证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法-在线答题-星题库

1 /114 【最佳选择题】

1. 【最佳选择题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。

A
结算业务资格
B
代理交易资格
C
投资咨询业务资格
D
介绍业务资格

A
B
C
D

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2 /114 【最佳选择题】

2. 【最佳选择题】 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的( )。

A
70%
B
60%
C
80%
D
50%

A
B
C
D

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3 /114 【最佳选择题】

3. 【最佳选择题】 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。

A
中国人民银行
B
中国证监会
C
中国期货业协会
D
中国证券业协会

A
B
C
D

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4 /114 【最佳选择题】

4. 【最佳选择题】 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。

A
期货从业人员资格
B
证券投资咨询资格
C
证券从业人员资格
D
期货投资咨询资格

A
B
C
D

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5 /114 【最佳选择题】

5. 【最佳选择题】 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据( )，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A
《期货公司风险监管指标管理试行办法》
B
《期货公司金融期货结算业务试行办法》
C
《期货交易管理条例》
D
《期货公司管理办法》

A
B
C
D

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6 /114 【最佳选择题】

6. 【最佳选择题】 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A
2
B
5
C
1
D
6

A
B
C
D

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7 /114 【最佳选择题】

7. 【最佳选择题】 中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A
20
B
30
C
10
D
60

A
B
C
D

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8 /114 【最佳选择题】

8. 【最佳选择题】 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。

A
证券公司
B
居间人
C
期货公司
D
中国证监会

A
B
C
D

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9 /114 【最佳选择题】

9. 【最佳选择题】 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。

A
10
B
12
C
5
D
20

A
B
C
D

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10 /114 【最佳选择题】

10. 【最佳选择题】 证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上5万元以下的罚款。

A
2
B
3
C
1
D
6

A
B
C
D

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11 /114 【最佳选择题】

11. 【最佳选择题】 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。

A
2
B
3
C
1
D
6

A
B
C
D

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12 /114 【最佳选择题】

12. 【最佳选择题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案。

A
证券公司所在地
B
期货公司所在地
C
各自所在地
D
任意

A
B
C
D

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13 /114 【最佳选择题】

13. 【最佳选择题】 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A
控股股东、实际控制人所在地
B
期货公司所在地
C
证券公司所在地
D
任意

A
B
C
D

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14 /114 【最佳选择题】

14. 【最佳选择题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

A
10%
B
20%
C
5%
D
40%

A
B
C
D

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15 /114 【最佳选择题】

15. 【最佳选择题】 证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行( )的管理方式。

A
各自管理
B
外包管理
C
分级管理
D
统一管理

A
B
C
D

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16 /114 【最佳选择题】

16. 【最佳选择题】 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。

A
证券公司的营业执照、组织机构代码证
B
董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C
客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D
与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

A
B
C
D

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17 /114 【最佳选择题】

17. 【最佳选择题】 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是( )。

A
代期货公司、客户收付期货保证金
B
协助办理开户手续
C
代理客户进行期货交易、结算或者交割
D
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

A
B
C
D

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18 /114 【最佳选择题】

18. 【最佳选择题】 以下做法错误的是( )。

A
证券公司应当建立完备的协助开户制度
B
证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C
证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D
证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

A
B
C
D

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19 /114 【最佳选择题】

19. 【最佳选择题】 客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户( )。

A
降低佣金
B
提示风险
C
提供资金支持
D
提供有价值的信息

A
B
C
D

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20 /114 【最佳选择题】

20. 【最佳选择题】 证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于( )年。

A
5
B
10
C
3
D
15

A
B
C
D

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21 /114 【最佳选择题】

21. 【最佳选择题】 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应( )。

A
限制该公司的职工薪酬发放
B
依法撤销其介绍业务资格
C
暂停对该公司新业务的审批
D
对其处以50-100万元罚款

A
B
C
D

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22 /114 【最佳选择题】

22. 【最佳选择题】 证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司( )。

A
终止与该证券公司的介绍业务关系
B
限期整改
C
暂停与该证券公司的业务关系
D
出具警示函

A
B
C
D

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23 /114 【最佳选择题】

23. 【最佳选择题】 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A
51
B
32
C
52
D
31

