该管理者比市场经营得好
-
B
该组合位于市场线下方,该管理者比市场经营得好
-
C
该组合位于市场线上方,该管理者比市场经营得差
-
D
该组合位于市场线下方,该管理者比市场经营得差
- A
- B
- C
- D
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-
A
0.6
-
B
0.4
-
C
0.2
-
D
0.8
- A
- B
- C
- D
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A
资产组合X的业绩较好
-
B
资产组合Y的业绩较好
-
C
资产组合X和资产组合Y的业绩一样好
-
D
资产组合X和资产组合Y的业绩无法比较
- A
- B
- C
- D
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-
A
与市场绩效一样
-
B
不如市场绩效好
-
C
好于市场绩效
-
D
无法评价
- A
- B
- C
- D
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-
A
套利模型
-
B
资本资产定价模型
-
C
马柯维茨模型
-
D
因素模型
- A
- B
- C
- D
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-
A
5
-
B
10
-
C
15
-
D
20
- A
- B
- C
- D
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-
A
市场风险
-
B
流动性风险
-
C
投机风险
-
D
汇率风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
跨期性
-
B
杠杆性
-
C
联动性
-
D
确定性
- A
- B
- C
- D
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-
A
技术风险
-
B
代理风险
-
C
交易风险
-
D
交割风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
美元汇率
-
B
黄金的供求关系
-
C
煤炭价格
-
D
原油价格
- A
- B
- C
- D
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-
A
保值性能好
-
B
抵御通货膨胀
-
C
使用财务杠杆
-
D
投资金额较大
- A
- B
- C
- D
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-
A
面值
-
B
净值
-
C
清算价
-
D
内在价值
- A
- B
- C
- D
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-
A
公司自由现金流模型
-
B
多元增长模型
-
C
市盈率模型
-
D
零增长模型
- A
- B
- C
- D
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-
A
当期收益率
-
B
持有期收益率
-
C
税后收益率
-
D
总收益率
- A
- B
- C
- D
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-
A
5.6%
-
B
6.2%
-
C
3.75%
-
D
9%
- A
- B
- C
- D
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-
A
期望
-
B
标准差
-
C
β系数
-
D
方差
- A
- B
- C
- D
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-
A
如何确定在现金资产和非现金资产类别之间的资产配置比例
-
B
如何确定在以股票为主的风险资产和以固定收益类证券为主的无风险资产类别之间的资产配置比例
-
C
如何确定在金融资产和常规资产之间的最佳资产配置比例
-
D
如何确定在国内资产和国际资产之间的资产配置比例
- A
- B
- C
- D
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-
A
购买并持有
-
B
固定比例组合
-
C
投资组合保险
-
D
变动比例组合
- A
- B
- C
- D
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-
A
金融效率的分析
-
B
绩效度量
-
C
指数化
-
D
衍生工具
- A
- B
- C
- D
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- 收藏
-
A
10%
-
B
12%
-
C
16%
-
D
18%
- A
- B
- C
- D
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-
A
被低估
-
B
无法判断
-
C
被高估
-
D
是公平价格
- A
- B
- C
- D
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-
A
20
-
B
16.67
-
C
25
-
D
27.5
- A
- B
- C
- D
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- 笔记
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-
A
8.99
-
B
7.56
-
C
6.25
-
D
10.35
- A
- B
- C
- D
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-
A
3%~10%
-
B
1%~5%
-
C
5%~15%
-
D
10%~20%
- A
- B
- C
- D
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-
A
货币市场基金
-
B
活期储蓄
-
C
各类银行存款
-
D
股票
- A
- B
- C
- D
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-
A
58
-
B
54
-
C
36
-
D
64
- A
- B
- C
- D
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-
A
2.56
-
B
2.78
-
C
3.48
-
D
4.56
- A
- B
- C
- D
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-
A
提供信用保证,实现不动产的销售
-
B
财产所有权与收益权分离
-
C
不动产信托中信托公司只是一个项目的投资者
-
D
不动产信托中信托标的物为不动产
- A
- B
- C
- D
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-
A
可转让存单
-
B
住房按揭支持证券
-
C
资产支持证券
-
D
房地产抵押按揭
- A
- B
- C
- D
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-
A
利率风险
-
B
客户的风险承受能力
-
C
汇率风险
-
D
税率风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
利率风险
-
B
系统风险
-
C
非系统风险
-
D
市场风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
4%
-
B
5%
-
C
6%
-
D
7%
- A
- B
- C
- D
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-
A
12.5%
-
B
13.5%
-
C
10.5%
-
D
15.5%
- A
- B
- C
- D
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-
A
14%
-
B
15%
-
C
12%
-
D
11%
- A
- B
- C
- D
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-
A
有效经组合的期望收益和方差之间的一种简单的线性关系
-
B
有效组合的期望收益颌风险报酬之间的一种简单的线性关系
-
C
有效组合的期望收益和标准差之间的一种简单的线性关系
-
D
有效组合的期望收益和β之间的一种简单的线性关系
- A
- B
- C
- D
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-
A
13.5%
-
B
14%
-
C
15.5%
-
D
16.5%
- A
- B
- C
- D
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-
A
20.55
-
B
25.65
-
C
19.61
-
D
15.75
- A
- B
- C
- D
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-
A
124
-
B
175.35
-
C
117.25
-
D
185.25
- A
- B
- C
- D
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-
A
长期目标;收益率和安全性
-
B
中期目标;成长性和收益率
-
C
中期目标;收益率和安全性
-
D
长期目标;成长性和收益率
- A
- B
- C
- D
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-
A
增长类;稳定类
-
B
增长类;周期类
-
C
周期类;稳定类
-
D
周期类;增长类
- A
- B
- C
- D
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-
A
7.61
-
B
7.54
-
C
7.66
-
D
7.47
- A
- B
- C
- D
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-
A
25.00
-
B
28.50
-
C
11.90
-
D
10.26
- A
- B
- C
- D
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-
A
即期外汇交易
-
B
远期外汇交易
-
C
掉期外汇交易
-
D
外汇期货交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
装修房屋
-
B
30岁进行养老规划
-
C
休闲旅游
-
D
购买手提电脑
- A
- B
- C
- D
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-
A
信托财产的类别
-
B
信托服务对象
-
C
信托设立的目的
-
D
设立信托的不同行为方式
- A
- B
- C
- D
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-
A
合格投资者
-
B
委托人数量
-
C
发行者资质
-
D
发行方式
- A
- B
- C
- D
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-
A
面值
-
B
到期收益率
-
C
到期时间
-
D
收益率
- A
- B
- C
- D
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-
A
看涨期权
-
B
看跌期权
-
C
美式期权
-
D
欧式期权
- A
- B
- C
- D
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-
A
股指期货是一种以股票指数作为买卖对象的期货
-
B
可用于规避股票市场的非系统性风险
-
C
股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程
-
D
主要功能是价格发现、套期保值和投机
- A
- B
- C
- D
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A
合同信托、遗嘱信托
-
B
私益信托、公益信托
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C
个人信托、法人信托
-
D
自益信托、他益信托
- A
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A
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B
发起人
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受托人
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特设机构
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A
16.5%
-
B
15.5%
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C
17.5%
-
D
20.5%
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A
11.5
-
B
10.5
-
C
12.5
-
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13.5
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A
1.9519
-
B
2.9519
-
C
3.9519
-
D
4.9519
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年龄
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客户的风险偏好
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C
性别
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生活目标
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A
11.0%
-
B
14.0%
-
C
8.0%
-
D
0.56%
- A
- B
- C
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A
14.02%
-
B
15%
-
C
30%
-
D
14.5%
- A
- B
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A
6.04%
-
B
12.03%
-
C
11.08%
-
D
6.01%
- A
- B
- C
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A
7%
-
B
11.54%
-
C
8%
-
D
10.26%
- A
- B
- C
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A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ和Ⅴ
-
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ和Ⅴ
-
C
Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ
-
D
Ⅰ、Ⅳ和Ⅴ
- A
- B
- C
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A
78880
-
B
81940
-
C
86680
-
D
79085
- A
- B
- C
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A
924.36
-
B
967.68
-
C
1067.68
-
D
1124.36
- A
- B
- C
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A
5.24%
-
B
7.75%
-
C
4.46%
-
D
8.92%
- A
- B
- C
- D
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A
相同
-
B
较大
-
C
较小
-
D
条件不足,无法确定
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- B
- C
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A
28.1
-
B
26.5
-
C
25
-
D
36.2
- A
- B
- C
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A
公司债券
-
B
国债
-
C
普通股股票
-
D
货币市场工具
- A
- B
- C
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A
等于100元
-
B
低于100元
-
C
高于100元
-
D
无法确定
- A
- B
- C
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A
16.3%
-
B
14%
-
C
4.3%
-
D
4.66%
- A
- B
- C
- D
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A
10%
-
B
11%
-
C
12%
-
D
13%
- A
- B
- C
- D
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A
到期收益率
-
B
持有期收益率
-
C
息票收益率
-
D
标准离异率
