-
A
CFP
-
B
CAP
-
C
CPA
-
D
CCBP
- A
- B
- C
- D
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A
具备相应的学历水平和工作经验
-
B
具备相关监管部门要求的行业资格
-
C
掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
-
D
了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规，熟悉本行各项个人理财业务的规章制度
- A
- B
- C
- D
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A
中国证监会
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B
中国人民银行
-
C
中国银监会
-
D
证券交易所
- A
- B
- C
- D
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A
注册金融规划师
-
B
注册会计师
-
C
中国银行业从业人员资格
-
D
中国人民银行从业人员资格
- A
- B
- C
- D
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A
掌握所推介产品的特征
-
B
具备相应的学历水平和工作经验
-
C
具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件
-
D
具备国家理财规划师资格
- A
- B
- C
- D
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A
交易限额
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B
止损限额
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C
期权限额
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D
期限错配限额
- A
- B
- C
- D
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A
守法合规
-
B
诚实信用
-
C
专业胜任
-
D
公平竞争
- A
- B
- C
- D
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A
服从本行的决定
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B
对媒体公布这一信息
-
C
告诉竞争对手
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D
向上级机构或监管部门反映
- A
- B
- C
- D
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A
爱岗敬业
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B
公平竞争
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C
诚信
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D
守法合规
- A
- B
- C
- D
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A
民事责任
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B
吊销从业资格
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C
行政处罚
-
D
刑事处罚
- A
- B
- C
- D
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A
向管理层提出自己关于处理利益冲突的建议
-
B
为吸引亲属成为长期客户，以明显优于普通金融消费者的价格为其提供所在机构的服务
-
C
向管理层主动说明潜在利益冲突的情况
-
D
当本人需要购买所在机构代理的产品时，以正常的价格与所在机构交易
- A
- B
- C
- D
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A
在产品说明中以小字在不显眼的地方揭示产品风险
-
B
利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺
-
C
不告知客户本行在代理产品销售过程中的责任和义务
-
D
以足以让客户注意的方式向客户解释产品的最终责任承担者
- A
- B
- C
- D
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A
体现了同事之间的团结合作精神，应该鼓励
-
B
在该员工的技能和知识达到其同事的岗位要求的情况下，是可以的
-
C
体现了该员工的勤勉尽职精神，应该得到表扬
-
D
是不可以的，除非经过适当的批准
- A
- B
- C
- D
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A
诚实信用
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B
熟知业务
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C
风险提示
-
D
守法合规
- A
- B
- C
- D
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A
无效
-
B
有效
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C
效力待定
-
D
不可撤销
- A
- B
- C
- D
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A
诚实信用
-
B
守法合规
-
C
专业胜任
-
D
勤勉尽职
- A
- B
- C
- D
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A
某银行工人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票投资
-
B
某银行工作人员由于业务繁忙，将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理
-
C
某银行工作人员将其客户A的贷款信息透露给另一名客户B
-
D
某银行工作人员在办理企业贷款业务时，错误计算了贷款利率
- A
- B
- C
- D
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A
与本行专家讨论股票走势
-
B
利用本行电脑操作股票买卖
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C
利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票
-
D
在本行上网查看股票信息
- A
- B
- C
- D
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A
利用职务便利为朋友办理优惠贷款
-
B
为朋友提供担保
-
C
利用客户名义为自己买卖证券
-
D
将自己的账户与客户账户合并
- A
- B
- C
- D
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A
装作不知情，为了竞争和生存，银行的做法可以理解
-
B
不干预，此情况属自己职责范围之外
-
C
不予举报，虽然此做法违反了相关法规，但要维护所在机构的商业信誉
-
D
向所在机构有关部门报告，或向监管部门举报
- A
- B
- C
- D
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A
贪污罪
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B
受贿罪
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C
行贿罪
-
D
诈骗罪
- A
- B
- C
- D
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A
业务人员操守与胜任能力
-
B
操作的合规性与规范性
-
C
是否存在错误销售和不当销售
-
D
是否配备必要的人员
- A
- B
- C
- D
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A
自我吹嘘
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B
目标缺失
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C
被动接受
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D
自我设防
- A
- B
- C
- D
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A