A
B
C
D

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24 /114 【最佳选择题】

24. 【最佳选择题】 证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。

A
公平、合规
B
审慎、公开
C
合规、审慎经营
D
平等、合法经营

A
B
C
D

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25 /114 【最佳选择题】

25. 【最佳选择题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报( )备案。

A
期货公司
B
所在地中国证监会派出机构
C
证券公司
D
所在地期货业协会

A
B
C
D

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26 /114 【最佳选择题】

26. 【最佳选择题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的( )。

A
100%
B
150%
C
50%
D
200%

A
B
C
D

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27 /114 【最佳选择题】

27. 【最佳选择题】 依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于( )亿元。

A
5
B
12
C
3
D
20

A
B
C
D

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28 /114 【最佳选择题】

28. 【最佳选择题】 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向( )报告。

A
所在地证监会派出机构
B
期货业协会
C
证券业协会
D
公司监事会

A
B
C
D

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29 /114 【多项选择题】

29. 【多项选择题】 下列关于证券公司业务的表述，正确的有( )。

A
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B
证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C
证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
D
期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

A
B
C
D

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30 /114 【多项选择题】

30. 【多项选择题】 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( )。

A
办理开户的协作程序
B
行情和交易系统的安装维护
C
期货保证金的划转流程
D
客户投诉的接待处理程序

A
B
C
D

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31 /114 【多项选择题】

31. 【多项选择题】 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？( )。

A
人员
B
经营场所
C
财务
D
期货行情信息

A
B
C
D

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32 /114 【多项选择题】

32. 【多项选择题】 证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括( )。

A
从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B
与期货公司签署的书面委托协议
C
期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D
客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式

A
B
C
D

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33 /114 【多项选择题】

33. 【多项选择题】 证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

A
证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B
证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C
证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D
证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

A
B
C
D

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34 /114 【多项选择题】

34. 【多项选择题】 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有( )。

A
B期货公司是A证券公司的全资子公司
B
C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
C
A证券公司是D期货公司的控股公司
D
E期货公司与A证券公司之间业务关系密切

A
B
C
D

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35 /114 【多项选择题】

35. 【多项选择题】 A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。

A
自动终止
B
可以由证监会责令终止
C
不受影响，仍然有效
D
由双方协商决定是否终止

A
B
C
D

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36 /114 【多项选择题】

36. 【多项选择题】 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。

A
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C
具有满足业务需要的技术系统
D
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

A
B
C
D

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37 /114 【多项选择题】

37. 【多项选择题】 证券公司符合下列( )情形之一者，可申请介绍业务资格。

A
全资拥有一家期货公司
B
控股一家期货公司
C
与一家期货公司被同一机构控制
D
被一家期货公司控股

A
B
C
D

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38 /114 【多项选择题】

38. 【多项选择题】 证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。

A
财务
B
人员
C
经营场所
D
结算系统

A
B
C
D

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39 /114 【多项选择题】

39. 【多项选择题】 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得( )。

A
作获利保证
B
共担风险
C
虚假宣传
D
误导客户

A
B
C
D

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40 /114 【多项选择题】

40. 【多项选择题】 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对( )等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A
介绍业务规则
B
内部控制
C
风险隔离
D
培训制度

A
B
C
D

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41 /114 【多项选择题】

41. 【多项选择题】 证券公司有下列( )行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B
收付、存取或者划转期货保证金
C
为客户从事期货交易提供融资或者担保
D
代客户下达交易指令

A
B
C
D

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42 /114 【多项选择题】

42. 【多项选择题】 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是( )。

A
防范和隔离风险
B
促进期货市场积极稳妥发展
C
促进证券市场积极稳妥发展
D
促进资本市场积极稳妥发展

A
B
C
D

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43 /114 【多项选择题】

43. 【多项选择题】 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。

A
交易结算结果查询方式
B
期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C
客户开户和交易流程、出入金流程
D
中国证监会规定的其他信息

A
B
C
D

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44 /114 【多项选择题】

44. 【多项选择题】 下列证券公司行为中，不合法的是( )。

A
未经许可擅自开展介绍业务
B
对客户未充分揭示期货交易风险
C
进行虚假宣传，误导客户
D
暗示本公司和监管机构有特殊关系

A
B
C
D

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45 /114 【多项选择题】

45. 【多项选择题】 下列证券公司行为中，合法的是( )。

A
按规定审查客户的开户资料和身份真实性
B
经证监会许可开展介绍业务
C
代理客户进行期货交易、结算或者交割
D
收付、存取或者划转期货保证金

A
B
C
D

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46 /114 【多项选择题】

46. 【多项选择题】 A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益等。请问A证券公司这样做对吗？( )