- A
- B
- C
- D
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A
价格发现
-
B
投机获利
-
C
转移风险
-
D
交割实物
- A
- B
- C
- D
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A
83.72
-
B
118.43
-
C
108.26
-
D
123.45
- A
- B
- C
- D
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-
A
55.00%
-
B
47.25%
-
C
68.74%
-
D
85.91%
- A
- B
- C
- D
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A
被高估
-
B
被低估
-
C
合理
-
D
无法判断
- A
- B
- C
- D
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A
若A公司的市盈率为28,B公司的市盈率为35,说明B公司的每股收益比A公司高
-
B
市盈率较低,说明股票的价格相对较高
-
C
若市盈率等于20,意味着以当前的价格购买该股票,需20年才能将成本收回
-
D
市盈率方法估算股票价格对于任何上市公司都是适用的
- A
- B
- C
- D
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A
偏低
-
B
偏高
-
C
正好等于债券价值
-
D
无法判断
- A
- B
- C
- D
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A
A基金和C基金的业绩表现都比预期的好
-
B
C基金的业绩表现比预期的差
-
C
B基金的收益最好,A基金和C基金收益相同
-
D
C基金的收益与大盘走势是负相关关系
- A
- B
- C
- D
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-
A
33.00;3.50
-
B
33.00;31.50
-
C
35.00;3.50
-
D
35.00;35.00
- A
- B
- C
- D
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A
买两份9月到期的小麦期货合约
-
B
卖一份10月到期的小麦期货合约
-
C
买一分10月到期的小麦期货合约
-
D
一份就9月到期的小麦期货合约
- A
- B
- C
- D
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A
下降16%
-
B
上升1.6%
-
C
下降1.6%
-
D
上升16%
- A
- B
- C
- D
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A
构建投资组合一定会减少系统风险
-
B
构建投资组合可以降低系统风险
-
C
投资组合里的资产越多越好
-
D
在构建投资组合时要尽量选择不相关的资产才能尽量降低风险
- A
- B
- C
- D
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A
被高估
-
B
被低估
-
C
正好反映其价值
-
D
缺条件,无法判断
- A
- B
- C
- D
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A
说明A基金的风险比B基金的风险低
-
B
说明B基金收益比A基金高
-
C
夏普比率度量了基金获得相应收益所承担的所有非系统风险
-
D
作为理性的投资者,单从夏普比率来看,我们应该选择B基金进行投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
金融资产的所有权不可以转让
-
B
在资产证券化的过程中,参与组合的金融资产在期限、现金流收益水平和收益的风险程度方面都必须相同
-
C
资产证券化产品按证券交易结构可分为过手证券、资产支持债券和转付债券
-
D
资产支持债券的现金流量不确定
- A
- B
- C
- D
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-
A
跨期套利
-
B
跨市套利
-
C
跨国套利
-
D
跨商品套利
- A
- B
- C
- D
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-
A
4.00;2.00
-
B
4.00;5.00
-
C
10.00;2.00
-
D
10.00;5.00
- A
- B
- C
- D
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-
A
持仓不动
-
B
迅速卖出
-
C
继续买入
-
D
无法判断
- A
- B
- C
- D
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-
A
1.63
-
B
1.82
-
C
1.54
-
D
1.48
- A
- B
- C
- D
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-
A
实值
-
B
价外
-
C
虚值
-
D
平值
- A
- B
- C
- D
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-
A
中国建设银行,中国工商银行
-
B
中国工商银行,中国农业银行
-
C
中国银行,中国建设银行
-
D
中国农业银行,光大银行
- A
- B
- C
- D
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-
A
1万,5万
-
B
2万,3万
-
C
1万.3万
-
D
2万,5万
- A
- B
- C
- D
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-
A
100
-
B
204
-
C
5.77
-
D
480.77
- A
- B
- C
- D
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-
A
最低收益理财计划
-
B
最高收益理财计划
-
C
固定收益理财计划
-
D
保本浮动收益理财计划
- A
- B
- C
- D
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-
A
安全性较高
-
B
流动性较强
-
C
收益率通常高于银行存款
-
D
面临利率风险和汇率风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
20%
-
B
30%
-
C
10%
-
D
40%
- A
- B
- C
- D
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-
A
公募性质
-
B
流动性较强
-
C
起点高
-
D
规模较小
- A
- B
- C
- D
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-
A
QFⅡ
-
B
SDR
-
C
QDⅡ
-
D
IAFP
- A
- B
- C
- D
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-
A
QFⅡ
-
B
SDR
-
C
QDⅡ
-
D
IAFP
- A
- B
- C
- D
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-
A
优化资产配置
-
B
投资工具品种更丰富
-
C
投资范围更广
-
D
收益率更高
- A
- B
- C
- D
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-
A
信托公司QDⅡ产品
-
B
基金公司QDⅡ产品
-
C
商业银行QDⅡ产品
-
D
证券公司QDⅡ产品
- A
- B
- C
- D
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-
A
有专业的投资团队和丰富的投资经验
-
B
面临的风险较低
-
C
投资起点低
-
D
投资范围较广
- A
- B
- C
- D
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-
A
远期合约
-
B
掉期合约
-
C
期货合约
-
D
期权合约
- A
- B
- C
- D
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-
A
远期合约
-
B
掉期合约
-
C
期货合约
-
D
期权合约
- A
- B
- C
- D
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-
A
远期合约
-
B
掉期合约
-
C
期货合约
-
D
期权合约
- A
- B
- C
- D
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-
A
远期合约
-
B
掉期合约
-
C
期货合约
-
D
期权合约
- A
- B
- C
- D
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-
A
期货、期权、掉期、远期
-
B
掉期、远期、期货、期权
-
C
远期、掉期、期货、期权
-
D
期权、期货、远期、掉期
- A
- B
- C
- D
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-
A
5%~15%
-
B
10%~15%
-
C
5%~10%
-
D
10%~20%
- A
- B
- C
- D
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-
A
信用风险
-
B
操作风险
-
C
交割制度风险
-
D
法律风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
期权
-
B
权证
-
C
股票
-
D
可转债
- A
- B
- C
- D
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-
A
低风险套利
-
B
投机
-
C
套期保值
-
D
回避利率风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
汇兑的互换
-
B
利息的互换
-
C
本金的初期互换
-
D
本金的再次互换
- A
- B
- C
- D
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-
A
时间优先
-
B
开户优先
-
C
价格优先
-
D
客户委托优先
- A
- B
- C
- D
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-
A
在净价交易制度下,交易系统直接实行净价报价,同时显示债券成交价格和应计利息额,并以两项之和为债券买卖价格
-
B
结算系统直接实行净价结算,以债券成交价格与应计利息额之和为债券结算交割价格
-
C
净价交易是指债券价格中把应计利息包含在债券报价中的债券交易,其中应计利息是指从上次付息日到购买日债券孳生的利息
-
D
银行间债券市场已于2001年7月开始实行净价交易,沪深交易所市场也于2002年开始实行净价交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
价格风险和再投资风险对于债券价格的影响是相同的
-
B
当利率下降的时候,债券的价格会上升,投资者的资本利得收入会增加,但是利息的再投资收益会下降
-
C
债券的价格与利率变化是呈反向变动的。当利率上升(下降)时,债券的价格便会下跌(上涨)
-
D
当利率上升时,债券的价格会下降,投资者的资本利得收入下降,但是利息的再投资收益会上升
- A
- B
- C
- D
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-
A
率下降时发行者要提前赎回债券,投资者则面临再投资风险
-
B
减少了债券的资本利得的潜力
-
C
可赎回债券的未来现金流是不确定的
-
D
当利率下降时,债券的价格也将下降
- A
- B
- C
- D
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-
A
过手证券
-
B
资产支持债券
-
C
居民住宅抵押贷款
-
D
转付债券
- A
- B
- C
- D
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-
A
过手证券和转付债券的投资者要承担因被证券化金融资产提前偿付而产生的再投资风险
-
B
过手证券和资产支持债券的流动性要求较低
-
C
从信用级别来看,资产支持债券的级别最高
-
D
只有过手证券的资产需要从银行转移给证券投资人
- A
- B
- C
- D
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-
A
如果信托财产项下的任何借款人或保证人未能按时还本付息,投资者就要承担违约风险
-
B
作为创新金融产品,投资人对该产品还不熟悉,可能存在一定的流动性风险
-
C
信托财产中债务人提前还款会造成信托财产的现金流量失衡,从而与设计的现金流量规划不同,因此投资者要承担提前还贷风险
-
D
与债券相比,基本没有利率风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资于该类产品,不能指望其马上可以带来短线的高收益
-
B
认购和交易的活跃度也决定了后续的流动性,一般投资者应该多关注那些投资者踊跃认购的品种,这也是为了防范后续不确定性的先决条件
-
C
既可以短线投资,也可中长线操作
-
D
详尽分析投资品种的标的物和发行者的信用等级,定性权衡投资中的风险水平,进而决定投入方向和资金量,这是投资资产证券化产品的最为主要的一步
- A
- B
- C
- D
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-
A
契约型基金设有董事会和持有人大会,基金资产由公司所有,投资者则是这家公司的股东
-
B
公司型基金的建立是以信托协议为基础,一旦协议期满,基金也就宣告结束
-
C
基金公司的设立程序类似于一般股份公司,基金公司本身依法注册为法人
-
D
契约型基金具有法人资格
- A
- B
- C
- D
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A
平衡型基金
-
B
收入型基金
-
C
成长型基金
-
D
混合型基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
以某种利率为参考的浮动利率与以另一种利率为参考的浮动利率互换
-
B
某种货币固定利率与另一种货币固定利率的互换
-
C
同种货币的固定利率与浮动利率互换
-
D
某种货币固定利率与另一种货币浮动利率的互换
- A
- B
- C
- D
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-
A
2005年12月31日
-
B
2006年12月1日
-
C
2005年12月1日
-
D
2006年12月31日
- A
- B
- C
- D
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A
实物黄金
-
B
纸黄金
-
C
Comex期金
-
D
账户黄金
- A
- B
- C
- D
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-
A
适于将信用货币转换为硬通货
-
B
回购较容易
-
C
适合长期投资
-
D
品种丰富、实物交割、便于收藏
- A
- B
- C
- D
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A
金币
-
B
黄金宝
-
C
金条
-
D
金饰品
- A
- B
- C
- D
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-
A
铸造年代越久远价值越高
-
B
品相越完整越值钱
-
C
数量越少价格越高
-
D
流通职能越高价值越高
- A
- B
- C
- D
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-
A
双向交易
-
B
保证金交易
-
C
T+0
-
D
对个人投资者开放
- A
- B
- C
- D
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-
A
当期收入固定、平稳、接近通货膨胀率
-
B
增值潜力有一些
-
C
本金安全性极好
-
D
流动性好
- A
- B
- C
- D
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A
对抗通货膨胀普遍还好
-
B
当期收入固定、平稳、接近通货膨胀率
-
C
本金安全性极好
-
D
增值潜力一般没有
- A
- B
- C
- D
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A
当期收入不定
-
B
增值潜力中等至很大
-
C
本金安全性中等
-
D
流动性好
- A
- B
- C
- D
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-
A
当期收入不定
-
B
增值潜力中等至很大
-
C
本金安全性通常算好
-
D
流动性还好
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金的流动性较强
-
B
规模经济效应降低成本
-
C
基金通过将资金分配于各种资产上,有效地实现多元化投资而消除非系统性风险
-
D
交易成本低
- A
- B
- C
- D
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-
A
大部分基金交易采用"未知价"原则
-
B
基金赎回实行"后出后进"原则,即先赎回的是最早申购的基金份额
-
C
与申购相似,基金的赎回金额的计算也有两种方法,即价内法和价外法
-
D
