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A
合规问责制度
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B
合规绩效考核制度
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C
诚信举报制度
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D
公平竞争制度
- A
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- C
- D
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A
合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
-
B
建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
-
C
明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗
-
D
建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估
- A
- B
- C
- D
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A
确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
-
B
确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
-
C
确保资产负债业务快速发展
-
D
确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
- A
- B
- C
- D
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A
合规管理部门
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B
银行盈利目标
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C
合规风险管理计划
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D
合规政策
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- C
- D
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A
履职要求
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B
职责边界
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C
激励约束
-
D
组织架构
- A
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- C
- D
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A
授权管理
-
B
信息系统控制
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C
业务连续性管理
-
D
报告机制
- A
- B
- C
- D
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A
有效性原则
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B
制衡性原则
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C
审慎性原则
-
D
相匹配原则
- A
- B
- C
- D
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A
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
-
B
商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
-
C
商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
-
D
商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
- A
- B
- C
- D
-
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A
内部审计部门
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B
董事会
-
C
高级管理层
-
D
监事会
- A
- B
- C
- D
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A
每年
-
B
每6个月
-
C
每季度
-
D
每月
- A
- B
- C
- D
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-
A
对冲性原则
-
B
全覆盖原则
-
C
制衡性原则
-
D
相匹配原则
-
E
审慎性原则
- A
- B
- C
- D
- E
-
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-
A
确保国家法律法规和商业银行内部规章制度的贯彻执行
-
B
确保资产负债业务快速发展
-
C
确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
-
D
确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
-
E
确保商业银行风险管理的有效性
- A
- B
- C
- D
- E
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A
自律性组织的行业准则
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B
监管部门规章
-
C
法律、行政法规
-
D
监管部门规范性文件
-
E
行为守则和职业操守
- A
- B
- C
- D
- E
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A
针对不同活动的特点，执行差异化的业务流程和管理流程
-
B
建立健全内部控制制度体系
-
C
形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
-
D
严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息真实、可靠、完整
-
E
建立有效的核对、监控制度
- A
- B
- C
- D
- E
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A
包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
-
B
包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
-
C
包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
-
D
包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议/诉讼而造成经济损失的风险
-
E
合规风险一般独立于法律风险讨论
- A
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- C
- D
- E
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A
信息系统
-
B
岗位设置
-
C
授权管理
-
D
内控制度
-
E
外包管理
- A
- B
- C
- D
- E
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A
法律制裁
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B
监管处罚
-
C
社会谴责
-
D
重大财务损失
-
E
声誉损失
- A
- B
- C
- D
- E
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A
健全的组织架构
-
B
清晰的职责边界
-
C
科学的发展战略
-
D
完善的信息披露制度
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E
良好的价值准则与社会责任
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- C
- D
- E
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A
对
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B
错
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A
对
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本卷共分为：3大题 22小题
作答时间为：22分钟
试卷总分：22分
及格分：13分
