最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定-在线答题-星题库

1 /191 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。

A
客户
B
期货交易所
C
期货公司
D
居间人

A
B
C
D

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2 /191 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是( )。

A
分支机构
B
期货公司
C
客户
D
期货交易所

A
B
C
D

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3 /191 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失( )。

A
应减轻期货公司的责任
B
双方各自承担50%的责任
C
应免除期货公司的责任
D
客户应承担主要责任

A
B
C
D

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4 /191 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是( )。

A
多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担
B
多于指令数量的，盈利部分由客户享有
C
多于指令数量的部分由期货公司承担
D
多于指令数量的部分由下单人承担

A
B
C
D

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5 /191 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，( )。

A
需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%
B
承担50%的赔偿责任
C
不承担赔偿责任
D
应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

A
B
C
D

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6 /191 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。

A
期货公司
B
中国证监会
C
期货交易所
D
中国期货业协会

A
B
C
D

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7 /191 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 下列关于责任承担的表述，错误的是( )。

A
期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
B
在确认侵权行为时，对于期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担80%的赔偿责任
C
期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
D
期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

A
B
C
D

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8 /191 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体应为( )。

A
期货公司
B
期货交易所
C
客户
D
管辖法院

A
B
C
D

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9 /191 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是( )。

A
期货交易所
B
管辖法院
C
期货公司
D
期货交易所和期货公司共同承担

A
B
C
D

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10 /191 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照( )确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A
民事诉讼法
B
经济法
C
合同法
D
当事人在合同中的约定

A
B
C
D

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11 /191 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由( )承担。

A
经营机构
B
客户和经营机构共同承担
C
客户
D
经纪人

A
B
C
D

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12 /191 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，( )承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A
期货公司
B
客户和期货公司共同
C
客户
D
投资者保障基金委员会

A
B
C
D

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13 /191 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为( )。

A
合约到期日前都有效
B
当日有效
C
无效指令
D
当天上午或下午有效

A
B
C
D

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14 /191 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司( )。

A
不承担责任
B
承担主要责任
C
应当承担赔偿责任
D
承担部分赔偿责任

A
B
C
D

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15 /191 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，( )，期货公司与客户另有约定的除外。

A
人民法院应予支持
B
期货公司返还80％
C
期货公司可以拒绝
D
期货公司返还50％

A
B
C
D

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16 /191 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当由( )承担赔偿责任：

A
期货公司
B
期货公司和交易所共同
C
期货业协会
D
期货交易所

A
B
C
D

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17 /191 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额( )。

A
不超过损失的90％
B
不超过损失的80％
C
不超过损失的50％
D
不超过损失的60％

A
B
C
D

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18 /191 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A
期货侵权纠纷
B
无效的期货交易合同
C
期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
D
期货交易合同

A
B
C
D

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19 /191 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )责任。

A
赔偿
B
刑事
C
违约
D
民事

A
B
C
D

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20 /191 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，( )应当承担南此产生的民事责任。

A
期货交易所
B
期货业协会
C
期货公司
D
该人员本身

A
B
C
D

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21 /191 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，( )应当承担由此产生的民事责任。

A
期货交易所
B
期货业协会
C
期货公司
D
该人员本身

A
B
C
D

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22 /191 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。( )应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A
居间人
B
期货业协会
C
期货公司
D
客户

A
B
C
D

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23 /191 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由( )承担。

A
期货交易所
B
期货业协会
C
期货公司
D
从事期货交易的单位或者个人

A
B
C
D

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24 /191 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 下列除了( )项，应当认定期货经纪合同无效。

A
不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
B
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同
C
没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
D
违反法律、法规禁止性规定的

A
B
C
D

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25 /191 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。

A
由客户自己承担责任
B
由期货公司与客户平均分担责任
C
由期货公司承担责任
D
根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

A
B
C
D

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26 /191 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意( )内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

A
《期货公司管理办法》
B
《期货交易管理条例》
C
《期货交易风险说明书》
D
《期货交易所管理办法》

A
B
C
D

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27 /191 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由( )承担赔偿责任。

