期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）-在线答题-星题库

1 /41 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。

A
买卖自负
B
将适当的产品销售给适当的投资者
C
利润最大化
D
外控合规

A
B
C
D

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2 /41 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。( )

A
期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
B
投资者行为准则；期货从业人员行为制度
C
期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
D
投资者行为准则；投资者适当性制度

A
B
C
D

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3 /41 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行( )。

A
告诫
B
罚款
C
警告
D
谈话

A
B
C
D

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4 /41 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。

A
仅指期货从业人员
B
既包括会员单位，也包括期货从业人员
C
仅指会员单位
D
既不包括会员单位，也不包括期货从业人员

A
B
C
D

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5 /41 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循( )的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A
帮助投资者实现收益最大化
B
自然人投资者与法人投资者区别对待
C
将适当的产品销售给适当的投资者
D
投资者利益优先

A
B
C
D

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6 /41 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

A
证券经纪业务管理
B
期货经纪业务管理
C
风险规避
D
客户开发责任追究制度

A
B
C
D

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7 /41 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 期货公司会员单位在开户时，不应有的行为是( )。

A
协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
B
测试投资者的股指期货基础知识
C
应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
D
认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

A
B
C
D

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8 /41 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展( )。

A
投资者合规性教育
B
投资者业务规则教育
C
投资者风险教育
D
投资者相关法规教育

A
B
C
D

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9 /41 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》自( )起施行。

A
2009年2月9日
B
2010年9月20日
C
2010年2月9日
D
2010年9月2日

A
B
C
D

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10 /41 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善( )。

A
客户开发责任追究制度
B
客户纠纷处理机制
C
以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D
客户财产安全责任追究制度

A
B
C
D

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11 /41 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由( )制定。

A
中国金融期货交易所
B
中国期货业协会
C
中国证监会
D
期货公司

A
B
C
D

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12 /41 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循( )的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A
将适当的产品销售给自然人投资者
B
将适当的产品销售给法人投资者
C
将适当的产品销售给适当的投资者
D
将适当的产品销售给特殊团体投资者

A
B
C
D

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13 /41 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将( )贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A
股指期货投资者适当性制度
B
期货从业人员管理办法
C
股指期货交易管理条例
D
客户开发责任追究制度

A
B
C
D

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14 /41 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 期货公司会员单位应当建立并有效执行( )，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A
股指期货投资者适当性制度
B
期货从业人员行为准则
C
客户开发责任追究制度
D
中国金融期货交易所业务规则

A
B
C
D

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15 /41 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行( )。

A
股指期货交易管理条例
B
期货从业人员管理办法
C
客户开发责任追究制度
D
投资者适当性制度

A
B
C
D

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16 /41 【多项选择题】

16. 【多项选择题】 期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。

A
中国证监会
B
中国金融期货交易所
C
中国期货业协会
D
商务部

A
B
C
D

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17 /41 【多项选择题】

17. 【多项选择题】 会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。

A
加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B
督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
C
持续开展投资者风险教育
D
测试投资者的股指期货基础知识

A
B
C
D

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18 /41 【多项选择题】

18. 【多项选择题】 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有( )。

A
测试投资者的股指期货基础知识
B
向投资者介绍本期货公司业务情况
C
向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
D
认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估

A
B
C
D

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19 /41 【多项选择题】

19. 【多项选择题】 期货公司会员单位应按照( )的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A
中国证监会
B
中国证券业协会
C
中国金融期货交易所
D
中国期货业协会

A
B
C
D

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20 /41 【多项选择题】

20. 【多项选择题】 以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是( )。

A
建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B
遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C
建立健全内控合规制度
D
会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险

A
B
C
D

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21 /41 【多项选择题】

21. 【多项选择题】 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的人员包括( )。

A
客户开发人员
B
审核人员
C
服务人员
D
公司高级管理人员

A
B
C
D

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22 /41 【多项选择题】

22. 【多项选择题】 期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括( )。

A
以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B
期货经纪业务管理
C
客户纠纷处理机制
D
客户开发责任追究制度

A
B
C
D

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23 /41 【多项选择题】

23. 【多项选择题】 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以( )。

A
批评
B
协会内通报批评
C
通过媒体公开谴责
D
取消会员资格并公告

A
B
C
D

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24 /41 【多项选择题】

24. 【多项选择题】 下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是( )。

A
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
B
会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C
会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理．督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育
D
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

A
B
C
D

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25 /41 【多项选择题】

25. 【多项选择题】 对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以( )纪律惩戒。

A
批评
B
协会内通报批评
C
取消会员资格并公告
D
取消营业资格

A
B
C
D

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26 /41 【判断题】

26. 【判断题】 会员单位按照"买卖自负"的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )

A
对
B
错

A
B

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27 /41 【判断题】

27. 【判断题】 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。( )

A
对
B
错

A
B

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28 /41 【判断题】

28. 【判断题】 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。( )

A
对
B
错

A
B

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29 /41 【判断题】

29. 【判断题】 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。( )

A
对
B
错

A
B

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30 /41 【判断题】

30. 【判断题】 期货公司会员单位在开股指期货账户时，应向投资者充分解释股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则，还要向投资者介绍产品特征，并对投资者进行股指期货基础知识测试。( )

A
对
B
错

A
B

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31 /41 【判断题】

31. 【判断题】 期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )

A
对
B
错

A
B

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32 /41 【判断题】

32. 【判断题】 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。( )

A
对
B
错

A
B

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33 /41 【判断题】

33. 【判断题】 期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。( )

A
对
B
错

A
B

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34 /41 【判断题】

34. 【判断题】 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。( )

A
对
B
错

A
B

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35 /41 【判断题】

35. 【判断题】 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )

A
对
B
错

A
B

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36 /41 【判断题】

36. 【判断题】 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩戒，但无权取消会员资格。( )

A
对
B
错

A
B

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37 /41 【判断题】

37. 【判断题】 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )

A
对
B
错

A
B

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38 /41 【判断题】

38. 【判断题】 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。( )

A
对
B
错

A
B

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39 /41 【判断题】

39. 【判断题】 会员单位在开户时，可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。( )

A
对
B
错

A
B

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40 /41 【判断题】

40. 【判断题】 会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。( )

A
对
B
错

A
B

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41 /41 【判断题】

41. 【判断题】 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。( )

A
对
B
错

A
B

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