价外法的计算公式:赎回价格=基金单位净值×(1-赎回费率)赎回金额=支付金额=赎回份数×赎回价格
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资者投资于封闭式基金获得的收益与投资于股票获得的收益类似,包括基金分红(D)和基金价格变化形成的资本利得(P1-P0)(或资本损失)两部分
-
B
投资者投资于开放式基金的收益由两部分组成,基金分红(D)和基金单位净值变化形成的资本利得(NAV1-NAV0)
-
C
开放式基金的持有期回报率为:RET=(D+P1-P0)/P0
-
D
一般,基金要将90%以上已实现的收益分配给基金投资者
- A
- B
- C
- D
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-
A
赠与
-
B
破产支付
-
C
继承
-
D
红利再投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
一定能获得资产增值
-
B
可能达到或实现
-
C
具有合法性
-
D
为受益人所接受
- A
- B
- C
- D
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-
A
信托设立后,受托人拥有财产的管理权,他既独立于转移信托财产的委托人,也独立于拥有信托财产收益的受益人,从而实现第三方管理
-
B
受益人拥有财产却仅能行使管理权,受托人享有收益却无法对信托财产进行处置
-
C
信托财产不会受到委托人所受风险的波及,避免债权人对信托财产的追索,保护信托财产不受侵犯,实现风险隔离
-
D
信托财产的管理权和受益权处于分离状态
- A
- B
- C
- D
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-
A
资金信托业务的特点是:委托人基于对信托机构的信任,将资金委托给信托机构管理,由信托机构以自己的名义,按照信托合同的约定,为受益人的利益管理、运用、处分信托资金
-
B
在资金信托业务中,信托机构不能保证信托本金不受损失,但可以保证最低收益
-
C
银行业务的特点是:客户在银行存款,银行付给客户固定的存款利息,银行发放贷款所取得的收入归银行所有,造成的损失由银行承担
-
D
资金信托与企业债券的相同之处是委托人与债券购买入一样自担风险;不同之处是债券有固定回报,而资金信托收益率并不确定
- A
- B
- C
- D
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-
A
风险控制措施多样化
-
B
资金运用方式灵活
-
C
收益率较高。资金信托产品收益率一般高于存款、国债和银行理财产品
-
D
流动性强
- A
- B
- C
- D
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-
A
世界上绝大多数国家,包括中国在内,都采用直接标价法来表示汇率
-
B
本国货币越值钱,单位外币所能换到的本国货币就越少,汇率值就越大
-
C
直接标价法,是指用一定单位的外国货币作为标准(如1个单位、100个单位或1000个单位的外国货币),折算成一定数量的本国货币表示的汇率
-
D
在直接标价法下,外汇汇率的升降和本国货币的价值变化成反比例关系:本币升值,汇率下降;本币贬值,汇率上升
- A
- B
- C
- D
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-
A
在直接标价法下:远期汇率=即期汇率-贴水
-
B
在间接标价法下:远期汇率=即期汇率-升水
-
C
在直接标价法下:远期汇率=即期汇率+升水
-
D
在间接标价法下:远期汇率=即期汇率+升水
- A
- B
- C
- D
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-
A
19.3742
-
B
206460
-
C
19.3330
-
D
206900
- A
- B
- C
- D
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-
A
47.5
-
B
48.2
-
C
40
-
D
48.5
- A
- B
- C
- D
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-
A
2.34
-
B
2.81
-
C
2.19
-
D
2.92
- A
- B
- C
- D
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-
A
贴权
-
B
加权
-
C
填权
-
D
减权
- A
- B
- C
- D
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-
A
套利基金
-
B
指数基金
-
C
对冲基金
-
D
国际基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
监事会
-
B
股东大会
-
C
董事会
-
D
消费者
- A
- B
- C
- D
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-
A
折价发行
-
B
平价发行
-
C
溢价发行
-
D
面值发行
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券类资产
-
B
其他类资产
-
C
现金类资产
-
D
固定资产
- A
- B
- C
- D
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-
A
保证托管资产的安全完整
-
B
维护持有人的权益
-
C
保证基金保值增值
-
D
保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金注册登记人
-
B
基金托管人
-
C
基金管理人
-
D
基金代销人
- A
- B
- C
- D
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-
A
依据基金的投资对象不同
-
B
依据基金的投资目标不同
-
C
依据基金的组织形式不同
-
D
依据基金的投资理念不同
- A
- B
- C
- D
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-
A
没有规定的投资组合和投资限制
-
B
投资操作与财产保管相互分离
-
C
通过发行基金单位向投资人募集资金
-
D
基金资产按照规定的投资方向进行投资
- A
- B
- C
- D
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-
A
降低非系统性风险
-
B
增加系统性收益
-
C
降低系统性风险
-
D
增加非系统性收益
- A
- B
- C
- D
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-
A
托管费用
-
B
管理费用
-
C
基金资产
-
D
发起人资产
- A
- B
- C
- D
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-
A
对冲基金
-
B
雨伞基金
-
C
指数基金
-
D
开放式基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资获利
-
B
慈善、宗教
-
C
救济贫困
-
D
发展教育
- A
- B
- C
- D
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-
A
财产信托
-
B
房地产投资信托基金
-
C
资金信托
-
D
资产证券化信托产品
- A
- B
- C
- D
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-
A
买入汇率
-
B
浮动汇率
-
C
即期汇率
-
D
卖出汇率
- A
- B
- C
- D
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-
A
由于利率的提高,使得国内的资本收益率高于国际资本收益率,吸引大量资本流入国内,国际收支顺差,本币贬值
-
B
在国内,由于利率的上升,信用紧缩,本币对内升值,购买力增强,从而导致本币对外的贬值
-
C
在国内,由于利率的上升,信用紧缩,本币对内升值,购买力增强,从而导致本币对外的升值
-
D
由于利率的提高,使得国内的资本收益率高于国际资本收益率,吸引大量资本流入国内,国际收支顺差,本币贬值
- A
- B
- C
- D
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-
A
外汇市场一周交易5天,且是24小时交易,而股票只能白天特定时间进行交易
-
B
外汇市场品种少、便于操作
-
C
外汇市场中存在庄家操纵股市、信息不对称、不透明等问题,造成对普通投资人的不利
-
D
外汇市场成交量大、不易被操纵
- A
- B
- C
- D
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-
A
安全性较高,这是由投资对象所决定的
-
B
流动性好
-
C
收益率通常高于银行存款利息率
-
D
面临利率风险和汇率风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
债务等级A具有强的还本付息能力
-
B
BB等级被认为有适当的还本付息能力,但它通常显示充分的保护参量
-
C
AA等级具有最高级信用,还本付息能力强
-
D
级别为C的债券不能有利息收入
- A
- B
- C
- D
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-
A
开放式基金每日交易日可以赎回,但是t+5到账,而封闭式基金交易日可以随时卖出
-
B
开放式基金有折价,有时很高,封闭式基金无折价
-
C
开放式基金是通过银行申购赎回,封闭式基金是在二级市场上进行买卖的
-
D
开放式基金的份额数量是随时变化的,而封闭式基金是不变的
- A
- B
- C
- D
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-
A
一般不能用来投资于创业期的企业
-
B
也可专门投资于成长阶段未上市企业的股权
-
C
不能用来投资成熟企业的上市股权
-
D
其组织形式多以公司型为主
- A
- B
- C
- D
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-
A
一般来说,公司债券的利息收入和资本利得不需要缴纳个人所得税
-
B
公司债券的收益率通常要高于政府债券和金融债券
-
C
公司债券是由公司发行的,约定在一定期限还本付息的有价证券
-
D
可转债对投资者而言是保本金的股票
- A
- B
- C
- D
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-
A
客户作为卖方
-
B
其风险和成本是锁定的
-
C
银行作为买方
-
D
没有获得外汇买卖差价的机会
- A
- B
- C
- D
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-
A
②③④
-
B
①③④
-
C
①②③
-
D
①②③④
- A
- B
- C
- D
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-
A
属于私募性质
-
B
其流动性不强
-
C
接受单个客户的资金数额不低于人民币10万元
-
D
投资范围广,规模大
- A
- B
- C
- D
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-
A
起点较高,不适合普通投资者
-
B
可以购买不动产
-
C
可投资货币市场工具、公募基金、权证、期权等金融产品和金融衍生产品
-
D
不能购买贵重金属但可以购买贵重金属的凭证
- A
- B
- C
- D
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-
A
7500
-
B
7750
-
C
6750
-
D
8000
- A
- B
- C
- D
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-
A
10000
-
B
15000
-
C
5000
-
D
17500
- A
- B
- C
- D
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-
A
买方的风险是有限的,亏损最大的为期权费
-
B
期权的卖方只有义务而无权利
-
C
作为期权的买方,只有权利没有义务
-
D
期权卖方收益是有限的,风险也是有限的
- A
- B
- C
- D
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-
A
交割方式
-
B
保证金
-
C
发行人
-
D
杠杆比率
- A
- B
- C
- D
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-
A
各家银行的"纸黄金"业务入市门槛比较高
-
B
只能在金价单边上涨时才能赚钱
-
C
"纸黄金"的交易方式为T+1机制
-
D
也是保证金交易
- A
- B
- C
- D
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-
A
2
-
B
3
-
C
1
-
D
4
- A
- B
- C
- D
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-
A
下降
-
B
不确定
-
C
上升
-
D
根据美元的走势变化
- A
- B
- C
- D
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-
A
定向增发
-
B
配股
-
C
股份回购
-
D
新股发行
- A
- B
- C
- D
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-
A
收入型基金
-
B
成长型基金
-
C
平衡型基金
-
D
混合型基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
对冲基金
-
B
伞型基金
-
C
基金的基金
-
D
离岸基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
备用现金
-
B
以保证金的方式进行交易
-
C
每月收入减去支出后的节余
-
D
债券利息收入
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资不等于理财
-
B
投资规划对于整个理财规划有重要的基础性作用
-
C
投资规划是理财规划的一个组成部分
-
D
投资规划必须是一个全面综合的整体性解决方案,全面解决客户的理财目标
- A
- B
- C
- D
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-
A
政策风险
-
B
利率风险
-
C
财务风险
-
D
购买力风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
与认购与申购费不同,赎回手续费随着投资者持有基金的时间递减,而手续费费率增加
-
B
目前国内基金的年管理费率一般在1%~2.5%之间
-
C
目前,国内基金的手续费率一般在基金金额1%~1.5%之间
-
D
在实际操作中,基金管理费一般是按天提取,按日结算
- A
- B
- C
- D
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-
A
债券
-
B
集合投资
-
C
股指期货
-
D
衍生产品
- A
- B
- C
- D
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-
A
艺术品和收藏品
-
B
凭证式国债
-
C
股票和不动产
-
D
黄金
- A
- B
- C
- D
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-
A
客户的住房按揭贷款偿还属于经常性支出
-
B
对于特定的客户而言,日常收入与支出的比率在短期内具有一定稳定性
-
C
客户支出可以分为客户经常性支出和非经常性支出
-
D
客户的经常性支出都是相对确定性较大的日常支出项目,这类支出通常各期都会发生,变动性较大
- A
- B
- C
- D
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-
A
货币时间价值对于长期投资影响更大
-
B
货币时间价值对于短期投资影响更大
-
C
货币时间价值以单利投资为基础
-
D
时间越长,复利的次数越多,货币时间价值的影响就越小
- A
- B
- C
- D
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-
A
在集合竞价期间内,交易所的自动撮合系统只储存而不撮合,当申报竞价时间一结束,撮合系统将根据集合竞价原则,产生该股票的当日开盘价
-
B
撮合系统将按"价格优先,时间优先"的原则进行自动撮合
-
C
交易日为每周一至周五。每个交易日9:15至9:25为开盘集合竞价时间,9:30至11:30、13:00至14:57为连续竞价时间
-
D
交易时间内因故停市,交易时间可作顺延
- A
- B
- C
- D
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-
A
限量发售认购证方式
-
B
上网定价与全额预缴
-
C
无限量发售认购证方式
-
D
上网竞价
- A
- B
- C
- D
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-
A
8%
-
B
13.52%
-
C
6.52%
-
D
14.52%
- A
- B
- C
- D
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-
A
13%
-
B
14%
-
C
12%
-
D
15%
- A
- B
- C
- D
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-
A
19.31%
-
B
24.62%
-
C
12.31%
-
D
26.14%
- A
- B
- C