A
期货投资者保障基金
B
交易所
C
非受托人
D
期货公司

A
B
C
D

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28 /191 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 下面说法正确的是( )。

A
交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担
B
交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有
C
交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
D
交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担

A
B
C
D

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29 /191 【最佳选择题】

29. 【最佳选择题】 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在( )提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

A
5个工作日内
B
1个月内
C
2个工作日内
D
期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内

A
B
C
D

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30 /191 【最佳选择题】

30. 【最佳选择题】 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由( )承担。

A
期货公司
B
期货交易所和期货公司共同
C
期货交易所
D
期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

A
B
C
D

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31 /191 【最佳选择题】

31. 【最佳选择题】 期货公司的交易保证金不足，又未能( )追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A
48小时内
B
24小时内
C
2个工作日内
D
按期货交易所规定的时间

A
B
C
D

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32 /191 【最佳选择题】

32. 【最佳选择题】 客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由( )承担。

A
客户
B
未尽通知义务的工作人员
C
交易所
D
期货公司

A
B
C
D

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33 /191 【最佳选择题】

33. 【最佳选择题】 期货公司未按照每目无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，( )。

A
期货公司应当承担赔偿责任
B
期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
C
期货交易所应当承担赔偿责任
D
期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

A
B
C
D

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34 /191 【最佳选择题】

34. 【最佳选择题】 期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司( )。

A
持仓占用的保证金数额完全相同
B
需追加的保证金数额基本相当
C
需追加的保证金数额完全相同
D
持仓占用的保证金数额基本相当

A
B
C
D

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35 /191 【最佳选择题】

35. 【最佳选择题】 甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的和约下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份和约。谁料到，刚买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。请问此案件的性质是什么？( )

A
小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
B
该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
C
小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
D
该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

A
B
C
D

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36 /191 【最佳选择题】

36. 【最佳选择题】 A期货公司为了多创造一些利润，规定将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益据为己有。某日，A期货公司在执行客户甲的指令时，赚取差价10万元。客户甲从某期货工作人员处得知这一消息后，要求期货公司予以返还10万元的盈利。期货公司拒不返还，客户甲将期货公司告上法庭。请问法院该如何判决？( )

A
10万元由客户甲和期货公司平分
B
10万元属于期货公司的技术成果，应该归期货公司所有
C
法院应该支持客户甲要回10万元的利润
D
10万元属于非法所得，应该上缴期货业协会

A
B
C
D

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37 /191 【最佳选择题】

37. 【最佳选择题】 小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司应当赔偿100万元吗？( )

A
应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
B
不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任
C
应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司
D
不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

A
B
C
D

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38 /191 【最佳选择题】

38. 【最佳选择题】 小王在A期货公司开户以后，第一次是这样下达交易指令的：买入10手11月份的白糖合约，下单员甲是这样操作的：当日按市价买入10手11月份的白糖合约；第二天小王又下达交易指令：卖出10手11月份的白糖合约，下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的白糖合约，替小王平仓，亏损10万元。小王晚上看到对账单以后，立即找期货公司索赔，声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的买家，不可能亏损，要求期货公司承担亏损责任。请问10万元的亏损应该有谁来承担？( )

A
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任
B
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由小王和A期货公司共同承担
C
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由小王自己承担
D
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是小王认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由小王和A期货公司共同承担

A
B
C
D

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39 /191 【最佳选择题】

39. 【最佳选择题】 某日，行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至120万元，请问期货公司应当承担什么责任？( )

A
客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的60％。也就是要承担12万元的损失
B
A期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额承担120万元的损失
C
客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80％。也就是要承担不超过16万元的损失
D
客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担20万元赔偿责任

A
B
C
D

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40 /191 【最佳选择题】

40. 【最佳选择题】 某外地期货公司欲在上海发展业务，委派王某任上海业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了"委托理财协议"，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。请问下列赔偿办法中，哪项不正确？( )

