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投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
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投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任
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以近1个月的金融类资产证明文件为准
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应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
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以本人的年收人证明文件为准
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可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分
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2009年2月8日
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2009年10月8日
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证券公司
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国务院期货监督管理机构
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3年；20
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C
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60
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成本费用表
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该项目最低分
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该项目平均分
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为零
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负分
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取其最低分
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相减
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取其最高分
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相加
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低者
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证券营业部
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期货公司结算
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B
期货交易所
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C
证券营业部
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银行
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最低分
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算术平均值
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C
最高分
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加权平均值
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1个月
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15天
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3个月
- A
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- C
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商业银行业务
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中国境外银行业务
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证券营业部专用
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中国境内银行业务
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C
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3
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B
6
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C
2
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暂缓
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不予
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3年后
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中国金融期货交易所
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中国期货业协会
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中国证监会
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中国期货保证金监控中心
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诚信情况
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学历水平
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基本情况
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经济实力
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A
中国金融期货交易所
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中国期货业协会
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中国证监会
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期货公司
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A
证券公司提供中间介绍业务试行办法
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B
期货公司管理办法
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C
期货交易管理条例
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D
期货从业人员管理办法
- A
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- C
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A
了解客户
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B
贴近客户
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C
分类管理
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集中管理
- A
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A
中国证监会的有关规定
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B
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》
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C
交易所制定的投资者适当性制度操作指引
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D
中国银监会的规定
- A
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- C
- D
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A
高级管理人员
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B
业务部门负责人
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C
开户经办人
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D
客户
- A
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- C
- D
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A
向投资者充分揭示股指期货风险
-
B
严格验证投资者资金
-
C
测试投资者的股指期货基础知识
-
D
介绍股指期货法律法规
- A
- B
- C
- D
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A
建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密
-
B
为客户提供合理的投诉渠道
-
C
与银行建立业务对接规则
-
D
督促客户依法维护自身权益
- A
- B
- C
- D
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A
客户开设人
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B
结算单确认人
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C
指定下单人
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D
资金调拨人
- A
- B
- C
- D
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A
期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
-
B
期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
-
C
期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
-
D
期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
- A
- B
- C
- D
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基本情况
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B
相关投资经历
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C
财务状况
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D
诚信状况
- A
- B
- C
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A
投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
-
B
投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
-
C
投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
-
D
投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
- A
- B
- C
- D
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A
投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
-
B
投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
-
C
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
-
D
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
- A
- B
- C
- D
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A
投资者提供的证明文件及相关材料的原件
-
B
投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
-
C
投资者的测试试卷
-
D
投资者的综合评估表
- A
- B
- C
- D
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A
申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
-
B
具备股指期货基础知识，通过相关测试
-
C
具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
-
D
不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
- A
- B
- C
- D
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A
净资产不低于人民币50万元
-
B
申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
-
C
具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试
-
D
具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
- A
- B
- C
- D
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A
充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
-
B
严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
-
C
测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
-
