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A
ACIIA
-
B
EFFAS
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C
ASAF
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D
APIMEC
- A
- B
- C
- D
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A
亚洲证券分析师联合会
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B
巴西投资分析师协会
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C
欧洲金融分析师协会
-
D
中国证券业协会
- A
- B
- C
- D
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A
2003年2月12日
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B
2002年3月12日
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C
2004年2月12日
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D
2000年3月12日
- A
- B
- C
- D
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A
巴西
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阿根廷
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墨西哥
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D
智利
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- B
- C
- D
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A
它的英文缩写为"FLAAI"
-
B
它以墨西哥协会为中心
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C
它因货币危机的影响而未正式创立公会
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D
它的前身是巴西的特许金融分析师学院
- A
- B
- C
- D
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A
分析师国际大会
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B
国际合作会议
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C
各国投资联合会国际协议会
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D
分析师联合会
- A
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- C
- D
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A
《证券投资分析师职业道德倡议书》
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B
《国际伦理纲领、职业行为标准》
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C
《证券投资分析师职业道德规范》
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D
《国际证券投资分析职业纲领》
- A
- B
- C
- D
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A
改善证券分析师的形象，发挥其在证券市场上应有的作用
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B
自律组织工作重点在于监管
-
C
自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，开展证券投资分析师的继续教育和考核评比，来有效提高证券投资分析师的执业水准，减少分析预测错误的可能性
-
D
自律组织工作重点在于推动
- A
- B
- C
- D
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A
谨慎客观
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B
勤勉尽职
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C
独立诚信
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D
公开、公平、公正
- A
- B
- C
- D
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A
职业责任
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B
操作规则
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C
执业纪律
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D
执业资格
- A
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- C
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A
期货投资咨询从业人员在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
-
B
期货投资咨询从业人员应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉
-
C
期货投资咨询从业人员应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
-
D
期货投资咨询从业人员在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证
- A
- B
- C
- D
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A
中国证券业协会
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B
证监会
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C
中国期货业协会
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D
相关行业组织
- A
- B
- C
- D
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A
中国证券业协会
-
B
中国证监会
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C
中国期货业协会
-
D
相关行业组织
- A
- B
- C
- D
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A
中国期货业协会
-
B
中国证券业协会
-
C
中国证监会
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D
期货公司
- A
- B
- C
- D
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A
期货技术分析师
-
B
CTA
-
C
期货投资咨询从业人员
-
D
CPO
- A
- B
- C
- D
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A
严格止损的控制能力
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B
果断行情指导能力
-
C
市场大势的把握能力
-
D
自主学习能力
- A
- B
- C
- D
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A
独立性和客观性
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B
信托责任原则
-
C
公平对待已有客户和潜在客户
-
D
为客户保密原则
- A
- B
- C
- D
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A
专门组织的非营利性团体
-
B
自发组织的营利性团体
-
C
专门组织的营利性团体
-
D
自发组织的非营利性团体
- A
- B
- C
- D
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A
1
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B
2
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C
3
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D
5
- A
- B
- C
- D
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A
投资管理和研究协会
-
B
金融分析师联盟
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C
特许金融分析师学院
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D
金融分析师管理协会
- A
- B
- C
- D
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A
中国金融学会证券分析师专业委员会
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B
中国总工会证券分析师分会
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C
中国证券业协会证券分析师专业委员会
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D
中国证券会
- A
- B
- C
- D
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A
结论具有确定性、唯一性
-
B
没有自律性组织
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C
利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
-
D
对既往事实进行研究，并得出结论
- A
- B
- C
- D
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A
2004年2月12日
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B
2002年12月13日
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C
2006年3月11日
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D
2000年7月5日
- A
- B
- C
- D
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A
谨慎客观
-
B
勤勉尽职
-
C
独立诚信
-
D
公正客观
- A
- B
- C
- D
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A
为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务
-
B
拟上市公司的辅导
-
C
分析预测期货合约或期货合约间价差变化的未来走势
-
D
为国民经济战略部署和政府决策提供依据，服务实体经济
- A
- B
- C
- D