A
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C
期货公司和客户签署"委托理财协议"，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应该全额赔偿客户损失
D
期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

A
B
C
D

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41 /191 【最佳选择题】

41. 【最佳选择题】 期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求甲赔偿100万元的损失。请问甲应该赔偿损失吗？( )

A
赔偿额不超过损失的60％
B
赔偿额不超过损失的50％
C
经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失承担主要赔偿责任
D
经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失期货公司承担主要赔偿责任

A
B
C
D

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42 /191 【最佳选择题】

42. 【最佳选择题】 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的( )。

A
民事责任
B
赔偿责任
C
经济法责任
D
侵权责任

A
B
C
D

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43 /191 【最佳选择题】

43. 【最佳选择题】 下面( )的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A
违约
B
侵权与违约竞合
C
侵权
D
交易纠纷

A
B
C
D

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44 /191 【最佳选择题】

44. 【最佳选择题】 不以真实身份从事期货交易的单位，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由( )承担。

A
期货交易所
B
期货公司
C
从事交易的工作人员
D
单位自身

A
B
C
D

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45 /191 【最佳选择题】

45. 【最佳选择题】 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同( )。

A
效力待定
B
可撤销
C
无效
D
可变更

A
B
C
D

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46 /191 【最佳选择题】

46. 【最佳选择题】 期货交易所应按交易规则规定的期限、方式，向( )交易或者持仓头寸的结算结果。

A
客户
B
期货公司或客户
C
期货公司
D
期货公司和客户

A
B
C
D

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47 /191 【最佳选择题】

47. 【最佳选择题】 期货公司进行以下( )操作的，客户不承担责任。

A
混码交易
B
按照客户交易指令入市交易
C
强行平仓
D
双向交易

A
B
C
D

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48 /191 【最佳选择题】

48. 【最佳选择题】 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的( )比例为标准。

A
结算担保金
B
交易保证金
C
风险准备金
D
存款准备金

A
B
C
D

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49 /191 【最佳选择题】

49. 【最佳选择题】 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

A
50%
B
80%
C
40%
D
60%

A
B
C
D

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50 /191 【最佳选择题】

50. 【最佳选择题】 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

A
50%
B
80%
C
40%
D
60%

A
B
C
D

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51 /191 【最佳选择题】

51. 【最佳选择题】 ( )对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A
期货交易所
B
期货公司
C
客户
D
执法部门

A
B
C
D

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52 /191 【最佳选择题】

52. 【最佳选择题】 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的( )管辖。

A
中级人民法院
B
基层人民法院
C
国务院期货监督管理机构派出机构
D
高级人民法院

A
B
C
D

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53 /191 【最佳选择题】

53. 【最佳选择题】 有证据证明期货交易所、期货公司、( )自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。

A
期货公司客户
B
期货交易所非结算会员
C
期货交易所结算会员
D
期货交易所会员

A
B
C
D

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54 /191 【最佳选择题】

54. 【最佳选择题】 有证据证明结算会员在( )中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结超出部分的资金。

A
保证金
B
结算担保金专用账户
C
自有账户
D
非结算担保金账户

A
B
C
D

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55 /191 【最佳选择题】

55. 【最佳选择题】 ( )与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A
违规
B
侵权
C
交易
D
违法

A
B
C
D

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56 /191 【最佳选择题】

56. 【最佳选择题】 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易的，由此产生的民事责任的承担者为( )。

A
授权的期货公司
B
发生交易的期货交易所
C
从事期货交易的被授权人
D
无法确定

A
B
C
D

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57 /191 【最佳选择题】

57. 【最佳选择题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超过损失的( )。

A
50%
B
70%
C
30%
D
80%

A
B
C
D

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58 /191 【最佳选择题】

58. 【最佳选择题】 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易，并且具备合同法所规定的表见代理条件的，由此产生的民事责任应由( )承担。