D
认真审核其开户申请材料
- A
- B
- C
- D
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A
约见谈话、责令参加培训
-
B
增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
-
C
责令处分责任人员、限期说明情况
-
D
专项调查和暂停受理或者办理相关业务
- A
- B
- C
- D
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A
口头警示
-
B
责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
-
C
公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
-
D
暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
- A
- B
- C
- D
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A
一般法人投资者的法人代表
-
B
一般法人投资者的结算单确认人
-
C
一般法人投资者的资金调拨人
-
D
自然人投资者本人
- A
- B
- C
- D
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A
基本情况
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B
相关投资经历
-
C
财务状况
-
D
诚信状况
- A
- B
- C
- D
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A
证券市场禁入者
-
B
期货市场禁入者
-
C
法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止从事股指期货交易者
-
D
存在严重不良诚信记录者
- A
- B
- C
- D
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A
具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制
-
B
具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程
-
C
具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制
-
D
加盖公章的证明文件
- A
- B
- C
- D
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A
基本情况的分值上限为20分
-
B
相关投资经历的分值上限为15分
-
C
财务状况的分值上限为50分
-
D
诚信状况的分值上限为15分
- A
- B
- C
- D
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A
投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
-
B
投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单
-
C
投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
-
D
投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
- A
- B
- C
- D
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A
A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
-
B
A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
-
C
A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
-
D
该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》
- A
- B
- C
- D
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A
中国证券会的规章
-
B
中国期货业协会的自律规则
-
C
交易所的规则
-
D
中国期货保证金监控中心的制度
- A
- B
- C
- D
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A
申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
-
B
具备股指期货基础知识，且测试得分不低于80分
-
C
具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求，至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录
-
D
期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上
- A
- B
- C
- D
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A
期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
-
B
期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
-
C
建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
-
D
建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
- A
- B
- C
- D
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A
所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续
-
B
证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险
-
C
证券公司审查股指期货开户资料，做好相关知识测试
-
D
证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作
- A
- B
- C
- D
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A
相关投资经历
-
B
财务状况
-
C
诚信状况
-
D
基本情况
- A
- B
- C
- D
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A
净资产不低于人民币200万元
-
B
申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
-
C
具有相应的决策机制和操作流程
-
D
具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录
- A
- B
- C
- D
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A
股指期货仿真交易经历
-
B
商品期货交易经历
-
C
资金状况
-
D
法律知识
- A
- B
- C
- D
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A
责令整改
-
B
书面警示
-
C
公开谴责
-
D
暂停受理申请开立新的交易编码
- A
- B
- C
- D
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A
期货交易所
-
B
中国期货业协会
-
C
中国证监会
-
D
中国证监会相关派出机构
- A
- B
- C
- D
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A
证券公司
-
B
基金公司
-
C
担保公司
-
D
合格境外机构投资者
- A
- B
- C
- D
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A
一般法人投资者的指定下单人
-
B
结算单确认人
-
C
资金调拨人
-
D
自然人投资者
- A
- B
- C
- D
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A
自然人投资者
-
B
一般法人投资者
-
C
资金调拨人
-
D
特殊法人投资者
- A
- B
- C
- D
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A
10个交易日以上
-
B
15个交易日以上
-
C
20笔以上
-
D
30笔以上
- A
- B
- C
- D
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A
净资产应当不低于人民币100万元
-
B
净资产应当不低于人民币50万元
-
C
投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表
-
D
提供距申请开户日期不超过两个月的月度资产负债表作为净资产证明
- A
- B
- C
- D
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A
身份
-
B
性别
-
C
年龄
-
D
籍贯
- A
- B
- C
- D
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A
人事
-
B
营业
-
C
财务
-
D
劳资
- A
- B
- C
- D
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A
充分揭示股指期货风险
-
B
全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
-
C
严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
-
D
测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料
- A
- B
- C
- D
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A
约见谈话
-
B
责令参加培训
-
C
限期说明情况
-
D
口头警示、书面警示
- A
- B
- C
- D
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A
通报批评
-
B
公开谴责
-
C
暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
-
D
情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议
- A
- B
- C
- D
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A
基本情况
-
B
财务状况
-
C
相关投资经历
-
D
担保人的情况
- A
- B
- C
- D
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A
期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
-
B
期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
-
C
投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据
-
D
投资者保证金账户可用资金余额以投资者的融资总额为计算依据
- A
- B
- C
- D
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A
公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员
-
B
自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，不得由他人替代
-
C
期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
-
D
期货公司应当加强对投资者的培训和指导，并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试
- A
- B
- C
- D
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A
期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
-
B
投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、10笔以上的成交记录
-
C
期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定
-
D
投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少20笔以上的成交记录
- A
- B
- C
- D
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A
一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
-
B
一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币50万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
-
C
一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件
-
D
一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件，同时还应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件
- A
- B
- C
- D
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A
期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
-
B
综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
-
C
期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
-
D
期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零
- A
- B
- C
- D
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A
投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
-
B
投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
-
C
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等
-
D
投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明
- A
- B
- C
- D
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A
投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明
-
B
期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况
-
C
期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息，对投资者的诚信记录情况进行全面考察
-
D
对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码
- A
- B
- C
- D
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本卷共分为：3大题 161小题
作答时间为：161分钟
试卷总分：161分
及格分：96分
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