A
不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B
不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C
不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D
不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺

A
B
C
D

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47 /114 【多项选择题】

47. 【多项选择题】 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得( )。

A
分享获利
B
虚假宣传
C
共担风险
D
误导客户

A
B
C
D

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48 /114 【多项选择题】

48. 【多项选择题】 对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是( )。

A
中国证监会
B
中国银监会
C
中国保监会
D
相关自律性组织

A
B
C
D

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49 /114 【多项选择题】

49. 【多项选择题】 符合证券公司申请介绍业务资格的是( )。

A
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C
配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D
全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

A
B
C
D

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50 /114 【多项选择题】

50. 【多项选择题】 期货公司可以受托为( )期货公司介绍期货交易。

A
证券公司全资拥有的期货公司
B
证券公司控股的期货公司
C
证券公司的母公司控股的期货公司
D
与证券公司没有关联关系的期货公司

A
B
C
D

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51 /114 【多项选择题】

51. 【多项选择题】 以下选项正确的是( )。

A
期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序
B
期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则
C
证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率
D
期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序

A
B
C
D

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52 /114 【多项选择题】

52. 【多项选择题】 证券公司介绍( )客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A
证券公司的实际控制人
B
证券公司的母公司
C
证券公司的业务往来客户
D
所有客户

A
B
C
D

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53 /114 【多项选择题】

53. 【多项选择题】 以下做法错误的是( )。

A
证券公司直接为客户从事期货交易提供融资
B
证券公司间接为客户从事期货交易提供担保
C
证券公司直接为客户从事期货交易提供担保
D
证券公司间接为客户从事期货交易提供融资

A
B
C
D

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54 /114 【多项选择题】

54. 【多项选择题】 中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行( )。

A
现场检查
B
年度检查
C
专项检查
D
非现场检查

A
B
C
D

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55 /114 【多项选择题】

55. 【多项选择题】 证券公司不得有下列( )的行为。

A
收付、存取或者划转期货保证金
B
为客户从事期货交易提供融资或者担保
C
代客户下达交易指令
D
利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

A
B
C
D

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56 /114 【多项选择题】

56. 【多项选择题】 证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。

A
责令限期整改
B
撤销其介绍业务资格
C
监管谈话
D
出具警告函

A
B
C
D

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57 /114 【多项选择题】

57. 【多项选择题】 证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有( )。

A
协助办理开户手续
B
提供期货行情信息、交易设施
C
代理客户进行期货交易、结算或者交割
D
中国证监会规定的其它服务

A
B
C
D

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58 /114 【多项选择题】

58. 【多项选择题】 中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。

A
现场检查
B
非现场检查
C
书面审查
D
谈话

A
B
C
D

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59 /114 【多项选择题】

59. 【多项选择题】 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项中，属于委托协议内容的是( )。

A
客户投诉的接待处理方式
B
违约责任
C
介绍业务的范围
D
执行期货保证金安全存管制度的措施

A
B
C
D

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60 /114 【多项选择题】

60. 【多项选择题】 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

A
责令其限期整改
B
经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C
处以罚款
D
对直接责任人员给予纪律处分

A
B
C
D

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61 /114 【多项选择题】

61. 【多项选择题】 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中，符合规定的是( )。

A
介绍业务的范围
B
执行期货保证金安全存管制度的措施
C
报酬支付及相关费用的分担方式
D
为客户提供融资的利率约定

A
B
C
D

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62 /114 【多项选择题】

62. 【多项选择题】 证券公司应当在( )公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。

A
经营场所显著位置
B
网站
C
证监会网站
D
证监会派出机构

A
B
C
D

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63 /114 【多项选择题】

63. 【多项选择题】 某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。

A
该证券公司全资拥有一家期货公司
B
公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D
被一家期货公司控股

A
B
C
D

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64 /114 1/4

64. 1/4 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

A
不能通过
B
可以通过
C
可以通过，但必须补充一些材料
D
不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

A
B
C
D

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65 /114 2/4

65. 2/4 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其它一些条件，下列选项中，属于这些条件的是( )。

A
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B
已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C
具有满足业务需要的技术系统
D
配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A
B
C
D