A
期货交易所
B
期货公司
C
从事交易的当事人
D
客户

A
B
C
D

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59 /191 【最佳选择题】

59. 【最佳选择题】 下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项为( )。

A
数量
B
价格
C
品种
D
买卖方向

A
B
C
D

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60 /191 【最佳选择题】

60. 【最佳选择题】 期货公司错误执行客户交易指令在客户没有认可的条件下，期货公司无需承担的责任是( )。

A
承担交易结果
B
赔偿交易差价损失
C
返还客户保证金
D
赔偿直接损失

A
B
C
D

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61 /191 【最佳选择题】

61. 【最佳选择题】 期货公司因( )提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A
重大过失
B
故意
C
过失
D
故意或者重大过失

A
B
C
D

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62 /191 【最佳选择题】

62. 【最佳选择题】 依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是( )。

A
不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
B
单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
C
没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
D
违反法律、法规禁止性规定的

A
B
C
D

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63 /191 【最佳选择题】

63. 【最佳选择题】 客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法中，正确的是( )。

A
期货公司应当承担次要赔偿责任
B
期货公司应当承担主要赔偿责任
C
期货公司不承担责任
D
期货公司的赔偿额不超过损失的60%

A
B
C
D

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64 /191 【最佳选择题】

64. 【最佳选择题】 因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以( )抗辩。

A
期货交易所已采取补救措施
B
不可抗力
C
期货公司也有过错
D
相关责任人已经受到行政或刑事处罚

A
B
C
D

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65 /191 【最佳选择题】

65. 【最佳选择题】 关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法，错误的是( )。

A
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
B
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C
配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A
B
C
D

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66 /191 【最佳选择题】

66. 【最佳选择题】 不应当认定期货经纪合同无效的情况为( )。

A
不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易
B
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同
C
没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
D
违反法律、法规禁止性规定的

A
B
C
D

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67 /191 【多项选择题】

67. 【多项选择题】 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担？( )

A
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构走出经营范围开展经营活动而产生的该分支机构
B
不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为
C
期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为
D
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

A
B
C
D

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68 /191 【多项选择题】

68. 【多项选择题】 期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有( )。

A
期货公司不承担责任
B
客户承担相应的交易结果
C
期货公司不承担民事赔偿责任
D
期货公司可能被处以行政处罚

A
B
C
D

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69 /191 【多项选择题】

69. 【多项选择题】 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用( )。

A
以期货交易所风险准备金支付
B
期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿
C
由期货交易所承担
D
由被平仓的期货公司承担

A
B
C
D

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70 /191 【多项选择题】

70. 【多项选择题】 期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。

A
期货公司没有代客户履行申请交割义务
B
在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额贷款
C
买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议
D
在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

A
B
C
D

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71 /191 【多项选择题】

71. 【多项选择题】 期货交易所未代期货公司履行期货合约的，( )。

A
期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所
B
客户应当直接向期货交易所主张权利
C
客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼
D
期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

A
B
C
D

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72 /191 【多项选择题】

72. 【多项选择题】 下列情形中，期货公司需承担举证责任的有( )。

A
期货公司有义务将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的
B
期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的
C
客户的交易指令是否入市交易
D
期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的

A
B
C
D

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73 /191 【多项选择题】

73. 【多项选择题】 人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有( )。

A
在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
B
在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
C
在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
D
在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位

A
B
C
D

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74 /191 【多项选择题】

74. 【多项选择题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，( )。

A
没有有效期限的，应当视为当日有效
B
没有成交价格的，应当视为按市价交易
C
没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D
没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

A
B
C
D

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75 /191 【多项选择题】

75. 【多项选择题】 以下说法正确的是( )。

A
期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
B
期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
C
期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80％的赔偿责任
D
期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80％的赔偿责任

A
B
C
D

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76 /191 【多项选择题】

76. 【多项选择题】 以下说法正确的是( )。

A
期货公司进行混码交易的，客户不承担责任
B
期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果
C
透支交易是指客户没有保证金
D
期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

A
B
C
D

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77 /191 【多项选择题】

77. 【多项选择题】 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，( )。

A
按交易规则的规定处理
B
规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担
C
按《期货交易管理条例》相关规定处理
D
按《期货公司管理条例》相关规定处理