- D
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-
A
100
-
B
104.33
-
C
97.65
-
D
105.44
- A
- B
- C
- D
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-
A
1134.2
-
B
877.11
-
C
887.02
-
D
1135.9
- A
- B
- C
- D
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-
A
15%
-
B
-10%
-
C
10%
-
D
-15%
- A
- B
- C
- D
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-
A
8%
-
B
11.56%
-
C
10%
-
D
12.83%
- A
- B
- C
- D
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A
8.56%
-
B
9.56%
-
C
8%
-
D
10%
- A
- B
- C
- D
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-
A
15%
-
B
20%
-
C
14%
-
D
28%
- A
- B
- C
- D
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-
A
12.3
-
B
13.2
-
C
13
-
D
14.1
- A
- B
- C
- D
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-
A
-100~+∞
-
B
-100~100
-
C
100~+∞
-
D
-∞~100
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资与理财没有关系
-
B
投资是进行理财的一种工具
-
C
投资即理财
-
D
理财是投资的一部分
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资规划更强调创造收益,而投资更强调实现目标
-
B
投资规划技术性强,投资程序性强
-
C
投资更强调创造收益,而投资规划更强调实现目标
-
D
投资与投资规划其实没有区别
- A
- B
- C
- D
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A
变现风险
-
B
财务风险
-
C
系统风险
-
D
外在风险
- A
- B
- C
- D
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A
择期交易
-
B
掉期交易
-
C
套利交易
-
D
套汇交易
- A
- B
- C
- D
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A
金融债券
-
B
国债
-
C
零息债券
-
D
通货膨胀指数化债券
- A
- B
- C
- D
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-
A
国债<企业债券<金融债券<地方政府债券
-
B
金融债券<国债<地方政府债券<企业债券
-
C
国债<地方政府债券<企业债券<金融债券
-
D
国债<地方政府债券<金融债券<企业债券
- A
- B
- C
- D
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-
A
1.5%~2%
-
B
2%~2.5%
-
C
1%~1.5%
-
D
0.5%~1%
- A
- B
- C
- D
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-
A
记名股票、无记名股票
-
B
折价股票和溢价股票
-
C
普通股票、优先股票
-
D
流通股票和非流通股票
- A
- B
- C
- D
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-
A
N股票是在纽约上市的股票
-
B
H股票是在香港上市的股票
-
C
A股票是指在上海证券交易所交易的股票
-
D
S股票是指在新加坡上市的股票
- A
- B
- C
- D
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-
A
价格优先、时间优先、委托量优先
-
B
价格优先、客户委托优先
-
C
价格优先、时间优先
-
D
价格优先、时间优先、客户委托优先
- A
- B
- C
- D
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-
A
定期定额基金中途不可以解约
-
B
定期定额投资基金不是一种基金,是一种投资方式而已
-
C
定期定额基金是基金的一种
-
D
没有正确答案
- A
- B
- C
- D
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-
A
间接标价
-
B
基础汇价
-
C
套算汇价
-
D
直接标价
- A
- B
- C
- D
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A
股票
-
B
公司债券
-
C
国债
-
D
企业债券
- A
- B
- C
- D
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A
地方登记结算机构
-
B
交易所
-
C
中央登记结算机构
-
D
交易中心
- A
- B
- C
- D
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-
A
财产股息
-
B
负债股息
-
C
股票股息
-
D
建业股息
- A
- B
- C
- D
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-
A
购买力风险
-
B
经营风险
-
C
信用风险
-
D
财务风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
信托投资公司
-
B
保险公司
-
C
证券公司
-
D
基金管理公司
- A
- B
- C
- D
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-
A
收盘价
-
B
最高价
-
C
开盘价
-
D
最低价
- A
- B
- C
- D
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A
流动性和分散风险
-
B
投资和融资
-
C
本金安全和收益率
-
D
调剂资金余缺
- A
- B
- C
- D
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A
基金承销公司
-
B
基金管理公司
-
C
基金托管人
-
D
基金投资顾问
- A
- B
- C
- D
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-
A
累积优先股
-
B
可赎回优先股
-
C
参与优先股
-
D
股息率可调整优先股
- A
- B
- C
- D
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-
A
深证综合指数
-
B
上证30指数
-
C
上证综合指数
-
D
深证成分股指数
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金投资者
-
B
基金管理人
-
C
基金托管人
-
D
基金监管人
- A
- B
- C
- D
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-
A
收入型基金
-
B
平衡型基金
-
C
成长型基金
-
D
保本基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
对冲基金
-
B
伞型基金
-
C
指数基金
-
D
开放式基金
- A
- B
- C
- D
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A
银行同期活期存款利率
-
B
同期国债回购利率
-
C
同期金融机构同业存款利率
-
D
同期交易所市场国债收益率
- A
- B
- C
- D
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-
A
一般赎回
-
B
10%赎回
-
C
巨额赎回
-
D
暂停赎回
- A
- B
- C
- D
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-
A
间接标价法
-
B
已知价法
-
C
直接标价法
-
D
未知价法
- A
- B
- C
- D
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-
A
倒数关系
-
B
有时正比关系有时倒数关系
-
C
正比关系
-
D
没有关系
- A
- B
- C
- D
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-
A
本币的贬值一般会引起国内物价的下跌;相反,当本币升值时,国内物价将上涨
-
B
本币的升值一般会引起国内物价的上涨;相反,当本币贬值时,国内物价将下跌
-
C
本币的贬值一般会引起国内物价的上涨;相反,当本币升值时,国内物价将下跌
-
D
本币的升值与否对物价没有影响
- A
- B
- C
- D
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-
A
纽约
-
B
芝加哥
-
C
伦敦
-
D
华盛顿
- A
- B
- C
- D
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-
A
1008.96
-
B
865.80
-
C
503.46
-
D
1205.48
- A
- B
- C
- D
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-
A
先报卖出价,再报买入价
-
B
同时报买入价和卖出价
-
C
先报买入价,再报卖出价
-
D
只报中间价
- A
- B
- C
- D
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-
A
投资者享有股权性收益
-
B
共同投资,共享收益,共担风险的原则
-
C
投资基金运用现代信托关系原则
-
D
投资基金的资金有专门用途
- A
- B
- C
- D
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-
A
各类证券信息的收集、分析和追踪
-
B
各种证券组合方案的研究、模拟和调整
-
C
组合投资和分散风险
-
D
计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施
- A
- B
- C
- D
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-
A
2
-
B
6
-
C
1
-
D
3
- A
- B
- C
- D
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-
A
通货膨胀因素
-
B
国际收支状况
-
C
利率水平
-
D
财政与货币政策
- A
- B
- C
- D
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-
A
金融债券
-
B
公司债券
-
C
外国债券
-
D
欧洲债券
- A
- B
- C
- D
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-
A
交割
-
B
询价
-
C
签订买卖合同
-
D
报价
- A
- B
- C
- D
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-
A
21
-
B
5%
-
C
20
-
D
4.76%
- A
- B
- C
- D
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-
A
赎回费率最低可以为零
-
B
目前我国普遍的赎回费率是5%
-
C
随着持有年限的增多,赎回费率降低
-
D
赎回费率具体由基金管理公司决定
- A
- B
- C
- D
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-
A
间接融资
-
B
资本
-
C
直接融资
-
D
货币
- A
- B
- C
- D
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-
A
账面价值
-
B
清算价值
-
C
票面价值
-
D
内在价值
- A
- B
- C
- D
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-
A
通胀风险
-
B
利率风险
-
C
信用风险
-
D
经营风险
- A
- B
- C
- D
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-
A
获利率
-
B
持有期收益率
-
C
股利收益率
-
D
拆股后的持有期收益率
- A
- B
- C
- D
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-
A
《金融时报》指数
-
B
日经225股价指数
-
C
道·琼斯股价指数
-
D
恒生指数
- A
- B
- C
- D
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-
A
月
-
B
日
-
C
年
-
D
小时
- A
- B
- C
- D
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-
A
证券市场和货币市场
-
B
短期资金市场和长期资金市场
-
C
股票市场和债券市场
-
D
中长期信贷市场和证券市场
- A
- B
- C
- D
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-
A
15937
-
B
16937
-
C
15837
-
D
16837
- A
- B
- C
- D
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-
A
40
-
B
44
-
C
45
-
D
46
- A
- B
- C
- D
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-
A
9.9%
-
B
1%
-
C
10%
-
D
15%
- A
- B
- C
- D
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-
A
9.9%
-
B
1%
-
C
10%
-
D
15%
- A
- B
- C
- D
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-
A
10%
-
B
15%
-
C
15.79%
-
D
9.9%
- A
- B
- C
- D
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-
A
货币时间价值的补偿
-
B
对投资者承担风险的补偿
-
C
无风险收益的补偿
-
D
以上都是错的
- A
- B
- C
- D
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-
A
使用权
-
B
所有权
-
C
管理权
-
D
处分权
- A
- B
- C
- D
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-
A
自益型
-
B
资金型
-
C
按揭型
-
D
股票型
- A
- B
- C
- D
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-
A
信托财产
-
B
处理信托财产
-
C
委托人对受托人的信任
-
D
受托人以自己的名义管理
- A
- B
- C
- D
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-
A
法定信托
-
B
商事信托
-
C
民事信托
-
D
金融信托
- A
- B
- C
- D
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-
A
民事信托
-
B
实物信托
-
C
法定信托
-
D
自由信托
- A
- B
- C
- D
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-
A
合约方式不同
-
B
受益人不同
-
C
委托形式不同
-
D
金融信托能融通资金
- A
- B
- C
- D
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-
A
法定信托
-
B
法人信托
-
C
民事信托
-
D
自由信托
- A
- B
- C
- D
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A
证券投资信托
-
B
贷款信托
-
C
股权投资信托
-
D
权益投资信托
- A
- B
- C
- D
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-
A
信托财产的独立性
-
B
信托方式的灵活性
-
C
能提供多方面的服务
-
D
信托的融通资金的功能
- A
- B
- C
- D
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-
A
个人、法人混合信托
-
B
贷款信托
-
C
个人信托
-
D
房地产信托基金
- A
- B
- C
- D
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-
A
《信托投资公司资金信托管理暂行办法》
-
B
《信托投资公司管理办法》
-
C
《信托法》
-
D