明确共同目标
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B
确定沟通策略
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C
背熟要说的话语
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D
微笑面对客户
- A
- B
- C
- D
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A
拒绝是客户的习惯性动作
-
B
客户之所以拒绝，有可能是心理有顾虑
-
C
客户的拒绝行为也能为从业人员提供有意义的提示
-
D
客户提出拒绝，从业人员就没有回旋的余地
- A
- B
- C
- D
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A
在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案
-
B
任何情况下都坚持严守客户信息，不向单位或个人泄露
-
C
与本机构同事谈论客户的社会地位
-
D
将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
- A
- B
- C
- D
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A
从业人员推荐的产品设计原理
-
B
银行战略发展方向
-
C
银行的财务报表
-
D
本机构在代理销售产品过程中的责任和义务
- A
- B
- C
- D
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A
某银行运钞车在半路遭遇抢劫，损失1000万元
-
B
办理抵押贷款时，房产证丢失，为做成业务，银行在抵押手续尚未办理完全时即发放了贷款
-
C
某商业银行网上支付系统遭黑客攻击，上千用户信息泄露
-
D
银行员工小王联合某无业人员，偷窃银行重要空白凭证
- A
- B
- C
- D
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A
拜访之前，最好先用电话预约
-
B
告诉客户此次拜访大概会占用多少时间
-
C
若客户很忙约不上时间.可自行到客户办公室外等客户下班时顺便聊两句
-
D
事先约好的会面，最好提供两个以上的见面时间，由客户决定
- A
- B
- C
- D
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A
明确目标客户
-
B
收集客户私人信息
-
C
处理投诉
-
D
维护客户关系
- A
- B
- C
- D
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A
及时提示、制止，并视情况向所在机构或有关部门报告
-
B
不管该行为是否符合规定，与自己无关，不过问
-
C
帮助同事隐瞒，以便增加银行销售额
-
D
应当立即向监管部门检举该同事的违规行为
- A
- B
- C
- D
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A
浏览不健康网页
-
B
如果是为了工作，可以安装盗版软件
-
C
浏览其他银行网站的理财信息
-
D
给其他银行的个人理财业务人员展示本行内部网络理财产品
- A
- B
- C
- D
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A
对沉默寡言的人，要设法诱使他尽可能地多说
-
B
对优柔寡断的人，客户经理要掌握主动权，充满自信地运用公关语言，不断地向他提出积极性的建议，多用肯定性用语
-
C
对慢性的人，不能急躁、焦虑或向他施加压力，应该努力配合他的步调，脚踏实地地去证明、引导
-
D
对疑心重的人，要让他了解你的诚意或者让他感到你对他所提出的疑问很重视
- A
- B
- C
- D
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A
某银行工作人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票投资
-
B
某银行工作人员由于业务繁忙，将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理
-
C
某银行工作人员将其客户A的贷款信息透露给另一名客户B
-
D
某银行工作人员在办理企业贷款业务时，错误计算了贷款利率
- A
- B
- C
- D
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A
尽可能解答，不熟悉的部分询问理财业务人员
-
B
主动为客户解答
-
C
将客户移交理财业务人员
-
D
拒绝客户的提问
- A
- B
- C
- D
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A
协助执行
-
B
熟知业务
-
C
信息披露
-
D
岗位职责
- A
- B
- C
- D
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A
经常项目的外汇管理按照可兑换原则管理
-
B
境外个人在境内取得的经常项目项下合法人民币收入，可以凭本人有效身份证件及相关证明材料在银行办理购汇及汇出
-
C
个人进行工商登记后，不可以凭有关单证办理委托具有对外贸易经营权的企业代理进出口项下的外汇资金收付、划转、结汇
-
D
从事货物进出口的个人对外贸易经营者，在商务部门办理对外贸易备案后.其贸易外汇资金的管理按照机构外汇收支进行管理
- A
- B
- C
- D
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A
2006年9月6日
-
B
2007年7月7日
-
C
2008年8月6日
-
D
2006年6月6日
- A
- B
- C
- D
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A
及时、如实、全面地提供资料信息
-
B
不得拒绝或无故推倭监管人员分配的工作
-
C
不得转移、隐匿或者损坏有关证明材料
-
D
建立重大事项报告制度
- A
- B
- C
- D
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A
AFP
-
B
CFA
-
C
CFP
-
D
CCBP
- A
- B
- C
- D
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A
注册会计师
-
B
中国银行业协会
-
C
注册理财规划师
-
D
中国银行业从业人员资格认证
- A
- B
- C
- D
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A
诚实守信
-
B
公平对待客户
-
C
勤勉尽职
-
D
专业胜任
- A
- B
- C
- D
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A
应了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
-
B
应提醒客户阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益须知
-
C
应有效识别客户身份
-
D
应提醒客户阅读风险确认语句
- A
- B
- C
- D
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A
15小时
-
B
20小时
-
C
5小时
-
D
30小时
- A
- B
- C
- D
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A
中国人民银行
-
B
中国银行业协会
-
C
中国证监会
-
D
中国银监会
- A
- B
- C
- D
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A
投资者教育有利于增强客户的信心
-
B
投资者教育有利于增强客户自我保护能力
-
C
投资者教育有利于提升客户对创新产品的认知能力
-
D
投资者教育可能会增大银行的客户投诉和纠纷
- A
- B
- C
- D
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A
在营业厅放置理财知识宣传材料
-
B
走进社区开展金融知识日活动
-
C
逢年过节走访客户送贺卡送祝福
-
D
通过电子邮件倡导客户树立正确理财观
- A
- B
- C
- D
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A
本产品赚了是您的，亏了是我们的
-
B
本产品风险由客户自己承担
-
C
国债无风险，购买本产品相当于存款
-
D
本产品可保证达到预期收益
- A
- B
- C
- D
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A
专业胜任
-
B
公平竞争
-
C
诚实信用
-
D
勤勉尽职
- A
- B
- C
- D
-
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A
注册会计师
-
B
中国银行业从业人员资格
-
C
注册金融规划师
-
D
中国人民银行从业人员资格
- A