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A
基本上不以营利为目的
-
B
自律规则对会员没有约束性作用
-
C
会员可以是个人会员，也可以是由公司构成的法人团体会员
-
D
会员享受组织提供的便利和服务
- A
- B
- C
- D
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A
为会员资格认证
-
B
对会员进行职业道德、行为标准管理
-
C
定期或不定期地对证券分析师进行内部培训、组织研讨会，为会员的内部交流及国际交流提供支持
-
D
获得事业法人应当具备的最低经营收入
- A
- B
- C
- D
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A
建立国际性的职称评估计划
-
B
管理各国证券分析师自律组织
-
C
推出投资分析师国际水平考试
-
D
授予注册国际投资分析师资格
- A
- B
- C
- D
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A
是由国际注册投资分析师协会(ACIIA)为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试
-
B
国家知识考试由本国／地区相关协会进行组织
-
C
CIIA考试由基础考试和最终考试组成
-
D
国际通用知识考试全球统一，分为一级和二级
- A
- B
- C
- D
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A
国际通用的金融知识
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B
国际通用的投资知识
-
C
国际通用的投资技能
-
D
国际通用的金融技能
- A
- B
- C
- D
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A
法律法规
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B
金融政策
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C
会计制度
-
D
职业道德和职业准则
- A
- B
- C
- D
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A
金融分析师联盟
-
B
特许金融分析师学院
-
C
欧洲证券分析师公会
-
D
亚洲证券分析师联合会
- A
- B
- C
- D
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A
财务分析
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B
宏观／微观经济学
-
C
数理统计的基本理论
-
D
运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具
- A
- B
- C
- D
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A
至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织
-
B
ICIA有利于世界各地分析师协会合作
-
C
每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开
-
D
1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各国分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时的参考
- A
- B
- C
- D
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A
诚实、正直、公平
-
B
努力保持和提高自己的职业水平和竞争力
-
C
掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则
-
D
以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等
- A
- B
- C
- D
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A
投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
-
B
在投资推荐或操作后要保留相应的记录
-
C
在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素
-
D
在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
- A
- B
- C
- D
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A
投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理
-
B
必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保
-
C
投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示投资标的物的基础特征和附带风险
-
D
如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
- A
- B
- C
- D
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A
在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
-
B
合理的分析和表述
-
C
全面的信息披露
-
D
对客户机密、资金和头寸进行保密
- A
- B
- C
- D
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A
利益冲突的披露
-
B
交易的优先权
-
C
禁止利用非公开信息
-
D
禁止剽窃
- A
- B
- C
- D
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A
制定证券投资咨询行业自律性公约
-
B
定期对证券分析师进行考评
-
C
制定证券分析师职业道德规范
-
D
制定证券分析师执业行为准则
- A
- B
- C
- D
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A
弥补了自律规范的不足
-
B
为证券分析师执业提供有效保障
-
C
有利于行业健康发展
-
D
保障投资者获得稳定收益
- A
- B
- C
- D
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A
中国证券业协会证券分析师专业委员会简称"SAC"
-
B
中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立
-
C
中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范
-
D
中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会
- A
- B
- C
- D
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A
泄露
-
B
传递
-
C
暗示他人
-
D
据以建议他人进行期货交易
- A
- B
- C
- D
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A
人格情操
-
B
基本技能
-
C
核心业务能力
-
D
自主学习
- A
- B
- C
- D
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A
职业道德
-
B
专业知识
-
C
学习能力
-
D
创新精神
- A
- B
- C
- D
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A
完整、客观、准确地运用信息
-
B
不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
-
C
引用有关信息、资料时，应当注明出处
-
D
引用有关信息、资料时，应当注明著作权人
- A
- B
- C
- D
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A
充分借鉴国内外成熟市场的经验，推进期货投资咨询业务资格的认证体系建设
-
B
加强对从业人员的自律管理
-
C
研究制订相关制度，规范从业人员的日常执业行为
-
D
严厉打击损害投资者权益、危害全行业利益的违规失信行为，为期货公司开展投资咨询业务创造良好的条件
- A
- B
- C
- D
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A
期货投资咨询从业人员应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证
-
B
执业活动应该接受所在期货经营机构的管理
-
C
期货投资咨询从业人员应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
-
D
期货投资咨询从业人员应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断区分，不能同时提出适合针对不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议
- A
- B
- C
- D
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A
可以避免因草率违规行为而招致利益和名誉损失
-
B
有利于增加投资者信心及建立持久的商业关系
-
C
有利于提高期货市场的竞争力及与国际标准接轨
-
D
有利于确保经营环境的公开、公正和公平
- A
- B
- C
- D
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A
依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议
-
B
诚实守信，高度珍惜投资咨询从业资格的职业信誉
-
C
在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场
-
D
本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
- A
- B
- C
- D
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A
期货投资咨询从业人员应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
-
B
期货投资咨询从业人员应积极参与投资者教育活动
-
C
期货投资咨询从业人员不可以根据投资人的不同投资目的，推荐不同的投资组合
-
D
期货投资咨询从业人员应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观直觉严格区分
- A
- B
- C
- D
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A
面向公众和非特定对象开展的期货投资咨询业务
-
B
为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务
-
C
为所属期货中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范围的内部信息服务
-
D
期货信托业务
- A
- B
- C
- D
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A
风险管理顾问
-
B
财务顾问
-
C
研究分析
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D
交易咨询
- A
- B
- C
- D
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A
提高市场有效性
-
B
倡导投资专业化
-
C
促进投资者教育
-
D
推动金融创新
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为：3大题 94小题
作答时间为：94分钟
试卷总分：94分
及格分：56分
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