A
B
C
D

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78 /191 【多项选择题】

78. 【多项选择题】 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，( )。

A
可依法停止该会员交易席位的使用
B
依法裁定不得转让该会员资格
C
不得停止该会员交易席位的使用
D
在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

A
B
C
D

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79 /191 【多项选择题】

79. 【多项选择题】 下列说法正确的是( )。

A
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地
B
因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地
C
因实物交割发生纠纷的，交割仓库所住所地为合同履行地
D
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

A
B
C
D

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80 /191 【多项选择题】

80. 【多项选择题】 对强行平仓规定正确的是( )。

A
客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理，约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓
B
期货公司因客户违约超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓的损失由客户承担
C
期货公司强行平仓数额应与客户需追加的保证金数额基本相当
D
期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

A
B
C
D

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81 /191 【多项选择题】

81. 【多项选择题】 下列应由期货公司承担民事责任的是( )。

A
期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为
B
期货交易所非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为
C
期货公司从业人员在本公司经营范围外从事期货交易行为
D
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，相对人有理由相信其有代理权的

A
B
C
D

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82 /191 【多项选择题】

82. 【多项选择题】 不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户损失，赔偿损失的范围包括( )。

A
交易手续费
B
保证金
C
税金
D
利息

A
B
C
D

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83 /191 【多项选择题】

83. 【多项选择题】 客户下达的交易指令没有( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A
品种
B
数量
C
买卖方向
D
成交价格

A
B
C
D

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84 /191 【多项选择题】

84. 【多项选择题】 下列情形属于透支交易的是( )。

A
期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易
B
期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓
C
期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易
D
期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易

A
B
C
D

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85 /191 【多项选择题】

85. 【多项选择题】 期货公司的以下行为应当认定为无效的是( )。

A
私下对冲
B
与客户对赌
C
强行平仓
D
将客户指令入市交易

A
B
C
D

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86 /191 【多项选择题】

86. 【多项选择题】 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下资金，人民法院不予支持的是( )。

A
期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B
期货交易所得自有资金
C
风险准备金
D
期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

A
B
C
D

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87 /191 【多项选择题】

87. 【多项选择题】 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求划拨结算会员以下资金，人民法院不予支持的是( )。

A
非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
B
结算会员在非结算会员保证金账户中的资金
C
非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
D
结算会员向非结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

A
B
C
D

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88 /191 【多项选择题】

88. 【多项选择题】 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时，应如何确定责任归属的是( )。

A
返还客户缴纳的佣金
B
返还客户保证金
C
交易结果由客户承担
D
交易结果由期货公司承担

A
B
C
D

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89 /191 【多项选择题】

89. 【多项选择题】 下列情形中，期货公司应该承担民事责任的是( )。

A
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为所产生的民事责任
B
期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易所产生的民事责任
C
客户不以真实身份从事符合期货交易规则的期货交易行为所产生的民事责任
D
具备表见代理条件的非期货公司人员以期货公司的名义从事期货交易行为所产生的民事责任

A
B
C
D

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90 /191 【多项选择题】

90. 【多项选择题】 期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。

A
期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B
期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C
期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D
期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

A
B
C
D

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91 /191 【多项选择题】

91. 【多项选择题】 下列说法中，正确的是( )。

A
期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任
C
期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
D
期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

A
B
C
D

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92 /191 【多项选择题】

92. 【多项选择题】 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中，正确的是( )。

A
保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B
保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
C
穿仓造成的损失，由期货公司承担
D
穿仓造成的损失，由期货交易所承担

A
B
C
D

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93 /191 【多项选择题】

93. 【多项选择题】 关于强行平仓的费用承担，下列说法中，正确的是( )。

A
期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B
期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
C
期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
D
期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

A
B
C
D

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94 /191 【多项选择题】

94. 【多项选择题】 关于举证责任的分配，下列说法中，正确的是( )。

A
期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任
B
期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C
客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D
客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