- B
- C
- D
-
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A
诚实信用
-
B
专业胜任
-
C
守法合规
-
D
勤勉尽职
- A
- B
- C
- D
-
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A
诚实守信
-
B
客户至上
-
C
公平竞争
-
D
专业胜任
- A
- B
- C
- D
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A
虚假广告、虚假宣传
-
B
隐瞒与保险合同有关的重要情况
-
C
向保险公司返回手续费
-
D
承诺给与投保人保险合同规定以外的利益
-
E
在许可业务范围、经营区域内代理保险业务
- A
- B
- C
- D
- E
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A
诚实信用
-
B
专业胜任
-
C
保护商业秘密和隐私
-
D
职业形象
-
E
守法合规
- A
- B
- C
- D
- E
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A
具备必要的专业知识、行业经验和管理能力
-
B
充分了解所从事业务的有关法律法规和监管规章
-
C
理解所推介产品的风险特性
-
D
遵守从业人员职业道德
-
E
具备独立开发理财产品的能力
- A
- B
- C
- D
- E
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A
从业人员应当熟知业务
-
B
从业人员应当确保客户交易的安全
-
C
从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案
-
D
从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定
-
E
从业人员应当严格保守客户隐私，不得向任何机构和个人泄露客户的资料和档案
- A
- B
- C
- D
- E
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A
满足客户的合理要求
-
B
公平对待不同国籍、民族、年龄的客户
-
C
提供理财建议，协助规避监管
-
D
为客户信息保密，不向任何第三者机构透露信息
-
E
尽可能地对残障者提供便利
- A
- B
- C
- D
- E
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A
固定收益理财计划
-
B
最低收益理财计划
-
C
保本浮动收益理财计划
-
D
非保本浮动收益理财计划
-
E
最高收益理财计划
- A
- B
- C
- D
- E
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A
银行个人理财客户
-
B
潜在银行个人理财客户
-
C
潜在银行投资者
-
D
商业银行
-
E
中国银行业协会
- A
- B
- C
- D
- E
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A
对宏观经济和金融状况有较全面的了解
-
B
熟知与自身岗位相关的银行业务及与管理有关的法规
-
C
具备胜任本职工作的相关专业知识和技能
-
D
对金融监管体制和所从事业务涉及的监管规定有较深的了解
-
E
对银行在现代经济中的作用有所了解
- A
- B
- C
- D
- E
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A
普及理财知识、宣传相关政策法规
-
B
揭示理财相关风险
-
C
介绍理财业务
-
D
传递经营机构的基本信息
-
E
接受客户咨询、处理客户投诉
- A
- B
- C
- D
- E
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A
帮助客户树立正确的理财观
-
B
提高客户素质、增强客户的风险意识
-
C
提高客户的投资收益
-
D
规范理财市场主体行为，提高金融市场有效性，维护金融稳定
-
E
有效减少银行的客户投诉和纠纷，降低银行声誉风险，促进理财业务健康发展
- A
- B
- C
- D
- E
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A
基金
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B
股票
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C
国债
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D
保险
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E
银行发行的投资理财产品
- A
- B
- C
- D
- E
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A
与其所在机构的同事闲暇时谈论客户的婚姻状况
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B
保守客户隐私，不擅自向其他同透露客户的交易信息
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C
从银行离职后可以向现在银行的同事透露之前所在机构的客户信息
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D
在午饭时和同事讨论协助执行的情况
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E
在午休时间与同事分享专业知识和工作经验
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A
了解协助执行活动中的法定程序
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B
对协助活动信息保密
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C
了解为客户提供协助执行应尽的义务
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D
了解协助执行应尽的职责
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E
不得质疑国家机关查询冻结扣划客户资产的权利
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A
所推荐金融产品的特性、风险、收益
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B
业务处理流程
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C
风险控制框架
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D
产品的设计过程
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E
法律关系
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- C
- D
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A
未经客户委托，擅自为客户买卖证券
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B
传播、提供虚假或者误导投资者的信息
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C
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
-
D
不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
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E
为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
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- B
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- D
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A
确立市场细分变量
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B
明确市场细分的原则
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C
对目标客户资料进行调查统计
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D
选定目标市场，进行合理的定位
-
E
评估细分市场
- A
- B
- C
- D
- E
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A
熟知业务