《中国人民银行关于信托投资公司资金信托业务有关问题的通知》
- A
- B
- C
- D
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-
A
2001年10月1日
-
B
2000年10月1日
-
C
2001年1月1日
-
D
2002年1月1日
- A
- B
- C
- D
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-
A
基金是可撤销的
-
B
基金属于自益信托
-
C
没有发生所有权的转移
-
D
基金的流动性强
- A
- B
- C
- D
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-
A
英国的尤斯制
-
B
古埃及的遗嘱赠与
-
C
古罗马的遗产信托
-
D
古罗马的尤斯制
- A
- B
- C
- D
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刘先生投资的工具以及准备投资的工具中属于衍生品的是()。
-
A
权证、股指期货、外汇保证金交易和股票型基金
-
B
权证和股指期货
-
C
股票基金
-
D
权证、外汇保证金交易和股指期货
- A
- B
- C
- D
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若按照刘先生目前的投资组合,再考虑投资即将推出的股指期货,那么下面说法正确的是()。
-
A
股指期货合约必须以实物交割
-
B
股指期货实行保证金交易,放大了投资额度
-
C
股指期货可以对冲股票市场的非系统风险
-
D
当股票市场上涨时,股票投资者将获得收益,而股指期货投资者却面临损失
- A
- B
- C
- D
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对于刘先生的交易操作,理财规划师给出的下列建议中正确的是()。
-
A
股票型基金交易成本高,不适宜频繁操作
-
B
当不持有股票时,才可以投资股指期货
-
C
由于权证交易成本高,应长期持有权证至行权日
-
D
外汇保证金交易不需要成本
- A
- B
- C
- D
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下列关于刘先生持有的权证说法正确的是()。
-
A
如果刘先生持有到期必须行权
-
B
权证实行的是保证金交易
-
C
当标的股票价格下跌时,理论上权证的价格应该下跌
-
D
权证赋予了投资者一种特定卖权
- A
- B
- C
- D
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根据唐先生的财务状况,可以计算出该家庭的结余比率应为()。
-
A
68%
-
B
62%
-
C
74%
-
D
83%
- A
- B
- C
- D
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以下对于唐先生家庭的财务状况评价不正确的是()。
-
A
由投资与净资产比率说明他们投资意愿很强
-
B
由流动性比率说明他们储蓄意愿很强
-
C
由结余比率说明家庭提升净资产能力较强
-
D
由负债收入比说明他们财务安全性好
- A
- B
- C
- D
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理财规划师对唐先生的理财方案的考虑不正确的是()。
-
A
唐先生家庭的理财规划策略应为攻守兼备型
-
B
储蓄退休养老准备金无需降低目前生活水平
-
C
唐先生夫妇还可以适当利用财务杠杆
-
D
目前对于唐先生家庭最重要的是投资规划
- A
- B
- C
- D
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根据李先生现有的资产组合来分析他的投资偏好类型,可以得出李先生属于()的投资者。
-
A
轻度保守型
-
B
中立型
-
C
轻度进取型
-
D
进取型
- A
- B
- C
- D
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李先生自己总结出股票投资中应尽量选择蓝筹股和绩优股,但他对绩优股的判断标准不太清楚,绩优股公司在上市后的净资产收益率连续三年都会显著超过()。
-
A
5%
-
B
10%
-
C
15%
-
D
20%
- A
- B
- C
- D
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在过去的一年里,李先生所投资的股票收益率为-15%,股票型基金净值增长率平均为-8%,企业债券与国债的平均收益率为10%,则他前一年的总体收益率为()。
-
A
2.37%
-
B
4.56%
-
C
-4.31%
-
D
-5.65%
- A
- B
- C
- D
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李先生曾经选择持有一只经营业绩优良的股票,但在某个时期该企业由于央行连续加息,使其利息支出超出了预算,最终产生了一定的亏损,股票价格受到重创,这种风险属于()。
-
A
系统性风险
-
B
非系统性风险
-
C
潜在风险
-
D
操作性风险
- A
- B
- C
- D
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李先生现在对基金中的基金(FOF)比较感兴趣,助理理财规划师建议他选择该方式进行投资时应当注意一些事项,其中不包括()。
-
A
是否进行收益补偿
-
B
收益补偿方式
-
C
费率与业绩提成
-
D
单只基金的排名
- A
- B
- C
- D
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针对基金投资方面,助理理财规划师向李先生介绍了一些降低证券投资基金投资成本的技巧,其中不正确的是()。
-
A
利用基金转换
-
B
选择前端收费模式
-
C
利用分红再投资
-
D
认购比申购成本更低
- A
- B
- C
- D
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张先生需交的初始保证金是()元。
-
A
5500
-
B
6200
-
C
6750
-
D
7200
- A
- B
- C
- D
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由于价格下跌,张先生的浮动亏损为()元。
-
A
4000
-
B
3000
-
C
5000
-
D
6000
- A
- B
- C
- D
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张先生需要追加的保证金为()元。
-
A
5000
-
B
6000
-
C
7000
-
D
8000
- A
- B
- C
- D
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尽管章晓睇持有一手JSC公司的股票,但她无权()。
-
A
参与公司的决策
-
B
分担公司的经营风险
-
C
分享公司的利益
-
D
参与公司的日常经营
- A
- B
- C
- D
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章晓睇的股票实际上()。
-
A
是真实资本
-
B
本身就有很大价值
-
C
是虚拟资本
-
D
是实际资本
- A
- B
- C
- D
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关于章晓睇的股票,下列说法错误的是()。
-
A
股票是证明收益权的法律凭证
-
B
股票是反映财产权的有价证券
-
C
股票是投资行为的法律凭证
-
D
股票是证明股东权的法律凭证
- A
- B
- C
- D
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章晓睇拥有的股东权不包括()。
-
A
召集股东大会
-
B
分取股息红利
-
C
投票表决
-
D
认购新股
- A
- B
- C
- D
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李小姐持有的股票、债券和基金属于()。
-
A
既有资本市场又有货币市场工具
-
B
资本市场工具
-
C
货币市场工具
-
D
无风险投资工具
- A
- B
- C
- D
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对李小姐来说,其购买的可转换债券,可在一定时期内将其转换为()。
-
A
基金
-
B
其他债券
-
C
优先股
-
D
普通股
- A
- B
- C
- D
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李小姐购买的可转换债券中,不包含的要素是()。
-
A
债券的偿还期限
-
B
债券的票面价值
-
C
债券的到期收益率
-
D
转换期限
- A
- B
- C
- D
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在李小姐所购买的全部投资产品中,风险最大和最小的分别是()。
-
A
股票;可转换债券
-
B
可转换债券;国债
-
C
货币市场基金;股票
-
D
股票;国债
- A
- B
- C
- D
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李小姐通过参与证券市场交易而拥有证券,下列说法不正确的是()。
-
A
她对财产拥有收益权
-
B
她对财产拥有所有权
-
C
她对财产拥有处分权
-
D
她对财产拥有占有权
- A
- B
- C
- D
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如果李小姐手头又有20万元的闲置资金,而且还想用来购买一只股票,最少需要投资()股。
-
A
10
-
B
100
-
C
1000
-
D
10000
- A
- B
- C
- D
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如果李小姐打算用这20万元的闲置资金来购买开放式基金,则她最少需要投资()元。
-
A
100
-
B
10
-
C
1000
-
D
10000
- A
- B
- C
- D
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假若李小姐以每股8.5元的价格买进10000股某股票,一个月后以9.6元的价格卖掉,则()。
-
A
李小姐的收益等于11000元
-
B
李小姐的收益小于11000元
-
C
李小姐的收益大于11000元
-
D
以上结果都有可能
- A
- B
- C
- D
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假若李小姐11月15号通过电话委托买了一只开放式基金,委托金额为10000元,该只基金的申购费率为1.5%,赎回费率为0.5%。11月14号,该只基金的净值为1.5120,11月15号的该只基金的净值为1.6320。则李小姐能申请到的基金份额为()份。
-
A
10000
-
B
10000/1.5120
-
C
10000/1.6320
-
D
9852/1.6320
- A
- B
- C
- D
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为确定基金净值,需测算基金资产总值。在计算基金资产总值时,基金拥有的已上市债券.以计算日的()为准。
-
A
开盘价
-
B
收盘价
-
C
最局价
-
D
最低价
- A
- B
- C
- D
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一般情况下,市场利率上升,李小姐持有的ABC公司股票的价格将()。
-
A
下降
-
B
上升
-
C
不变
-
D
持续盘整
- A
- B
- C
- D
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李小姐持有的股票代表()。
-
A
资产所有权
-
B
财产支配权
-
C
债权
-
D
财产占有权
- A
- B
- C
- D
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当市场利率下调时,李小姐购买的货币市场基金的收益将()。
-
A
下降
-
B
上升
-
C
不会
-
D
不确定
- A
- B
- C
- D
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李小姐拥有的股票属于()。
-
A
流通股票
-
B
国家股票
-
C
法人股票
-
D
优先股票
- A
- B
- C
- D
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李小姐持有债券表示其拥有一种权利,这种权利称为()。
-
A
债权
-
B
财产支配权
-
C
资产所有权
-
D
资金使用权
- A
- B
- C
- D
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就李小姐所购买的债券来说,债券上标明的利率,是债券的()。
-
A
市场利率
-
B
票面利率
-
C
法定利率
-
D
发行利率
- A
- B
- C
- D
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李小姐所购买的国债属于()的债券。
-
A
折价发行
-
B
平价发行
-
C
溢价发行
-
D
以上答案都不正确
- A
- B
- C
- D
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李小姐因持有ABC公司股票,从而享有对该公司的剩余财产清偿权,所以()。
-
A
当公司破产时,可以最先受偿
-
B
李小姐有可以比拥有公司债券的投资者优先受偿的权利
-
C
李小姐有可以比拥有公司优先股票的投资者优先受偿的权利
-
D
当公司破产时,包括李小姐在内的普通股股东对公司剩余财产的受偿权排在最后
- A
- B
- C
- D
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如果李小姐想追求稳定的收入,在选择基金时,应考虑购买()。
-
A
平衡型基金
-
B
成长型基金
-
C
收入型基金
-
D
期货投资基金
- A
- B
- C
- D
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李小姐在深圳证券交易所购买了ABC公司的A股股票,其所购买的A股股票通常是指()。
-
A
是由我国境内公司发行,供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票
-
B
即人民币特种股票,是以外币标明面值,以外币认购和买卖,在上海和深圳两个证券交易所上市交易的股票
-
C
是由我国境内公司发行,供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以美元认购和交易的普通股股票
-
D
即人民币特种股票,是以人民币标明面值,以外币认购和买卖,在上海和深圳两个证券交易所上市交易的股票
- A
- B
- C
- D
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于先生对国债很感兴趣,下列有关国债的说法错误的是()。
-
A
按债券形态分类,国债可分为实物国债、凭证式国债和记账式国债
-
B
实物国债是一种具有标准格式的纸制印刷的记名债券
-
C
凭证式同债没有统一格式的票据,而是由发行机构向投资者出具收款凭证的国债
-
D
记账式国债是在凭证式国债的甚础上进一步取消收款凭证,交易更为灵活的国债
- A
- B
- C
- D
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于先生想购买可转换债券,下列有关可转换债券的说法错误的是()。
-
A
可转换债券足公司债券的一种
-
B
可转债具有债权和期权的双重属性,其持有人可以选择持有债券到期,获取公司还本付息;也可以选择在约定的时间内转换成股票,享受股利分配或资本增值
-
C
可转换公司债券的固定利息比普通公司债券高
-
D
如果实现转换,投资者则会获得出售普通股的收入或获得股息收入
- A
- B
- C
- D
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如果于先生想购买以外国货币计价的债券,他最应该提防的风险是()。
-
A
利率风险
-
B
信用风险
-
C
提前偿还风险
-
D
汇率风险
- A
- B
- C
- D
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于先生对股票中的普通股和优先股不太了解,他的理解错误的是()。
-
A
普通股东一般都拥有发言权和表决权,即有权就公司重大问题进行发言和投票表决
-
B
持有普通股的股东有权获得股利,但必须是在公司支付了债息和优先股的股息之后才能分得
-
C
优先股股东不能在中途向公司要求退股
-
D
优先股的权利范围小
- A
- B
- C
- D
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于先生购买股票的买卖差价收益是指()。
-
A
利息
-
B
股息
-
C
资本利得
-
D
红利
- A
- B
- C
- D
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于先生想了解上证综合指数,理财规划师告诉他上证综合指数是()。
-
A
深圳证券交易所编制的
-
B
以1992年12月19日的股票价格为基期数值
-
C
以全部上市股票为样本
-
D
以股票的发行量为权重,按算术平均法计算
- A
- B
- C
- D
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按币种进行分类,银行理财产品不包括()。
-
A
人民币理财产品
-
B
外币理财产品
-
C
双币理财产品
-
D
单币理财产品
- A
- B
- C
- D
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下列不属于《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定的理财计划的是()。
-
A
最高收益理财计划
-
B