A
B
C
D

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95 /191 【多项选择题】

95. 【多项选择题】 下列有关交割违约的表述中，正确的是( )。

A
在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约
B
在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
C
卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D
买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

A
B
C
D

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96 /191 【多项选择题】

96. 【多项选择题】 期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

A
期货交易所应及时采取措施应对
B
期货交易所可以不予受理
C
期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
D
期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

A
B
C
D

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97 /191 【多项选择题】

97. 【多项选择题】 人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是( )。

A
依法保护当事人的合法权益原则
B
诚实信用原则
C
维护期货市场秩序原则
D
法律而前人人平等原则

A
B
C
D

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98 /191 【多项选择题】

98. 【多项选择题】 期货公司的( )行为无效。

A
私下对冲
B
透支交易
C
超量平仓
D
与客户对赌

A
B
C
D

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99 /191 【多项选择题】

99. 【多项选择题】 当符合( )条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

A
该分支机构已经取得营业执照和经营许可证
B
该民事责任为分支机构所不能承担
C
该经营活动超出了分支机构的经营范围
D
期货公司在管理上有过错

A
B
C
D

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100 /191 【多项选择题】

100. 【多项选择题】 对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。

A
无效行为
B
损失
C
过错
D
无效行为与损失之间的因果关系

A
B
C
D

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101 /191 【多项选择题】

101. 【多项选择题】 甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有，某次甲又故技重施赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是客户甲将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。

A
客户有权追回3万元利润
B
3万元属于非法所得，应该没收为国有
C
3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
D
3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回

A
B
C
D

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102 /191 【多项选择题】

102. 【多项选择题】 甲为乙期货公司的客户，2009年3月行情发生剧烈波动，甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至130万元，下列关于责任承担的说法中，正确的是( )。

A
客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80%。
B
客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的70%。
C
乙期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额承担130万元的损失
D
客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担30万元赔偿责任

A
B
C
D

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103 /191 【判断题】

103. 【判断题】 期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。( )

A
对
B
错

A
B

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104 /191 【判断题】

104. 【判断题】 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，由期货公司承担。( )

A
对
B
错

A
B

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105 /191 【判断题】

105. 【判断题】 公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。( )

A
对
B
错

A
B

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106 /191 【判断题】

106. 【判断题】 客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。( )

A
对
B
错

A
B

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107 /191 【判断题】

107. 【判断题】 期货公司错误执行客户交易指令，因价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。( )

A
对
B
错

A
B

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108 /191 【判断题】

108. 【判断题】 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。( )

A
对
B
错

A
B

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109 /191 【判断题】

109. 【判断题】 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，应由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额度不能超过损失的80%。( )

A
对
B
错

A
B

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110 /191 【判断题】

110. 【判断题】 客户对当日交易结算结果确认后，又对之前某日的持仓和交易结算结果提出异议，如确实因为期货公司过错致使客户发生损失的，法院对客户的赔偿请求应予支持。( )

A
对
B
错

A
B

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111 /191 【判断题】

111. 【判断题】 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓，如果导致穿仓，那么穿仓造成的损失，由期货公司自行承担。( )

A
对
B
错

A
B

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112 /191 【判断题】

112. 【判断题】 在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。( )

A
对
B
错

A
B

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113 /191 【判断题】

113. 【判断题】 征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。( )

A
对
B
错

A
B

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114 /191 【判断题】

114. 【判断题】 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货公司。( )

A
对
B
错

A
B

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115 /191 【判断题】

115. 【判断题】 期货公司作为债务人时，如已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金予以冻结和划拨。( )

A
对
B
错

A
B

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116 /191 【判断题】

116. 【判断题】 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。( )

A
对
B
错

A
B

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117 /191 【判断题】

117. 【判断题】 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。( )

A
对
B
错

A
B

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118 /191 【判断题】

118. 【判断题】 因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。( )

A
对
B
错

A
B

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119 /191 【判断题】

119. 【判断题】 当事人既以违约又以侵权起诉的，先以违约请求确定管辖。( )