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B
岗位职责
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C
信息披露
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D
信息保密
-
E
协助执行
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- B
- C
- D
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A
推介银行产品
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B
介绍银行综合信息
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C
介绍理财产品
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D
寻找和开拓客户质量
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E
签订产品合同
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- B
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- D
- E
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A
不打听与自身工作无关的信息
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B
未经内部职责调整或批准，不为其他岗位人员代为履行职责
-
C
当有急事需要处理时，经批准可以将规定自己保管的钥匙交与其他工作人员暂时代为保管
-
D
未经内部职责调整或批准，不将本人工作委托他人代为履行
- A
- B
- C
- D
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A
小王根据其预测的年度收入减去年储蓄目标得出年度支出预算
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B
小王首先应该设定退休、子女教育及买房等长期理财规划目标，并计算达财规划目标所需的年储蓄额
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C
小王发现今年的娱乐方面支出所占的比例远高于往年，决定明年在这方面重点减少支出
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D
小王可以直接根据今年的收入和有关部门公布的通货膨胀率综合预观明年收入
- A
- B
- C
- D
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A
对与个人理财业务活动相关的法律法规、行政规章和监管要求有充分的了解和认识
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B
遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则
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C
掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
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D
掌握并熟练使用一门外语
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E
具备相关监管部门要求的行业资格
- A
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A
本年度对销售人员的培训严重不足
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B
一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见
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C
擅自更改客户交易指令造成客户重大经济损失
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D
利用个人理财业务从事洗钱
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E
挪用单独管理的客户资产，金额巨大
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- D
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A
银行个人理财高端优质客户
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B
银行个人理财中小客户
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C
银行业监管人员
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D
潜在银行个人理财客户
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E
银行个人理财从业人员
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- C
- D
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A
普及理财基础知识
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B
介绍理财业务
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C
邀请客户进行娱乐活动
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D
接受客户咨询，处理客户投诉
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E
向客户透露内幕消息
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- D
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A
建立理财从业人员持证上岗管理制度
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B
完善理财从业人员的处罚和退出机制
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C
加强对理财从业人员的持续专业培训
-
D
加强对理财从业人员的职业操守教育
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E
建立问责制度
- A
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- D
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A
对监管机构坦诚，与监管部门建立并保持良好的关系
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B
接受银行业监管部门的监管
-
C
商业保密与知识产权保护
-
D
不得利用个人理财服务规避监管要求
-
E
反洗钱
- A
- B
- C
- D
- E
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A
从业人员应当熟知业务
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B
从业人员应当确保客户交易的安全
-
C
从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案
-
D
从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定
-
E
从业人员应当严格保守客户隐私尽管满足客户的需要
- A
- B
- C
- D
- E
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A
银行个人理财客户
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B
潜在银行个人理财客户
-
C
潜在银行投资者
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D
商业银行
-
E
中国银行业协会
- A
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- C
- D
- E
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本卷共分为：3大题 90小题
作答时间为：90分钟
试卷总分：90分
及格分：54分
00:00:00