关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）-在线答题-星题库

1 /67 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括( )。

A
中国证监会各自治区监管局
B
中国证监会各直辖市监管局
C
中国证监会各省监管局
D
中国证监会各县监管局

A
B
C
D

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2 /67 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。

A
中金所
B
中国证监会
C
中国期货业协会
D
期货公司

A
B
C
D

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3 /67 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当( )。

A
报中国期货业协会备案
B
报中国证监会批准
C
报中国证监会备案
D
报中国期货业协会批准

A
B
C
D

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4 /67 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。

A
期货公司
B
证券公司
C
中金所
D
证监会

A
B
C
D

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5 /67 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报( )。

A
相关派出机构
B
中国期货业协会
C
中国证监会
D
中国证券业协会

A
B
C
D

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6 /67 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 ( )有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

A
中国期货业协会
B
中金所
C
中国证监会
D
国务院

A
B
C
D

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7 /67 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，仅选择( )审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A
基金公司
B
机构投资者
C
适当的投资者
D
自然人投资者

A
B
C
D

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8 /67 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，应按照( )原则。

A
统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
B
统一领导、团结一致、各司其职、严守职责、加强监管
C
统一领导、团结一致、严守职责、各负其责、加强监管
D
统一领导、各司其职、各负其责、严守职责、加强监管

A
B
C
D

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9 /67 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 ( )对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A
中国证监会及中国期货保证金监控中心
B
中期协及中金所
C
中国证监会、中金所及中期协
D
中国证监会及其派出机构

A
B
C
D

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10 /67 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全( )制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

A
财务内部控制
B
交易程序控制
C
内部控制和风险管理
D
财务风险管理

A
B
C
D

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11 /67 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 投资者应当遵守( )的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担该责任。

A
"买卖自负"
B
"公正"
C
"公平"
D
"公开"

A
B
C
D

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12 /67 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A
中期协
B
中金所
C
中国证监会及其派出机构
D
中期协及其派出机构

A
B
C
D

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13 /67 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险( )。

A
做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度
B
然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
C
进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
D
做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

A
B
C
D

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14 /67 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价( )。

A
不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
B
仅是投资建议
C
构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
D
是投资者的获利保证

A
B
C
D

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15 /67 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报( )备案。

A
中国证监会
B
中国期货保证金监控中心公司
C
中国金融期货交易所
D
中国期货业协会

A
B
C
D

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16 /67 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 ( )应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A
期货保证金监控中心公司
B
期货公司
C
期货交易所
D
期货业协会

A
B
C
D

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17 /67 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 投资者应当遵守( )的原则，承担股指期货交易的履约责任。

A
公平公正
B
风险自担
C
诚实信用
D
买卖自负

A
B
C
D

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18 /67 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 取得中间介绍业务资格的( )接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

A
商业银行
B
担保公司
C
保险公司
D
证券公司

A
B
C
D

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19 /67 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，( )制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

A
中国金融期货交易所
B
中国期货业协会
C
中国证监会
D
中国期货保证金监控中心

A
B
C
D

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20 /67 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 中金所应当从股指期货投资者的经济实力、( )、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

A
股指期货产品认知能力
B
学历
C
年龄
D
个人诚信记录

A
B
C
D

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21 /67 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据( )第七十条进行处罚。

A
《期货交易管理条例》
B
《期货从业人员执业行为准则》
C
《期货从业人员管理办法》
D
《中华人民共和国刑法修正案》

A
B
C
D

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22 /67 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A
中国证监会、中期协
B
中国证监会、中金所
C
中金所、中期协
D
中国证监会及其派出机构

A
B
C
D

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23 /67 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者( )。

A
予以经济处罚
B
予以行政处罚
C
予以法律处罚
D
取消其业务资格

A
B
C
D

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24 /67 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是( )。

A
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
B
本规定由中国证监会负责解释
C
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
D
本规定自2010年2月8日起施行

A
B
C
D

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25 /67 【多项选择题】

25. 【多项选择题】 严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循( )的原则。

A
统一领导
B
各司其职
C
各负其责
D
加强协作

A
B
C
D

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26 /67 【多项选择题】

26. 【多项选择题】 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。

A
投资者的经济实力
B
股指期货产品认知能力
C
投资者的获利能力
D
投资经历

A
B
C
D

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27 /67 【多项选择题】

27. 【多项选择题】 期货公司可以通过( )措施来落实投资者适当性制度。

A
制定投资者适当性标准的实施方案
B
执行客户开发管理制度
C
执行开户审核工作制度
D
完善业务流程与内部分工

A
B
C
D

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28 /67 【多项选择题】

28. 【多项选择题】 期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报( )备案。

A
中金所
B
中国证监会
C
公司所在地中国证监会派出机构
D
中国期货业协会

A
B
C
D

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29 /67 【多项选择题】

29. 【多项选择题】 股指期货的投资主体可以有( )。

A
自然人
B
法人
C
中金所
D
国家

A
B
C
D

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30 /67 【多项选择题】

30. 【多项选择题】 对投资者交易行为持续开展风险教育的有( )。

A
中金所
B
期货公司
C
证券公司
D
证监会

A
B
C
D

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31 /67 【多项选择题】

31. 【多项选择题】 以下说法正确的是( )。

A
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B
中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C
中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查验证
D
证监会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