A
对
B
错

A
B

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120 /191 【判断题】

120. 【判断题】 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。( )

A
对
B
错

A
B

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121 /191 【判断题】

121. 【判断题】 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。( )

A
对
B
错

A
B

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122 /191 【判断题】

122. 【判断题】 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由开户人承担。( )

A
对
B
错

A
B

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123 /191 【判断题】

123. 【判断题】 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，未提示客户签订《期货交易风险说明书》的，违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。( )

A
对
B
错

A
B

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124 /191 【判断题】

124. 【判断题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。( )

A
对
B
错

A
B

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125 /191 【判断题】

125. 【判断题】 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。( )

A
对
B
错

A
B

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126 /191 【判断题】

126. 【判断题】 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。( )

A
对
B
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A
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127 /191 【判断题】

127. 【判断题】 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。( )

A
对
B
错

A
B

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128 /191 【判断题】

128. 【判断题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担全部赔偿责任。( )

A
对
B
错

A
B

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129 /191 【判断题】

129. 【判断题】 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担不超过损失的80％的赔偿责任，客户予以追认的除外。( )

A
对
B
错

A
B

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130 /191 【判断题】

130. 【判断题】 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任，客户予以追认的除外。( )

A
对
B
错

A
B

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131 /191 【判断题】

131. 【判断题】 客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。( )

A
对
B
错

A
B

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132 /191 【判断题】

132. 【判断题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为2日内有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。( )

A
对
B
错

A
B

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133 /191 【判断题】

133. 【判断题】 期货公司错误执行客户交易指令，导致交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。( )

A
对
B
错

A
B

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134 /191 【判断题】

134. 【判断题】 期货公司错误执行客户交易指令，导致交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易差价收益归期货公司承担。( )

A
对
B
错

A
B

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135 /191 【判断题】

135. 【判断题】 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。( )

A
对
B
错

A
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136 /191 【判断题】

136. 【判断题】 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担不超过60％的赔偿责任。( )

A
对
B
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137 /191 【判断题】

137. 【判断题】 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担不超过80％的赔偿责任。( )

A
对
B
错

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138 /191 【判断题】

138. 【判断题】 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担全部赔偿责任。( )

A
对
B
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139 /191 【判断题】

139. 【判断题】 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。( )

A
对
B
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140 /191 【判断题】

140. 【判断题】 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80％的赔偿责任。( )

A
对
B
错

A
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141 /191 【判断题】

141. 【判断题】 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。( )

A
对
B
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142 /191 【判断题】

142. 【判断题】 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金率低于8％的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。( )

A
对
B
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143 /191 【判断题】

143. 【判断题】 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。( )

A
对
B
错

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144 /191 【判断题】

144. 【判断题】 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。( )

A
对
B
错

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145 /191 【判断题】

145. 【判断题】 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，也由期货公司承担。( )

A
对
B
错

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146 /191 【判断题】

146. 【判断题】 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，也由客户承担。( )

A
对
B
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147 /191 【判断题】

147. 【判断题】 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。( )

A
对
B
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148 /191 【判断题】

148. 【判断题】 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担一半的赔偿责任。( )

A
对
B
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149 /191 【判断题】

149. 【判断题】 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。( )

A
对
B
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A
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150 /191 【判断题】

150. 【判断题】 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。( )

A
对
B
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151 /191 【判断题】

151. 【判断题】 期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。( )

A
对
B
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152 /191 【判断题】

152. 【判断题】 期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。( )

A
对
B
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A
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153 /191 【判断题】

153. 【判断题】 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。( )

A
对
B
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A
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154 /191 【判断题】

154. 【判断题】 期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由交易所承担。( )

A
对
B
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155 /191 【判断题】

155. 【判断题】 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，交易所应当承担赔偿责任。( )

A
对
B
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156 /191 【判断题】

156. 【判断题】 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。( )

A
对
B
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A
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157 /191 【判断题】

