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A
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
-
B
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
-
C
证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
-
D
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准
- A
- B
- C
- D
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A
公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
-
B
基金管理人和基金托管人可以是同一人
-
C
基金托管人只能由商业银行担任
-
D
公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资
- A
- B
- C
- D
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A
收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
-
B
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让
-
C
收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约
-
D
收购要约的期限不得少于30日，并不得超过90日
- A
- B
- C
- D
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A
可以买卖上市交易的股票、债券
-
B
不得从事承担无限责任的投资
-
C
可以买卖该基金管理人发行的股票
-
D
不得用于承销证券
- A
- B
- C
- D
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A
该收益应当全部归公司所有
-
B
该收益应由公司董事会负责收回
-
C
董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
-
D
董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
- A
- B
- C
- D
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A
设立、收购或者撤销分支机构
-
B
变更业务范围或者注册资本
-
C
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
-
D
变更公司章程
- A
- B
- C
- D
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A
该公司在不久前已经发行过公司债券，虽然已经募足，但是时间间隔未满1年
-
B
该公司欠银行1000万元且已经到期，银行同意1年后再还
-
C
该公司累计债券余额达到公司净资产的45%
-
D
该公司对上次公开发行的债券迟延支付本息，到1个月前才消除
- A
- B
- C
- D
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A
从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立
-
B
风险基金由国证券交易所会员大会管理
-
C
应当存入专门的银行账户，不得擅自使用
-
D
提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定
- A
- B
- C
- D
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A
乙必须立即停止销售活动，并采取纠正措施
-
B
依据合同的约定，应当由乙来承担该49万余元的损失
-
C
依据法律规定，发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完整性负责任
-
D
该49万余元的损失，应当由甲乙共同承担
- A
- B
- C
- D
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A
该交易行为因未在法定的场所交易而无效
-
B
该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
-
C
该交易属于国务院允许的其他交易方式
-
D
债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易
- A
- B
- C
- D
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A
张三持有甲上市公司20％的股权，张三从2013年10月到2013年12月期间，连续买进甲公司的股票，导致甲公司股票的价格大幅度上升，直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为
-
B
东海市的李四与锡地市的王五，都在2013年9月18日到20日之间买进了乙上市公司的股票，且恰好二人购买股票的价格都是每股25元。因此，乙公司的股票交易量大增，股票价格创历史新高。该二人行为属于操纵市场行为
-
C
赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失，赵六应当依法承担赔偿责任
-
D
丙公司被认定为具有操纵证券市场行为，那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得，并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款
- A
- B
- C
- D
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A
张某，持有发行人已发行债券的10%
-
B
王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司
-
C
李某，公司股东，持有公司股份的6％
-
D
赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送
- A
- B
- C
- D
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A
公司股本总额为2亿元，公开发行的股份为股本总额的20％
-
B
公司上年度亏损，但在会计报表上虚假记载为盈利
-
C
有重大违法行为
-
D
最近3年连续亏损
- A
- B
- C
- D
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A
向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
-
B
发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
-
C
公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
-
D
公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式
- A
- B
- C
- D
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A
上一次公开发行的公司债券尚未募足
-
B
上一次公开发行的公司债券，不按照债券募集办法上的期限支付本息，但在申请本次发行时本息已经全部付清
-
C
擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途
-
D
如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的45%
- A
- B
- C
- D
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A
国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定
-
B
该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人
-
C
保荐人有过错的，应当与发行人承担连带责任
-
D
发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
- A
- B
- C
- D
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A
基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正
-
B
基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
-
C
国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
-
D
基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人
- A
- B
- C
- D
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A
基金份额持有人大会由基金托管人召集
-
B
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的相关机构都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集
-
C
基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开
-
D
基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开
- A
- B
- C
- D
-
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A
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人
-
B
非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管
-
C
非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
-
D
非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任
- A
- B
- C
- D
-
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A
公司的一位监事发生变更
-
B
公司在欧盟签订重要合同，获得大客户订单，公司今年的效益将非常利好
-
C
公司正在同某上市公司洽谈收购的事宜
-
D
公司出售一栋1000万元的旧办公楼中的一部分，售价35万元
- A
- B
- C
- D
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A
甲持有常春上市公司已发行股份的10%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加5%，应当依法进行报告和公告。在报告期限内不得再行买卖该上市公司的股票
-
B
乙通过证券交易所的证券交易持有金玉上市公司已发行的股份30%时，如乙欲继续进行收购，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约
-
C
丙在收购要约中约定的收购期限为50日
-
D
丁公司收购飞天公司的行为完成后，丁公司与飞天公司合并，飞天公司解散
- A
- B
- C
- D
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A
客户乙要求买人某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币
-
B
客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
-
C
某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售
-
D
甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
- A
- B
- C
- D
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发生下列哪些（一）事件，公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告？( )
-
A
公司分配股利计划发生重大变化
-
B
公司监事王某涉嫌艳照事件被纪检部门调查
-
C
公司董事李某辞职
-
D
公司董事会的决议被撤销
- A
- B
- C
- D
-
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公司报送临时报告时，应说明的事项包括：( )
-
A
事件的起因
-
B
目前的状态
-
C
可能产生的法律后果
-
D
解决方法
- A
- B
- C
- D
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如果公司应报送而没有报送临时报告，致使投资者在股票交易中遭受损失，下列说法正确的是：( )
-
A
公司应当承担赔偿责任
-
B
公司的保荐人应当与公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
-
C
承销的证券公司应当承担过错推定责任
-
D
公司的控股股东应当承担过错推定责任
- A
- B
- C
- D
-
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公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？( )
-
A
责令公司改正，处以罚款
-
B
对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款
-
C
实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款
-
D
控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
- A
- B
- C
- D
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甲公司应完成下列哪些（一）工作？( )
-
A
最迟于2014年1月6日，向证券交易所报告
-
B
最迟于2014年1月6日，向国务院证券监督管理机构报告
-
C
公告该情况
-
D
2014年1月8日前不能买卖乙公司的股票
- A
- B
- C
- D
-
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甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股票，于2014年2月10日持有乙公司公开发行股票的10%，甲公司于2008年2月13日向证券交易所报告。下列说法正确的是：( )
-
A
最迟于2014年2月13日，向证券监督管理机构报告
-
B
最迟于2014年2月13日，通知乙公司
-
C
自2014年2月14日开始，可以继续买卖乙公司的股票
-
D
2014年2月15日，甲公司不能买卖乙公司的股票
- A
- B
- C
- D
-
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2014年3月1日，甲公司与丙公司通过协议，共同持有乙公司公开发行股票的30%，甲公司继续在证券交易所收购乙公司的股票，甲公司应完成下列哪些工作？( )
-
A
向乙公司所有股东发出收购要约
-
B
向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书
-
C
向证券交易所提交上市公司收购报告书
-
D
报送上市公司收购报告书之日起3日内公告收购要约
- A
- B
- C
- D
-
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关于甲公司的要约收购，正确的是：( )
-
A
收购期限最长不得超过90日
-
B
承诺期限内可以撤回收购要约
-
C
可以通过与乙公司的股东协商，确定不同的收购条件
-
D
收购期限内，不得卖出乙公司的股票
- A
- B
- C
- D
-
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本卷共分为：3大题 31小题
作答时间为：31分钟
试卷总分：31分
及格分：18分