最低收益理财计划
-
C
保本浮动收益理财计划
-
D
非保本浮动收益理财计划
- A
- B
- C
- D
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下列属于银行理财产品的特点的是()。
-
A
收益率通常低于银行存款
-
B
安全性较低
-
C
面临利率风险和汇率风险
-
D
流动性好
- A
- B
- C
- D
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根据上述数据,刘薇测算出来A、B、C三只基金的夏普指数分别为,其中能够提供经风险调整后最好的收益。()
-
A
0.0133,0.2144,0.0904;B基金
-
B
0.0904,0.0133,0.2144;C基金
-
C
0.2144,0.0133,0.0904;A基金
-
D
0.0904,0.2144,0.0133;B基金
- A
- B
- C
- D
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根据上述数据,刘薇测算出来A、B、C三只基金的特雷纳指数分别为,其中能够提供每单位系统风险最高的风险溢价。()
-
A
3.9412%,2.0680%,0.3333%;A基金
-
B
5.9412%,0.3333%,2.0680%;A基金
-
C
0.3333%,5.9412%,2.0680%;D基金
-
D
0.3333%,2.0680%,5.9412%;C基金
- A
- B
- C
- D
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甲公司2009年的ROE为()。
-
A
30%
-
B
30
-
C
28.57
-
D
28.57%
- A
- B
- C
- D
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甲公司的股权成本为()。
-
A
9%
-
B
11%
-
C
15%
-
D
15.8%
- A
- B
- C
- D
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甲公司的加权平均资本成本(WACC)为()。
-
A
10.5%
-
B
1.35%
-
C
11.85%
-
D
9.15%
- A
- B
- C
- D
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甲公司股利的稳定增长率为()。
-
A
20%
-
B
14.29%
-
C
10.5%
-
D
10%
- A
- B
- C
- D
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根据计划A的收益预期,可计算出其预期收益率为()。
-
A
15.62%
-
B
14.92%
-
C
13.93%
-
D
16.56%
- A
- B
- C
- D
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把计划A当作一只股票,根据已知数据,计算A的0系数为()。
-
A
2.62
-
B
2.55
-
C
1.49
-
D
1.78
- A
- B
- C
- D
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卢系数是对于构建投资组合的重要指标,关于β系数下列说法不正确的是()。
-
A
芦系数表示了某证券对市场组合方差的贡献率
-
B
个人资产的风险溢价与月系数成正比例
-
C
只有单只证券才可将卢系数作为风险的合理测定
-
D
实践中的值难以确定
- A
- B
- C
- D
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考虑到计划A的风险问题,王先生希望建立计划A与短期国债的投资组合,所期望的最低报酬率为9%,则短期国债在组合中的比例应为()。
-
A
66.37%
-
B
74.92%
-
C
55.62%
-
D
46.56%
- A
- B
- C
- D
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张先生是否应该增持S公司的股票?()
-
A
是
-
B
否
-
C
无法判断
-
D
无差异
- A
- B
- C
- D
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S公司股票的每股价值应该是()元。
-
A
8
-
B
11
-
C
10
-
D
12
- A
- B
- C
- D
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如果张先生要求的股票收益率为20%,则张先生是否应该增持S公司的股票?()
-
A
是
-
B
否
-
C
无法判断
-
D
无差异
- A
- B
- C
- D
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两种风险基金的最小方差资产组合的投资比例分别为()。
-
A
股票基金17.39%;债券基金82.61%
-
B
股票基金36.45%;债券基金63.55%
-
C
股票基金44.16%;债券基金55.84%
-
D
股票基金82.62%;债券基金17.38%
- A
- B
- C
- D
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最小方差资产组合的期望收益率和标准差分别为()。
-
A
14.83%;15.24%
-
B
13.39%;13.92%
-
C
15.61%;16.54%
-
D
18.61%;23.48%
- A
- B
- C
- D
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最优资产组合下每种资产的比例分别为()。
-
A
股票基金17.39%,债券基金82.61%
-
B
股票基金45.16%,债券基金54.84%
-
C
股票基金35.45%,债券基金64.55%
-
D
股票基金82.61%,债券基金17.39%
- A
- B
- C
- D
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最优资产组合的期望收益率和标准差分别为()。
-
A
15.61%;16.54%
-
B
18.61%;23.48%
-
C
13.39%;13.92%
-
D
14.83%;15.24%
- A
- B
- C
- D
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最优资本配置线下的最优报酬与波动性比率是()。
-
A
0.3519
-
B
0.4872
-
C
0.4601
-
D
0.5482
- A
- B
- C
- D
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如果某投资者对他的资产组合的期望收益率要求为14%,并且要求在最佳可行方案上是有效率的,那么该投资者资产组合的标准差是()。
-
A
11.28%
-
B
12.36%
-
C
13.04%
-
D
14.36%
- A
- B
- C
- D
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接上题,投资者在短期国库券、股票基金和债券基金上投资比例分别为()。
-
A
短期国库券21.16%,股票基金35.60%,债券基金43.24%
-
B
短期国库券34.60%,股票基金21.16%,债券基金44.24%
-
C
短期国库券43.24%,股票基金21.16%,债券基金35.60%
-
D
短期国库券78.84%,股票基金9.56%,债券基金11.6%
- A
- B
- C
- D
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如果李先生只对两种风险基金进行投资并且要求I4%的收益率,那么投资者的资产组合中的投资比例分别是()。
-
A
股票基金15%,债券基金85%
-
B
股票基金30%,债券基金7O%
-
C
股票基金25%,债券基金75%
-
D
股票基金55%,债券基金45%
- A
- B
- C
- D
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接上题,李先生的资产组合的标准差是()。
-
A
11.54%
-
B
12.89%
-
C
14.13%
-
D
16.36%
- A
- B
- C
- D
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如果王先生要求8%的风险溢价,则王先生愿意支付()元去购买该资产组合。
-
A
118421
-
B
151478
-
C
221546
-
D
296973
- A
- B
- C
- D
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假定王先生可以以上题中的价格购买该资产组合,该投资的期望收益率为()。
-
A
13%
-
B
12%
-
C
14%
-
D
15%
- A
- B
- C
- D
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假定现在王先生要求12%的风险溢价,则其愿意支付的价格为()元。
-
A
114407
-
B
120589
-
C
124507
-
D
150236'
- A
- B
- C
- D
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比较第286题和第288题的答案,关于投资所要求的风险溢价与售价之间的关系,结论正确的是()。
-
A
对于一给定的现金流,要求有更高的风险溢价的资产组合必须以更高的价格售出,预期价值的多余折扣相当于风险的罚金
-
B
对于一给定的现金流,要求有更高的风险溢价的资产组合可以以与风险溢价较低的资产组合相等的价格售出,预期价值的多余折扣相当于风险的罚金
-
C
对于一给定的现金流,要求有更低的风险溢价的资产组合必须以更低的价格售出,预期价值的多余折扣相当于风险的罚金
-
D
对于一给定的现金流,要求有更高的风险溢价的资产组合必须以更低的价格售出,预期价值的多余折扣相当于风险的罚金
- A
- B
- C
- D
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根据资本资产定价模型理论(CAPM)的建议,一个资产分散状况良好的投资组合,最容易受()因素的影响。
-
A
系统性风险
-
B
投资分配比例
-
C
证券种类的选择
-
D
非系统性风险
- A
- B
- C
- D
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利用表中其他信息,可知②和③的值分别为()。
-
A
1和0
-
B
0和1
-
C
0和0
-
D
1和1
- A
- B
- C
- D
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表中⑤和⑥的值为()。
-
A
0和1
-
B
0和0
-
C
1和0
-
D
1和1
- A
- B
- C
- D
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表中①和④的值为()。
-
A
0.025和0.175
-
B
0.045和0.175
-
C
0.025和0.195
-
D
0.045和0.195
- A
- B
- C
- D
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根据表中其他信息可以得出⑦的值,即X股票的标准差为()。
-
A
0.25
-
B
0.2
-
C
0.15
-
D
0.4
- A
- B
- C
- D
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根据表中其他信息可以得出⑧的值,即Y股票与市场组合的相关系数为()。
-
A
0.2
-
B
0.4
-
C
0.6
-
D
0.8
- A
- B
- C
- D
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根据表中其他信息可以得出⑩的值,即Z股票的0值为()。
-
A
0.9
-
B
1.5
-
C
1.9
-
D
2.4
- A
- B
- C
- D
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根据表中其他信息可以得出⑨的值,即Z股票的标准差为()。
-
A
1.2
-
B
0.95
-
C
0.85
-
D
1.5
- A
- B
- C
- D
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项目的芦值为1.8,假定rf=8%,E(rM)=16%,则项目的净现值为()。
-
A
12.76
-
B
11.15
-
C
18.09
-
D
22.30
- A
- B
- C
- D
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在其净现值变成负数之前,项目可能的最高β估计值为()。
-
A
2.86
-
B
1.65
-
C
3.47
-
D
4.81
- A
- B
- C
- D
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两只股票的期望收益分别为()。
-
A
11.4%;18.5%
-
B
11.4%;21.3%
-
C
12.2%;18.5%
-
D
12.2%;21.3%
- A
- B
- C
- D
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两只股票的α值分别为()。
-
A
1.8%;-0.5%
-
B
1.2%;-1.5%
-
C
1.2%;0.5%
-
D
1.8%;-1.5%
- A
- B
- C
- D
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如果大明公司的股票初始价值为1亿元,投资者估计这个月其股票的收益率为()。
-
A
1%
-
B
2%
-
C
3%
-
D
4%
- A
- B
- C
- D
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如果市场本来预测该公司会赢得200万元,则投资者本月股票收益率为()。
-
A
1%
-
B
3%
-
C
2%
-
D
4%
- A
- B
- C
- D
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假定该股票被公正地定价,王先生估计其期望收益率为()。
-
A
5%
-
B
4%
-
C
7%
-
D
8%
- A
- B
- C
- D
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如果来年的市场收益率实际是10%,王先生估计该股票的收益率为()。
-
A
5%
-
B
6%
-
C
7%
-
D
8%
- A
- B
- C
- D
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假定天涯公司在这一年里赢得了一场官司,获赔500万元,公司在这一年的收益率为10%,则市场先前预期公司能从该诉讼中获得收入()万元。(假设当年市场收益率为10%,官司的规模是惟一不确定的因素)
-
A
300
-
B
200
-
C
100
-
D
400
- A
- B
- C
- D
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若投资者要求的收益率为9%,则该债券发行的方式为()。
-
A
折价发行
-
B
溢价发行
-
C
平价发行
-
D
条件不足,无法确定
- A
- B
- C
- D
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若到期收益率为8.5%,则债券发行价格为()元:
-
A
100
-
B
96.72
-
C
102.72
-
D
104.72
- A
- B
- C
- D
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若该债券规定投资者可以在第1年以后,第8年以内将债券转换成公司的普通股,则可能促使投资者行使转换权利的因素是()。
-
A
全球油价持续上涨,公司生产成本上升
-
B
公司开发了一个新项目,可能使盈利大幅增加
-
C
市场利率大幅下降
-
D
该债券票面利率与通胀率挂钩,而预期通胀率将大幅上扬
- A
- B
- C
- D
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若将债券的利息单独作为证券出手,并且投资者要求的收益率为9%,那么该“利息证券”的发行价格为()元。
-
A
49.34
-
B
51.34
-
C
53.34
-
D
55.34
- A
- B
- C
- D
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调整前的当前市盈率是()。
-
A
23.68
-
B
24.36
-
C
25.42
-
D
26.66
- A
- B
- C
- D
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经过非经常损益调整的当前市盈率是()。
-
A
23.68
-
B
22.54
-
C
24.63
-
D
25.36
- A
- B
- C
- D
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经过非经常损益和会计政策差异调整的当前市盈率是()。
-
A
29.18
-
B
28.10
-
C
27.12
-
D
30.24
- A
- B
- C
- D
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稀释后的当前市盈率为()。
-
A
32.5
-
B
34.8
-
C
33.6
-
D
35.2
- A
- B
- C
- D
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刘先生必须向交易所支付()元的初始保证金。
-
A
11800
-
B
12000
-
C
12800
-
D
13500
- A
- B
- C
- D