157. 【判断题】 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交易所应当承担责任。( )

A
对
B
错

A
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158 /191 【判断题】

158. 【判断题】 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。( )

A
对
B
错

A
B

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159 /191 【判断题】

159. 【判断题】 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。( )

A
对
B
错

A
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160 /191 【判断题】

160. 【判断题】 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。( )

A
对
B
错

A
B

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161 /191 【判断题】

161. 【判断题】 交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。( )

A
对
B
错

A
B

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162 /191 【判断题】

162. 【判断题】 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。( )

A
对
B
错

A
B

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163 /191 【判断题】

163. 【判断题】 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。( )

A
对
B
错

A
B

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164 /191 【判断题】

164. 【判断题】 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，也无权采取强制措施转让该交易席位。( )

A
对
B
错

A
B

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165 /191 【判断题】

165. 【判断题】 期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货交易所和期货公司账户中的自由资金。( )

A
对
B
错

A
B

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166 /191 【判断题】

166. 【判断题】 期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。( )

A
对
B
错

A
B

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167 /191 【判断题】

167. 【判断题】 客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。( )

A
对
B
错

A
B

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168 /191 【判断题】

168. 【判断题】 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司，超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。( )

A
对
B
错

A
B

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169 /191 【判断题】

169. 【判断题】 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，交易结果由该机构承担。( )

A
对
B
错

A
B

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170 /191 【判断题】

170. 【判断题】 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由非受托人承担全部赔偿责任。( )

A
对
B
错

A
B

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171 /191 【判断题】

171. 【判断题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效。( )

A
对
B
错

A
B

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172 /191 【判断题】

172. 【判断题】 只要是由于期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，期货公司都应当承担赔偿责任。( )

A
对
B
错

A
B

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173 /191 【判断题】

173. 【判断题】 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由期货公司和客户按照责任比例共同承担。( )

A
对
B
错

A
B

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174 /191 【判断题】

174. 【判断题】 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由期货公司承担。( )

A
对
B
错

A
B

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175 /191 【判断题】

175. 【判断题】 期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。( )

A
对
B
错

A
B

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176 /191 【判断题】

176. 【判断题】 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任。( )

A
对
B
错

A
B

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177 /191 【判断题】

177. 【判断题】 期货公司为债务人，债权人请求冻结客户在期货公司保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。( )

A
对
B
错

A
B

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178 /191 【判断题】

178. 【判断题】 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。( )

A
对
B
错

A
B

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179 /191 【判断题】

179. 【判断题】 期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。( )

A
对
B
错

A
B

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180 /191 【判断题】

180. 【判断题】 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

A
对
B
错

A
B

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181 /191 【判断题】

181. 【判断题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )

A
对
B
错

A
B

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182 /191 【判断题】

182. 【判断题】 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。( )

A
对
B
错

A
B

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183 /191 【判断题】

183. 【判断题】 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，由该人员承担由此产生的民事责任。( )

A
对
B
错

A
B

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184 /191 【判断题】

184. 【判断题】 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓的，保留持仓期间造成的损失由期货公司承担。( )

A
对
B
错

A
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185 /191 【判断题】

185. 【判断题】 冒用他人身份从事期货交易的个人，如果交易行为符合期货交易所交易规则的，该交易结果由被冒用人承担。( )

A
对
B
错

A
B

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186 /191 【判断题】

186. 【判断题】 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公司进行期货交易造成损失的，期货公司应当一律承担赔偿责任。( )

A
对
B
错

A
B

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187 /191 【判断题】

187. 【判断题】 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间和交易数量是否相符为标准。( )

A
对
B
错

A
B

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188 /191 【判断题】

188. 【判断题】 期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。( )

A
对
B
错

A
B

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189 /191 【判断题】

189. 【判断题】 期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。( )

A
对
B
错

A
B

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190 /191 【判断题】

190. 【判断题】 客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )

A
对
B
错

A
B

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191 /191 【判断题】

191. 【判断题】 期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。( )

A
对
B
错

A
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