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66 /114 3/4

66. 3/4 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在( )作出批准或者不予批准的决定。

A
受理申请材料之日起20个工作日内
B
受理申请材料之日起10个工作日内
C
证券公司提出申请之日起10个工作日内
D
证券公司提出申请之日起20个工作日内

A
B
C
D

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67 /114 4/4

67. 4/4 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。

A
协助办理开户手续
B
提供期货行情信息、交易设施
C
代理客户进行期货交易、结算或者交割
D
代期货公司、客户收付期货保证金

A
B
C
D

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68 /114 【判断题】

68. 【判断题】 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )

A
对
B
错

A
B

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69 /114 【判断题】

69. 【判断题】 期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。( )

A
对
B
错

A
B

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70 /114 【判断题】

70. 【判断题】 证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据转送的安全和独立。( )

A
对
B
错

A
B

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71 /114 【判断题】

71. 【判断题】 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )

A
对
B
错

A
B

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72 /114 【判断题】

72. 【判断题】 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。( )

A
对
B
错

A
B

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73 /114 【判断题】

73. 【判断题】 证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。( )

A
对
B
错

A
B

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74 /114 【判断题】

74. 【判断题】 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。( )

A
对
B
错

A
B

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75 /114 【判断题】

75. 【判断题】 证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )

A
对
B
错

A
B

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76 /114 【判断题】

76. 【判断题】 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。( )

A
对
B
错

A
B

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77 /114 【判断题】

77. 【判断题】 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。( )

A
对
B
错

A
B

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78 /114 【判断题】

78. 【判断题】 证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，但因证券公司发债提供的反担保除外。( )

A
对
B
错

A
B

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79 /114 【判断题】

79. 【判断题】 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80％。( )

A
对
B
错

A
B

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80 /114 【判断题】

80. 【判断题】 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。( )

A
对
B
错

A
B

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81 /114 【判断题】

81. 【判断题】 中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。( )

A
对
B
错

A
B

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82 /114 【判断题】

82. 【判断题】 为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )

A
对
B
错

A
B

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83 /114 【判断题】

83. 【判断题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。( )

A
对
B
错

A
B

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84 /114 【判断题】

84. 【判断题】 证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )

A
对
B
错

A
B

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85 /114 【判断题】

85. 【判断题】 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )

A
对
B
错

A
B

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86 /114 【判断题】

86. 【判断题】 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。( )

A
对
B
错

A
B

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87 /114 【判断题】

87. 【判断题】 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。( )

A
对
B
错

A
B

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88 /114 【判断题】

88. 【判断题】 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。( )

A
对
B
错

A
B

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89 /114 【判断题】

89. 【判断题】 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。( )

A
对
B
错

A
B

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90 /114 【判断题】

90. 【判断题】 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。( )

A
对
B
错

A
B

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91 /114 【判断题】

91. 【判断题】 根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。( )

A
对
B
错

A
B

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92 /114 【判断题】

92. 【判断题】 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。( )

A
对
B
错

A
B

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93 /114 【判断题】

93. 【判断题】 发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )

A
对
B
错

A
B

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94 /114 【判断题】

94. 【判断题】 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。( )

A
对
B
错

A
B

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95 /114 【判断题】

95. 【判断题】 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。( )

A
对
B
错

A
B

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96 /114 【判断题】

96. 【判断题】 证券公司与期货公司应当独立经营，但是在人员和经营场所等方面进行融合。( )

A
对
B
错

A
B

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97 /114 【判断题】

97. 【判断题】 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )

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98 /114 【判断题】

98. 【判断题】 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )

A
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B
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99 /114 【判断题】

99. 【判断题】 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )

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100 /114 【判断题】

100. 【判断题】 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )

A
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101 /114 【判断题】

101. 【判断题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。( )

A
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102 /114 【判断题】

102. 【判断题】 证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )

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103 /114 【判断题】

103. 【判断题】 证券公司申请介绍业务资格，固定资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的100%。( )

A
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104 /114 【判断题】

104. 【判断题】 证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。( )

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105 /114 【判断题】

105. 【判断题】 中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。( )

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106 /114 【判断题】

106. 【判断题】 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )

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107 /114 【判断题】

107. 【判断题】 证券公司的工作人员不得进行期货交易。( )

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108 /114 【判断题】

108. 【判断题】 如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。( )

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109 /114 【判断题】

109. 【判断题】 证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )

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110 /114 【判断题】

110. 【判断题】 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

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111 /114 【判断题】

111. 【判断题】 证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。( )

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112 /114 【判断题】

112. 【判断题】 期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。( )

A
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113 /114 【判断题】

113. 【判断题】 证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。( )

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114 /114 【判断题】

114. 【判断题】 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。( )

A
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