A
B
C
D

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32 /67 【多项选择题】

32. 【多项选择题】 （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

A
中国证监会
B
中金所
C
中国期货保证金监控中心
D
中期协

A
B
C
D

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33 /67 【多项选择题】

33. 【多项选择题】 加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是( )。

A
基金公司
B
中金所
C
证券公司
D
期货公司

A
B
C
D

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34 /67 【多项选择题】

34. 【多项选择题】 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，( )应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A
中国金融期货交易所
B
中国期货保证金监控中心公司
C
中国期货业协会
D
国务院期货监督管理机构派出机构

A
B
C
D

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35 /67 【多项选择题】

35. 【多项选择题】 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。

A
公司所在地中国证监会派出机构
B
中国期货保证金监控中心公司
C
中国金融期货交易所
D
国务院期货监督管理机构派出机构

A
B
C
D

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36 /67 【多项选择题】

36. 【多项选择题】 ( )应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

A
中国证监会派出机构
B
中国期货保证金监控中心公司
C
中国金融期货交易所
D
期货公司

A
B
C
D

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37 /67 【多项选择题】

37. 【多项选择题】 期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A
中国证监会
B
中国期货保证金监控中心公司
C
中国金融期货交易所
D
中国期货业协会

A
B
C
D

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38 /67 【多项选择题】

38. 【多项选择题】 下列关于期货公司的说法中，正确的是( )。

A
期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究
B
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C
期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D
期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

A
B
C
D

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39 /67 【多项选择题】

39. 【多项选择题】 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据( )，审慎决定是否参与股指期货交易。

A
自身的经营管理特点和业务运作状况
B
建立健全内部控制
C
建立健全风险管理制度
D
对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估

A
B
C
D

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40 /67 【多项选择题】

40. 【多项选择题】 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有( )。

A
可以接受期货公司委托，协助办理开户手续
B
应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C
应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D
应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

A
B
C
D

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41 /67 【判断题】

41. 【判断题】 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )

A
对
B
错

A
B

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42 /67 【判断题】

42. 【判断题】 中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。( )

A
对
B
错

A
B

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43 /67 【判断题】

43. 【判断题】 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。( )

A
对
B
错

A
B

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44 /67 【判断题】

44. 【判断题】 期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。( )

A
对
B
错

A
B

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45 /67 【判断题】

45. 【判断题】 法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。( )

A
对
B
错

A
B

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46 /67 【判断题】

46. 【判断题】 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。( )

A
对
B
错

A
B

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47 /67 【判断题】

47. 【判断题】 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。( )

A
对
B
错

A
B

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48 /67 【判断题】

48. 【判断题】 证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )

A
对
B
错

A
B

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49 /67 【判断题】

49. 【判断题】 中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。( )

A
对
B
错

A
B

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50 /67 【判断题】

50. 【判断题】 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。( )

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51 /67 【判断题】

51. 【判断题】 期货公司应当建立股指期货客户资料档案，除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。( )

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52 /67 【判断题】

52. 【判断题】 投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任。( )

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53 /67 【判断题】

53. 【判断题】 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。( )

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54 /67 【判断题】

54. 【判断题】 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。( )

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55 /67 【判断题】

55. 【判断题】 中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。( )

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56 /67 【判断题】

56. 【判断题】 期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位。( )

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57 /67 【判断题】

57. 【判断题】 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )

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58 /67 【判断题】

58. 【判断题】 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。( )

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59 /67 【判断题】

59. 【判断题】 中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。( )

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60 /67 【判断题】

60. 【判断题】 期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。( )

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61 /67 【判断题】

61. 【判断题】 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。( )

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62 /67 【判断题】

62. 【判断题】 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。( )

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63 /67 【判断题】

63. 【判断题】 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货业协会依据相关法律、法规的规定，采取监管措施。( )

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64 /67 【判断题】

64. 【判断题】 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。( )

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65 /67 【判断题】

65. 【判断题】 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )

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66 /67 【判断题】

66. 【判断题】 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，可以构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。( )

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67 /67 【判断题】

67. 【判断题】 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。( )

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