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买入80吨大豆期货后的第五天,大豆结算价下跌至3100元/吨。由于价格下跌,刘先生的浮动亏损为()元。
-
A
10000
-
B
8000
-
C
5000
-
D
15000
- A
- B
- C
- D
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此时,刘先生保证金账户的余额为()元。
-
A
4000
-
B
4500
-
C
4800
-
D
5200
- A
- B
- C
- D
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如果维持保证金比例为80%,则刘先生保证金账户中的维持保证金应为()元。
-
A
7920
-
B
8920
-
C
9920
-
D
10350
- A
- B
- C
- D
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买入看涨期权的风险和收益关系是()。
-
A
损失有限,收益无限
-
B
损失有限,收益有限
-
C
损失无限,收益无限
-
D
损失无限,收益有限
- A
- B
- C
- D
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卖出看涨期权的风险和收益关系是()
-
A
损失有限,收益无限
-
B
损失有限,收益有限
-
C
损失无限,收益无限
-
D
损失无限,收益有限
- A
- B
- C
- D
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赵先生的策略能获得的最大潜在利润是()美元:
-
A
500
-
B
600
-
C
200
-
D
300
- A
- B
- C
- D
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如果到期时,华夏公司的股票价格为每股103美元,则赵先生的利润为()美元。
-
A
0
-
B
200
-
C
400
-
D
600
- A
- B
- C
- D
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赵先生的策略最大损失为()美元。
-
A
150
-
B
300
-
C
400
-
D
500
- A
- B
- C
- D
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赵先生达到盈亏平衡时的最低股票价格是()美元。
-
A
102
-
B
101
-
C
103
-
D
104
- A
- B
- C
- D
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如果于先生购买的期权为美式期权,则下列说法中正确的是()。
-
A
于先生只能在期权到期日之前的交易日行使权利
-
B
于先生只能在期权合约到期日这一天行使权利
-
C
于先生既可以在期权合约到期日这一天行使权利,也可在期权到期日之前的任何一个交易日行使权利
-
D
于先生在期权到期日之后仍可行使权利
- A
- B
- C
- D
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对于欧式看涨期权而言,如果执行价格上升,期权的价格会()。
-
A
上升
-
B
下降
-
C
不变
-
D
不能确定
- A
- B
- C
- D
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于先生构造此蝶式差价期权的成本为()元。
-
A
0
-
B
1
-
C
3
-
D
5
- A
- B
- C
- D
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如果到期时股票价格为28元,则此策略的净收益为()元。
-
A
-3
-
B
1
-
C
0
-
D
3
- A
- B
- C
- D
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如果到期时股票价格为18元,则于先生的策略净收益为()元。
-
A
1
-
B
0
-
C
-3
-
D
3
- A
- B
- C
- D
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如果到期时股票价格为21元,于先生的策略净收益为()元。
-
A
-2
-
B
0
-
C
2
-
D
4
- A
- B
- C
- D
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投资者对泛亚公司股票的预期收益率为()。
-
A
22.3%
-
B
16.2%
-
C
12.8%
-
D
27.3%
- A
- B
- C
- D
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预期股利增长率为()。
-
A
10%
-
B
8.3%
-
C
12%
-
D
13.4%
- A
- B
- C
- D
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当前股票的内在价值为()元。
-
A
94.21
-
B
82.36
-
C
104.27
-
D
106.67
- A
- B
- C
- D
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持有泛亚公司股票一年后的收益率为()。
-
A
19.51%
-
B
21.52%
-
C
22.45%
-
D
23.95%
- A
- B
- C
- D
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根据以上信息,理财规划师可以告诉汤小姐,华夏公司股票的β系数为()。
-
A
0.93
-
B
1.04
-
C
1.18
-
D
1.38
- A
- B
- C
- D
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基于上面的分析和判断,理财规划师可以进一步得到汤小姐对于华夏公司股票所要求的必要报酬率为()。
-
A
9%
-
B
11%
-
C
12%
-
D
13%
- A
- B
- C
- D
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对于汤小姐所持有的华夏公司股票,获取收益是她进行投资的基本目的,而该股票前3年的股利现值之和为()元。
-
A
48.14
-
B
72.05
-
C
80.14
-
D
91.48
- A
- B
- C
- D
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由以上的分析和判断,理财规划师可以为汤小姐计算得到,如果汤小姐持有该股票至第4年,则该股票价值的现值为()元。
-
A
310.12
-
B
301.14
-
C
320.30
-
D
326.54
- A
- B
- C
- D
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汤小姐持有的华夏公司股票市值为()元。
-
A
35718
-
B
36258
-
C
39235
-
D
41491
- A
- B
- C
- D
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通常情况下,当市场利率上升时,短期固定利率债券价格的下降幅度()长期债券的下降幅度。
-
A
小于
-
B
大于
-
C
等于
-
D
不确定
- A
- B
- C
- D
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陈先生持有大洋公司在2011年1月1日发行的债券,该债券2015年1月1日的到期收益率是()。
-
A
9%
-
B
10%
-
C
11%
-
D
12%
- A
- B
- C
- D
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假定陈先生持有大洋公司的该债券至2015年1月1日,而此时的市场利率下降到8%,那么2015年1月1日该债券的价值是()元。
-
A
919
-
B
1019
-
C
1119
-
D
1219
- A
- B
- C
- D
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假定陈先生持有大洋公司的该债券至2015年1月1日,而此时的市价为900元,此时购买该债券的到期收益率是()。
-
A
20%
-
B
21%
-
C
22%
-
D
23%
- A
- B
- C
- D
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假定2014年1月1日的市场利率为12%,债券的合理市价应为()元。
-
A
986
-
B
952
-
C
923
-
D
996
- A
- B
- C
- D
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刘女士购买的该3年期债券的价格是()元。
-
A
993.35
-
B
984.10
-
C
919.63
-
D
1001.27
- A
- B
- C
- D
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刘女士购买的该3年期债券的到期收益率是()。
-
A
6.214%
-
B
6.558%
-
C
6.602%
-
D
6.769%
- A
- B
- C
- D
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根据预期假定,该债券的预期可实现的复利收益率是()
-
A
6.66%
-
B
6.85%
-
C
6.93%
-
D
7.22%
- A
- B
- C
- D
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如果刘女士预计一年后收益率曲线在7%变成水平的,持有该债券1年持有期内的期望收益率为()。
-
A
5.94%
-
B
5.88%
-
C
5.54%
-
D
6.02%
- A
- B
- C
- D
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2年期有息债券的到期收益率是,2年期零息债券的到期收益率是。()
-
A
6.824%;8.353
-
B
8.333%;8.472%
-
C
8.472%;8.857%
-
D
6.854%;8.877%
- A
- B
- C
- D
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第二年的远期利率是()。
-
A
11.00%
-
B
13.27%
-
C
12.10%
-
D
14.79%
- A
- B
- C
- D
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如果预期假定成立,该有息债券的第一年末的预期价格是元;预期持有期收益率
-
A
99.13;6.00%
-
B
100.90;6.00%
-
C
99.13;6.34%
-
D
100.90;6.34%
- A
- B
- C
- D
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如果张先生认为流动偏好假说成立,则期望收益率()。
-
A
升高
-
B
降低
-
C
不变
-
D
无法确定
- A
- B
- C
- D
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小王对ABC公司的预期收益率为()c
-
A
13%
-
B
11%
-
C
15.5%
-
D
16%
- A
- B
- C
- D
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预计股利增长率为()。
-
A
15%
-
B
12%
-
C
10%
-
D
20%
- A
- B
- C
- D
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下一期的股利支付为()元。
-
A
1.78
-
B
2.24
-
C
2.25
-
D
3.20
- A
- B
- C
- D
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当前股票的内在价值为()元。
-
A
54
-
B
56
-
C
57
-
D
59
- A
- B
- C
- D
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预计一年后股票的价值和价格相等,则股价应为()元。
-
A
62.72
-
B
63.12
-
C
64.12
-
D
66.12
- A
- B
- C
- D
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小王持有ABC公司股票一年的持有收益率为()。
-
A
18.11%
-
B
20.23%
-
C
27.75%
-
D
28.35%
- A
- B
- C
- D
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-
A
升水
-
B
贴水
-
C
平价
-
D
利息
-
E
以上答案都对
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
通过间接投资,可以为直接投资筹集到所需资本,并监督、促进直接投资的管理
-
B
直接投资的进行必须依赖间接投资的发展
-
C
直接投资对间接投资也有重大影响
-
D
直接投资和间接投资是按照投入行为的直接程度来进行划分的
-
E
先有直接投资再有间接投资
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
投资规划是理财规划的一个组成部分
-
B
投资规划对于整个理财规划都有重要的基础性作用
-
C
理财规划是投资规划的一个组成部分
-
D
理财规划是投资规划的基础
-
E
理财规划就是投资规划
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
利率风险
-
B
提前还款风险
-
C
违约风险
-
D
法律风险
-
E
其他风险
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
需支付固定股息
-
B
股息从净利润中支付
-
C
属于公司股东
-
D
表决权受到限制
-
E
享有优先的剩余财产分配权
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
信用借款
-
B
短期借款
-
C
中期借款
-
D
长期借款
-
E
抵押借款
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
收益性
-
B
安全性
-
C
流动性
-
D
非返还性
-
E
无偿性
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
中间价
-
B
买入价
-
C
卖出价
-
D
即期汇率
-
E
远期汇率
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
固定利率债券
-
B
浮动利率债券
-
C
参加公司债券
-
D
附新股认购权债券
-
E
政府债券
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
在期满时偿还
-
B
在期满前偿还
-
C
不偿还
-
D
根据投资者的要求延期偿还
-
E
可偿还也可不偿还
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
外汇期货交易
-
B
定期交易
-
C
外汇期权交易
-
D
择期交易
-
E
选时交易
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
上证综合指数
-
B
深圳综合指数
-
C
上证180指数
-
D
深证成分股指数
-
E
标准普尔500指数
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
美国
-
B
英国
-
C
美国和英国
-
D
中国
-
E
加拿大
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
票面价值
-
B
债券价格
-
C
发行期限
-
D
偿还期限
-
E
票面利率
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
最基本、最重要的股票
-
B
标准的股票
-
C
收益最高的股票
-
D
风险最大的股票
-
E
破产时,比优先股有优先获得剩余财产的分配权的权利
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
公司重大决策的参与权
-
B
公司盈余和剩余资产分配权
-
C
选择管理者
-
D
其他权利
-
E
股息支付固定
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
简单算术股价平均数
-
B
加权股价平均数
-
C
基期加权股价指数
-
D
计算期加权股价指数
-
E
修正股价平均数
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
基金持有人
-
B
基金管理人
-
C
基金托管人
-
D
基金发起人
-
E
证券监督管理委员会
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
有事先规定的转换期限
-
B
持有者的身份随债券的转换而相应转换
-
C
可转换成优先股
-
D
市价变动频繁
-
E
可转换成普通股
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
规模效益
-
B
较高收益
-
C
分散风险
-
D
专家管理
-
E
不需要任何费用
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
称为"汇价"
-
B
也称为"汇率"
-
C
即用一种货币表示另一种货币的价格
-
D
它既可以用本币表示外币价格,又可以用外币表示本币价格
-
E
以上都不对
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
衍生基金
-
B
成长型基金
-
C
收入型基金
-
D
平衡型基金
-
E
契约型基金
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
开放式基金
-
B
封闭式基金
-
C
契约型基金
-
D
公司型基金
-
E
成长型基金
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
遵守公司章程
-
B
依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
-
C
除法律、法规规定的情形外不得退股
-
D
法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务
-
E
承担无限连带责任
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
普通股票
-
B
优先股票
-
C
记名股票
-
D
不记名股票
-
E
上市股票
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
即期外汇交易
-
B
远期外汇交易
-
C
掉期外汇交易
-
D
衍生型外汇交易
-
E
以上答案都是
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
真实资本
-
B
虚拟资本
-
C
有价证券
-
D
收益凭证
-
E
公益凭证
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
利率风险
-
B
汇率风险
-
C
违约风险
-
D
通货紧缩风险
-
E
流动性风险
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
市场利率上调,基金收益上升
-
B
市场利率上调,基金收益下降
-
C
市场利率下调,基金收益下降
-
D
市场利率下调,基金收益上升
-
E
以上情况都有可能
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
基金规模
-
B
基金风险
-
C
基金价格
-
D
基金表现
-
E
最低投资额
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
商业票据
-
B
银行短期存款
-
C
国库券
-
D
公司债券
-
E
银行承兑票据
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
-
B
出现巨额赎回的情形
-
C
基金投资所涉及的证券因故停牌
-
D
其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值
-
E
所投资金融产品价格下跌时
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
顾客市场
-
B
银行同业市场
-
C
证券市场
-
D
中央银行与商业银行之间的交易市场
-
E
以上说法都对
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
优先性
-
B
流动性
-
C
集中性
-
D
高利性
-
E
专用性
- A
- B
- C
- D
- E
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A
公司亏损风险
-
B
市场价格波动风险
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C
信用风险
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D
财务风险
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E
自然灾害风险
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A
升水风险
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B
贴水风险
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C
商业性风险
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D
金融性风险
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E
财务风险
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A
金融债券
-
B
国际债券
-
C
政府债券
-
D
公司债券
-
E
欧洲债券
- A
- B
- C
- D
- E
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A
水印式债券
-
B
凸纸版债券
-
C
实物债券
-
D
凭证式债券
-
E
记账式债券
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
国家股
-
B
法人股
-
C
公众股
-
D
外资股
-
E
以上都对
- A
- B
- C
- D
- E
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A
房地产
-
B
股票
-
C
债券
-
D
金融期货
-
E
货币市场工具
- A
- B
- C
- D
- E
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A
有较大升值潜力的小公司股票
-
B
新兴行业股票
-
C
绩优股
-
D
债券
-
E
垃圾股
- A
- B
- C
- D
- E
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A
国债
-
B
金融债
-
C
高品质企业债
-
D
可转债
-
E
以上全对
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
逐日计提累计至每月月末
-
B
逐周计提累计至每月月末
-
C
按周支付
-
D
按月支付
-
E
以上全对
- A
- B
- C
- D
- E
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A
国债利息
-
B
储蓄存款利息
-
C
买卖股票价差
-
D
股票股息
-
E
基金的价差
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
基金单位的买卖方式不同
-
B
基金单位数量的可变性不同
-
C
基金单位净值的计算方法不同
-
D
基金约定的存续期不同
-
E
基金选择股票的方法不同
- A
- B
- C
- D
- E
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A
公开说明书
-
B
年度报告
-
C
中期报告
-
D
投资组合报告
-
E
基金招募说明书
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
进行基金资产的投资运作
-
B
负责基金资产的财务管理
-
C
促进基金资产的保值增值
-
D
办理基金证券的过户手续
-
E
承担所有风险
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
外国货币
-
B
外币支付凭证
-
C
外币有价证券
-
D
特别提款权及其他外汇资产
-
E
以上全对
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
直接标价法
-
B
间接标价法
-
C
已知价法
-
D
未知价法
-
E
询价法
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
外汇期货交易对象是标准化的期货合约,惟一可变的只有价格
-
B
期货交易实行特殊的保证金制度
-
C
期货交易实行每日结算的方式
-
D
实行限价制度
-
E
公开竞价
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
基础汇率
-
B
套算汇率
-
C
固定汇率
-
D
浮动汇率
-
E
本国汇率和外国汇率
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
直接报价法
-
B
间接报价法
-
C
掉期率报价法
-
D
即期报价法
-
E
以上都不是
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
财产管理的职能
-
B
合理避税的职能
-
C
融通资金的职能
-
D
社会投资的职能
-
E
社会公益服务职能
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
信托行为
-
B
信托关系人
-
C
信托目的
-
D
信托约定
-
E
信托标的物
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
货币市场基金
-
B
成长基金
-
C
均衡型基金
-
D
债券优先股基金
-
E
收益基金
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
委托财产的提供
-
B
支付信托费用
-
C
支付信托报酬
-
D
承担信托财产损失风险
-
E
分配信托收益
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
合同
-
B
契约
-
C
口头
-
D
协议
-
E
遗嘱
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
受托人死亡
-
B
信托被撤销
-
C
目的已经实现或者不可能实现
-
D
文件中规定的中止事件发生
-
E
信托的当事人同意解除行为
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
在某种特定的情况下可以变更受益人
-
B
对信托财产的强制执行有提出置疑的权利
-
C
可以要求受托人调整信托财产的管理办法
-
D
有权准予受托人辞任
-
E
可以抄录与信托财产有关的信托账目
- A
- B
- C
- D
- E
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A
接受委托经营动产和不动产的信托业务
-
B
经营任何种类的国债、企业债券的承销业务
-
C
以自有财产提供担保
-
D
外汇业务
-
E
结算业务
- A
- B
- C
- D
- E
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A
集合资金信托
-
B
遗产管理信托
-
C
子女保障信托
-
D
股权投资信托
-
E
表决权信托
- A
- B
- C
- D
- E
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A
财产管理信托
-
B
动产信托
-
C
股权投资信托
-
D
权益投资信托
-
E
债权信托
- A
- B
- C
- D
- E
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-
A
风险隔离
-
B
第三方管理
-
C
权益重构
-
D
规避税收
-
E
以上都不是
- A
- B
- C
- D
- E
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A
自由信托
-
B
合同信托
-
C
遗嘱信托
-
D
法定信托
-
E
法人信托
- A
- B
- C
- D
- E
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A
流动性强
-
B
专业化管理
-
C
投资风险分散化
-
D
收益波动性大
-
E
对抗通货膨胀
- A
- B
- C
- D
- E
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-
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-
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本卷共分为:4大题 674小题
作答时间为:674分钟
试卷总分:674分
及格分:404分
- 1
- 2
- 3
- 4
- 5
- 6
- 7
- 8
- 9
- 10
- 11
- 12
- 13
- 14
- 15
- 16
- 17
- 18
- 19
- 20
- 21
- 22
- 23
- 24
- 25
- 26
- 27
- 28
- 29
- 30
- 31
- 32
- 33
- 34
- 35
- 36
- 37
- 38
- 39
- 40
- 41
- 42
- 43
- 44
- 45
- 46
- 47
- 48
- 49
- 50
- 51
- 52
- 53
- 54
- 55
- 56
- 57
- 58
- 59
- 60
- 61
- 62
- 63
- 64
- 65
- 66
- 67
- 68
- 69
- 70
- 71
- 72
- 73
- 74
- 75
- 76
- 77
- 78
- 79
- 80
- 81
- 82
- 83
- 84
- 85
- 86
- 87
- 88
- 89
- 90
- 91
- 92
- 93
- 94
- 95
- 96
- 97
- 98
- 99
- 100
- 101
- 102
- 103
- 104
- 105
- 106
- 107
- 108
- 109
- 110
- 111
- 112
- 113
- 114
- 115
- 116
- 117
- 118
- 119
- 120
- 121
- 122
- 123
- 124
- 125
- 126
- 127
- 128
- 129
- 130
- 131
- 132
- 133
- 134
- 135
- 136
- 137
- 138
- 139
- 140
- 141
- 142
- 143
- 144
- 145
- 146
- 147
- 148
- 149
- 150
- 151
- 152
- 153
- 154
- 155
- 156
- 157
- 158
- 159
- 160
- 161
- 162
- 163
- 164
- 165
- 166
- 167
- 168
- 169
- 170
- 171
- 172
- 173
- 174
- 175
- 176
- 177
- 178
- 179
- 180
- 181
- 182
- 183
- 184
- 185
- 186
- 187
- 188
- 189
- 190
- 191
- 192
- 193
- 194
- 195
- 196
- 197
- 198
- 199
- 200
- 201
- 202
- 203
- 204
- 205
- 206
- 207
- 208
- 209
- 210
- 211
- 212
- 213
- 214
- 215
- 216
- 217
- 218
- 219
- 220
- 221
- 222
- 223
- 224
- 225
- 226
- 227
- 228
- 229
- 230
- 231
- 232
- 233
- 234
- 235
- 236
- 237
- 238
- 239
- 240
- 241
- 242
- 243
- 244
- 245
- 246
- 247
- 248
- 249
- 250
- 251
- 252
- 253
- 254
- 255
- 256
- 257
- 258
- 259
- 260
- 261
- 262
- 263
- 264
- 265
- 266
- 267
- 268
- 269
- 270
- 271
- 272
- 273
- 274
- 275
- 276
- 277
- 278
- 279
- 280
- 281
- 282
- 283
- 284
- 285
- 286
- 287
- 288
- 289
- 290
- 291
- 292
- 293
- 294
- 295
- 296
- 297
- 298
- 299
- 300
- 301
- 302
- 303
- 304
- 305
- 306
- 307
- 308
- 309
- 310
- 311
- 312
- 313
- 314
- 315
- 316
- 317
- 318
- 319
- 320
- 321
- 322
- 323
- 324
- 325
- 326
- 327
- 328
- 329
- 330
- 331
- 332
- 333
- 334
- 335
- 336
- 337
- 338
- 339
- 340
- 341
- 342
- 343
- 344
- 345
- 346
- 347
- 348
- 349
- 350
- 351
- 352
- 353
- 354
- 355
- 356
- 357
- 358
- 359
- 360
- 361
- 362
- 363
- 364
- 365
- 366
- 367
- 368
- 369
- 370
- 371
- 372
- 373
- 374
- 375
- 376
- 377
- 378
- 379
- 380
- 381
- 382
- 383
- 384
- 385
- 386
- 387
- 388
- 389
- 390
- 391
- 392
- 393
- 394
- 395
- 396
- 397
- 398
- 399
- 400
- 401
- 402
- 403
- 404
- 405
- 406
- 407
- 408
- 409
- 410
- 411
- 412
- 413
- 414
- 415
- 416
- 417
- 418
- 419
- 420
- 421
- 422
- 423
- 424
- 425
- 426
- 427
- 428
- 429
- 430
- 431
- 432
- 433
- 434
- 435
- 436
- 437
- 438
- 439
- 440
- 441
- 442
- 443
- 444
- 445
- 446
- 447
- 448
- 449
- 450
- 451
- 452
- 453
- 454
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